第三節(jié)　鼓勵美國和歐盟向中國出口更多高技術(shù)產(chǎn)品

出口管制是造成美國與歐盟對華貿(mào)易逆差、進(jìn)而誘發(fā)與中國貿(mào)易摩擦的一個重要原因。中國應(yīng)該采取措施，促使美國和歐盟放松對中國的高技術(shù)產(chǎn)品出口管制，這既有利于解決中國和美國、歐盟的貿(mào)易失衡問題，也有利于中國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

一、美國對華出口管制的歷史與現(xiàn)狀

出口管制指的是一國為達(dá)到特定的政治、軍事和經(jīng)濟(jì)目的，所采取的限制和禁止某些物資和技術(shù)出口的措施。第二次世界大戰(zhàn)后，西方國家為防止敏感物資和技術(shù)出口到社會主義國家，先后成立了“巴黎統(tǒng)籌委員會”(簡稱“巴統(tǒng)”，1949年成立，1994年解散)和“瓦森納安排”(全稱是《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納安排》，1996年成立)，美國恰是這兩次全球性出口管制的領(lǐng)導(dǎo)者和主要實施者。同時，歐盟及其成員國對中國也一直實行嚴(yán)格的出口管制政策。

1949年11月，以美國為首的西方主要國家在巴黎發(fā)起組織“向共產(chǎn)黨國家出口統(tǒng)籌委員會”(簡稱“巴統(tǒng)”)，協(xié)調(diào)美國和西方國家對社會主義國家的出口管制措施。1950年7月17日，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國政府正式宣布“巴統(tǒng)”的貿(mào)易管制范圍擴(kuò)大到中國和朝鮮，美國商務(wù)部將中國列入全面禁運的管制范圍之內(nèi)。中美正式建交以后，1983年美國進(jìn)一步調(diào)整對華出口管制策略，將中國名義上劃歸與北約成員國家同等待遇的組別，但對中國進(jìn)行個案出口審批的嚴(yán)格控制，公布了新的《對華出口指導(dǎo)原則》和七類電子產(chǎn)品對華出口的技術(shù)界限，允許美國對中國出口的產(chǎn)品和技術(shù)水平是對蘇聯(lián)出口的兩倍，并規(guī)定無需“巴統(tǒng)”審查的出口將由美國商務(wù)部審查而不需要跨部門審查。

在20世紀(jì)80年代，由于“中美兩國在對付蘇聯(lián)中形成了共同戰(zhàn)略目標(biāo)”⁽⁸⁾，美國向中國轉(zhuǎn)讓了大量的軍事產(chǎn)品和技術(shù)或者軍民兩用的產(chǎn)品和技術(shù)。但1989年后，美國對中國采取了嚴(yán)格的制裁措施，禁止向中國出口軍事產(chǎn)品和技術(shù)，嚴(yán)格控制向中國出口軍民兩用產(chǎn)品。1989年后美歐對華武器禁運，一是停止已經(jīng)松動的對華武器出口，二是巴統(tǒng)取消進(jìn)一步放寬對中國出口控制的決定。1989年7月，美國參眾兩院通過一系列提案敦促老布什政府對華采取更嚴(yán)厲的措施，重新研究對華高技術(shù)輸出及產(chǎn)品出口，凍結(jié)實施對華技術(shù)出口已給予的優(yōu)惠待遇。這樣，禁止商業(yè)性武器出口的禁令中斷了至少300項對華出口許可的審批。美國國會在1990年和1991年《對外關(guān)系授權(quán)法》中規(guī)定，禁止向中國出口列在美國軍火清單上的防務(wù)用品和用中國火箭發(fā)射美國制造的商用衛(wèi)星，但是，使用中國火箭發(fā)射美國商用衛(wèi)星需要總統(tǒng)豁免權(quán)的除外。這樣，中國原擬進(jìn)口的軍民兩用技術(shù)以及真正用于民用的技術(shù)進(jìn)口受阻。在1994年3月巴統(tǒng)宣布解散和1996年成立自愿的多邊管制協(xié)定《瓦森納安排》后，美國對中國歧視性的出口管制政策并未有大的改變。

美國政府一直相信中國是一個有力的競爭者，并要防止中國學(xué)習(xí)美國的技術(shù)。美國審計署曾經(jīng)向美國參議院發(fā)布了很多關(guān)于通過出口控制防御中國的報告，其中包括: Some Controls Over Missile-Related Technology Exports to China Are Weak(NSIAD－95－82，May 17，1995)，Sensitive Machine Tool Exports to China(NSIAD－97－4，Nov 21，1996)，Sale of Telecommunications Equipment to China(NSIAD－97－5，Nov 21，1996)，Rapid Advances in China's Semiconductor Industry Underscore Need for Fundamental U.S. Policy Review(GAO－02－620，Apr 19，2002)，Challenges with Commerce's Validated End-User Program May Limit Its Ability to Ensure That Semiconductor Equipment Exported to China Is Used as Intended(GAO－08－1095，Oct 27，2008)，等等。大部分報告都在強(qiáng)調(diào)對中國實施出口控制的重要性。

