摘  要：人類已進(jìn)入大數(shù)據(jù)時代，大數(shù)據(jù)的廣博性、關(guān)聯(lián)性和戰(zhàn)略性引發(fā)世人關(guān)注。與此同時，國家獨享“絕對主權(quán)”時代終結(jié)，傳統(tǒng)理念無法適應(yīng)國家管控海量數(shù)據(jù)傳送和集聚的現(xiàn)象，數(shù)據(jù)主權(quán)隨之應(yīng)運而生。文中通過對已有數(shù)據(jù)主權(quán)概念進(jìn)行辨別分析，厘清數(shù)據(jù)權(quán)、個人數(shù)據(jù)權(quán)利、信息主權(quán)、網(wǎng)絡(luò)主權(quán)與國家數(shù)據(jù)主權(quán)的關(guān)系，從國家視角進(jìn)一步界定數(shù)據(jù)主權(quán)概念?；趪议g數(shù)據(jù)主權(quán)博弈、數(shù)據(jù)跨境流動、大國數(shù)據(jù)霸權(quán)和數(shù)據(jù)處理的自身特征等因素，各國有效行使數(shù)據(jù)主權(quán)能力十分有限，國家數(shù)據(jù)主權(quán)面臨威脅和挑戰(zhàn)。最后提出我國應(yīng)對挑戰(zhàn)、捍衛(wèi)數(shù)據(jù)主權(quán)的幾點舉措：構(gòu)建中國國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、提高核心數(shù)據(jù)控制能力、實現(xiàn)數(shù)據(jù)自由流通與數(shù)據(jù)跨境管控之間的合理平衡。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)的特性  國家數(shù)據(jù)主權(quán)  概念辨析  威脅和挑戰(zhàn)  應(yīng)對舉措

　　 隨著移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等新科技的飛速發(fā)展，遍布全球的傳感器成為數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)載體，以及承載數(shù)據(jù)信息的智能手機、平板電腦和PC的使用普及率不斷攀升，大量數(shù)據(jù)飛速生成和聚集，催生了數(shù)據(jù)規(guī)模的爆炸式增長，標(biāo)志著人類已進(jìn)入大數(shù)據(jù)時代。大數(shù)據(jù)發(fā)展超越了原先以國土疆界為劃分的安全概念，數(shù)據(jù)主權(quán)逐步引起各國重視。與此同時，一國不能有效管控其主權(quán)范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)及本國居民跨境流動的相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主權(quán)面臨巨大挑戰(zhàn)。本文以理解大數(shù)據(jù)的三個維度為切入點，通過厘清數(shù)據(jù)權(quán)和數(shù)據(jù)主權(quán)等幾對關(guān)系，挖掘數(shù)據(jù)主權(quán)的內(nèi)涵，進(jìn)而分析國家數(shù)據(jù)主權(quán)面臨的挑戰(zhàn)并提出我國捍衛(wèi)數(shù)據(jù)主權(quán)的應(yīng)對之策。

　　 一、理解大數(shù)據(jù)的三個維度

　　 大數(shù)據(jù)是指PB級以上的數(shù)據(jù)集合，由于信息量過大，傳統(tǒng)的存儲設(shè)備無法進(jìn)行搜集、存儲和處理，人類開始利用新的技術(shù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行管理。隨著大數(shù)據(jù)的關(guān)注度日益升高，其4“V”特點逐步被人們所認(rèn)可：以TB級躍升至PS級的龐大數(shù)據(jù)規(guī)模量（volume）、結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)與非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)并存的多樣數(shù)據(jù)類型（variety）、實時在線處理的及時高速性（velocity）和價值密度低且數(shù)據(jù)價值巨大（value）。理解大數(shù)據(jù)不能局限于4“V”特征，我們還應(yīng)從它的廣博性、關(guān)聯(lián)性和戰(zhàn)略性進(jìn)行分析。

　　 （一）大數(shù)據(jù)的廣博性

　　 首先，大數(shù)據(jù)的體量龐大，而且規(guī)模呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大趨勢。當(dāng)前海量數(shù)據(jù)規(guī)模已超出傳統(tǒng)計算機處理數(shù)據(jù)量的級別。數(shù)據(jù)體量已從GB（1GB=1024MB）升級到TB（1TB=1024GB）、PB（1PB=1024TB），甚至EB（1EB=1024PB）和ZB（1ZB=1024EB）。2011年國際數(shù)據(jù)公司（IDC）的研究報告中提出，今后十年大數(shù)據(jù)將遞增50倍，截止2020年世界數(shù)據(jù)量高達(dá)35.2ZB。當(dāng)前，一些大企業(yè)的數(shù)據(jù)量甚至達(dá)到PB量級，截止2014年3月阿里巴巴數(shù)據(jù)量已超過100PB。

　　 其次，大數(shù)據(jù)種類繁多，來源廣泛。從大數(shù)據(jù)類型上看，包括結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)是指傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫收集的數(shù)據(jù)，能夠用數(shù)據(jù)或統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)加以表示，包括互聯(lián)網(wǎng)世界中人與人的交互信息、物聯(lián)網(wǎng)世界中的商品和物流信息以及企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營交易信息等。非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)來自社交網(wǎng)絡(luò)和物理傳感器，包括話語、圖片、影像以及電子探頭數(shù)據(jù)等。近些年來，隨著智能設(shè)備和視頻器材的普及，大數(shù)據(jù)的來源越來越廣泛，非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)不斷涌現(xiàn)，每年以60%的速度持續(xù)增長。到2012年底，非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)已占整個數(shù)據(jù)量的75%以上。從大數(shù)據(jù)來源上看，可以分為三類：一是由用戶自主輸入和提交的數(shù)據(jù)；二是由采集器-終端采集的數(shù)據(jù)；三是衛(wèi)星收集的全球數(shù)據(jù)；四是在使用過程中形成的“元”數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)已經(jīng)超過了ZB，也就是萬億GB的水平，任何具備有效使用這些數(shù)據(jù)的行為體，將獲得巨大的經(jīng)濟(jì)收益、政治影響力和安全能力。

