一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的相關(guān)理論

一些經(jīng)濟學家在國家發(fā)展的比較研究中，將經(jīng)濟發(fā)展劃分為不同的發(fā)展階段，并認為不同的發(fā)展階段上對應(yīng)于不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)，在這方面較為經(jīng)典的理論有：霍夫曼的工業(yè)化階段學說；羅斯托的經(jīng)濟成長階段學說；錢納里、賽爾奎因的經(jīng)濟發(fā)展階段說。

（一）霍夫曼的工業(yè)化階段學說

德國經(jīng)濟學家赫夫曼在其經(jīng)典的學術(shù)著作《工業(yè)化的階段和類型：對經(jīng)濟歷史發(fā)展過程的數(shù)量分析》中對20多個國家的工業(yè)化進程中工業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化進行了總歸歸納，提出了著名的“赫夫曼定理”：隨著工業(yè)化的進程，消費工業(yè)凈產(chǎn)值和資本資料工業(yè)凈產(chǎn)值之比，即霍夫曼系數(shù)是不斷降低的。他還把工業(yè)化的過程分為了四個階段。

赫夫曼將消費品工業(yè)與資本品工業(yè)的比值定義為“赫夫曼系數(shù)”，并認為在工業(yè)化的第一階段，赫夫曼系數(shù)約為5（±1），這時候消費資料工業(yè)在工業(yè)生產(chǎn)中占據(jù)著統(tǒng)治的地位；在第二階段，赫夫曼系數(shù)約為2.5（±1），這一期間雖然消費資料工業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模仍遠遠大于資本資料工業(yè)，但就其發(fā)展而言，資本資料工業(yè)開始加速；在工業(yè)化的第三階段，赫夫曼系數(shù)約為1（±0.5），資本資料工業(yè)在規(guī)模上已與消費資料工業(yè)并駕齊驅(qū)了；到了第四階段，赫夫曼系數(shù)小于1，資本資料工業(yè)的規(guī)模就超過了消費資料工業(yè)?；谶@一判定，赫夫曼預言：當一個國家進入工業(yè)化后期階段時，資本品工業(yè)的生產(chǎn)將超越消費品工業(yè)的生產(chǎn)，成為整個社會生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的主導產(chǎn)業(yè)。

表5.1　赫夫曼對工業(yè)化階段的劃分

資料來源：楊治：《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學導論》，中國人民大學出版社1985年版，第60頁。

赫夫曼定理只是根據(jù)西方國家早期經(jīng)濟增長過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的一種經(jīng)驗總結(jié)，其對于其他后發(fā)國家的是否使用則是有待證明的。尤其是赫夫曼的工業(yè)化階段劃分針對的是工業(yè)化進程中的重工業(yè)化過程，而且還忽略了不同國家在生產(chǎn)率上的差異。梅澤爾斯認為僅從工業(yè)內(nèi)部的比例關(guān)系來分析工業(yè)化進程是不全面的，庫茲涅茲從美國的經(jīng)驗分析中也沒有發(fā)現(xiàn)赫夫曼定律。特別是隨著西方國家在20世紀60年代之后出現(xiàn)了經(jīng)濟服務(wù)化的趨勢之后，赫夫曼定理在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究領(lǐng)域的適用性也大打折扣了。

（二）羅斯托的經(jīng)濟成長階段學說

著名的發(fā)展經(jīng)濟學家羅斯托1960年在其名著《經(jīng)濟成長的階段：一篇非共產(chǎn)黨宣言》中從經(jīng)濟史的角度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展階段進行了劃分。隨后，他又在另外一部學術(shù)著作《政治與成長階段》中對該理論進行了進一步充實，從而將經(jīng)濟發(fā)展階段劃分為六個階段：傳統(tǒng)社會階段、為起飛創(chuàng)造前提的階段、起飛階段、向成熟推進的階段、大規(guī)模高消費階段、追求生活質(zhì)量階段，即經(jīng)濟成長的六階段理論。羅斯托的經(jīng)濟發(fā)展階段理論對于發(fā)展經(jīng)濟學具有重要影響，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)學者們研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)理論之一。

