第四節(jié)　進口替代工業(yè)化發(fā)展模式的揚棄

進口替代工業(yè)化發(fā)展模式在“黃金時期”取得的成效是顯而易見的。1940～1968年，拉美的年均經濟增長率高達4.5%。^[36]該地區(qū)的進口系數（進口相當于國內生產總值的比重）從1928～1929年的30%下降到1963～1964年的9%；制造業(yè)在國內生產總值中的比重則從同期的13%提高到23%。^[37]1936～1940年和1955～1960年，工業(yè)產值的年均增長率達6.2%。^[38]

一、對進口替代工業(yè)化發(fā)展模式的批評

然而，應該指出，這一“黃金時期”也伴隨著許多問題和困難。因此，進口替代工業(yè)化發(fā)展模式面臨的各種批評也與日俱增。^[39]例如，以依附論者為代表的“左翼”人士認為，由于拉美的進口替代工業(yè)化進程過度依賴于外國資本，其結果是，拉美非但沒有減少對外部世界的依附，反而陷入了一種更為嚴重的新的依附。此外，外國投資還使拉美的整個工業(yè)部門復制出一種等同于發(fā)達國家的消費模式和技術模式，而這些模式僅為富人階層制造奢侈消費品，因此工人階級無法從工業(yè)化進程中獲得好處。有些依附論者雖然不是把外國資本看做“罪惡之源”，但對跨國公司對拉美經濟的日益強化的控制深表憂慮。他們認為，拉美國家應該采取主動行為，限制外國資本的活動范圍，使其符合本國民族經濟發(fā)展的長遠目標。與此同時，拉美國家還應大力發(fā)展自己的科學技術事業(yè)。

以新自由主義派或新古典主義派為代表的“右翼”人士則指出，只有以比較優(yōu)勢為基礎的國際專業(yè)化和交換才能使資源配置達到最優(yōu)化，而進口替代賴以生存的各種保護主義政策卻使貿易產品的國內價格背離國際價格，從而導致資源配置的過程出現(xiàn)扭曲。此外，他們還批評拉美國家的政府對經濟進行過度的干預，忽視農業(yè)生產和高估匯率。^[40]

應該指出，拉美經委會也注意到拉美進口替代工業(yè)化發(fā)展模式中的多種不足之處。例如，它在1961年指出，拉美的“工業(yè)化進程具有三個主要缺陷，而且這些缺陷已使其在提高生活水平方面的作用下降。第一，幾乎所有工業(yè)化活動都面向國內市場；第二，選擇工業(yè)部門的依據不是經濟上的可行性，而是隨意性；第三，工業(yè)化并沒有消除拉美國家的外部脆弱性?！I(yè)部門過度依賴于國內市場應歸咎于拉美國家實施的發(fā)展政策和缺少鼓勵工業(yè)品出口的國際刺激性。發(fā)展政策是歧視出口的：工業(yè)生產因受到關稅和其他（進口）限制的保護而獲得了補貼，而能夠面向出口的工業(yè)卻得不到補貼。其結果是，許多工業(yè)品的生產成本高于國際成本”。拉美國家如能“出口以其優(yōu)勢生產出來的產品，進口那些（替代）工業(yè)品，……那么，工業(yè)部門中就能采用一種新的勞動分工。這種分工與那種用初級產品出口交換工業(yè)品的傳統(tǒng)做法是不同的。迄今為止，拉美國家尚未為建立這種分工作出巨大的努力”。^[41]

拉美經委會還在許多文件或出版物中指出，具有明顯內向性的進口替代工業(yè)化發(fā)展模式沒有使預期中的貿易多樣化成為現(xiàn)實；盡管進口替代工業(yè)已初具規(guī)模，但進口額仍然十分巨大，尤其是拉美對資本貨、中間產品和工業(yè)原料的需求越來越依賴于進口，因此，外匯短缺這一結構性“瓶頸”顯得更突出。拉美經委會甚至還擔心，如果拉美國家為了彌補外匯供應的不足而過度舉借外債，那么外債的還本付息將成為拉美國家的一個沉^[42]

在批評進口替代工業(yè)化發(fā)展模式的學術界，普雷維什無疑是典型的代表人物。事實上，早在1959年，普雷維什就要求拉美國家注意過度依賴于保護手段帶來的多種弊端。例如，他在發(fā)表于《美國經濟評論》的一篇文章中指出：“關稅保護本身并不能提高勞動生產率；相反，如果保護變得過度，那么它就會減弱發(fā)展生產的刺激性?！?sup>[43]他還在《拉丁美洲共同市場》（1959）一書中指出：“以非常嚴厲的進口限制（或禁止進口）為形式的保護主義政策已適得其反?！币虼?，降低或取消關稅“將恢復競爭精神，并極大地有助于工業(yè)政策”。^[44]