　　 再次，大數(shù)據(jù)使用程度多樣化，使用狀態(tài)多元化。美國信息存儲資訊科技公司（EMC）按照使用程度和使用狀態(tài)將大數(shù)據(jù)劃分為三種：活躍數(shù)據(jù)，被有效標(biāo)識并已經(jīng)使用的數(shù)據(jù)；喚醒數(shù)據(jù)，已被標(biāo)識但并未有效使用的數(shù)據(jù)；沉睡數(shù)據(jù)，既沒有被標(biāo)識也沒有得到有效使用的數(shù)據(jù)。EMC公司在《數(shù)字宇宙》報告中指出，沉睡數(shù)據(jù)高達(dá)80%。由此可以看出，人類對數(shù)據(jù)的使用仍然處于非常初級的階段，龐大的沉睡數(shù)據(jù)有待于人類開采使用。

　　 （二）大數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性

　　 大數(shù)據(jù)的“大”不僅僅指“量”的龐大，還深層次的揭示了數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)相互關(guān)聯(lián)的特性。由于數(shù)據(jù)顯性化和網(wǎng)絡(luò)隱形化的結(jié)合，數(shù)據(jù)之間的復(fù)雜關(guān)聯(lián)無所不在。“關(guān)聯(lián)性”是指兩個或兩個以上變量的取值之間存在某種規(guī)律性。大數(shù)據(jù)的價值來源于數(shù)據(jù)之間的相互關(guān)聯(lián)，例如個體不同信息之間的關(guān)聯(lián)、不同個體相互之間的關(guān)聯(lián)、不同群組之間的關(guān)聯(lián)、甚至是信息本身的結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)等。大數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析沿革了統(tǒng)計學(xué)的特點，并不是建立在因果關(guān)系上的邏輯推理研究，而是對數(shù)量巨大的數(shù)據(jù)做統(tǒng)計性的搜索、比較、聚類、分類等分析歸納，目的是找出數(shù)據(jù)集里隱藏的相互關(guān)系網(wǎng)（關(guān)聯(lián)網(wǎng)），一般用支持度、可信度、興趣度等參數(shù)反映相關(guān)性。例如，兩個數(shù)據(jù)A和B有關(guān)聯(lián)性，可以看出A和B在取值時相互有影響，并不代表有A就一定有B，或者有B就一定有A。因此，大數(shù)據(jù)處理是一種能力，即用關(guān)聯(lián)方法從看似沒有價值的數(shù)據(jù)中挖掘出有用信息的能力。

　　 運用大數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性揭示事務(wù)的規(guī)律性十分重要。對于簡單封閉的系統(tǒng)，小數(shù)據(jù)的因果分析簡單易行，這是一種基于有限數(shù)據(jù)樣本而不得不對客觀世界進(jìn)行簡化的結(jié)果。但對于開放復(fù)雜的巨系統(tǒng)，傳統(tǒng)的因果分析難以奏效，因為大數(shù)據(jù)處理的是流式數(shù)據(jù)，價值密度低，數(shù)據(jù)規(guī)模不斷變化，變量間的因果關(guān)系具有時效性，往往存在此一時、彼一時的情況。系統(tǒng)中各個組成部分之間隨著時間關(guān)系相互影響，可能互為因果，因果關(guān)系隱藏在整個系統(tǒng)之中?，F(xiàn)在的“因”可能是過去的“果”，此處的“果”也可能是別處的“因”，因果關(guān)系本質(zhì)上是一種相互糾纏的相關(guān)性分析，相關(guān)關(guān)系是為了間接地認(rèn)識因果關(guān)系。這就需要我們運用相關(guān)性來揭示大數(shù)據(jù)背后的規(guī)律性。日常生活中，個人、群體和國家都會在不經(jīng)意中留下各種各樣的“數(shù)據(jù)腳印”。例如，阿里巴巴公司根據(jù)客戶的購買行為、手機全球定位衛(wèi)星數(shù)據(jù)以及可穿戴設(shè)備上產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，挖掘出客戶的相關(guān)“推測數(shù)據(jù)”（inferred data）。這些數(shù)據(jù)若是經(jīng)過系統(tǒng)聯(lián)系、處理和歸納總結(jié)，就會揭示個體和群體有價值的規(guī)律性，影響個人、群體乃至國家的生存和安全。上文提出，近10年來增長最快的數(shù)據(jù)是網(wǎng)絡(luò)上傳播的各種非結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)。網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的背后是相互聯(lián)系的各種人群，根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)可以洞察到近期國家信息空間是否安全和社會是否穩(wěn)定。因此，大數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性分析，是揭示事務(wù)本質(zhì)、搜取信息規(guī)律性的關(guān)鍵所在。

　　 （三）大數(shù)據(jù)的戰(zhàn)略性

　　 大數(shù)據(jù)是社會高度信息化的必然產(chǎn)物，事關(guān)國民經(jīng)濟(jì)運行安全和社會穩(wěn)定。“大數(shù)據(jù)堪稱智能交通、智能電網(wǎng)、智慧城市等國民經(jīng)濟(jì)運行和社會發(fā)展高度依賴的信息基礎(chǔ)設(shè)施‘血液’，這些重要的信息系統(tǒng)、基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)化智能化程度越高，安全也就越脆弱；速度越快，風(fēng)險也就越大。”人類越來越倚重以大數(shù)據(jù)為支撐的基礎(chǔ)設(shè)施，大數(shù)據(jù)的安全與否已關(guān)乎社會穩(wěn)定和國家安全，若社會的“血液”發(fā)生問題，則造成肌體的影響和損失是難以預(yù)計和估量的。2011年，索尼發(fā)生重大數(shù)據(jù)泄密事件，用戶的姓名、電子郵箱地址、密碼、信用卡號等均被曝光，牽連7700萬用戶，損失成本高達(dá)1.71億美元，PSN服務(wù)關(guān)閉23天。

