《中國水稻科學(xué)》發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文分析

職桂葉　何建妹　夏小東　阮劉青

（中國水稻研究所科技信息中心浙江杭州310006）

作者簡介：職桂葉，助理研究員，《中國水稻科學(xué)》編輯

摘　要：為了給編輯組稿和作者投稿提供依據(jù)，分析了《中國水稻科學(xué)》2000—2009年發(fā)表兩年后零被引用論文的年度間數(shù)量變化、第一作者、第一單位、學(xué)科分布、欄目、頁碼、期號等信息。研究結(jié)果顯示，《中國水稻科學(xué)》發(fā)表兩年后零被引用論文比例最高為1992年的68.6%，最低為2006年的8.1%，大體上呈下降趨勢；網(wǎng)絡(luò)快速發(fā)展后，即2004年后保持在10%左右。《中國水稻科學(xué)》刊發(fā)的主流學(xué)科的論文的零被引篇數(shù)較多；不同第一完成單位的論文零被引比例波動較大（5.7%～100.0%），中國水稻研究所等以水稻為研究對象的農(nóng)業(yè)科研單位的論文，零被引比例較低；綜述類文章的零被引比例較低、研究簡報的零被引比例較高；另外，后半年發(fā)表論文的零被引篇數(shù)較多。發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文在發(fā)表多年后的總引用次數(shù)和下載次數(shù)也較低，大多低于平均水平，僅有極個別論文下載量較大。

關(guān)鍵詞：零被引論文；農(nóng)業(yè)科技期刊；引文分析；學(xué)術(shù)期刊；引用次數(shù)；下載次數(shù)有關(guān)“零被引用文章”的討論屢成科學(xué)網(wǎng)上的焦點^［1－2］，其學(xué)術(shù)價值和形成原因引起頗多爭議。且不論零被引用文章有無學(xué)術(shù)價值，至少論文在發(fā)表后兩年內(nèi)未被引用，關(guān)乎期刊的影響因子，而影響因子進一步關(guān)系到期刊質(zhì)量評定、期刊評獎以及一部分編輯和作者的業(yè)績考核。一些期刊為了提高影響因子，在引文上做文章，不加限制地增加自引率，更有期刊要求作者必須引用自己期刊的近兩年發(fā)表的文章，這些做法自然不值得稱道?！吨袊究茖W(xué)》從未對作者進行“誤導(dǎo)”，也未對參考文獻進行特殊編輯，他引率多年來都在90%以上。因此，《中國水稻科學(xué)》的“零被引用文章”是真實存在。本研究分析了《中國水稻科學(xué)》發(fā)表兩年后零被引用論文的年度間數(shù)量變化、第一作者、第一單位、學(xué)科分布、欄目、頁碼、期號等信息，旨在為編輯組稿和作者投稿提供依據(jù)。另外，分析了發(fā)表兩年后零被引用論文的下載次數(shù)，側(cè)面了解這些論文的利用情況和學(xué)術(shù)價值。

1　研究對象

《中國水稻科學(xué)》為中國水稻研究所主辦的學(xué)術(shù)性期刊，主要報道以水稻為研究對象的原始論文。《中國水稻科學(xué)》為中文核心期刊、中國科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫核心期刊、中國科技核心期刊、中國科技論文統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫核心期刊，影響因子在同類期刊中名列前茅。自1986年創(chuàng)刊至2009年，發(fā)表了1095篇研究報告、64篇綜述（含學(xué)術(shù)討論、專題綜述等）、45篇實驗技術(shù)、350篇研究簡報和15篇研究簡訊。包括增刊文章31篇（其中綜述類9篇，研究論文20篇、研究簡報2篇）。1990年正常出版，因此本研究調(diào)查1990年以后發(fā)表的論文。

本研究對《中國水稻科學(xué)》1990—2009年發(fā)表的文章在中國知網(wǎng)引文數(shù)據(jù)庫中進行檢索。以2000年為例，檢索條件如圖1所示，這樣檢索出的是2000年發(fā)表的文章兩年內(nèi)被引用的文章，對每一篇文章進行核對，排除重復(fù)和錯誤數(shù)據(jù)，然后對照2000年發(fā)表的所有文章，逐篇挑出未被引用的論文，即為2000年發(fā)表后兩年內(nèi)零被引用論文，本文簡稱零被引論文。按照相同方法，檢索和篩選出1990—2009年所有零被引論文，對2000—2009年的零被引論文數(shù)量變化、第一作者（和通訊作者）、第一完成單位、學(xué)科分布、欄目、頁碼、期號和下載次數(shù)等信息進行統(tǒng)計和分析，并比較了零被引論文與高被引用論文（引用數(shù)排前100名的論文）的第一作者或者通訊作者。

