6　生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)評(píng)價(jià)和生態(tài)補(bǔ)償

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能是指生態(tài)系統(tǒng)與生態(tài)過(guò)程所形成及所維持的人類賴以生存的自然環(huán)境條件與效用，它不僅給人類提供生存必需的食物、醫(yī)藥及工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的原料，而且還維持了人類賴以生存和發(fā)展的生命支持系統(tǒng)（Daily，1997；歐陽(yáng)志云等，1999）。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的價(jià)值評(píng)價(jià)是指對(duì)生態(tài)系統(tǒng)為人類提供的服務(wù)進(jìn)行定量研究。相對(duì)于道德原因來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)原因可能更有說(shuō)服力（“保護(hù)生態(tài)環(huán)境在經(jīng)濟(jì)上是必需的”），這一點(diǎn)對(duì)于說(shuō)服政策制定者尤為重要（張帆，1997）。

人類在對(duì)自然的長(zhǎng)期利用和改造過(guò)程中，往往只注重自然資源的直接消費(fèi)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值，而忽略了其生態(tài)效益和生態(tài)價(jià)值。而不合理的自然資源開(kāi)發(fā)利用有時(shí)甚至?xí)?lái)毀滅性的災(zāi)難。只有合理價(jià)值標(biāo)度的生態(tài)系統(tǒng)及其服務(wù)功能，才有可能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中得到人類的正確認(rèn)識(shí)，合理管理、維護(hù)與使用，從而奠定永續(xù)利用和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

20世紀(jì)70年代以來(lái)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能開(kāi)始成為一個(gè)科學(xué)術(shù)語(yǔ)及生態(tài)學(xué)與生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的分支。尤其近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外的生態(tài)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛探討生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的內(nèi)涵與定量評(píng)價(jià)方法以及有關(guān)的生態(tài)資產(chǎn)、生態(tài)補(bǔ)償及其應(yīng)用實(shí)踐，已成為當(dāng)前生態(tài)學(xué)與生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前沿課題和熱點(diǎn)。

6.1　生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)

6.1.1　生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的定義與內(nèi)涵

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)研究在西方興起的標(biāo)志性著作——1997年戴利（Daily）主編的《自然服務(wù)：社會(huì)有賴于自然生態(tài)系統(tǒng)》中對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)給出以下定義：生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是支持和滿足人類生存的自然系統(tǒng)及其組成物種的條件和過(guò)程。該定義強(qiáng)調(diào)三點(diǎn)：生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對(duì)人類生存的支持，發(fā)揮服務(wù)的主體還是自然生態(tài)系統(tǒng)，自然生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)狀況和過(guò)程發(fā)揮服務(wù)。

1999年董全將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)定義為：“自然生物過(guò)程產(chǎn)生和維持的環(huán)境資源方面的條件和服務(wù)?！痹摱x暗含了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對(duì)人類生存的支持，同時(shí)指出是自然過(guò)程產(chǎn)生和維持的，并通過(guò)環(huán)境資源的條件和服務(wù)對(duì)人類社會(huì)起作用。

2002年，閻水玉認(rèn)為綜合上述定義可以發(fā)現(xiàn)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是指自然生態(tài)系統(tǒng)及其組成物種產(chǎn)生的對(duì)人類生存和發(fā)展有支持作用的狀況和過(guò)程。也就是自然生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能的維持會(huì)生產(chǎn)出對(duì)人類的生存和發(fā)展有支持和滿足作用的產(chǎn)品、資源和環(huán)境，稱之為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。

滿足和支持人類生存和發(fā)展的自然生態(tài)系統(tǒng)狀況和過(guò)程是多種多樣的。Costanza等（1997）把它們歸納為17類，Daily將它們歸納為15類，董全探討分析為11類。綜合起來(lái)，主要應(yīng)包括生態(tài)系統(tǒng)的產(chǎn)品生產(chǎn)、生物多樣性的產(chǎn)生和維持、氣候氣象的調(diào)節(jié)和穩(wěn)定、旱澇災(zāi)害的減緩、土壤的保持及其肥力的更新、空氣和水的凈化、廢棄物的解毒與分解、物質(zhì)循環(huán)的保持、農(nóng)作物和自然植被的授粉及其種子的傳播、病蟲(chóng)害的控制、人類文化的發(fā)育與演化、人類感官心理和精神的益處等方面。

6.1.2　生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能評(píng)價(jià)的理論與方法

1）服務(wù)功能類型劃分

有代表性的分類主要有以下幾種：Daily（1997）提出，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能可劃分為生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品和生命支持功能兩大類；目前，最新的并且得到國(guó)際廣泛認(rèn)可的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能分類系統(tǒng)是由MA（千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估）工作組提出的分類方法（Millennium Ecosystem Assessment，2002）。

這個(gè)分類系統(tǒng)將服務(wù)功能類型歸納為提供產(chǎn)品、調(diào)節(jié)、文化和支持四個(gè)大的功能組（圖6-1）。產(chǎn)品提供功能是指生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)或提供的產(chǎn)品；調(diào)節(jié)功能是指調(diào)節(jié)人類生態(tài)環(huán)境的服務(wù)功能；文化功能是指人們通過(guò)精神感受、知識(shí)獲取、主觀印象、消遣娛樂(lè)和美學(xué)體驗(yàn)從生態(tài)系統(tǒng)中獲得的非物質(zhì)利益；支持功能是指保證其他所有服務(wù)功能提供所必需的基礎(chǔ)功能。支持功能對(duì)人類的影響是間接的或者通過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間才能發(fā)生，而其他類型的服務(wù)則是相對(duì)直接的和短期影響于人類。

圖6-1　MA的生態(tài)服務(wù)功能分類

源自：歐陽(yáng)志云、趙同謙，2004.

圖6-2　生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的價(jià)值構(gòu)成

源自：歐陽(yáng)志云、趙同謙，2004.

2）價(jià)值構(gòu)成

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的價(jià)值構(gòu)成（圖6-2）源自對(duì)生物多樣性的研究。1993年，聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署在其《生物多樣性國(guó)情研究指南》里，將生物多樣性價(jià)值劃分為五種類型：有明顯實(shí)物性的直接用途、無(wú)明顯實(shí)物性的直接用途、間接用途、選擇用途和存在價(jià)值。Pearce（1994）將生物多樣性的價(jià)值分為使用價(jià)值和非使用價(jià)值兩部分。在《中國(guó)生物多樣性國(guó)情研究報(bào)告》中，王健民等提出生物多樣性總價(jià)值應(yīng)包括直接使用價(jià)值、間接使用價(jià)值、潛在使用價(jià)值和存在價(jià)值四個(gè)方面，其中潛在使用價(jià)值包括潛在選擇價(jià)值和潛在保留價(jià)值。

（1）直接價(jià)值是指生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能中可直接計(jì)量的價(jià)值，是生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)的生物資源的價(jià)值（毛之永，1998）。這些產(chǎn)品可在市場(chǎng)上交易并在收入賬戶中得到反映；但也有相當(dāng)多產(chǎn)品被直接消費(fèi)而未進(jìn)行市場(chǎng)交易。除上述實(shí)物直接價(jià)值外，還有部分非實(shí)物直接價(jià)值，如生態(tài)旅游、動(dòng)植物觀賞、科學(xué)研究等。

（2）間接價(jià)值是指生態(tài)系統(tǒng)給人類提供生命支持系統(tǒng)的價(jià)值（歐陽(yáng)志云等，1996）。這種價(jià)值通常遠(yuǎn)高于直接生產(chǎn)的產(chǎn)品資源價(jià)值，它們是作為一種生命支持系統(tǒng)而存在的。例如固定CO2和釋放O2、水土保持、氣候調(diào)節(jié)、凈化環(huán)境等。

（3）選擇價(jià)值是指?jìng)€(gè)人和社會(huì)為了將來(lái)能利用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的支付意愿。選擇價(jià)值的支付愿望可分為下列三種情況：為自己將來(lái)利用、為自己子孫后代將來(lái)利用及為別人將來(lái)利用。選擇價(jià)值是一種關(guān)于未來(lái)價(jià)值或潛在價(jià)值，是在做出保護(hù)或開(kāi)發(fā)選擇之后的信息價(jià)值，是難以計(jì)量的價(jià)值，但并不代表該價(jià)值無(wú)關(guān)緊要，只是我們不知道，無(wú)法估算而已（肖寒，2001）。