2002年2月，美國審計署向參議院提交了《出口限制:美國急需就中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展作基本政策評估》的報告，重點討論了向中國實施出口限制的可能性。2003年1月1日，美國國務(wù)院指責(zé)休斯頓電子公司和波音衛(wèi)星系統(tǒng)公司向中國提供衛(wèi)星和火箭技術(shù)，并向聯(lián)邦法院提交了“指控書”。2006年7月，美國商務(wù)部的產(chǎn)業(yè)和安全局公布了《對中國出口和再出口管制政策的修改和澄清及新的授權(quán)合格最終用戶制度》的草案，擬擴(kuò)大對華出口管制的范圍。

自從2007—2011年美國商務(wù)部工業(yè)和安全局陸續(xù)發(fā)布很多影響對中國出口管理條例的規(guī)章制度后，針對中國更加嚴(yán)重的出口控制是驚人并且明確的。這些規(guī)章制度包括: Revisions and Clarification of Export and Reexport Controls for the People's Republic of China(PRC); New Authorization Validated End-User; Revision of Import Certificate and PRC End-User Statement Requirements(06/19/07，72 FR 33646)，Approved End-Usersand Respective Eligible Items for the People's Republic of China(PRC) Under Authorization Validated End-User(VEU)(10/19/07，72 FR 59164)，Approved End-Users and Respective Eligible Items for the People's Republic of China(PRC) Under Authorization Validated End-User(VEU); Correction(10/24/07，72 FR 60408)，Approved End-Users and Respective Eligible Items for the People's Republic of China(PRC) Under Authorization Validated End-User(VEU); Correction(10/31/07，72 FR 61512)，Additions and Revisions to the List of Approved End-Users and Respective Eligible Items for the People's Republic of China(PRC) Under Authorization Validated End-User(VEU)(04/29/09，74 FR 19382)，Authorization Validated End-User: Amendment to Existing Validated End-User Authorizations in the People's Republic of China(PRC) and India(12/23/09，74 FR 68147)，Addition to the List of Validated End-Users in the People's Republic of China(PRC)(01/15/10，75 FR 2435)，Addition to the listof Validated End-Users: Advanced Micro Devices China，Inc.(05/10/10，75 FR 25763)，Revisions to the Authorization for Validated End-User Applied Materials China，Ltd.(05/14/10，75 FR 27185)，Additions to the List of Validated End-Users in the People's Republic of China: Hynix Semiconductor China Ltd.，Hynix Semiconductor(Wuxi) Ltd. and Lam Research Corporation(10/12/10，75 FR 62462)，Amendment to Existing Validated End-User Authorization in the People's Republic of China: Semiconductor Manufacturing International Corporation(11/01/10，75 FR 67029)，Additions and Revisions to the List of Validated End-Users in the People's Republic of China: CSMC Technologies Corporation and Advanced Micro Devices China，Inc.(01/18/11，76 FR 2802)，Revision to the Validated End-User Authorization for CSMC Technologies Corporation in the People's Republic of China(06/28/11，76 FR 37634)，Amendment to Existing Validated End-User Authorizations in the People's Republic of China: National Semiconductor Corporation and Semiconductor Manufacturing International Corporation(11/09/11，76 FR 69609)。

2009年8月，美國開始全面評估現(xiàn)行出口管制體系，并于2010年8月31日正式啟動出口管制體系改革程序，此項改革也是貫徹奧巴馬政府“五年出口倍增”計劃的一項重要措施。2010年11月，美國白宮官方網(wǎng)站就奧巴馬決定建立新出口管制體系發(fā)表文章，闡述此次改革的初衷和改革的基本思路，認(rèn)為此次出口管制體系改革的重點是對管制對象、如何管制以及如何實施并管理管制進(jìn)行調(diào)整，將通過重點管制最關(guān)鍵產(chǎn)品和技術(shù)，以及提高核心制造業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域競爭力來促進(jìn)美國國家安全。此次改革也是第二次世界大戰(zhàn)后美國對出口管制體系改革動作較大的一次。作為美國出口管制重點限制國，中國一直對此次改革寄予極大關(guān)注，并多次在雙邊戰(zhàn)略對話等場合呼吁美方放松對華出口管制，促進(jìn)雙邊貿(mào)易平衡。美國也曾多次做出承諾，稱正在考慮放松在中美貿(mào)易中糾葛已久的對華高科技產(chǎn)品出口限制。2010年12月，美國商務(wù)部公布了《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》的修改意見，并開始征求公眾意見。在修改意見中，調(diào)整了164個出口目的地國家和地區(qū)的控制程序，名單上卻沒有中國，中國被完全排除在外。2011年6月，美國商務(wù)部發(fā)布了美國出口管制新政策《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》(Strategic Trade Authorization License Exception)，這項被稱作“美國出口管制體系改革重要一步”的規(guī)定，將中國排除在44個可享受貿(mào)易便利措施的國家和地區(qū)之外。