　　 大數(shù)據(jù)是與自然資源、人力資源同樣重要的戰(zhàn)略資源，是一個國家數(shù)據(jù)主權(quán)的體現(xiàn)。大數(shù)據(jù)將成為國家主權(quán)實施的權(quán)力基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)成為社會權(quán)力的重要來源。大數(shù)據(jù)蘊藏著最新科技、社會動態(tài)、市場變化、國家安全威脅征兆、戰(zhàn)場態(tài)勢和軍事行動等各種政治、經(jīng)濟(jì)、文化、安全等信息。信息權(quán)力不僅是主權(quán)國家控制國內(nèi)社會的基礎(chǔ)，信息權(quán)力還是外交力量的倍增器。因此，數(shù)據(jù)為王的大數(shù)據(jù)時代的到來，誰能夠占有大數(shù)據(jù)，誰就能占據(jù)龐大的數(shù)據(jù)“寶藏”；誰能最大限度地挖掘大數(shù)據(jù)中的價值，誰就能擁有“未來新石油”的控制權(quán)。這已經(jīng)成為國家的核心競爭力。

　　 二、國家數(shù)據(jù)主權(quán)的概念辨析

　　 隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，國家傳統(tǒng)主權(quán)范圍逐步擴(kuò)大，主權(quán)概念也隨之?dāng)U充其內(nèi)涵與外延。隨著“大數(shù)據(jù)時代”的到來，國家獨享“絕對主權(quán)”時代終結(jié)，已有的信息主權(quán)無法適應(yīng)國家管控海量數(shù)據(jù)傳送和集聚的現(xiàn)象和行為，數(shù)據(jù)主權(quán)便應(yīng)運而生。目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對數(shù)據(jù)主權(quán)概念界定各有側(cè)重，并未形成統(tǒng)一認(rèn)識。通過厘清各種關(guān)系，正確辨析國家數(shù)據(jù)主權(quán)的概念，是研究數(shù)據(jù)主權(quán)的邏輯起點。

　　 （一）從傳統(tǒng)主權(quán)概念的沿襲進(jìn)行界定

　　 傳統(tǒng)主權(quán)將國家主權(quán)概括為對內(nèi)最高統(tǒng)治權(quán)和對外獨立權(quán)。博丹在其《主權(quán)論》中明確指出：國家主權(quán)是一個國家的固有屬性，是一種以國家為范圍的對內(nèi)最高統(tǒng)治權(quán)和對外獨立權(quán)。國家主權(quán)以國家地理疆界為界限，不可轉(zhuǎn)讓、不可分割、不受限制。可以看出，博丹認(rèn)為，不論是對內(nèi)最高權(quán)還是對外獨立權(quán)，都具有最高的權(quán)威性和排他性，不受任何外部實體的制約和影響，是國家利益的核心問題之一。

　　 目前，一些學(xué)者沿襲了傳統(tǒng)主權(quán)的概念，將數(shù)據(jù)主權(quán)的界定回歸到傳統(tǒng)主權(quán)的含義中。有學(xué)者從對內(nèi)最高統(tǒng)治權(quán)進(jìn)行界定，認(rèn)為數(shù)據(jù)主權(quán)的主體是國家，是一國獨立自主對本國數(shù)據(jù)進(jìn)行管理和利用的權(quán)利。還有觀點認(rèn)為，數(shù)據(jù)主權(quán)除包含對內(nèi)控制權(quán)外，還應(yīng)涵蓋對外獨立性兩個層次。他們將數(shù)據(jù)主權(quán)定義為：國家對數(shù)據(jù)和與數(shù)據(jù)相關(guān)的技術(shù)、設(shè)備、服務(wù)商等的管轄權(quán)及控制權(quán)，體現(xiàn)域內(nèi)的最高管轄權(quán)和對外的獨立自主權(quán)、參與國際事務(wù)的合作權(quán)。齊愛民將捍衛(wèi)數(shù)據(jù)主權(quán)上升為一種原則，即數(shù)據(jù)主權(quán)原則——對內(nèi)體現(xiàn)為一國對其政權(quán)管轄地域內(nèi)任何數(shù)據(jù)的生成、傳播、處理、分析、利用和交易等擁有最高權(quán)力；對外表現(xiàn)為一國有權(quán)決定以何種程序、何種方式參加到國際數(shù)據(jù)活動中，并有權(quán)采取必要措施保護(hù)數(shù)據(jù)權(quán)益免受其他國家侵害。 可以看出，數(shù)據(jù)主權(quán)是國家主權(quán)內(nèi)涵的延展和擴(kuò)充，數(shù)據(jù)主權(quán)的概念本應(yīng)回歸傳統(tǒng)主權(quán)的應(yīng)有之義，但以上界定并未凸顯數(shù)據(jù)主權(quán)的特殊性。

　　 （二）從數(shù)據(jù)主權(quán)實施的內(nèi)容上進(jìn)行界定

　　 當(dāng)前，與數(shù)據(jù)主權(quán)相關(guān)的概念種類繁多，例如廣義數(shù)據(jù)權(quán)、狹義數(shù)據(jù)權(quán)、數(shù)據(jù)權(quán)利、數(shù)據(jù)權(quán)，以及數(shù)據(jù)所有權(quán)和使用權(quán)等等，這些概念相互交織、錯綜復(fù)雜，只有厘清彼此間關(guān)系，才能準(zhǔn)確辨析數(shù)據(jù)主權(quán)的概念。