（4）遺產(chǎn)價(jià)值是指當(dāng)代人將某種自然物品或服務(wù)保留給子孫后代而自愿支付的費(fèi)用或價(jià)格。

（5）存在價(jià)值是指人們?yōu)榇_保生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的繼續(xù)存在（包括其知識(shí)保存）而自愿支付的費(fèi)用。存在價(jià)值是物種、生境等本身具有的一種經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是與人類的開(kāi)發(fā)利用并無(wú)直接關(guān)系，但與人類對(duì)其存在的觀念和關(guān)注相關(guān)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

3）評(píng)價(jià)方法

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能評(píng)價(jià)主要包括物質(zhì)量評(píng)價(jià)和價(jià)值量評(píng)價(jià)（趙景柱，2000）。

（1）物質(zhì)量評(píng)價(jià)

物質(zhì)量評(píng)價(jià)是從物質(zhì)量的角度對(duì)生態(tài)系統(tǒng)提供的各項(xiàng)服務(wù)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，其特點(diǎn)是能夠比較客觀地反映生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)過(guò)程，進(jìn)而反映生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)性。運(yùn)用物質(zhì)量評(píng)價(jià)方法對(duì)區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能進(jìn)行評(píng)價(jià)，其結(jié)果比較直觀，且僅與生態(tài)系統(tǒng)自身健康狀況和提供服務(wù)功能的能力有關(guān)，不受市場(chǎng)價(jià)格不統(tǒng)一和波動(dòng)的影響。物質(zhì)量評(píng)價(jià)特別適合于同一生態(tài)系統(tǒng)不同時(shí)段提供服務(wù)功能能力的比較研究，以及不同生態(tài)系統(tǒng)所提供的同一項(xiàng)服務(wù)功能能力的比較研究，是區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)健康評(píng)價(jià)和服務(wù)功能評(píng)價(jià)研究的重要手段。

物質(zhì)量評(píng)價(jià)采用的手段和方法主要包括定位實(shí)驗(yàn)研究、遙感、GIS、調(diào)查統(tǒng)計(jì)等，其中定位實(shí)驗(yàn)研究是主要的服務(wù)功能機(jī)制研究手段和技術(shù)參數(shù)獲取手段，遙感和調(diào)查統(tǒng)計(jì)則是主要的數(shù)據(jù)來(lái)源，GIS為物質(zhì)量評(píng)價(jià)提供了良好的技術(shù)平臺(tái)。物質(zhì)量評(píng)價(jià)研究往往需要耗費(fèi)大量的人力、物力和資金支持。物質(zhì)量評(píng)價(jià)是價(jià)值量評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。

單純利用物質(zhì)量評(píng)價(jià)方法也有局限性，主要表現(xiàn)在其結(jié)果不直觀，不能引起足夠的關(guān)注，并且由于各單項(xiàng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能量綱不同，所以無(wú)法進(jìn)行加總，從而無(wú)法評(píng)價(jià)某一生態(tài)系統(tǒng)的綜合服務(wù)功能。

（2）價(jià)值量評(píng)價(jià)

價(jià)值量評(píng)價(jià)方法主要是利用一些經(jīng)濟(jì)學(xué)方法將服務(wù)功能價(jià)值化的過(guò)程，許多學(xué)者對(duì)價(jià)值評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了探索性研究。由于生態(tài)系統(tǒng)提供服務(wù)的特殊性和復(fù)雜性，其評(píng)價(jià)和價(jià)值計(jì)量至今仍是一件十分困難的事。根據(jù)已有的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值評(píng)價(jià)技術(shù)和評(píng)價(jià)方法，結(jié)合生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與自然資本的市場(chǎng)發(fā)育程度，可將價(jià)值評(píng)價(jià)方法分為實(shí)際市場(chǎng)評(píng)估技術(shù)、替代市場(chǎng)評(píng)估技術(shù)、模擬市場(chǎng)評(píng)估技術(shù)三大類。以下摘要進(jìn)行介紹（戴星翼等，2005）。

①實(shí)際市場(chǎng)評(píng)估技術(shù)

費(fèi)用支出法：這是從消費(fèi)者的角度來(lái)評(píng)估生態(tài)服務(wù)功能的價(jià)值，是一種古老又簡(jiǎn)單的方法，它以人們對(duì)某種生態(tài)服務(wù)功能的支出費(fèi)用來(lái)表示其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。如生態(tài)旅游價(jià)值，以旅游者支出的費(fèi)用總和作為生態(tài)旅游的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

市場(chǎng)價(jià)值法：此法與費(fèi)用支出法類似，但它可適合于沒(méi)有費(fèi)用支出而有市場(chǎng)價(jià)格的生態(tài)服務(wù)的價(jià)值評(píng)估，例如沒(méi)有市場(chǎng)交換而在當(dāng)?shù)刂苯酉牡纳鷳B(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品，這些自然產(chǎn)品雖沒(méi)有市場(chǎng)交換，但它們有市場(chǎng)價(jià)格，因而可按市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

市場(chǎng)價(jià)值法先定量地評(píng)價(jià)某種生態(tài)服務(wù)功能的效果，再根據(jù)這些效果的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)評(píng)估其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。根據(jù)生態(tài)效益的正負(fù)劃分，市場(chǎng)價(jià)值法可分為兩類：

一類是正服務(wù)評(píng)價(jià)法，它可分為三個(gè)步驟：先計(jì)算某種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的定量值，如涵養(yǎng)水源的量、CO2固定量、農(nóng)作物增產(chǎn)量等；再研究生態(tài)服務(wù)功能的“影子價(jià)格”，如涵養(yǎng)水源的定價(jià)可參照水庫(kù)工程的蓄水成本，固定CO2的定價(jià)可參照CO2的市場(chǎng)價(jià)格；最后計(jì)算其總經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

一類是負(fù)服務(wù)評(píng)價(jià)法。例如，評(píng)價(jià)保護(hù)土壤的經(jīng)濟(jì)價(jià)值時(shí)，可以用由生態(tài)系統(tǒng)破壞所造成的土壤、能量及土地退化，生產(chǎn)力下降的損失來(lái)估計(jì)。

理論上，市場(chǎng)價(jià)值法是一種合理的方法，也是目前應(yīng)用最廣泛的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值的評(píng)價(jià)方法。

②替代市場(chǎng)評(píng)估技術(shù)

替代成本法：生態(tài)服務(wù)可以通過(guò)人造系統(tǒng)來(lái)提供，這時(shí)，生態(tài)服務(wù)的價(jià)值就相當(dāng)于人造系統(tǒng)的成本，因?yàn)楸仨毟冻龅攘康某杀静趴梢垣@得這些生態(tài)服務(wù)。例如森林涵養(yǎng)水源每年給社會(huì)帶來(lái)的收益很難計(jì)算，于是可以假定如果森林不存在，那么按照森林涵養(yǎng)的水量，與能蓄積同樣水量的水庫(kù)相比，則水庫(kù)的投資、運(yùn)行以及管理所需的費(fèi)用，就成為森林涵養(yǎng)水源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

替代成本法使用中的難點(diǎn)在于如何確定替代工程的合理化成本。采用不同工藝、不同技術(shù)含量所需的成本相差甚大。其次，替代工程是否在經(jīng)濟(jì)上完全等價(jià)，還是值得懷疑的，也就是說(shuō)替代工程和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)各自的溢出效益是不一樣的。比如濕地因?yàn)樘幚砦鬯瑫r(shí)會(huì)伴隨其他生態(tài)服務(wù)的提供，而替代工程并不存在。當(dāng)然如果濕地因?yàn)樘幚砦鬯绊懥似渌鷳B(tài)服務(wù)的提供，那么用替代成本法計(jì)算的時(shí)候也存在問(wèn)題。

享樂(lè)價(jià)值法：該方法主要通過(guò)人們?yōu)橄嚓P(guān)商品支付的意愿評(píng)估生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值，如位于海灘邊的房?jī)r(jià)通常比靠近較差景觀的內(nèi)陸房屋高。該方法的使用使人類樂(lè)觀地認(rèn)為，進(jìn)行交易的商品總會(huì)存在一些可度量的特性用來(lái)預(yù)測(cè)其價(jià)格。但是該方法用于自然生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值評(píng)估時(shí)，由于缺乏一些現(xiàn)實(shí)的交易，往往導(dǎo)致參數(shù)的選擇存在一定困難。如果缺乏可靠的信息，往往對(duì)環(huán)境的外部性不能準(zhǔn)確估計(jì)。

③模擬市場(chǎng)評(píng)估技術(shù)