二、歐盟對華出口管制的歷史和現(xiàn)狀

歐盟對華管制的政策也一直較為嚴(yán)格。從冷戰(zhàn)時期的“巴統(tǒng)”到蘇聯(lián)解體后成立的“瓦森納協(xié)議”、2000年的“1334號法令”以及歐盟各成員國各自的對華技術(shù)出口管理法規(guī)等，歐盟及其成員國一直對華實施嚴(yán)格的出口管制政策從新中國成立至今從未間斷過。即使是在中國已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織(WTO)已十年的2011年，新材料、電子信息技術(shù)、傳感與感光、船舶與海事設(shè)備等諸多領(lǐng)域的技術(shù)都屬于嚴(yán)令禁止向中國出口的產(chǎn)品。在2009年4月，歐洲議會再次通過了維持“對華敏感技術(shù)和武器禁運”的決定。

武器出口管制一直是歐盟出口管制的一個核心組成部分。歐盟對于向中國武器出口的管制在20世紀(jì)90年代以前主要由各成員國各自實施，這是由于在1957年簽訂建立共同體的《羅馬條約》時，各成員國在軍用品出口控制問題上產(chǎn)生很大分歧，因此《羅馬條約》便將軍事產(chǎn)品排除出共同市場，使得各個成員國對于武器出口有著最終決定權(quán)。1993年歐盟成立，建立了共同外交與安全政策，使得歐盟通過共同外交與安全政策實現(xiàn)對成員國外交防務(wù)和國際事務(wù)的干預(yù)。1998年6月8日，《歐盟武器出口行為準(zhǔn)則》被歐盟委員會正式采納，它適用于所有武器的合法轉(zhuǎn)讓，包括最終用于軍事用途的兩用技術(shù)在內(nèi)。歐盟現(xiàn)行的軍品(包括軍民兩用品)出口管制制度框架正式成型，包括《準(zhǔn)則》、軍民兩用品管制、預(yù)防和打擊常規(guī)武器非法轉(zhuǎn)移項目以及輕武器共同行動。2000年6月13日歐盟理事會通過了《歐洲武器出口行為準(zhǔn)則》的軍事設(shè)備共同清單，并于2003年進(jìn)行了修改。該清單采用與《瓦森納武器清單》一樣的編號程序。自2002年以來，歐盟的年度報告都會闡述當(dāng)年做出的新決定。2003年11月歐盟公布了《歐盟準(zhǔn)則用戶指南》，進(jìn)一步界定和解釋了1998年的《行為準(zhǔn)則》中列舉的各項規(guī)定和程序。同時，歐盟決定在布魯塞爾歐盟理事會秘書處成立拒發(fā)出口許可證通報中心數(shù)據(jù)庫，其中不僅有拒發(fā)出口許可證案例通報，也有拒發(fā)軍品銷售中介許可證的案例通報。2004年10個歐盟新成員國完全納入《準(zhǔn)則》的信息交換和磋商程序。2006年6月歐盟負(fù)責(zé)企業(yè)和工業(yè)的副主席在發(fā)表的新聞公報中表示，歐盟將通過協(xié)調(diào)、管理，保證武器出口準(zhǔn)則的實施，進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)定武器出口到危險地區(qū)的共同政策，對國防企業(yè)規(guī)定轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)和許可證制度。