　　 從主權(quán)實施的范圍看，有學(xué)者將數(shù)據(jù)主權(quán)分為狹義數(shù)據(jù)主權(quán)和廣義數(shù)據(jù)主權(quán)。狹義數(shù)據(jù)主權(quán)單指國家數(shù)據(jù)主權(quán)，廣義數(shù)據(jù)主權(quán)包含了國家數(shù)據(jù)主權(quán)和個人數(shù)據(jù)主權(quán)。顧名思義，國家數(shù)據(jù)主權(quán)的主體是國家，個人數(shù)據(jù)主權(quán)的主體是公民。多數(shù)西方學(xué)者提到的數(shù)據(jù)主權(quán)多指個人數(shù)據(jù)主權(quán)，而中國學(xué)者主要強調(diào)國家數(shù)據(jù)主權(quán)。個人數(shù)據(jù)主權(quán)與國家數(shù)據(jù)主權(quán)之間的關(guān)系可以表述為：個人數(shù)據(jù)主權(quán)只能置于國家數(shù)據(jù)主權(quán)的框架下、在國家數(shù)據(jù)主權(quán)的范圍內(nèi)運作，只有這樣個人數(shù)據(jù)主權(quán)才能得到有效的保障。美國學(xué)者喬爾?荃齊曼(Joel Trachtman)曾指出，個人數(shù)據(jù)主權(quán)的實現(xiàn)需要以國家數(shù)據(jù)主權(quán)作為基礎(chǔ)和前提，而國家數(shù)據(jù)主權(quán)的維護(hù)又基于個人數(shù)據(jù)主權(quán)的支撐和表達(dá)。

　　 從主權(quán)實施的主體看，數(shù)據(jù)權(quán)包括數(shù)據(jù)權(quán)利和數(shù)據(jù)主權(quán)兩方面。2009年以來，美、英、澳等國紛紛開展“數(shù)據(jù)民主”運動，把政府之前專項的公共數(shù)據(jù)放在了政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站上，英國首相卡梅倫正式提出“數(shù)據(jù)權(quán)利”（Right to Data）的概念，他認(rèn)為這是信息社會一項基本的公民權(quán)利，承諾要繼續(xù)在全社會推向深入。由此可以看出，數(shù)據(jù)權(quán)利等同于個人數(shù)據(jù)主權(quán)，是相對應(yīng)公民數(shù)據(jù)采集義務(wù)而形成的對數(shù)據(jù)利用的權(quán)力，即用戶對其數(shù)據(jù)的自決權(quán)和自我控制權(quán)。具體包括對個人隱私權(quán)、生命財產(chǎn)的數(shù)據(jù)保護(hù)、對企業(yè)資產(chǎn)的數(shù)據(jù)保護(hù)和本國公民和其他境內(nèi)行為體在國際社會的數(shù)據(jù)保護(hù)等。而數(shù)據(jù)主權(quán)是指大數(shù)據(jù)時代的國家主權(quán)，很多歐美國家更多強調(diào)是網(wǎng)絡(luò)空間中的國家主權(quán)。數(shù)據(jù)主權(quán)和數(shù)據(jù)權(quán)利共同構(gòu)成了數(shù)據(jù)權(quán)，因此，數(shù)據(jù)權(quán)相當(dāng)于廣義數(shù)據(jù)主權(quán)的內(nèi)容。

　　 從主權(quán)實施的方式看，有學(xué)者認(rèn)為數(shù)據(jù)主權(quán)是數(shù)據(jù)所有者占有、使用和處分其數(shù)據(jù)的能力。也有學(xué)者提出這種界定沒有體現(xiàn)主權(quán)國家的治權(quán)，即對本國領(lǐng)域內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行管轄的權(quán)力。本文認(rèn)為，一國公民在境外形成的數(shù)據(jù)也屬于該國管轄范圍。曹磊將數(shù)據(jù)主權(quán)概括為數(shù)據(jù)所有權(quán)和數(shù)據(jù)管轄權(quán)兩方面。數(shù)據(jù)所有權(quán)指主權(quán)國家對于本國數(shù)據(jù)排他性占有的權(quán)利。數(shù)據(jù)管轄權(quán)是主權(quán)國家對其本國數(shù)據(jù)享有的管理和利用的權(quán)利。蔡翠紅認(rèn)為，數(shù)據(jù)主權(quán)意味著數(shù)據(jù)即使被傳輸?shù)皆贫嘶蜻h(yuǎn)距離服務(wù)器上，仍然應(yīng)受其主體控制，而不會被第三方所操縱。綜合以上觀點，本文認(rèn)為數(shù)據(jù)主權(quán)應(yīng)包括數(shù)據(jù)所有權(quán)、控制權(quán)、管轄權(quán)和使用權(quán)。

　　 （三）與信息主權(quán)、網(wǎng)絡(luò)主權(quán)相比較進(jìn)行界定

　　 隨著互聯(lián)網(wǎng)的興起和發(fā)展，主權(quán)概念從實體空間蔓延到虛擬空間，人們開始熱議信息主權(quán)和網(wǎng)絡(luò)主權(quán)。而隨著大數(shù)據(jù)時代到來，數(shù)據(jù)主權(quán)延展了國家主權(quán)的內(nèi)涵?；谛畔⒅鳈?quán)、網(wǎng)絡(luò)主權(quán)和數(shù)據(jù)主權(quán)三者之間的關(guān)聯(lián)性，可借鑒信息主權(quán)、網(wǎng)絡(luò)主權(quán)等概念，通過對比分析，得出數(shù)據(jù)主權(quán)的獨特性質(zhì)。