目前這類技術(shù)應(yīng)用較多的是條件價(jià)值法（CVM）。這是一種直接調(diào)查方法，直接詢問(wèn)人們對(duì)某種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的支付意愿（WTP）或?qū)δ撤N生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)損失的接受賠償意愿（WTA），以此來(lái)估計(jì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，它是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估中應(yīng)用最廣泛的評(píng)估方法之一。各種價(jià)值法適用于缺乏實(shí)際市場(chǎng)和替代市場(chǎng)交換商品的價(jià)值評(píng)估，是“公共商品”價(jià)值評(píng)估的一種特有的重要方法。

該方法用于評(píng)估通過(guò)假象市場(chǎng)體現(xiàn)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，主要通過(guò)描述不同狀況，然后進(jìn)行社會(huì)問(wèn)卷調(diào)查。如通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查可以要求答卷者提出他們對(duì)提高河水、湖水或溪水水質(zhì)，以便他們可以進(jìn)行游泳、劃船或釣魚(yú)等活動(dòng)的支付愿望。該方法存在技術(shù)上和概念上的問(wèn)題，主要是由于這種評(píng)估行為不是基于真實(shí)的市場(chǎng)行為，其應(yīng)用往往存在如下局限性：?jiǎn)栴}設(shè)計(jì)的合理性，問(wèn)卷提供的信息以及問(wèn)題提出的順序都會(huì)影響評(píng)估結(jié)果等。

以下是條件價(jià)值法的主要步驟：

——為擬評(píng)價(jià)的生態(tài)服務(wù)系統(tǒng)建立一個(gè)假設(shè)的市場(chǎng)。例如制定一項(xiàng)在市中心保留舊民居的政策。應(yīng)答者們會(huì)被告知地方政府采取怎樣的行動(dòng)，其效果將會(huì)怎樣，并告知這一行動(dòng)只有在獲得一筆額外基金后才能啟動(dòng)。

——通過(guò)調(diào)查獲知應(yīng)答者的叫價(jià)。

——回收問(wèn)卷，估計(jì)平均支付意愿或賠償意愿。

——如果問(wèn)卷是開(kāi)放的，可估計(jì)叫價(jià)曲線，使用支付意愿或賠償意愿作為因變量，以收入、年齡、教育以及環(huán)境質(zhì)量等為自變量。

——加總數(shù)據(jù)，也就是將平均支付意愿轉(zhuǎn)化為群體總價(jià)值。

6.1.3　生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能與評(píng)價(jià)研究進(jìn)展

1）國(guó)外研究

人們對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的認(rèn)識(shí)有很長(zhǎng)歷史，但是關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的評(píng)估從19世紀(jì)60年代中后期才剛開(kāi)始，而近十年來(lái)已成為生態(tài)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)熱點(diǎn)領(lǐng)域，突出特征是發(fā)表論文數(shù)量幾乎呈指數(shù)上升。其中影響最大的是1997年Costanza等在Nature上發(fā)表的題為《全球生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與自然資本的價(jià)值估算》的文章。該文發(fā)表后引起了強(qiáng)烈反響，其引用率達(dá)Nature文章平均引用率的15倍以上。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和生態(tài)學(xué)家紛紛就生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估的有效性和必要性發(fā)表文章表明自己的觀點(diǎn)。Science，Bio Science，Ecosystems，Environmental Science and Technology等著名雜志都曾進(jìn)行過(guò)討論。

（1）生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估產(chǎn)生的背景

許多學(xué)者都認(rèn)為環(huán)境問(wèn)題只有通過(guò)學(xué)科交叉的方法才能得到更好解決，因?yàn)榄h(huán)境問(wèn)題是自然系統(tǒng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相互作用的結(jié)果。但是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)存在著一定缺點(diǎn)：它只關(guān)心人類對(duì)環(huán)境的最大化利用，至多只提供人類活動(dòng)所受到的環(huán)境約束信息，沒(méi)有將經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境學(xué)方法進(jìn)行真正的統(tǒng)一。正是在這種背景下，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)新興的學(xué)科應(yīng)運(yùn)而生，并表現(xiàn)出很強(qiáng)的活力和廣闊的前景。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)增加了人類對(duì)自然和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相互關(guān)系的理解，試圖將自然生態(tài)系統(tǒng)對(duì)人類的服務(wù)與經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)，并且針對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值評(píng)估進(jìn)行了一系列嘗試，其中規(guī)模和影響最大的是2001年啟動(dòng)的千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估（MA）。該項(xiàng)目是一項(xiàng)為期四年的國(guó)際合作項(xiàng)目，來(lái)自95個(gè)國(guó)家的1　300多名科學(xué)家參與了工作。這是首次在全球范圍內(nèi)開(kāi)拓性地對(duì)生態(tài)系統(tǒng)及其對(duì)人類福利的影響進(jìn)行的多尺度綜合評(píng)估，其研究成果可以為政府決策提供可靠的地球生態(tài)系統(tǒng)變化的信息（楊光梅，2006；歐陽(yáng)志云等，2004）。

（2）生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估的作用和意義

評(píng)估研究可以提供關(guān)于生態(tài)結(jié)構(gòu)和功能的信息，提供生態(tài)系統(tǒng)在支持人類福祉方面所起的多樣和復(fù)雜作用的信息。當(dāng)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)評(píng)估在公共管理機(jī)制（如市場(chǎng)及公共財(cái)產(chǎn)制度）不能很好反映出環(huán)境退化所要付出的社會(huì)代價(jià)時(shí)，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)估就具有特殊的作用。如果自然資源保育或恢復(fù)政策的制定沒(méi)有價(jià)值概念指導(dǎo)，可能導(dǎo)致資源的誤用或?yàn)E用。

（3）關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估的若干爭(zhēng)論

隨著Daily（1977）《自然的服務(wù)：依賴于自然生態(tài)系統(tǒng)的社會(huì)》的出版和Costanza等對(duì)全球生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能進(jìn)行的價(jià)值評(píng)價(jià)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的價(jià)值評(píng)價(jià)逐漸成為生態(tài)、經(jīng)濟(jì)學(xué)界的熱點(diǎn)。Costanza等的《全球生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與自然資本的價(jià)值估算》一文發(fā)表后，在學(xué)術(shù)界引起極大震動(dòng)和爭(zhēng)議。自發(fā)表之日起的近兩年時(shí)間里，以Costanza為代表的一批學(xué)者和以Pearce為代表的一些學(xué)者，圍繞該論文的一些觀點(diǎn)、計(jì)算方法和有關(guān)內(nèi)容展開(kāi)了激烈的爭(zhēng)論。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)主要集中在世界生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值的可計(jì)算性、計(jì)算方法和計(jì)量中的技術(shù)處理問(wèn)題等方面。應(yīng)該說(shuō)Pearce等對(duì)Costanza等工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)挑剔是深刻的，只要生態(tài)系統(tǒng)功能價(jià)值的計(jì)量沒(méi)有真正與經(jīng)濟(jì)學(xué)接軌，它就難以為經(jīng)濟(jì)學(xué)所接受并對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐產(chǎn)生影響。但是Costanza等人在反駁中提出的一些觀點(diǎn)，如世界GNP應(yīng)將世界生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)包括在內(nèi)，堅(jiān)持認(rèn)為世界生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能是整體可計(jì)算的等對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能及其價(jià)值評(píng)價(jià)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)（徐嵩齡，2001）。而且1998年Costanza也公開(kāi)承認(rèn)其關(guān)于全球生態(tài)環(huán)境價(jià)值的估算只是初步嘗試，還存在如下不足：存在太多關(guān)于自然資本形態(tài)和經(jīng)濟(jì)背景性質(zhì)相同的假設(shè)；評(píng)估是片面的、靜態(tài)的，而不是總體平衡的和動(dòng)態(tài)變化的；影子價(jià)格的選取從理論上和時(shí)間上存在不相關(guān)性。

其他學(xué)者也紛紛發(fā)表文章表述各自不同的觀點(diǎn)。例如Serafy提出將相對(duì)獨(dú)立的不同生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值進(jìn)行加和，可能帶來(lái)重復(fù)計(jì)算；而且如果加和時(shí)不考慮替代效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)預(yù)算可能帶來(lái)的影響，往往導(dǎo)致估價(jià)過(guò)高。Heal提出“將研究重點(diǎn)放在生態(tài)系統(tǒng)及其服務(wù)的價(jià)值評(píng)價(jià)可能存在不足”，主要是由于一種物品的價(jià)格并不能反映其社會(huì)或哲學(xué)意義上的重要性。Sagoff認(rèn)為環(huán)境體系與主要的社會(huì)價(jià)值體系密切相關(guān)，所以不能也不應(yīng)該局限于貨幣價(jià)值。Wilson等認(rèn)為通過(guò)現(xiàn)有的環(huán)境評(píng)估方法很難體現(xiàn)生態(tài)資源管理過(guò)程中生態(tài)保護(hù)的平等性問(wèn)題。