普雷維什認為：“拉美經濟中的一個自相矛盾之處就是：試圖通過工業(yè)化來減少脆弱性的（拉美）國家已發(fā)現(xiàn)自己陷入了一種新的脆弱。這完全是因為這樣一個事實：（進口）替代政策是在一個滴水不漏的密封箱中實施的。在拉丁美洲的最發(fā)達國家，進口替代已達到這樣的地步：進口被縮小到僅僅能維持經濟活動的水平。因此，當出口收入的波動削弱了進口能力以后，由于能被限制進口的消費品所剩無幾，能被限制的進口只能是那些必要的產品?！谶^去，經濟在需求這一方是脆弱的，現(xiàn)在，供給這一方變得脆弱了?！?sup>[45]

到聯(lián)合國貿發(fā)會議工作后，普雷維什更為積極地鼓勵拉美國家擴大工業(yè)制成品的出口。如在1964年，作為貿發(fā)會議的秘書長，他在提交給第二屆貿發(fā)會議的報告中不僅重申了上述觀點，而且還加入一章，題為《工業(yè)化與制成品出口的必要性》。他以更堅定的口吻指出：“發(fā)展工業(yè)品出口的必要性是難以回避的?！?sup>[46]他認為：“以進口替代為基礎的工業(yè)化無疑能極大地有助于提高發(fā)展中國家的收入。但是，由于它們沒有采取一種將進口替代與工業(yè)品出口明智地結合起來的政策，因此，進口替代遠未發(fā)揮其積極作用?！^度保護使本國市場與外部競爭隔離開，從而削弱、甚至喪失了對提高質量和降低生產成本來說必不可少的積極性?！?sup>[47]

普雷維什還批評了這樣一種觀點：在共同市場內實施的進口替代，可以替代向發(fā)達國家出口工業(yè)制成品。他認為，即使在共同市場內實施的進口替代，也有以下幾個缺陷：（1）在進口替代發(fā)展到一定程度以后，有些拉美國家會因為缺乏足夠大的國內市場而無法提高進口替代的效益。（2）擴大與發(fā)達國家的貿易關系可以促進拉美國家的技術進步，換言之，“如果發(fā)展中國家把自己局限在自己的集團內，那么它們會在技術上永遠落后”。^[48]（3）在地區(qū)性集團內，小國會過度依賴于大國。避免這種狀況的出路在于同集團外的國家發(fā)展貿易關系，以實現(xiàn)出口多樣化。因此，普雷維什認為，最佳的政策是同時進行經濟一體化和擴大向其他國家出口工業(yè)制成品，因為后者有助于前者，而前者則能使拉美國家為參與國際競爭做好準備。

當然，普雷維什也認為，在減少和最終取消對越來越多工業(yè)部門保護的過程中，有些部門會受到損害。但這一損害會因生產要素被重新配置到效益更高的出口工業(yè)中而得到補償。不過，在拉美，這種進口自由化政策不是在短期內就能實現(xiàn)的目標，它需要很長一段時間。

除普雷維什以外，一些拉美國家的領導人也認為，進口替代工業(yè)化發(fā)展模式不足以完成經濟發(fā)展的進程。例如，巴西總統(tǒng)庫比契克在其任期結束前夕（1961）指出，作為發(fā)展動力的進口替代在巴西業(yè)已走向盡頭，因此，巴西“有必要采取后進口替代政策”。^[49]他還作出這樣的承諾：如果他能連任總統(tǒng)，他將更加重視農業(yè)發(fā)展和開發(fā)新的出口產品。智利總統(tǒng)弗雷也認為，他的國家不能停留在進口替代階段，而要大力發(fā)展出口，積極參與國際市場的競爭。^[50]

總之，無論是普雷維什這樣的學者，還是庫比契克和弗雷等決策者，都越來越清醒地認識到，對于拉美等發(fā)展中國家來說，進口替代只是經濟發(fā)展三階段中的一個組成部分：第一階段是發(fā)展初級產品出口，以便為進口大量的工業(yè)制成品提供外匯收入；第二階段是進口替代，當進口替代階段完成后，就應該迅速走向后進口替代，即第三階段；第三階段的中心是從工業(yè)中開發(fā)出新的出口產品和大力發(fā)展在第二階段被忽視的農業(yè)部門，因為只有發(fā)展了農業(yè)，該部門才能除了向國民經濟提供原料和食品以外還可以提供勞動力，從而使進一步擴大的工業(yè)部門獲得更多的工業(yè)品消費者。

還應該指出，除了上述種種批評以外，世界經濟形勢的發(fā)展和國際貿易領域的變化也是促使拉美國家對進口替代工業(yè)化發(fā)展模式進行揚棄的因素之一。經過多年的努力，主要發(fā)達國家的國民經濟先后擺脫了第二次世界大戰(zhàn)的“后遺癥”，出現(xiàn)了前所未有的快速增長。這在一定程度上削弱了拉美決策者的“出口悲觀主義”，并使他們認識到利用這一良機擴大出口的可能性。^[51]