圖1　零被引論文的檢索條件

2　《中國水稻科學(xué)》發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文的基本情況

2.1　發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文的年度間數(shù)量變化

由表1可知，《中國水稻科學(xué)》發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文比例大體上呈下降趨勢。在1990—1997年發(fā)表的文章，除1996年外，半數(shù)以上的文章未被引用。2004年后，零被引論文比例穩(wěn)定在10%左右。零被引論文比例的下降，最主要是得益于網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展為科技信息的傳播帶來不可估量的作用，傳播的信息量大大增加，信息孤島減少，傳播節(jié)奏加快，為提高期刊影響力發(fā)揮了很大的作用，尤其是在網(wǎng)絡(luò)高速發(fā)展的初期，這種作用更加明顯。^［3］本研究印證了該觀點，在網(wǎng)絡(luò)高速發(fā)展的初期，即1998—2001年（維普網(wǎng)建立于2000年，CNKI數(shù)字圖書館成立于1999年6月，“萬方數(shù)據(jù)資源鏡像系統(tǒng)”2000年推出），《中國水稻科學(xué)》被維普、知網(wǎng)和萬方三個數(shù)據(jù)庫收錄后，零被引論文比例大幅下降。而在近幾年，零被引論文比例相對穩(wěn)定。零被引論文比例的下降，其次是得益于作者和期刊編輯對論文引用的重視。近年來，作者從關(guān)注發(fā)表到兼顧發(fā)表和引用^［4］，論文的引用次數(shù)也成為一個考核指標(biāo)。越來越多的作者注意到參考文獻不僅增加論文的學(xué)術(shù)性，而且表明論文的科學(xué)依據(jù)，也是對他人勞動成果的尊重。這兩個主要因素增加了論文的被引用次數(shù)和比例，降低了零被引論文的數(shù)量和比例。此外，水稻研究論文質(zhì)量的提高、該領(lǐng)域的熱點增多和該領(lǐng)域研究人員的增加也起到一定作用。

表1　《中國水稻科學(xué)》發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文數(shù)量及比例

續(xù)表

表1還列出了1990—2009年所有論文數(shù)及發(fā)表后被引的論文數(shù)，以此推算出發(fā)表后未被引用的論文數(shù)及其比例?？梢?，《中國水稻科學(xué)》所發(fā)表的論文中從未被他人引用的只占2.8%，遠低于梁鳳蓮等^［5］統(tǒng)計得出的中國農(nóng)業(yè)科技類期刊2003—2007年間未被引用的文章占68.93%的結(jié)論。

2.2　短期零引用論文的欄目和學(xué)科分析

表2　《中國水稻科學(xué)》2000—2009年發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文的欄目分布

如表2所示，綜述的引用比例最高，在2000—2009年刊發(fā)的38篇綜述中，只有1篇綜述“稻屬（Oryza L.）植物染色體組命名的歷史回顧”在發(fā)表后兩年內(nèi)未被引用，其在發(fā)表后8年內(nèi)也未被引用，究其原因，可能是因為這篇綜述屬于冷門學(xué)科“稻作起源、分類與農(nóng)史”。