　　 數(shù)據(jù)主權(quán)與信息主權(quán)一脈相承，均演化自國家主權(quán)的概念，是國家主權(quán)的重要組成部分，是一個國家對本國網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)中心、信息系統(tǒng)中數(shù)據(jù)進(jìn)行自主管理的權(quán)力。但從本質(zhì)上看，數(shù)據(jù)主權(quán)和信息主權(quán)區(qū)別很大。首先，兩者產(chǎn)生的背景不同，“大數(shù)據(jù)時代”已代替了信息時代這一稱謂。在當(dāng)前世界數(shù)字化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化、全媒體化的背景下，作為信息技術(shù)發(fā)展產(chǎn)物的數(shù)據(jù)資源呈爆發(fā)式、快速且多樣化的增長，其影響已經(jīng)超過了信息技術(shù)本身。其次，數(shù)據(jù)主權(quán)體現(xiàn)更多的技術(shù)性，其在移動終端的普及、廉價存儲設(shè)備、高速寬帶、云計算和物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)對傳統(tǒng)信息通訊工具的變革中應(yīng)運而生，涉及數(shù)據(jù)的生成、收集、存儲、分析、應(yīng)用等各環(huán)節(jié)。再次，數(shù)據(jù)和信息的界定有質(zhì)的差別。數(shù)據(jù)和信息的區(qū)別在于數(shù)據(jù)是按一定規(guī)則排列組合的物理符號，表現(xiàn)形式為數(shù)字、文字、圖像和計算機代碼，而數(shù)據(jù)經(jīng)過一定的工具加工整理成為信息( information) 。人們在生活中及互聯(lián)網(wǎng)虛擬空間里留下了大量的數(shù)據(jù)，這是一種無意識的數(shù)據(jù)行為，而數(shù)據(jù)要經(jīng)過加工和解讀才成為被人們能使用的信息，這是一種有意識的信息行為。學(xué)者汪曉風(fēng)認(rèn)為：“如果把數(shù)據(jù)理解為礦產(chǎn)資源，信息就是采掘出來的原材料，進(jìn)一步加工就成了產(chǎn)品，即知識。那么數(shù)據(jù)主權(quán)相當(dāng)于國家對自然資源和領(lǐng)土的所有權(quán)。從這個意義上而言，數(shù)據(jù)主權(quán)比信息主權(quán)更有價值，因為國家可以對礦產(chǎn)資源擁有主權(quán)，但在市場體系中國家對于生產(chǎn)資料和產(chǎn)品只有分配權(quán)和收益權(quán)。可以看出，大數(shù)據(jù)時代的數(shù)據(jù)概念已不同于信息時代的信息，數(shù)據(jù)是信息的原生態(tài)，數(shù)據(jù)主權(quán)中數(shù)據(jù)所涵蓋的范圍要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出信息的范疇。

　　 網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展為國家主權(quán)賦予了新的內(nèi)涵，由此誕生的網(wǎng)絡(luò)主權(quán)就是一國國家主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間中的自然延伸和表現(xiàn)。對內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)指的是國家獨立自主地發(fā)展、監(jiān)督、管理本國互聯(lián)網(wǎng)事務(wù)；對外，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)指的是防止本國互聯(lián)網(wǎng)受到外部入侵和攻擊。數(shù)據(jù)主權(quán)與網(wǎng)絡(luò)主權(quán)交叉融合比較多，一些歐美國家認(rèn)為，數(shù)據(jù)主權(quán)是指網(wǎng)絡(luò)空間中的國家主權(quán)。但數(shù)據(jù)主權(quán)不能簡單的等同于網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，網(wǎng)絡(luò)不能涵蓋數(shù)據(jù)主權(quán)的行使區(qū)域。在大數(shù)據(jù)時代，網(wǎng)絡(luò)空間無疑是當(dāng)今數(shù)據(jù)主權(quán)行使的最重要場域，但信息的發(fā)送和接收不僅限于互聯(lián)網(wǎng)，還可通過電報“遙感技術(shù)”衛(wèi)星傳播等路徑實現(xiàn)。因此，單純以網(wǎng)絡(luò)空間界定數(shù)據(jù)主權(quán)的管轄范圍顯得過窄。另外，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)主要體現(xiàn)在國家對網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的監(jiān)管上，包括網(wǎng)絡(luò)物理設(shè)施運行安全的保障，以及采用技術(shù)手段對網(wǎng)絡(luò)信息安全進(jìn)行維護(hù)。這為數(shù)據(jù)主權(quán)的界定提供借鑒，無論是網(wǎng)絡(luò)主權(quán)還是數(shù)據(jù)主權(quán)都體現(xiàn)出國家對信息及相關(guān)技術(shù)、設(shè)備等的管理權(quán)及控制權(quán)。換言之，在大數(shù)據(jù)時代，一國對數(shù)據(jù)的管轄范圍不限于數(shù)據(jù)本身，還包括與數(shù)據(jù)相關(guān)的技術(shù)、設(shè)備，乃至提供技術(shù)服務(wù)的主體等。當(dāng)前，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)意識逐步提升，在我國已提升到戰(zhàn)略高度。與此同時，數(shù)據(jù)主權(quán)意識也應(yīng)提高到與網(wǎng)絡(luò)主權(quán)意識同等的高度。

　　 根據(jù)以上概念的對比分析，數(shù)據(jù)主權(quán)可以概括為，在大數(shù)據(jù)、云計算背景下，一國對本國的數(shù)據(jù)及本國國民跨境數(shù)據(jù)擁有所有權(quán)、控制權(quán)、管轄權(quán)和使用權(quán)，是國家數(shù)據(jù)主權(quán)和個人數(shù)據(jù)權(quán)利的總和，體現(xiàn)為對內(nèi)的最高數(shù)據(jù)管控權(quán)和對外的數(shù)據(jù)處理權(quán)。

　　 三、國家數(shù)據(jù)主權(quán)面臨的威脅和挑戰(zhàn)