另外，許多學(xué)者對(duì)于基于人類偏好進(jìn)行生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估提出疑問(wèn)：生態(tài)系統(tǒng)是否應(yīng)具有特有的價(jià)值？由于人類對(duì)物理世界及經(jīng)濟(jì)的不確定性理解有限，基于成本—收益分析的經(jīng)濟(jì)評(píng)估結(jié)果是否存在太多的不確定性？生態(tài)系統(tǒng)變化及政策變化對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的影響，及其在時(shí)空分布格局上的響應(yīng)還沒(méi)有明確定論，僅通過(guò)貨幣收益的計(jì)算能否形成完整的評(píng)估體系？

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值評(píng)估是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱點(diǎn)領(lǐng)域之一，國(guó)外眾多學(xué)者認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估過(guò)程中面臨的困難，主要是由于生態(tài)系統(tǒng)具有內(nèi)在的復(fù)雜性，使基于邊際成本的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)估結(jié)果難以全面解釋；生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估的各種方法都具有一定的優(yōu)點(diǎn)和不足，需要根據(jù)不同的評(píng)估對(duì)象和評(píng)估目標(biāo)選擇不同的評(píng)估方法，而且在選擇的過(guò)程中需要注意時(shí)間和空間尺度的轉(zhuǎn)換；因此用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行的貨幣化評(píng)估往往很難反映出自然價(jià)值的豐富程度，而且人類對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的偏好可能隨著時(shí)間或新信息的出現(xiàn)而變化，此時(shí)福利經(jīng)濟(jì)的評(píng)價(jià)往往顯得蒼白無(wú)力。

今后的研究方向應(yīng)該是在實(shí)際研究中充分重視評(píng)估過(guò)程中存在的困難，注重運(yùn)用生態(tài)學(xué)與生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，將自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)；從生態(tài)服務(wù)功能的形成機(jī)制入手，研究和改進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能評(píng)估的方法，設(shè)法通過(guò)各種有效途徑，使生態(tài)系統(tǒng)的評(píng)估結(jié)果更具有說(shuō)服力和有效性，以便為生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的制定及為生態(tài)系統(tǒng)管理等工作提供有力支持（表6-1）。

表6-1　生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能與經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估方法的關(guān)系

注：①指基于Costanza（1997）的研究結(jié)果的貨幣價(jià)值；②指基于僅增加價(jià)值（即市場(chǎng)價(jià)格—資金—?jiǎng)趧?dòng)成果）；＋＋＋：表示最常用方法；＋＋：表示次常用方法；0：表示在Costanza研究中未用但可能使用的方法。
源自：歐陽(yáng)志云、趙同謙，2004.

2）國(guó)內(nèi)研究（李文華，2004；吳人堅(jiān)，2008）

我國(guó)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能及其價(jià)值評(píng)價(jià)工作源于20世紀(jì)80年代初開(kāi)始的森林資源價(jià)值核算研究。1982年，張嘉賓等利用影子工程法、替代費(fèi)用法估算云南怒江、福貢等縣的森林固定保持土壤功能的價(jià)值為154元/（畝·a）；1988年國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心開(kāi)展了包括水、土地、森林、草地、礦產(chǎn)等資源的價(jià)值核算工作；李金昌等在長(zhǎng)期研究的基礎(chǔ)上于1998年出版了《生態(tài)價(jià)值論》，該書(shū)以森林生態(tài)為例，全面總結(jié)了森林生態(tài)服務(wù)價(jià)值計(jì)量的理論和方法；此外，張建國(guó)（1994）、侯元?jiǎng)P（1997）、蔣元敏（1998）等進(jìn)行了一些森林資源價(jià)值核算的案例研究和理論思考。

隨著國(guó)際生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能及其價(jià)值評(píng)價(jià)工作的興起，從20世紀(jì)90年代中期開(kāi)始，我國(guó)的生態(tài)學(xué)工作者開(kāi)始系統(tǒng)地進(jìn)行生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能及其價(jià)值評(píng)價(jià)的研究工作。歐陽(yáng)志云等（1996，1999）系統(tǒng)闡述了生態(tài)系統(tǒng)的概念、內(nèi)涵及其價(jià)值評(píng)價(jià)方法，并以海南島生態(tài)系統(tǒng)為例，開(kāi)展了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值評(píng)價(jià)的研究；后又對(duì)中國(guó)陸地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的價(jià)值進(jìn)行了初步估算；薛達(dá)元等（1997，1999）在對(duì)長(zhǎng)白山森林生態(tài)系統(tǒng)問(wèn)題經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估時(shí)，引入環(huán)境價(jià)值核算方法，首次采用條件價(jià)值法對(duì)長(zhǎng)白山地區(qū)生物多樣性的存在價(jià)值進(jìn)行了支付意愿調(diào)查；宗躍光等（2000）從土地利用角度，對(duì)區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能評(píng)價(jià)體系進(jìn)行研究，并將Costanza等單純自然資本的測(cè)算推廣到自然、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的綜合測(cè)算；趙景柱、肖寒等（2000）將生態(tài)服務(wù)功能評(píng)價(jià)方法歸納為物質(zhì)量評(píng)價(jià)和價(jià)值量評(píng)價(jià)兩類，并對(duì)它們進(jìn)行了比較分析；謝高地等（2001）對(duì)全國(guó)自然草地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值進(jìn)行估算，按17類生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能（Costanza等，1997）逐項(xiàng)估計(jì)各類草原的服務(wù)價(jià)值，得出全國(guó)草原每年的服務(wù)價(jià)值為1.497　9×1011美元；李文華（2002）組織編寫(xiě)了《生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能研究》，分析了我國(guó)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)研究及其在生態(tài)環(huán)境建設(shè)中面臨的主要科學(xué)問(wèn)題；趙同謙、歐陽(yáng)志云等（2003）對(duì)中國(guó)陸地地表水生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，得出了總價(jià)值約相當(dāng)于2000年我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的11%的評(píng)價(jià)結(jié)果。

徐中民等（2003）以黑河流域1987年和2000年的1∶1　000　000Land-sat TM圖像解譯數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析黑河流域土地利用和土地覆蓋的變化，因此對(duì)黑河流域生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值進(jìn)行了實(shí)證評(píng)估。陳源泉等（2003）認(rèn)為為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)尋找建立特定的、真實(shí)的市場(chǎng)環(huán)境，將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的間接價(jià)值轉(zhuǎn)化為直接的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，既有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又可促進(jìn)人們對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的維持和保護(hù)。他們提出了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化（率）概念，在此基礎(chǔ)上分析了全球及我國(guó)各類生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化情況，并提出了將來(lái)的發(fā)展思路。戴星翼等（2005）在《生態(tài)服務(wù)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)》一書(shū)中首先從自然科學(xué)的角度出發(fā)，系統(tǒng)梳理生態(tài)服務(wù)價(jià)值的性質(zhì)、類型和意義，然后再基于價(jià)值實(shí)現(xiàn)的角度，對(duì)生態(tài)服務(wù)進(jìn)行了重新分類，并探討了各類生態(tài)服務(wù)要素價(jià)值實(shí)現(xiàn)的路徑。劉青等（2007）在《東江源區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能經(jīng)濟(jì)價(jià)值研究》一文中提出：江西東江源區(qū)是國(guó)家級(jí)生態(tài)功能保護(hù)區(qū)，此課題目的是揭示源區(qū)的生態(tài)功能及其在維持區(qū)域和流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能中的重要地位，并為東江源區(qū)生態(tài)保護(hù)及資源可持續(xù)利用提供科學(xué)依據(jù)。張華等（2007）在《科爾沁沙地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值變化研究》一文中提出估算土地利用變化引起的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的改變情況，可定量評(píng)價(jià)土地利用活動(dòng)對(duì)沙地生態(tài)環(huán)境的影響，旨在為研究區(qū)建立可持續(xù)發(fā)展的土地利用模式，促進(jìn)退化生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)與重建以及為制定區(qū)域生態(tài)安全管理決策提供基本的理論支持。