在刊發(fā)的34篇實驗技術(shù)論文中，“用氣質(zhì)聯(lián)譜測定褐飛虱體內(nèi)的保幼激素”、“稻米糊化溫度和直鏈淀粉含量的簡易測定法”、“菌落PCR產(chǎn)物直接測序方法的建立及在水稻基因測序中的應(yīng)用”和“多親本雜交衍生的多個相關(guān)群體QTL作圖的通用方法”等4篇在發(fā)表后兩年內(nèi)未被引用，分別屬于植物保護、稻米品質(zhì)、生物技術(shù)和遺傳育種學(xué)科。它們分別發(fā)表在2001、2003、2005和2008年，但其下載次數(shù)分別達到130、256、317和101，其中前3篇文章的下載次數(shù)遠遠高于該年刊發(fā)文章的平均下載次數(shù)（2001、2003、2005和2008年的平均下載次數(shù)是85、120、192和151）。這4篇論文自發(fā)表以來至2012年4月的被引用次數(shù)是4、3、6、0?？梢?，這幾篇文章具有高下載次數(shù)和低引用的特點。仔細分析這4篇文章后來的引用情況，發(fā)現(xiàn)“稻米糊化溫度和直鏈淀粉含量的簡易測定法”和“菌落PCR產(chǎn)物直接測序方法的建立及在水稻基因測序中的應(yīng)用”這兩篇文章被其他期刊引用時只是被提及或者被作為其他試驗技術(shù)的反襯，有文獻指出前者主觀性強，技術(shù)不實用，后者被指工作量大。這兩種技術(shù)并非是被其他研究人員作為一種方法，被引也只是出現(xiàn)在前言或者討論部分，可見，這兩篇論文提及的技術(shù)并沒有被直接利用?！坝脷赓|(zhì)聯(lián)譜測定褐飛虱體內(nèi)的保幼激素”一文在2004—2011年被他刊引用4次，也不是利用其技術(shù)，而是因為這篇論文驗證了一個推測，即“外界條件對褐飛虱的作用很可能都是直接或間接影響褐飛虱的內(nèi)分泌能力，從而抑制或促進昆蟲體內(nèi)激素的分泌，最終導(dǎo)致不同翅型分化”。對比高被引實驗技術(shù)類論文，《中國水稻科學(xué)》自創(chuàng)刊以來只有2篇實驗技術(shù)是高被引用論文（截至2012年4月，引用數(shù)排前100名的論文），鄭康樂等的“提取水稻DNA的一種簡易方法”和吳殿星等的“利用RVA譜快速鑒別不同表觀直鏈淀粉含量早秈稻的淀粉黏滯特性”，被引次數(shù)分別為150次和84次，大多數(shù)被引是出現(xiàn)在論文的“材料與方法”部分，是被其他研究人員采用的方法。尤其是鄭康樂先生的方法，發(fā)表至今已20年，仍經(jīng)常被引用。因此，實驗技術(shù)選稿難度非常大，只有真正實用、簡便的方法才是值得發(fā)表的，否則也能成為高瀏覽量、低被引次數(shù)的文章，編輯需多選幾位工作在科研一線的審稿專家嚴格把關(guān)。

在刊發(fā)的731篇研究論文中，只有71篇在發(fā)表后的兩年內(nèi)未被引用，可見《中國水稻科學(xué)》的研究論文總體質(zhì)量比較高，報道的內(nèi)容多為研究熱點。而這71篇研究論文，包括20篇遺傳育種與稻種資源方面的論文，15篇植物保護方面的論文，12篇分子生物學(xué)和生物化學(xué)方面的論文，10篇栽培與生理方面的論文，這4個領(lǐng)域的論文是《中國水稻科學(xué)》發(fā)表論文的主體，零被引篇數(shù)也較多。不過，根據(jù)編輯實踐，植物保護方面的文章零被引率稍高，而栽培與生理方面的稍低。另外，還包括6篇植物細胞形態(tài)、植物解剖與發(fā)育生物學(xué)方面的論文，3篇土壤肥料與植物營養(yǎng)方面的論文，2篇農(nóng)業(yè)氣象、模擬、遙感方面的論文，2篇稻米品質(zhì)的文章（雖然稻米品質(zhì)是近幾年的研究熱點，但這2篇論文的研究內(nèi)容卻是熱點中的冷門，一個是關(guān)于抗性淀粉，一個是關(guān)于稻米抗裂性），1篇稻作起源、分類、農(nóng)史方面的論文。這幾個領(lǐng)域的論文不是《中國水稻科學(xué)》發(fā)表論文的主體，發(fā)文量少，零被引篇數(shù)也相對較少。^［6］總之，熱門和主體論文也有相當(dāng)一部分的零被引論文，非主流和冷門學(xué)科論文的零被引論文比例也不一定高，也只是極個別論文未被引用。因此，在選用稿件時，對于研究比較系統(tǒng)的論文，仍應(yīng)該堅持保持學(xué)科多樣性，對學(xué)科的選擇不可厚此薄彼，這也是充足稿源的保障。