　　  數(shù)據(jù)主權(quán)的提出是主權(quán)國家維護(hù)其權(quán)威和合法性的必然要求。但基于國家間數(shù)據(jù)主權(quán)博弈、數(shù)據(jù)跨境流動、大國數(shù)據(jù)霸權(quán)和數(shù)據(jù)處理的自身特征等因素使各國有效行使數(shù)據(jù)主權(quán)能力十分有限，其存儲、管控數(shù)據(jù)能力有所弱化，主要體現(xiàn)為：

　　 （一）國家間數(shù)據(jù)主權(quán)的博弈爭奪日益激烈

　　 為了爭奪數(shù)據(jù)信息網(wǎng)絡(luò)的主導(dǎo)權(quán)，各國之間的數(shù)據(jù)主權(quán)博弈日益加劇，世界各發(fā)達(dá)國家相繼推出“數(shù)據(jù)治國”戰(zhàn)略并制定相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略，爭取贏得先機。美國最早將大數(shù)據(jù)提升到國家戰(zhàn)略層面，將大數(shù)據(jù)納入重要的戰(zhàn)略資產(chǎn)。2012年3月奧巴馬政府公布了“大數(shù)據(jù)研究和發(fā)展倡議”。美國還確立了基于大數(shù)據(jù)的信息網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略，其國家創(chuàng)新戰(zhàn)略、國家安全戰(zhàn)略、國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及國家信息網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略都以大數(shù)據(jù)為重要依托?？梢钥闯觯绹褜⒋髷?shù)據(jù)研究上升到國家層面，成為國家意志，這是全世界首次將大數(shù)據(jù)寫進(jìn)國家政策。與此同時，歐洲國家也從戰(zhàn)略層面重視大數(shù)據(jù)，并已積極進(jìn)行戰(zhàn)略布局。歐盟及其成員國已經(jīng)制定大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略。歐盟的科學(xué)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施投資已超過1億歐元，并將數(shù)據(jù)信息化基礎(chǔ)設(shè)施作為Horizon2020計劃的優(yōu)先領(lǐng)域之一。

　　 隨著大數(shù)據(jù)重要性日益凸顯，各國的數(shù)據(jù)資源競爭愈發(fā)激烈，數(shù)據(jù)主權(quán)成為各方爭奪的焦點。2000年12月美國商業(yè)部跟歐洲聯(lián)盟簽署了《安全港協(xié)議》（Safe Harbor），該協(xié)議規(guī)定美國公司從其歐盟附屬公司傳輸數(shù)據(jù)時受到特定限制。安全港協(xié)議要求：收集個人數(shù)據(jù)的企業(yè)必須通知個人其數(shù)據(jù)被收集，并告知他們將對數(shù)據(jù)所進(jìn)行的處理，企業(yè)必須得到允許才能把信息傳遞給第三方，必須允許個人訪問被收集的數(shù)據(jù)，并保證數(shù)據(jù)的真實性和安全性以及采取措施保證這些條款得到遵從。“9?11”事件之后，為了防止恐怖主義，美國總統(tǒng)喬治?沃克?布什（George W. Bush）簽署了《愛國者法案》（USA PATRIOT Act）。該法案增強美國聯(lián)邦政府搜集和分析全球民眾私人數(shù)據(jù)信息的權(quán)力，間接擴(kuò)張了美國警察機關(guān)的權(quán)限，警察機關(guān)可以搜索電話、電子郵件通訊、醫(yī)療、財務(wù)和其他種類的記錄等。美國情報機構(gòu)還可以直接進(jìn)入微軟、雅虎、谷歌等互聯(lián)網(wǎng)公司的服務(wù)器和數(shù)據(jù)庫獲取歐洲數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)。雖然《愛國者法案》和之前簽署的《安全港協(xié)議》有較大的分歧和矛盾，但美國認(rèn)為《安全港協(xié)議》不及《愛國者法案》的法律效力，因此美國并未受《安全港協(xié)議》束縛，仍然隨意地調(diào)取9家互聯(lián)網(wǎng)公司的數(shù)據(jù)信息。針對美國的行徑，2012年歐盟委員會提出改革數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)，試圖對所有在歐盟境內(nèi)的云服務(wù)提供者和社交網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生直接影響。

　　 隨著“棱鏡門事件”的持續(xù)發(fā)酵，歐盟、俄羅斯等國不斷強化數(shù)據(jù)法規(guī)政策的建設(shè)。德國總理默克爾表示，歐洲互聯(lián)網(wǎng)公司應(yīng)當(dāng)將相關(guān)數(shù)據(jù)的流動情況告知歐洲，如果與美國情報部門分享數(shù)據(jù)，首先必須經(jīng)過歐洲人的同意認(rèn)可；德國本國公民數(shù)據(jù)的行為必須遵守德國的法律。 2014年3月歐盟議會高票通過《歐盟個人數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（草案），促進(jìn)形成歐盟數(shù)字統(tǒng)一市場。俄羅斯也通過立法限制數(shù)據(jù)流動范圍來提升數(shù)據(jù)控制力，2014年7月俄羅斯議會通過了《個人數(shù)據(jù)法》，規(guī)定俄羅斯公民個人數(shù)據(jù)必須保存在俄羅斯境內(nèi)服務(wù)器上。

　　 可以看出，歐洲國家處于數(shù)據(jù)控制弱勢地位，其對數(shù)據(jù)的主權(quán)爭奪的意愿更加強烈，而美國在網(wǎng)絡(luò)空間和數(shù)據(jù)控制上占有總體優(yōu)勢，其控制數(shù)據(jù)的欲望不會減少，今后對數(shù)據(jù)的占有和利用成為大國間競爭和博弈的關(guān)鍵力量。