杜加強(qiáng)等（2008）在《重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值動(dòng)態(tài)評(píng)估》一文中提出研究生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的動(dòng)態(tài)變化對(duì)于區(qū)域生態(tài)環(huán)境的保護(hù)和恢復(fù)具有重要意義。他們分別采用Costanza和謝高地等確定的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估方法，對(duì)重慶市1997年至2005年的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值進(jìn)行估算。結(jié)果表明：重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值總體上呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值與GDP的比值呈下降趨勢(shì)?；疑到y(tǒng)預(yù)測(cè)的結(jié)果顯示，重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值將繼續(xù)增長(zhǎng)。甄霖等（2008）所著《生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)消費(fèi)模式、計(jì)量及其管理框架構(gòu)建》一文將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的消費(fèi)定義為人類生產(chǎn)和生活對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的消耗、利用和占用，并構(gòu)建了一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)消費(fèi)和管理的概念框架，將生態(tài)服務(wù)消費(fèi)區(qū)分成直接消費(fèi)和間接消費(fèi)兩種基本模式，并初步給出兩種基本模式和兩種生態(tài)服務(wù)消費(fèi)的不同計(jì)量方法。他們認(rèn)為：人們對(duì)生態(tài)服務(wù)的消費(fèi)模式、消費(fèi)量以及影響生態(tài)服務(wù)消費(fèi)等因素的研究目前還很少有成果報(bào)道，他們還認(rèn)為如下研究有待進(jìn)一步開(kāi)展：①生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)消費(fèi)的機(jī)制與效用研究；②直接消費(fèi)性和間接消費(fèi)性生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)研究；③生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)消費(fèi)的地域性特點(diǎn)；④生態(tài)服務(wù)消費(fèi)政策選擇的分析。

6.1.4　研究實(shí)例

1）黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值研究（徐中民，2003）

黑河流域是我國(guó)西北干旱地區(qū)典型的內(nèi)陸河流域，從高山冰川/永久積雪、森林、草地到平原綠洲和戈壁荒漠，構(gòu)成了一個(gè)干旱區(qū)復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)。近五十年來(lái)，由于大興水利、開(kāi)墾荒地，導(dǎo)致流域的土地利用和土地覆蓋格局發(fā)生深刻變化，引起生態(tài)環(huán)境持續(xù)退化。上游地區(qū)主要出現(xiàn)了以草原禿斑地和草原沙化、雜毒草蔓延為主要標(biāo)志的草地退化，天然林減少，珍稀生物種數(shù)量減少，以及冰川面積減少；中游地區(qū)主要是土地荒漠化與土壤次生鹽堿化；下游地區(qū)集中表現(xiàn)為終端湖泊消失，眾多天然河道廢棄并形成綠洲內(nèi)部沙源，天然綠洲萎縮，土地沙漠化持續(xù)擴(kuò)展。

（1）黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的總經(jīng)濟(jì)價(jià)值

黑河流域生態(tài)系統(tǒng)在創(chuàng)造了巨大經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，由于人類對(duì)生態(tài)系統(tǒng)所提供的巨大服務(wù)價(jià)值缺乏了解，導(dǎo)致人類在從生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)中獲取巨大“顯性”經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，缺乏對(duì)為人類提供巨大“隱性”服務(wù)價(jià)值的流域生態(tài)系統(tǒng)的應(yīng)有保護(hù)，致使流域生態(tài)系統(tǒng)的景觀特征發(fā)生了顯著的退化型演替。因此，必須考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境成本，將這一成本納入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合核算，以利于保護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)基礎(chǔ)。評(píng)估流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，有助于建立流域環(huán)境經(jīng)濟(jì)綜合核算體系，可以為流域綜合決策提供定量依據(jù)，有助于流域生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展管理。

黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值研究依據(jù)對(duì)黑河流域土地利用與植被覆蓋的Land-sat TM圖像解譯數(shù)據(jù)，引用Constanza等對(duì)全球生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)單位公頃價(jià)值的平均估算結(jié)果，對(duì)黑河流域及其上、中、下游生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值予以估算（表6-2）。

表6-2　黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值（1987年與2000年）

源自：徐中民，2003.

從表6-2可見(jiàn)1987年至2000年，由于森林、草地、河/湖面積的減少，永久積雪/冰川面積減少，而沙漠/戈壁、鹽堿地、裸巖/裸土地、建筑用地面積均有增加，使生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值顯著減少。13年中，黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的年價(jià)值總共減少達(dá)3.949億美元，相當(dāng)于32.658億元人民幣。流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的顯著減少有力地說(shuō)明生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展的極端重要性。

比較黑河流域上、中、下游的面積及生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值（表6-3）可以看出，黑河流域上游面積只占整個(gè)流域的8.19%，其生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值占全流域的近19%；中游面積占流域面積的43.57%，而服務(wù)價(jià)值占全流域近67%；下游面積占流域?qū)⒔话?，但服?wù)價(jià)值占全流域不到15%。將1987年和2000年黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值繪制在流域平面圖上，則得到圖6-3的結(jié)果。2000年與1987年相比，高價(jià)值的區(qū)域明顯減少，低價(jià)值的區(qū)域明顯增多，整體表現(xiàn)出13年中流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值明顯減少。

表6-3　黑河流域上、中、下游生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的對(duì)比（1987年與2000年）

源自：徐中民，2003.

（2）黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)

①經(jīng)濟(jì)發(fā)展以生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的巨大投入為基礎(chǔ)

與1999年黑河流域的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）102.54億元相比，2000年黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的年價(jià)值相當(dāng)于GDP的1.4倍。因此，流域的GDP的取得，是至少用流域內(nèi)1.4倍的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的巨大價(jià)值投入得來(lái)的。

圖6-3　黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值圖

源自：徐中民，2003.

②經(jīng)濟(jì)發(fā)展措施不當(dāng)造成生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的巨大破壞

從1987年至2000年，森林、草地、河/湖面積的明顯減少，永久積雪/冰川面積減少，而沙漠/戈壁、鹽堿地、建筑用地等面積均有增加，使流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值顯著減少。13年中，流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的年價(jià)值總共減少32.658億元人民幣。這一研究結(jié)果有力地說(shuō)明了評(píng)估生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值并將其納入?yún)^(qū)域環(huán)境經(jīng)濟(jì)綜合核算體系的必要性和重要性。唯有這樣，才能有效地促進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生態(tài)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域的持續(xù)發(fā)展。

③生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值研究待解決的問(wèn)題

——特定區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)特定單位價(jià)值的厘定。不同地區(qū)的同一類生態(tài)系統(tǒng)，由于其組成、結(jié)構(gòu)、功能、過(guò)程、健康狀況等方面差別的存在，其單位生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值不可能相等。用全球各類生態(tài)系統(tǒng)的各自的平均值計(jì)算某一個(gè)特定地區(qū)的各種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值，只能是近似值。所以，研究特定區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的特定單位價(jià)值，是獲得該地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的唯一正確方法。

——對(duì)黑河流域而言，存在鹽堿地、永久積雪/冰川、建筑用地、沙丘/戈壁、裸巖/裸土地等特殊的生態(tài)系統(tǒng)，這些生態(tài)系統(tǒng)目前在國(guó)際上沒(méi)有平均的服務(wù)價(jià)值信息的提取。而這些生態(tài)系統(tǒng)，在黑河流域的特定地段又具有特定的生態(tài)功能和過(guò)程，獲得它們的價(jià)值，是全面核算流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的基礎(chǔ)。

——生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的時(shí)間變化研究。由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的巨大擾動(dòng)影響，生態(tài)系統(tǒng)的組成、結(jié)構(gòu)、功能等隨時(shí)間而不斷變化。只有監(jiān)測(cè)這種變化，才能對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)及其價(jià)值隨時(shí)間的變化作出相應(yīng)的評(píng)估。

2）重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值動(dòng)態(tài)評(píng)估（杜加強(qiáng)等，2008）

重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值動(dòng)態(tài)評(píng)估一文針對(duì)不同研究方法的比較研究較少的現(xiàn)狀，分別采用Costanza等（1997）和謝高地等（2003）的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值計(jì)算方法，動(dòng)態(tài)估算重慶市1997年至2005年的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值。采用謝高地等（2003）的方法計(jì)算生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值系數(shù)時(shí)，糧食的價(jià)格分別采用2000年不變價(jià)、當(dāng)年價(jià)進(jìn)行計(jì)算。通過(guò)對(duì)不同方法的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行比較分析，研究不同計(jì)算方法時(shí)重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的變化特征和變化趨勢(shì)，定量分析變化的影響因子，并運(yùn)用灰色預(yù)測(cè)方法進(jìn)行趨勢(shì)預(yù)測(cè)。最后，探討三種計(jì)算方法的結(jié)果產(chǎn)生差異的主要原因及其反映的問(wèn)題，為重慶市的生態(tài)環(huán)境保護(hù)和恢復(fù)提供依據(jù)。