在刊發(fā)的193篇研究簡報中，有30篇在發(fā)表后兩年內(nèi)未被引用，包括15篇植物保護方面的，8篇遺傳育種與稻種資源方面的，3篇栽培與生理方面的，2篇農(nóng)業(yè)氣象、模擬、遙感，1篇稻米品質(zhì)與貯藏、加工、利用方面的，1篇農(nóng)田生態(tài)、環(huán)境保護、生物多樣性方面的論文。可見植物保護方面的論文零被引篇數(shù)較多。結(jié)合編輯實踐，有一些植物保護類學(xué)報的拒稿轉(zhuǎn)投到本刊，而本刊的外審專家對稿件的要求低于植物保護類學(xué)報的要求，因而這些研究不夠系統(tǒng)或者有缺陷的稿件在研究簡報欄目發(fā)表，這些稿件的引用不理想，這也提醒編輯需要嚴格把關(guān)這個領(lǐng)域的稿件。

2.3　短期零引用論文的頁碼和期號分析

《中國水稻科學(xué)》自2004年改為雙月刊，2000—2003年為季刊，沒有可比性。因此，只調(diào)查2004年后的期號與零被引論文數(shù)間的關(guān)系。由圖2可見，第1期的零被引論文數(shù)最少，只有4篇，而第6期最多，高達17篇。這主要是由于統(tǒng)計的原因，第6期實際上只有1年的被引時間，當(dāng)被引時間再寬1年后（以2004年為例，被引時間由2005—2006年更改為2005—2007年后檢索，零被引用論文減少2篇），發(fā)現(xiàn)第6期的總零被引論文減至10篇。不難發(fā)現(xiàn)，后3期的零被引論文數(shù)多于前3期。因此，建議加快后3期文章的出版和上網(wǎng)，在有條件的情況下，安排在下半年發(fā)表的文章在錄用后即盡快發(fā)布在《中國水稻科學(xué)》網(wǎng)站。

圖2　2004—2009《中國水稻科學(xué)》零被引論文的期號分布

《中國水稻科學(xué)》2000—2009年刊發(fā)論文的平均頁碼為5.4頁，在零被引論文中，5頁及5頁以下的論文占68%（見圖3），這也印證了短的文章或者說不系統(tǒng)的研究論文較少被引用，很有可能后面有更加系統(tǒng)的補充工作后，發(fā)表在外文期刊或者影響力更大的中文期刊上。

圖3　2000—2009《中國水稻科學(xué)》零被引論文的頁數(shù)分布

2.4　零被引論文的最終引用次數(shù)和下載次數(shù)

《中國水稻科學(xué)》平均引用次數(shù)為17.9次/篇。截至2012年4月18日，101篇發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文被引次數(shù)少于平均數(shù)，仍有27篇論文在發(fā)表多年后未被引用。72.7%的零被引論文最終的引用次數(shù)少于或者等于5次（見表3）。

表3　《中國水稻科學(xué)》2000—2009年發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文的最終引用次數(shù)分析

《中國水稻科學(xué)》平均引用下載次數(shù)為142次/篇。截至2012年4月18日，有94篇發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文下載次數(shù)小于平均數(shù)，68.9%的論文下載次數(shù)少于101次（見表4）。曾亞文等的“云南地方稻種的多樣性及優(yōu)異種質(zhì)研究”一文下載次數(shù)只有98次，但被引用次數(shù)竟然達68次（包含學(xué)位論文），個人引用達41次。下載次數(shù)最多的3篇文章是“鹽脅迫濃度和脅迫時的溫度對水稻耐鹽性的影響”（研究論文）、“菌落PCR產(chǎn)物直接測序方法的建立及在水稻基因測序中的應(yīng)用”（實驗技術(shù)）和“稻米糊化溫度和直鏈淀粉含量的簡易測定法”（實驗技術(shù)），下載次數(shù)分別為451、317和256。綜上所述，發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文的在發(fā)表多年后的總引用次數(shù)和下載次數(shù)也較低，大多低于平均水平，僅有極個別論文下載量較大，但2000—2009年發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文在兩年后的被引次數(shù)與論文的下載次數(shù)并無顯著相關(guān)性（見圖4）。對于兩年內(nèi)零被引用的論文，其學(xué)術(shù)價值和論文質(zhì)量不能絕對地由最后的引用次數(shù)判定。兩年內(nèi)和兩年后引用次數(shù)低的論文，下載次數(shù)不一定低。論文發(fā)表后兩年內(nèi)的引用情況關(guān)乎影響因子，影響因子作為評價指標(biāo)已顯現(xiàn)出很多片面性和局限性，而總引用次數(shù)和下載次數(shù)則能更好地衡量論文的質(zhì)量。^［7－8］不過，圖4只能說明兩年內(nèi)零被引用的論文在兩年后的被引次數(shù)與論文的下載次數(shù)之間的關(guān)系，并不能說明所有論文均如此。