　　 （二）數(shù)據(jù)跨境流動對國家數(shù)據(jù)主權(quán)形成沖擊

　　 數(shù)據(jù)主權(quán)提出的前提是數(shù)據(jù)的跨境流通。聯(lián)合國跨國公司中心對跨境數(shù)據(jù)流動的界定是：跨越國界對存儲在計算機中的機器可讀的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理、存儲和檢索。一般來說，跨境數(shù)據(jù)流動可以分為兩類：一種是數(shù)據(jù)跨越國界傳輸和處理；另一種是數(shù)據(jù)即使沒有跨越國界，但被第三國的主體訪問?；跀?shù)據(jù)跨境流動，數(shù)據(jù)主權(quán)的維護(hù)面臨更多難題：

　　 第一，數(shù)據(jù)跨境流動形成不同的主體，各主體管轄權(quán)交叉重疊。在大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)流動至少涉及信息創(chuàng)造者、接收者和使用者，信息的發(fā)送地、運送地及目的地，信息基礎(chǔ)設(shè)施的所在地，信息服務(wù)提供商的國籍及經(jīng)營所在地等。信息創(chuàng)造者、接收者和使用者在行使跨境數(shù)據(jù)行為時，均對自己有利的數(shù)據(jù)信息主張主權(quán)，這勢必形成主權(quán)的交互重疊、甚至沖突。

　　 第二，云計算、云存儲中的數(shù)據(jù)主權(quán)歸屬問題爭議很大。當(dāng)前數(shù)據(jù)處理和存儲設(shè)備由固定的硬件系統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)椤霸啤?，即由網(wǎng)絡(luò)來為數(shù)據(jù)的計算和存儲提供資源和服務(wù)。像跨國公司谷歌、亞馬遜、蘋果公司、IBM、英特爾公司，國內(nèi)公司如阿里巴巴和百度都提供了云服務(wù)的產(chǎn)品。而在這些云計算、云存儲之中的數(shù)據(jù)屬于哪個公司，或是屬于哪個國家，在國際上爭議很大。同時，為滿足客戶需要和降低成本考慮，網(wǎng)絡(luò)商經(jīng)常將其提供的服務(wù)部分外包，因此，經(jīng)常會出現(xiàn)這樣的結(jié)果：不同的國家同時管控同一條數(shù)據(jù)。例如，A國采集的數(shù)據(jù)存儲在B國C公司的數(shù)據(jù)中心，B國C公司又將數(shù)據(jù)服務(wù)外包給D國，該數(shù)據(jù)最終被E國的用戶使用。那么，各國數(shù)據(jù)主權(quán)該如何主張？如果出現(xiàn)了糾紛，各國數(shù)據(jù)主權(quán)又該如何維護(hù)？依據(jù)哪個國家的法律進(jìn)行維權(quán)呢？

　　 第三，在國際上并未制定相關(guān)的跨國數(shù)據(jù)流動規(guī)則，而根據(jù)儲存者、占有者或傳輸者的不同，數(shù)據(jù)信息將受多個不同國家法律所管轄，各國的數(shù)據(jù)權(quán)保護(hù)法律又不盡相同，這就導(dǎo)致數(shù)據(jù)主權(quán)糾紛頻發(fā)。當(dāng)下，國際社會并未對各國的數(shù)據(jù)主權(quán)管控范圍進(jìn)行劃定，數(shù)據(jù)主權(quán)在國際法的制定方面尚處空白。數(shù)據(jù)在無政府狀態(tài)下運行，各國基于理性自保的需求，積極加強本國數(shù)據(jù)的管控和本國國民在他國數(shù)據(jù)的主權(quán)主張，這必然導(dǎo)致主權(quán)交叉重復(fù)的管轄狀況。同時，在多重管轄權(quán)的情形下，將會出現(xiàn)服務(wù)提供商挑選法律的現(xiàn)象，會導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商通過信息轉(zhuǎn)移逃避對數(shù)據(jù)保護(hù)的國內(nèi)規(guī)制，從而加劇數(shù)據(jù)管控的復(fù)雜性。

　　 （三）數(shù)據(jù)霸權(quán)加劇大國對他國數(shù)據(jù)主權(quán)的侵犯

　　 在信息化、數(shù)字化和全球化發(fā)展的大背景下，數(shù)據(jù)強國對其他國家形成權(quán)力不平等，并積極推行數(shù)據(jù)壟斷和數(shù)據(jù)霸權(quán)?！皵?shù)據(jù)主權(quán)”的提出是各國對大國濫用權(quán)力的有效限制及維護(hù)自身國家主權(quán)的現(xiàn)實要求。

　　 借助于國際互聯(lián)網(wǎng)、大眾傳媒等信息生產(chǎn)、流動平臺的輻射，美國霸權(quán)在世界范圍實現(xiàn)了迅速的擴(kuò)展。這種不對稱的信息流動和數(shù)據(jù)流動所產(chǎn)生的吸引力和影響力，增強了美國的力量和影響，在美國全球戰(zhàn)略中發(fā)揮了其硬實力不可替代的作用。如今，美國借助其各大網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)公司的力量，再次站到了大數(shù)據(jù)創(chuàng)新的潮頭浪尖。2012年12月國際數(shù)據(jù)公司對“數(shù)字地球分布”進(jìn)行了統(tǒng)計，各國在數(shù)字地球中的占比分別是：美國32%，西歐總和32%，中國13%，印度4%，其他國家19%。可以看出，美國占有全球數(shù)據(jù)的1/3，具有絕對優(yōu)勢。