（1）研究方法

根據(jù)謝高地等（2003）的方法，依照式（6-1）（謝高地等，2003；肖玉等，2003）可計(jì)算出重慶市單位面積農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)提供食物生產(chǎn)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，再通過(guò)服務(wù)價(jià)值當(dāng)量因子表（謝高地等，2003）即可得出重慶市不同生態(tài)系統(tǒng)單位面積的生態(tài)服務(wù)價(jià)值系數(shù)。

式中：Ea為單位面積的農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)提供食物生產(chǎn)服務(wù)功能的經(jīng)濟(jì)價(jià)值（元·hm-2）；i為作物種類，重慶市的糧食作物主要為稻谷、小麥和玉米；pi為糧食作物i的全國(guó)平均值（元·kg-1）；qi為糧食作物i的單產(chǎn)（kg·hm-2）；mi為糧食作物i的種植面積（hm2）；M為糧食作物種植總面積（hm2）。

得到重慶市單位面積的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值系數(shù)后，即可根據(jù)式（6-2）計(jì)算得出重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值總量。

式中：ESV為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值；k為土地利用類型；Ak為k類土地利用的分布面積；Ck 為k類土地單位面積的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值系數(shù)。

（2）數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》（1998—2006年）和《中國(guó)物價(jià)年鑒》（1998—2006年）。糧食單價(jià)分別按2000年不變價(jià)和當(dāng)年實(shí)際價(jià)格計(jì)算，由此得到單位面積的農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)提供食物生產(chǎn)服務(wù)功能的經(jīng)濟(jì)價(jià)值Ea（表6-4）。

將重慶市的土地利用類型與謝高地等（2003）劃分的生態(tài)系統(tǒng)類型對(duì)照，則耕地對(duì)應(yīng)農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)，林地對(duì)應(yīng)森林生態(tài)系統(tǒng)，建設(shè)用地和未利用地對(duì)應(yīng)荒漠，水域的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值系數(shù)對(duì)應(yīng)水體和濕地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值系數(shù)的均值。

（3）數(shù)據(jù)和研究結(jié)果

具體見(jiàn)表6-4、圖6-4～圖6-6。

表6-4　重慶市糧食單產(chǎn)、單價(jià)和單位農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)提供的食物生產(chǎn)服務(wù)價(jià)值（元·hm-2·a-1）

注：a）采用2000年不變價(jià)得到的結(jié)果；b）采用當(dāng)年糧食價(jià)格計(jì)算得到的結(jié)果；c）此處價(jià)格為稻谷、小麥和玉米全國(guó)平均價(jià)的均值。
源自：杜加強(qiáng)等，2008.

圖6-4　重慶市1997—2005年生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及其與GDP的比值變化趨勢(shì)

圖6-5　采用2000年不變價(jià)時(shí)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值組成及變化趨勢(shì)

圖6-6　采用當(dāng)年價(jià)時(shí)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值組成及變化趨勢(shì)

以上3圖均源自：杜加強(qiáng)等，2003.

（4）結(jié)論

①總體上重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值呈上升趨勢(shì)，而生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值與GDP的比值呈減少趨勢(shì)。

②生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值系數(shù)較大的林地面積相對(duì)數(shù)量較大，面積變化明顯，決定著重慶市生態(tài)系統(tǒng)總價(jià)值的變化趨勢(shì)。

③采用灰色預(yù)測(cè)方法對(duì)重慶市2006年至2010年的生態(tài)服務(wù)價(jià)值以及GDP進(jìn)行了預(yù)測(cè)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及GDP均呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但其比值呈持續(xù)下降趨勢(shì)。

④采用Costanza等（1997）的價(jià)值系數(shù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)計(jì)算主要反映了土地利用變化對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的影響；采用2000年不變價(jià)計(jì)算重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值則反映了土地利用和糧食單產(chǎn)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的綜合作用；而采用當(dāng)年價(jià)計(jì)算生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值，還部分地反映了人們對(duì)生態(tài)系統(tǒng)支付意愿的變化。

⑤三種方法得到的重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的數(shù)值差別較大，所以不同方法的結(jié)果將不具有可比性。三種方法反映的問(wèn)題不同，采用2000年不變價(jià)的計(jì)算結(jié)果更接近于實(shí)際的變化情況。

⑥重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的提升與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不同步，前者慢于后者，因此仍需加大環(huán)境治理和生育保育的力度，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)生態(tài)環(huán)境不斷得到改善。

3）轉(zhuǎn)向生態(tài)服務(wù)的上海農(nóng)村

對(duì)于上海農(nóng)村的前途，也許需要一種全新的思路，要給其一種有別于傳統(tǒng)農(nóng)村的角色定位：在大城市、小農(nóng)村的格局下，在國(guó)際大都市定位的背景下，農(nóng)村要向現(xiàn)代化和高度城市化的上海提供什么？戴星翼等（2005）認(rèn)為，農(nóng)村應(yīng)該從傳統(tǒng)的產(chǎn)品提供者的角色轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)提供者，向市區(qū)提供生態(tài)、人文、傳統(tǒng)的服務(wù)，使之成為城市的精神家園。他們提出有必要注意到一個(gè)事實(shí)，農(nóng)村的邊緣化與農(nóng)業(yè)的弱勢(shì)有關(guān)。全國(guó)的農(nóng)業(yè)弱勢(shì)問(wèn)題涉及一些更為基本的原因，但上海有其特殊性。隨著上海整體的發(fā)展，其農(nóng)村作為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地的角色，重要性下降了。在這種情況下，有必要發(fā)掘其新的價(jià)值，研究其實(shí)現(xiàn)途徑。也就是說(shuō)，上海的農(nóng)村和農(nóng)業(yè)建設(shè)，需要新的目標(biāo)定位?？傮w上，他們認(rèn)為需要實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)向新型服務(wù)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。從向上海城市提供原料和作為上海菜籃子的產(chǎn)品提供者角色，轉(zhuǎn)為向上海提供其需要的而城市不能生產(chǎn)的服務(wù)。

首先，上海需要農(nóng)村提供的是生態(tài)和環(huán)境服務(wù)。城市越發(fā)展，森林、水系、田野、村落提供的生態(tài)服務(wù)就越寶貴。在太湖流域整體環(huán)境不斷惡化的情況下，上海要保護(hù)水源的難度越來(lái)越大。因此，需要大規(guī)模地修復(fù)農(nóng)村生態(tài)，使之成為功能良好的“城市之腎”。

不難發(fā)現(xiàn)，這一角色與傳統(tǒng)角色是沖突的。在產(chǎn)品農(nóng)業(yè)中，人們需要投入大量各種最終可造成污染的物質(zhì)；而在服務(wù)農(nóng)業(yè)中，不但不能這樣做，還應(yīng)利用土地、植被、水體的凈化能力，使已經(jīng)進(jìn)入環(huán)境的污染物得以降解和清除。以一個(gè)生態(tài)服務(wù)功能強(qiáng)大的農(nóng)村支持經(jīng)濟(jì)功能強(qiáng)大的城市。這是郊區(qū)能為上海的綜合競(jìng)爭(zhēng)力的提升作出的至關(guān)重要的貢獻(xiàn)。

為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，顯然上海農(nóng)村的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展規(guī)劃、建設(shè)思路，都應(yīng)作出重大調(diào)整。需要淘汰某些妨礙環(huán)境保護(hù)整體目標(biāo)的工業(yè)區(qū)。

其次，上海郊區(qū)應(yīng)成為上海人的精神家園。國(guó)際大都市絕非意味消滅農(nóng)村，而是要憑借其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，改變農(nóng)村落后的面貌，使其處處賞心悅目，適宜于居住、郊游、娛樂(lè)、觀光。它的景觀質(zhì)量、人文氣息、社區(qū)氛圍都應(yīng)成為這座城市的驕傲。

不難發(fā)現(xiàn)，生態(tài)服務(wù)與景觀服務(wù)是可以疊加的。設(shè)計(jì)良好的生態(tài)體系可以擁有顯著的休閑娛樂(lè)價(jià)值。所以精神家園應(yīng)更為強(qiáng)調(diào)水鄉(xiāng)農(nóng)村人文精神的復(fù)興、對(duì)社區(qū)公共物品的呵護(hù)，以及寧?kù)o和諧的鄉(xiāng)村生活。