三、美國、歐盟的出口管制進(jìn)一步擴(kuò)大了它們的貿(mào)易逆差、誘發(fā)貿(mào)易摩擦

美國與歐盟的出口管制政策，勢必會減少它們對中國的出口，增加它們對華貿(mào)易逆差，加劇與中國的貿(mào)易摩擦。美國與歐盟是全球兩個最大的技術(shù)及其相關(guān)物資設(shè)備等的供應(yīng)國家(地區(qū))，它們在高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口上一直占有著很大的優(yōu)勢。但由于歷史原因造成的出口管制問題在西方國家已經(jīng)根深蒂固，西方國家(地區(qū))依然持有冷戰(zhàn)思維，它們認(rèn)為中國如果掌握了高新技術(shù)就會用于軍事。同時，美歐等西方國家也擔(dān)心如果中國獲取了西方國家的技術(shù)，會進(jìn)一步縮短與它們的技術(shù)差距，與它們的相關(guān)產(chǎn)業(yè)形成激烈的競爭。它們認(rèn)為，中國本身具有的產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢再加上來自西方國家的技術(shù)，會形成非常強(qiáng)大的競爭力。此外，以美國為首的西方國家也擔(dān)心中國技術(shù)進(jìn)步會使更多具有競爭力的產(chǎn)品進(jìn)入它們的市場。隨著中國經(jīng)濟(jì)實力的上升和潛在“威脅”的增加，尤其是2008年金融危機(jī)之后“中國威脅論”又喧囂塵上，西方國家可能會進(jìn)一步維持或者強(qiáng)化對中國的出口管制，以便延緩中國的技術(shù)更新速度和確保它們對華的技術(shù)優(yōu)勢。美歐國家對中國的高新技術(shù)產(chǎn)品的出口遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能反映它們實際的實力，對中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口不多，成為它們對中國有貿(mào)易逆差的原因之一，并由此誘發(fā)許多貿(mào)易摩擦。

美國在高新技術(shù)產(chǎn)品的出口上一直擁有很大的順差。根據(jù)美國航空航天工業(yè)協(xié)會的報道，1998年美國航空航天產(chǎn)品的對外貿(mào)易順差額高達(dá)370億美元(當(dāng)年美國高新技術(shù)產(chǎn)品順差僅為44億美元⁽⁹⁾)，是美國對外貿(mào)易盈余最高的行業(yè)，對緩解美國的貿(mào)易逆差起到了重要的作用。但隨著2001年以后美國加強(qiáng)出口管制，尤其是加強(qiáng)對高新技術(shù)產(chǎn)品的出口管制，航空產(chǎn)品成為加強(qiáng)控制的重點對象，使得高新技術(shù)產(chǎn)品對外貿(mào)易在2002年出現(xiàn)166億美元的逆差，2003年逆差額擴(kuò)大到274億美元。顯然，在美國加強(qiáng)出口管制的同時，美國的出口也會隨之下降，增加了美國的貿(mào)易逆差，從而引起并加劇美國與其他國家的貿(mào)易摩擦。歐盟的出口管制也會導(dǎo)致類似的結(jié)果。美國與歐盟對中國的出口管制政策勢必進(jìn)一步減少它們的出口，不利于減少它們對中國的貿(mào)易逆差，由此誘發(fā)并加劇與中國的貿(mào)易摩擦。應(yīng)該采取措施促進(jìn)歐美國家放松對中國的出口管制，增加對中國的高新技術(shù)出口，改善貿(mào)易不平衡情況。

四、中國敦促美國和歐盟放松對華高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制措施

針對美國與歐盟對中國的出口管制措施，中國政府可以采用一定的措施促使美國與歐盟放松對中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的管制。這樣既能改善美、歐對中國的對外貿(mào)易逆差，減少由此引發(fā)、加劇的與中國的貿(mào)易摩擦問題，還能夠使中國獲得西方先進(jìn)的技術(shù)，提升自身的技術(shù)進(jìn)步速度。

中國政府可以從以下幾個方面來促使西方國家(地區(qū))放松對中國的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制。首先，中國政府可以提供資金，資助相關(guān)專家、學(xué)者等，促進(jìn)他們對美國與歐盟的出口管制政策的研究，為改善歐美對中國的出口管制現(xiàn)狀提供理論支持。其次，中國政府可以在各種場合呼吁美歐等國家和地區(qū)，盡快拋棄冷戰(zhàn)思維，取消對華高技術(shù)產(chǎn)品出口限制。再次，可以取消對進(jìn)入中國市場時的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的強(qiáng)制性規(guī)定，并加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)歐美企業(yè)對中國的直接投資、完善中國專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的市場制度建設(shè)。最后，應(yīng)該為中國企業(yè)提供更多的服務(wù)，促進(jìn)中國企業(yè)合規(guī)、透明地使用高新技術(shù)，以獲得美、歐高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口資格。

另外，我們也要認(rèn)識到，真正的高新技術(shù)、最頂尖的高新技術(shù)是無法通過購買獲得的;中國應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)自我技術(shù)創(chuàng)新能力，不斷提高中國的技術(shù)水平，發(fā)明和制造出更多的全世界領(lǐng)先的高新技術(shù)產(chǎn)品。事實也證明，美歐對中國的技術(shù)封鎖，無法阻擋我國技術(shù)進(jìn)步的腳步。中國原本希望與歐盟一起建立全球定位導(dǎo)航系統(tǒng)，在美國的強(qiáng)大壓力下，歐盟將中國排除在外;不過，2012年中國的自主研發(fā)的北斗定位導(dǎo)航系統(tǒng)已經(jīng)開始商用，歐盟的全球定位系統(tǒng)還沒有建立起來!