　　 美國不僅占據(jù)數(shù)據(jù)強國地位，而且利用自身優(yōu)勢力推數(shù)據(jù)霸權(quán)政策。早在布什政府時期美國就通過監(jiān)聽電話獲得個人數(shù)據(jù)，奧巴馬政府通過網(wǎng)絡(luò)和衛(wèi)星等技術(shù)優(yōu)勢攫取境內(nèi)外數(shù)據(jù)，嚴(yán)重侵犯他國數(shù)據(jù)主權(quán)和安全。美國在“9?11”事件之后出臺了《愛國者法案》，美國不僅通過國內(nèi)立法實現(xiàn)其對域外數(shù)據(jù)的控制權(quán)，還借助國家安全部門收集并分析他國所管轄的數(shù)據(jù)?！袄忡R門”事件是美國安全部門竊取他國數(shù)據(jù)信息的強有力證據(jù)。斯諾登曾向媒體爆料，美國政府通過棱鏡項目直接從微軟、谷歌、雅虎等9家公司服務(wù)器收集信息，竊取了對包括蘋果手機在內(nèi)的所有主流智能手機的用戶數(shù)據(jù)，包括電子郵件、通訊信息、網(wǎng)絡(luò)搜索等。同時，美國利用間諜軟件和加密技術(shù)進(jìn)行監(jiān)控也屢見不鮮。《紐約時報》在2014年曾披露，全球10萬臺計算機都在美國監(jiān)控范圍內(nèi)，美國國家安全局（NSA）是通過間諜軟件“量子”進(jìn)行監(jiān)控實施。美國還牢牢掌控著“云”端的數(shù)據(jù)信息。當(dāng)前，全球?qū)嵙ψ顝姷脑铺幚矸?wù)都是由美國互聯(lián)網(wǎng)公司，例如谷歌、微軟、亞馬遜和臉譜等提供的。按照《愛國者法案》的規(guī)定，不管是不是美國公民，只要在美國互聯(lián)網(wǎng)公司提供的“云”中存儲數(shù)據(jù)，那么美國政府就有權(quán)對該數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集和處理。美國網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)地位為其數(shù)據(jù)強權(quán)的擴(kuò)張?zhí)峁┝似脚_，數(shù)據(jù)霸權(quán)是美國網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)的深化與延展。

　　 （四）數(shù)據(jù)處理的特征弱化數(shù)據(jù)主權(quán)的維護(hù)

　　 大數(shù)據(jù)和云時代的數(shù)據(jù)處理與傳統(tǒng)方式相比，具有新的特點，由此弱化了國家對數(shù)據(jù)主權(quán)的維護(hù)。

　　 第一，數(shù)據(jù)量大造成國家對數(shù)據(jù)管控十分困難。云時代數(shù)據(jù)量龐雜，跨境傳輸時數(shù)據(jù)被泄露被竊取時有發(fā)生；另外，一國對本國數(shù)據(jù)不可能完全掌控，如果一國承認(rèn)本國掌控能力有限，就等于對不完全主權(quán)的承認(rèn)。

　　 第二，大數(shù)據(jù)以復(fù)雜關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)形式存在，使國家難以控制數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的共性、網(wǎng)絡(luò)的整體特征隱藏在數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)中，而網(wǎng)絡(luò)空間所具有的去中心化和全球可進(jìn)入性、網(wǎng)絡(luò)交流的交互性和隨時性、互聯(lián)網(wǎng)的設(shè)計結(jié)構(gòu)和包轉(zhuǎn)換機制都使信息難以定向攔截。由于互聯(lián)網(wǎng)地址和物理地址無法一一對應(yīng)，因此在網(wǎng)絡(luò)空間，不僅主權(quán)國家難以知曉數(shù)據(jù)在被跨境傳輸，就是信息數(shù)據(jù)傳輸者本人可能也并不知曉。

　　 第三，國家在數(shù)據(jù)主權(quán)管控與數(shù)據(jù)跨界流動之間的矛盾取舍。數(shù)據(jù)的適度開放和跨境流動有助于各國間的友好交流和經(jīng)濟(jì)互動，這也是各國積極倡導(dǎo)大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的重要原因。而大數(shù)據(jù)的獨立開放性逐步侵蝕國家主權(quán)的有形和無形疆界，使主權(quán)國家的地理邊疆在數(shù)據(jù)流動中日漸虛化。隨著云技術(shù)的推廣，數(shù)據(jù)流動在技術(shù)層面得到空前擴(kuò)展，數(shù)據(jù)流動速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了主權(quán)國家數(shù)據(jù)管控技術(shù)和制度的更新速度。怎樣管控數(shù)據(jù)跨境流動，既不損害國家主權(quán)又不妨礙國際合作，是擺在各國面前的兩難問題。

　　 結(jié) 語

大數(shù)據(jù)是一把“雙刃劍”，其所蘊含的戰(zhàn)略價值已被各國所重視，但國家數(shù)據(jù)主權(quán)又遭受著多重威脅和挑戰(zhàn)。當(dāng)前，我國人口數(shù)量全球第一、數(shù)據(jù)應(yīng)用市場復(fù)雜多變，如此龐大的用戶群體使我國成為世界上數(shù)據(jù)儲量最豐富的國家，也使我國數(shù)據(jù)主權(quán)和安全面臨巨大的沖擊。如何在充分有效運用大數(shù)據(jù)的同時，捍衛(wèi)我國的數(shù)據(jù)主權(quán)，是擺在我們面前亟待解決的問題。首先，要構(gòu)建中國國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略。2015年8月19日國務(wù)院常務(wù)會議通過了《關(guān)于促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展的行動綱要》，這意味著促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展正式成為國家行動方略。但輔之以相應(yīng)的制度安排和法律規(guī)范仍需要進(jìn)一步健全和完善。其次，提高核心數(shù)據(jù)控制能力。由于西方大國長期掌控互聯(lián)網(wǎng)的實際管理權(quán)，我國應(yīng)健全大數(shù)據(jù)綜合安全保障體系和提高數(shù)據(jù)獨立性，以此實現(xiàn)對核心數(shù)據(jù)的控制。再次，要實現(xiàn)數(shù)據(jù)自由流通與數(shù)據(jù)跨境管控之間的合理平衡。對于促進(jìn)國際交往合作的數(shù)據(jù)應(yīng)鼓勵積極流通、不受限制，而對于危害國家主權(quán)、安全，損害個人數(shù)據(jù)權(quán)利的跨境流動要實行嚴(yán)格管控。