表4　《中國水稻科學(xué)》2000—2009年發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文的下載次數(shù)分析

圖4　2000—2009年發(fā)表后兩年內(nèi)零被引論文在兩年后的被引次數(shù)與論文的下載次數(shù)

3　討論

近年來，學(xué)術(shù)界以SCI劃界，導(dǎo)致國內(nèi)大量高質(zhì)量稿件外流到國內(nèi)外的英文期刊去，中文學(xué)術(shù)期刊的稿源和質(zhì)量均受到影響。不過，本研究統(tǒng)計的結(jié)果顯示，零被引論文的數(shù)量和比例并未見明顯下降，這可能有兩個方面的原因：一是水稻研究領(lǐng)域仍是研究熱點，研究人員多、論文數(shù)量多；二是本次研究未能剔除自引、亂引和作者“禮尚往來”型的互引，因為近年來研究人員對論文引用的關(guān)注，論文引用次數(shù)整體在提高。

從第一完成單位看，中國科學(xué)院的一些研究所和復(fù)旦大學(xué)、武漢大學(xué)等單位的研究結(jié)果雖然“高、精、尖”，但這些單位的來稿仍要嚴格把關(guān)，也有不少是為完成任務(wù)草草發(fā)表的研究初報。這些單位的來稿多是分子生物學(xué)和生物化學(xué)學(xué)科的稿件，雖然讀者可以在知網(wǎng)和維普等數(shù)據(jù)庫中檢索出來，但從《中國水稻科學(xué)》編輯部官方網(wǎng)站（http://www.ricesci.cn）的過刊瀏覽中看，這些論文的瀏覽量很低，反映出其不在《中國水稻科學(xué)》讀者群（讀者大多為農(nóng)業(yè)科研人員）感興趣的領(lǐng)域，這也在一定程度上影響了這些論文的引用。

從論文所屬的欄目看，綜述的引用率最高，實驗技術(shù)的利用情況不太好。實驗技術(shù)本來應(yīng)該是研究論文中的“材料與方法”的一部分，只有非常好的技術(shù)才值得寫成一篇實驗技術(shù)，編輯在選用稿件時需嚴格把關(guān)。

從論文所屬學(xué)科看，《中國水稻科學(xué)》刊文的主流學(xué)科的零被引頻率也較高，并未出現(xiàn)該刊冷門學(xué)科零被引次數(shù)高于主流學(xué)科的局面。提醒編輯在選稿時，仍要堅持學(xué)科多樣性的原則。只是植物保護類學(xué)科的論文需要嚴格把關(guān)。這個學(xué)科的稿件零被引率稍高，并且在前100名高被引論文中只有2篇。是否可以參照與《中國水稻科學(xué)》同類的期刊《作物學(xué)報》和《雜交水稻》等以作物為研究對象的期刊的做法，不刊登以病蟲草害為研究對象的植物保護類論文，不過，這還需要更多的統(tǒng)計數(shù)據(jù)支持。

另外，發(fā)表在后半年的論文的零被引率較高，這與統(tǒng)計條件有關(guān)。建議將這些論文錄用后即盡快上網(wǎng)，增加引用次數(shù)，提高被引率。

綜上所述，零被引論文的出現(xiàn)有多種多樣的原因，但最主要的還是由論文質(zhì)量決定的，編輯在嚴格把關(guān)的同時也應(yīng)該竭盡全力提早發(fā)表并提高論文的顯示度。

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