農(nóng)村從產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)，關(guān)鍵是其價(jià)值的實(shí)現(xiàn)路徑。在概念上，農(nóng)村的生態(tài)價(jià)值、文化價(jià)值和精神價(jià)值是容易得到承認(rèn)的。但是所有這些價(jià)值在現(xiàn)實(shí)生活中都正在被拋棄和破壞，而原因是對(duì)這些價(jià)值的保護(hù)不符合農(nóng)民、基層組織和地方政府的當(dāng)前利益。可以說(shuō)，如果不改變這些利益主體背后驅(qū)動(dòng)力的機(jī)制和體制，保護(hù)、發(fā)揚(yáng)和實(shí)現(xiàn)這些價(jià)值是不可能的。所以，必須重視與生態(tài)和文化保護(hù)相關(guān)的制度創(chuàng)新問(wèn)題。當(dāng)前迫切需要的制度創(chuàng)新有以下四個(gè)方面：

（1）財(cái)稅制度。這是當(dāng)前基層政府短期行為的最重要根源。例如，可以考慮將鎮(zhèn)一級(jí)的收入來(lái)源改為不動(dòng)產(chǎn)稅之類。隨著《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》的出臺(tái)，這一設(shè)想將變得可以實(shí)現(xiàn)。這一制度安排的好處在于促使鎮(zhèn)政府領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注安全、環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)，以聚集人氣，使轄區(qū)內(nèi)的不動(dòng)產(chǎn)升值。它同時(shí)會(huì)使一個(gè)地區(qū)追求自己的個(gè)性，在宏觀上，這會(huì)使地區(qū)之間出現(xiàn)錯(cuò)位發(fā)展的格局，而從根本上克服大而全或小而全的頑癥。

（2）轉(zhuǎn)移支付。當(dāng)農(nóng)村轉(zhuǎn)向生態(tài)服務(wù)后，除相關(guān)的旅游休閑業(yè)可進(jìn)入市場(chǎng)，體驗(yàn)農(nóng)業(yè)可以創(chuàng)造收益外，一個(gè)地區(qū)創(chuàng)造的生態(tài)服務(wù)價(jià)值是無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的。為此，就應(yīng)建立政府補(bǔ)貼和轉(zhuǎn)移支付制度。

（3）政績(jī)考核。隨著向服務(wù)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，以及各地區(qū)的個(gè)性化發(fā)展，政績(jī)考核制度和指標(biāo)體系也需作重大修正。對(duì)于一個(gè)地區(qū)或鎮(zhèn)政府的政績(jī)，首先需要根據(jù)其定位確定，要堅(jiān)決扭轉(zhuǎn)唯GDP導(dǎo)向的考核實(shí)踐。對(duì)位于水源保護(hù)區(qū)的鎮(zhèn)，其政績(jī)首要的是環(huán)境保護(hù)和就業(yè)，對(duì)以居住為主體的鎮(zhèn)，考核指標(biāo)必須以安全、環(huán)保、社區(qū)建設(shè)為主，而對(duì)重點(diǎn)發(fā)展工業(yè)的鎮(zhèn)，考核內(nèi)容則以招商引資、GDP和環(huán)保為主。

（4）社區(qū)自治。當(dāng)前政府對(duì)基層社區(qū)公共權(quán)力的占有，是造成農(nóng)村社區(qū)解體的根本原因。首先，當(dāng)前需要完善村級(jí)選舉制度以及配套制度，使村的公共事務(wù)建立民主決策和監(jiān)督機(jī)制。其次，需要恢復(fù)村民小組的基本權(quán)力。鎮(zhèn)政府不能以集體建設(shè)用地的名義隨意征用土地。國(guó)家從經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目中退出，交由市場(chǎng)解決。國(guó)家為社會(huì)公共目的的征地活動(dòng)，必須提高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)民直接參與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)談判。

6.1.5　生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能與評(píng)價(jià)研究展望

在我國(guó)，服務(wù)功能與評(píng)價(jià)研究尚存在以下亟待解決的問(wèn)題（歐陽(yáng)志云、趙同謙，2004）：

（1）大多數(shù)服務(wù)功能評(píng)價(jià)沒(méi)有對(duì)生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、過(guò)程與服務(wù)功能的關(guān)系進(jìn)行深入分析，即缺乏足夠的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能機(jī)制研究，使這些工作缺乏可靠的生態(tài)學(xué)基礎(chǔ)。

（2）服務(wù)功能價(jià)值評(píng)估理論與方法方面，目前多直接利用國(guó)外的定價(jià)或方法，與我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀脫節(jié)，評(píng)價(jià)結(jié)果可信度低，可操作性差，難以取得有關(guān)方面和公眾認(rèn)同，也難在管理與決策部門(mén)應(yīng)用。

（3）在服務(wù)功能評(píng)價(jià)中，生態(tài)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究缺乏有機(jī)結(jié)合，評(píng)價(jià)理論與方法未取得重要進(jìn)展，不僅在國(guó)家生態(tài)環(huán)境建設(shè)方面缺乏生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論支持，而且使服務(wù)功能保育難以納入社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合決策之中。

（4）缺乏服務(wù)功能評(píng)價(jià)應(yīng)用領(lǐng)域與方法研究。明確的應(yīng)用目的會(huì)使評(píng)價(jià)研究更具針對(duì)性和可操作性，探索性地開(kāi)展一些應(yīng)用研究對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能評(píng)價(jià)的學(xué)科發(fā)展具有重要意義。

綜上所述，生態(tài)服務(wù)功能研究的重點(diǎn)將主要集中在下列四個(gè)方面。

（1）服務(wù)功能基礎(chǔ)理論研究

關(guān)于服務(wù)功能的可計(jì)算性、計(jì)算方法等理論問(wèn)題仍存在持續(xù)爭(zhēng)論。這些問(wèn)題包括：

①目前建立在市場(chǎng)基礎(chǔ)的價(jià)值評(píng)價(jià)方法能否用來(lái)表征生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對(duì)人類的重要性；能否反映生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)逐漸減少甚至消失對(duì)人類社會(huì)價(jià)值貢獻(xiàn)的變動(dòng)。

②如何處理基于供給和需求的價(jià)格與價(jià)值之間的關(guān)系；價(jià)值的可分解性和可加和性；負(fù)效應(yīng)問(wèn)題；功能與效能等。

（2）服務(wù)功能機(jī)制研究

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能機(jī)制研究的基礎(chǔ)是長(zhǎng)期生態(tài)定位研究，以現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)觀測(cè)為主要手段，通過(guò)實(shí)驗(yàn)結(jié)果與系統(tǒng)模擬相結(jié)合，分析各類生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、過(guò)程與重要生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的關(guān)系及其規(guī)律，使服務(wù)功能評(píng)價(jià)得以量化。

服務(wù)功能機(jī)制研究的重點(diǎn)內(nèi)容包括：

①不同生態(tài)系統(tǒng)類型與發(fā)育狀態(tài)、不同人類影響程度下的水文調(diào)節(jié)功能機(jī)制、營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)循環(huán)與保存機(jī)制、生物多樣性維持機(jī)制、污染物凈化功能機(jī)制等。

②通過(guò)實(shí)驗(yàn)研究，探索人類活動(dòng)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的影響機(jī)制，比較分析不同干擾方式與干擾程度影響下，生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與過(guò)程的變化，以及相應(yīng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能響應(yīng)特征與變化趨勢(shì)，為區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能保育、生態(tài)建設(shè)與生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)管理提供基礎(chǔ)。

（3）評(píng)價(jià)方法研究

由于價(jià)值評(píng)價(jià)的復(fù)雜性，使評(píng)價(jià)方法研究更具迫切性。試舉下列三方面問(wèn)題。

①不同尺度下數(shù)據(jù)的耦合及應(yīng)用：在中、大尺度范圍（地區(qū)、全國(guó)乃至全球）進(jìn)行評(píng)價(jià)，由于其自然生態(tài)條件相去甚遠(yuǎn)，而且無(wú)法保證相應(yīng)的定位研究密度，其服務(wù)功能指標(biāo)參數(shù)選取的精度和合理性是我們?cè)u(píng)價(jià)過(guò)程中必須考慮的問(wèn)題。

②價(jià)值評(píng)價(jià)方法及其不確定性：理論上意愿調(diào)查法可以用于任何功能的價(jià)值評(píng)價(jià)，就價(jià)格的恰當(dāng)性而言，支付意愿價(jià)格所反映的是享用者心目中的價(jià)值，因而最恰當(dāng)。但是由于受被調(diào)查者主、客觀多種因素的限制，很難有理想的代表性，其結(jié)果往往存在著較大的偏差。