羅斯托認為一國在經(jīng)濟發(fā)展過程中最重要的階段時起飛階段，他認為“起飛”是一個社會由傳統(tǒng)類型向現(xiàn)代類型的根本轉(zhuǎn)變過程，可以被定義為一場工業(yè)革命，他直接關(guān)系到生產(chǎn)方式的急劇變化，并在較短時期內(nèi)產(chǎn)生出具有決定性的影響。^[1]“起飛”是一個國家工業(yè)化進程的開始。但是一國經(jīng)濟要實現(xiàn)起飛的話，需要滿足極其嚴格的條件：第一，巨額的資本投資對于起飛具有重要意義，因此，一個國家必須要努力提高資本積累和生產(chǎn)性投資的比重以為起飛提供物質(zhì)基礎(chǔ)；第二，一般來說，后發(fā)國家往往資本不足，因此，要實現(xiàn)起飛往往需要利用某些主導產(chǎn)業(yè)來帶動整個經(jīng)濟發(fā)展，也就是說，羅斯托是支持一國實施不平衡發(fā)展戰(zhàn)略的；第三，要實現(xiàn)經(jīng)濟的起飛，一國必須努力營造一個良好的政治、經(jīng)濟和社會文化環(huán)境，并不斷完善一國經(jīng)濟體制。

羅斯托在其著作中也對如何實現(xiàn)經(jīng)濟起飛做出了說明。首先，他認為在開始的時候，應(yīng)當集中精力發(fā)展一個或者幾個現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門，利用該產(chǎn)業(yè)部門較高的生產(chǎn)率來創(chuàng)造新的生產(chǎn)函數(shù)，并利用產(chǎn)業(yè)的回顧效應(yīng)和旁側(cè)效應(yīng)對經(jīng)濟其他部門產(chǎn)生擴散影響。其次，在經(jīng)濟開始實現(xiàn)了起飛的時候，必須要注重產(chǎn)業(yè)主導部門的更替，要有新的主導產(chǎn)業(yè)部門代替舊的主導產(chǎn)業(yè)，以維持經(jīng)濟發(fā)展的動力，從而將真正的起飛與過渡時期中流產(chǎn)的工業(yè)高潮區(qū)別開來。^[2]

（三）錢納里、賽爾奎因的經(jīng)濟發(fā)展階段說

錢納里和賽爾奎因長期研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題，他們認為經(jīng)濟的增長是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的全面轉(zhuǎn)變，因此，在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也是顯著不同的。在其知名的著作《工業(yè)化和經(jīng)濟增長的比較》中，他們對9個國家的發(fā)展經(jīng)驗進行了全面總結(jié)，將一國的長期經(jīng)濟增長分為五個階段，并對每個階段的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)進行了詳細的歸納。在他們的研究基礎(chǔ)上，郭克莎（2000）利用相同的方法對他們的結(jié)論進行了延展。

在錢納里等人的框架下，根據(jù)工業(yè)化的水平將經(jīng)濟發(fā)展分為五個階段：工業(yè)化起始階段、工業(yè)化初期階段、工業(yè)化中期階段、工業(yè)化后期階段以及后工業(yè)化階段。在每一個階段里，對應(yīng)于不同的人均GDP發(fā)展水平、產(chǎn)值結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)以及工業(yè)結(jié)構(gòu)。錢納里等人的分析將每一個經(jīng)濟發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)標準化了，據(jù)此，我們將研究的對象國家與標準結(jié)構(gòu)進行比照，從而判斷該國所處的經(jīng)濟發(fā)展階段，并為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策制定提供指導。

表5.2　錢納里等人的工業(yè)化階段劃分

資料來源：［美］錢納里等：《工業(yè)化和經(jīng)濟增長的比較研究》，吳奇、王松寶等譯，上海三聯(lián)書店1989年版，第71頁；郭克莎：《中國工業(yè)化的進程、問題與出路》，《中國社會科學》2000年第3期。

（四）吳敬璉對經(jīng)濟發(fā)展階段的總結(jié)

吳敬璉（2008）對經(jīng)濟發(fā)展理論和世界經(jīng)濟發(fā)展時進行了一個全面梳理之后，將英、美等先進工業(yè)化國家的增長模式的發(fā)展變化進行了一個總結(jié)。從他的整理中，我們可以從時間的脈絡(luò)上將經(jīng)濟增長模式的變化認識清楚。在1770年之前，經(jīng)濟增長主要取決于自然資源，農(nóng)業(yè)還是經(jīng)濟中的主導產(chǎn)業(yè)，增長率在很大程度上由對自然資源的開發(fā)程度來決定；隨著工業(yè)革命的發(fā)生，出現(xiàn)了機器對于手工勞動的替代，開始了原始的資本積累，重化工業(yè)在國民經(jīng)濟中處于主導地位；到了19世紀末之后，第二次產(chǎn)業(yè)革命的爆發(fā)使得國家在競爭過程中表現(xiàn)出來極強的技術(shù)競爭特點，經(jīng)濟增長由原來的投入型增長模式開始向注重效率提升方面轉(zhuǎn)化，在這一時期開始出現(xiàn)與制造業(yè)一體化的大量服務(wù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了變化；1970年之后，世界經(jīng)濟又是另外一番格局，第三產(chǎn)科技革命的結(jié)果是世界進入信息化時代，信息對于經(jīng)濟發(fā)展的功能得到顯著體現(xiàn)，經(jīng)濟中的主導產(chǎn)業(yè)為信息通訊產(chǎn)業(yè)，并且這一產(chǎn)業(yè)滲透到經(jīng)濟中的各個行業(yè)，世界經(jīng)濟出現(xiàn)了服務(wù)化的趨勢。