二、進口替代工業(yè)化發(fā)展模式的揚棄

20世紀60年代中期以后拉美進口替代工業(yè)化發(fā)展模式的揚棄主要包括以下幾個方面的內容：第一，通過擴大進口商品的種類、用從價稅取代進口數量限制等手段，減少對本國市場和民族工業(yè)的保護。第二，積極發(fā)展非傳統(tǒng)出口，尤其是注重制成品出口的開發(fā)。為此，政府采取了一系列措施：調整匯率、采用爬行釘住匯率制、向出口企業(yè)提供多方面的優(yōu)惠（如低息貸款、出口補貼和外匯）以及增加對出口部門的公共投資，等等。第三，制定或調整對外國資本的政策，以加強對外國投資的限制和管理。例如，哥倫比亞于1967年頒布了《外匯管理條例》，將外國資本置于國家外匯政策的監(jiān)督之下。1970年，安第斯條約組織制定了《對待外國資本以及商標、專利、許可證和特許權的共同制度》（又稱第24號決議），將其作為該組織各成員國對待外國資本的基本原則。1973年，墨西哥公布了《促進墨西哥投資和外國投資管理法》。這是墨西哥第一部比較完善的外資法。同年，阿根廷也頒布了《外國投資法》，對外國資本在阿根廷的活動作出了多方面的規(guī)定和約束。

在這一時期，拉美國家的國有化運動達到了高潮。據聯(lián)合國跨國公司中心統(tǒng)計，僅在1970～1976年期間，拉美國家就對采礦業(yè)、石油業(yè)、農業(yè)、制造業(yè)、公用事業(yè)、金融業(yè)等部門中的163家外國企業(yè)實施了國有化。^[52]然而，應該指出，盡管拉美國家用法律形式加強了對外國直接投資的控制和管理，并開展了聲勢浩大的國有化運動，但它們仍積極引進和使用外國資本，只是利用外資的重點發(fā)生了明顯的變化，即從外國直接投資變?yōu)橥鈬刨J。

在對進口替代工業(yè)化發(fā)展模式進行揚棄的拉美國家中，智利的成效尤為令人矚目。^[53]1973年9月，皮諾切特將軍推翻了阿連德的人民團結政府。以“芝加哥弟子”為核心的軍政府經濟班子把智利經濟長期停滯不前的原因歸結為國家對經濟的過度干預和對國內市場的過度保護。^[54]為此，政府采取了以下一系列重要措施：

1.減少國家對經濟生活的干預。第一，自1974年起，政府開始對國有企業(yè)實施私有化。被私有化的不僅包括工業(yè)部門中的大企業(yè)，而且還包括銀行和基礎設施部門中的不少公司。此外，政府還將阿連德當政時期被國有化的一些私人企業(yè)無償地退還給原主。第二，縮小政府對價格的管制和取消或減少對價格的補貼。至1978年，受政府控制的價格已被減少到8種。但在強化市場機制的同時，政府繼續(xù)為低收入階層提供多種形式的補助。第三，放松政府對金融部門的控制。例如，政府于1974年頒布法令，允許私人資本建立金融公司，以自由確定的利率經營放貸款業(yè)務。又如，1975年在銀行實現(xiàn)私有化以后，貸款用途的限制和本國貨幣貸款的數量限制均被取消。再如，私人銀行無須得到中央銀行的批準就可舉借外債。

2.擴大對外開放。1973年，智利的平均關稅率為94%，最高關稅率達500%。此外，政府還為了限制進口而制定了一系列嚴厲的措施。皮諾切特上臺后，政府立即開始降低貿易壁壘。1979年6月，全國基本上實現(xiàn)了統(tǒng)一關稅（稅率為10%）。不僅如此，政府還取消了不少非關稅壁壘，從而“使國內市場向世界敞開了大門”。^[55]

在開放國內市場的同時，皮諾切特政府也為促進出口作出了巨大的努力。政府設立了一個為出口部門做宣傳和收集國際市場信息的專門機構，稱做“為了智利”。此外，政府還為出口提供多方面的刺激性優(yōu)惠，其中最重要的就是實行增值稅退稅制（稅率的高低視出口產品的目的地而定）。

與其他拉美國家不同的是，智利對外資采取了較寬松的政策。為了在制定外資政策方面獲得更多的自由，智利于1976年10月退出了安第斯集團。次年3月，智利頒布了第1748號法令，對1974年的外資法作了較大的修改，以便進一步放寬對外資的限制。美國《拉美商情》雜志曾作出這樣的評論：智利的第1748號外資法為外國資本“加寬了紅地毯”。^[56]