表5.3　先進工業(yè)化國家的經(jīng)濟增長階段經(jīng)驗總結(jié)

資料來源：吳敬璉：《經(jīng)濟增長模式抉擇》，上海遠東出版社2008年版，第40頁。

二、日韓產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的經(jīng)驗

在對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的階段性進行了理論介紹之后，為了更為清晰地對后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的階段性進行深刻認識，我們對20世紀后半葉崛起的兩個東亞國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)階段特征進行一個總結(jié)，以便對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型提供借鑒。

（一）日本的經(jīng)濟發(fā)展階段

日本在第二次世界大戰(zhàn)中受到了極大的破壞，戰(zhàn)后日本也成為世界上最為貧困的經(jīng)濟體之一，但是在第二次世界大戰(zhàn)之后的不長時間之內(nèi)，日本經(jīng)濟迅速得到了恢復和發(fā)展，并一躍而成為世界上第二大經(jīng)濟體，甚至在20世紀80年代有超越美國的趨勢。在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后50多年的時間里，日本的經(jīng)濟大致經(jīng)歷了四個發(fā)展階段，在這四個階段里的一個顯著特征就是經(jīng)歷了主導產(chǎn)業(yè)的更替和變遷，其中非常重要的特點就是在后一個階段里的主導產(chǎn)業(yè)不僅能夠成功地對前一階段的主導產(chǎn)業(yè)形成替代，并在其后的經(jīng)濟發(fā)展過程中真正發(fā)揮主導產(chǎn)業(yè)的作用，對其他產(chǎn)業(yè)形成了強烈的輻射作用。

表5.4對戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟發(fā)展從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和轉(zhuǎn)型的角度進行了一個總結(jié)。1946—1960年為日本的經(jīng)濟復興時期，由于日本經(jīng)濟在戰(zhàn)爭中受到了巨大的破壞，人民生活水平極端低下，因此，在這一階段日本主要集中精力恢復經(jīng)濟發(fā)展。這一時期，日本以電力、煤炭產(chǎn)業(yè)為主導產(chǎn)業(yè)，但是，由于面臨能源困境，因此，政府著力實施對煤鋼鐵的重點扶持，并大力發(fā)展大容量化的火力發(fā)電，在這一過程中培育了儀器和自動化工業(yè)，并對石油化工和機器自動化工業(yè)形成了強烈的帶動作用。從1960年開始，日本進入高速增長時期，這一過程大致延續(xù)了13年時間，這一時期日本以石油和鋼鐵行業(yè)為主導產(chǎn)業(yè)，迅速推進了日本的重工業(yè)化進程，并在這一進程當中引入自動化技術(shù)，實現(xiàn)了高質(zhì)量、低價格的原材料供應(yīng)體系的建立。在重工業(yè)化過程中市場規(guī)模也得以迅速擴張，為此推動了新的投資，這又引起了對交通運輸和造船業(yè)的發(fā)展，并進一步引致了對鋼鐵和機械等產(chǎn)業(yè)的需求。這種螺旋式的高速發(fā)展成為日本經(jīng)濟高速發(fā)展的一個重要特征。從1973年開始，日本開始了對高投入的增長模式進行了調(diào)整，經(jīng)過10余年的高速增長，工資上漲以及環(huán)境的壓力加上外部石油危機的沖擊迫使日本經(jīng)濟實施轉(zhuǎn)型，在這一過程中，日本以汽車和家用電器為主導產(chǎn)業(yè)，并提出了國民收入倍增計劃，以消費結(jié)構(gòu)的升級來實現(xiàn)日本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。進入1990年以后，日本泡沫經(jīng)濟崩潰，經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)了蕭條的跡象，為了恢復國民經(jīng)濟的發(fā)展，日本適應(yīng)世界經(jīng)濟一體化的形勢，以電子信息產(chǎn)業(yè)以及相關(guān)的服務(wù)業(yè)為主導產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展的服務(wù)化，雖然日本經(jīng)濟至今仍然沒有恢復當年的活力，但是其在與經(jīng)濟、技術(shù)等多方面仍然保持領(lǐng)先地位，并多年保持了世界第二的國內(nèi)生產(chǎn)總值。

表5.4　日本戰(zhàn)后經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷

資料來源：中信證券研究報告：《新政治錦標賽推動城市化——對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的再詮釋》，2010年6月30日。

（二）韓國的經(jīng)濟發(fā)展階段

韓國的經(jīng)濟發(fā)展也經(jīng)歷了與日本類似的發(fā)展階段，在1953—1961年的經(jīng)濟恢復之后，迅速轉(zhuǎn)入了高速經(jīng)濟增長的階段，并在20世紀80年代實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的成功轉(zhuǎn)型。韓國的經(jīng)濟成長也是沿著農(nóng)業(yè)化—重工業(yè)化—資本及技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)—知識密集產(chǎn)業(yè)的路徑發(fā)展的，這與日本及大多數(shù)國家的經(jīng)濟發(fā)展進程類似，在這一進程當中韓國的要政策選擇和經(jīng)濟表現(xiàn)匯集在表5.5中。可以看到，韓國的政策選擇與經(jīng)濟績效以及國家發(fā)展戰(zhàn)略具有緊密的聯(lián)系。在第一階段，韓國經(jīng)濟經(jīng)歷了朝鮮戰(zhàn)爭的打擊，主要依賴于美國的援助和國家保護實現(xiàn)經(jīng)濟的恢復，國家工業(yè)發(fā)展集中在輕工業(yè)，經(jīng)濟績效并不是特別突出；而在第二個發(fā)展階段，韓國以出口導向戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，通過鼓勵出口迅速實現(xiàn)了工業(yè)化進程，建立了完整的工業(yè)體系，并實現(xiàn)了國家的富強；與日本類似，韓國第二階段的高速增長也是以高投入高消耗為基礎(chǔ)的，這種模式正和今天的中國類似，面臨著發(fā)展的不可持續(xù)性，因此韓國在20世紀80年代之后，通過一系列的政策實現(xiàn)了經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)調(diào)整，主要以電子信息產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，成功地實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級。

表5.5　韓國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

續(xù)　表

資料來源：中信證券研究報告：《轉(zhuǎn)型擴規(guī)模，創(chuàng)新促增長》，2013年6月5日。

（三）日韓轉(zhuǎn)型前后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化

從前文日韓兩國經(jīng)濟發(fā)展階段的總結(jié)中，我們知道這兩個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程，它們最終都實現(xiàn)了經(jīng)濟的成功轉(zhuǎn)型。對于日本來說，經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型最終實現(xiàn)約在1990年左右，而韓國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的最終實現(xiàn)則要到1995年前后，在兩國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中，它們的各項經(jīng)濟指標均發(fā)生了重大變化。

從表5.6可以看出，日韓在轉(zhuǎn)型后，內(nèi)需出現(xiàn)了大幅增長，這種內(nèi)需的增長不僅僅是政府層面的還有居民層面的，人均GDP的增長也相當可觀，勞動報酬在GDP中的比重都得到顯著提升，這表明經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型從根本上扭轉(zhuǎn)了高投入高消耗的局面，使勞動者的價值得到了體現(xiàn)。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角度上說，服務(wù)業(yè)在GDP中的比重出現(xiàn)了巨幅提升，服務(wù)業(yè)取代了工業(yè)占據(jù)國民經(jīng)濟的主導地位，這是一個經(jīng)濟體成功轉(zhuǎn)型的重要產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征。由此也可以看出，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角度來說，發(fā)展服務(wù)業(yè)，實現(xiàn)服務(wù)經(jīng)濟就成為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要一環(huán)。由于服務(wù)業(yè)的含義十分寬泛，我們覺得有必要進一步厘清一個國家在經(jīng)濟成長過程中服務(wù)業(yè)的變化，為此，我們對日韓兩國1970年以來的服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化情況進行一個簡單總結(jié)（表5.7）。可以看到，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期間，整個服務(wù)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重逐年攀升，并超越第二產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟的主體，其中，生產(chǎn)性服務(wù)的增長相當突出，這表明一個國家在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展是起到至關(guān)重要的作用。也就是說，一個國家要實現(xiàn)經(jīng)濟的成功轉(zhuǎn)型，必須要努力發(fā)展其生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。

表5.6　日韓經(jīng)濟轉(zhuǎn)型前后主要經(jīng)濟指標對比

資料來源：中信證券研究報告：《轉(zhuǎn)型擴規(guī)模，創(chuàng)新促增長》，2013年6月5日。

表5.7　1970年以來日本和韓國服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化

資料來源：中信證券研究報告：《“中國服務(wù)”趕超“中國制造”》，2014年8月6日。