目前，替代成本法是一種在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能評(píng)價(jià)中被廣泛應(yīng)用的價(jià)值評(píng)價(jià)方法。但在目前經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下，選擇“替代物”或“替代處理方法、過(guò)程”成本往往較高。采取何種處理才能更準(zhǔn)確地反映其價(jià)值？影響生態(tài)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要因素有哪些？不同生態(tài)經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)價(jià)方法對(duì)生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)產(chǎn)生哪些影響？不同生態(tài)經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估方法的適應(yīng)條件與范圍有哪些？

③重復(fù)計(jì)算和遺漏計(jì)算：在服務(wù)功能評(píng)價(jià)中必須認(rèn)真分析各項(xiàng)服務(wù)功能之間的層次關(guān)系和因果關(guān)系，在機(jī)制、過(guò)程分析的基礎(chǔ)上找到價(jià)值評(píng)價(jià)的有效節(jié)點(diǎn)進(jìn)行計(jì)算。只有這樣，才能避免計(jì)算過(guò)程中的重復(fù)或遺漏計(jì)算，這將是今后一個(gè)重要的研究?jī)?nèi)容。

（4）應(yīng)用研究及案例研究

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值評(píng)價(jià)研究具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。服務(wù)功能價(jià)值定量研究，可以幫助人們充分了解生態(tài)系統(tǒng)為人類提供的各種產(chǎn)品和服務(wù)及其價(jià)值，將研究重心從“生態(tài)爭(zhēng)論”轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)上來(lái)，為生態(tài)資源的有效配置、合理定價(jià)和有效補(bǔ)償提供科學(xué)依據(jù)，為地區(qū)、國(guó)家乃至全球的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展以及生態(tài)環(huán)境保護(hù)奠定基礎(chǔ)。這方面的研究可以嘗試在以下幾個(gè)領(lǐng)域開(kāi)展：

①區(qū)域生態(tài)恢復(fù)方法及決策管理。

②區(qū)域規(guī)劃：服務(wù)功能價(jià)值評(píng)價(jià)是區(qū)域生態(tài)規(guī)劃的基礎(chǔ)和重要依據(jù)。

③水資源管理：水生態(tài)服務(wù)功能研究可以明確生態(tài)用水在水資源合理配置中的地位，從而合理分配生態(tài)用水量，指導(dǎo)水資源合理定價(jià)，幫助建立以保護(hù)水源為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制等。

④土地資源管理：土地的價(jià)值構(gòu)成包括生產(chǎn)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和生態(tài)價(jià)值三方面，其中生態(tài)價(jià)值的估算需以生態(tài)服務(wù)功能評(píng)價(jià)的理論和方法進(jìn)行。

⑤區(qū)域生態(tài)管理與生態(tài)稅：上游地區(qū)為保證下游重要城市的供水安全，不發(fā)展或關(guān)閉有污染企業(yè)，造成一定經(jīng)濟(jì)損失，作為下游的主要用水城市理應(yīng)給予必要的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。生態(tài)服務(wù)功能經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)價(jià)是確定生態(tài)稅征收的基本依據(jù)。

⑥建立國(guó)家綜合環(huán)境資源核算體系。服務(wù)功能價(jià)值評(píng)價(jià)為實(shí)現(xiàn)綠色GDP核算體系提供技術(shù)支撐。

6.2　生態(tài)資產(chǎn)評(píng)估

20世紀(jì)以來(lái)，生態(tài)資產(chǎn)（Eco-assets）研究逐步受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。生態(tài)資產(chǎn)是以生態(tài)環(huán)境和人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間的關(guān)系為重點(diǎn)的跨學(xué)科領(lǐng)域，準(zhǔn)確界定生態(tài)資產(chǎn)及其相關(guān)概念，探索生態(tài)資產(chǎn)評(píng)估的研究動(dòng)向?qū)M(jìn)行生態(tài)服務(wù)評(píng)價(jià)和生態(tài)補(bǔ)償工作具有重要意義。

6.2.1　自然資本與自然資產(chǎn)

自然資本（Natural Capital）是1948年由美國(guó)學(xué)者Vogt在討論美國(guó)國(guó)家債務(wù)時(shí)第一次提出的，他指出自然資源資本的耗竭會(huì)降低美國(guó)償還債務(wù)的能力。Vogt在這里所講的自然資本是指自然資源的價(jià)值。在以后國(guó)內(nèi)外的大量文獻(xiàn)中，自然資本常被狹義地理解為自然資源資產(chǎn)的價(jià)值。我國(guó)學(xué)者姜文來(lái)（2004）認(rèn)為，自然資產(chǎn)具有明確的所有權(quán)，且在一定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下能夠給所有者帶來(lái)效益的稀缺自然資源，該定義更為強(qiáng)調(diào)自然資源的權(quán)利歸屬性和潛在利益創(chuàng)造性。

20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著全球生態(tài)狀況的進(jìn)一步惡化，以及人們對(duì)生態(tài)環(huán)境認(rèn)識(shí)水平的不斷提高，人們對(duì)自然資本或自然資產(chǎn)概念的理解不再局限于自然資源的價(jià)值，而是涵蓋了自然環(huán)境中可以為人類所利用的、表現(xiàn)形式豐富多彩的所有物質(zhì)或非物質(zhì)價(jià)值形態(tài)，包括氣候、海洋、森林、河流、土壤以及生物、生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品等生態(tài)服務(wù)價(jià)值。這一概念的拓展，跨越了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，賦予自然環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)以經(jīng)濟(jì)價(jià)值的意義和屬性，同時(shí)也在全球掀起了關(guān)心自然資本對(duì)人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值評(píng)估研究的高潮。另一方面，自然資產(chǎn)也進(jìn)入了社會(huì)經(jīng)濟(jì)記賬系統(tǒng)。聯(lián)合國(guó)和世界銀行記賬系統(tǒng)都將自然資本納入其中。此后，越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)將生態(tài)資產(chǎn)或自然資本納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)賬戶，以衡量其自然環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的程度。

6.2.2　生態(tài)資產(chǎn)的概念

王健民（2001）認(rèn)為“生態(tài)資產(chǎn)”從廣義上來(lái)說(shuō)是一切生態(tài)資源的價(jià)值形式；從狹義上來(lái)說(shuō)是國(guó)家擁有的，能以貨幣計(jì)量的，并能帶來(lái)直接、間接或潛在經(jīng)濟(jì)利益的生態(tài)經(jīng)濟(jì)資源。“生態(tài)資源”或“生態(tài)經(jīng)濟(jì)資源”是人類賴以生存和發(fā)展的生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)構(gòu)成和生態(tài)功能的源泉。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把生態(tài)環(huán)境看成是純自然物，認(rèn)為其只有自然屬性，而且又認(rèn)為自然資源是取之不盡、用之不竭的，因此認(rèn)為自然物是沒(méi)有價(jià)值的，沒(méi)有將生態(tài)系統(tǒng)看做是社會(huì)總資產(chǎn)的組成部分。近幾十年來(lái)，由于資源、環(huán)境、生態(tài)形成了全球性的問(wèn)題，人們?yōu)榱藢で蠼鉀Q全球性問(wèn)題的途徑和辦法，反思了歷史認(rèn)識(shí)的局限性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)根源是“自然無(wú)價(jià)值論”。他們提出了資源、環(huán)境、生態(tài)的價(jià)值觀和生態(tài)資產(chǎn)的新理論和新觀點(diǎn)，初步形成了自然經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，從不同角度研究形成了不同部門(mén)的自然經(jīng)濟(jì)學(xué)，如資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)及生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

新的資產(chǎn)觀點(diǎn)與傳統(tǒng)資產(chǎn)觀點(diǎn)主要不同之處在于：認(rèn)為自然界的生態(tài)環(huán)境資源尤其是生態(tài)環(huán)境經(jīng)濟(jì)資源是自然創(chuàng)造并贈(zèng)予人類的資產(chǎn)，它是社會(huì)經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，它屬于社會(huì)總資產(chǎn)的重要組成部分。

6.2.3　生態(tài)資產(chǎn)概念的界定

高吉喜（2007）認(rèn)為生態(tài)資產(chǎn)是人類從自然環(huán)境中獲得的各種服務(wù)福利的價(jià)值體現(xiàn)，包括自然資源價(jià)值和生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值，具體內(nèi)容如圖6-7所示。

圖6-7　生態(tài)資產(chǎn)組成與概念（高吉喜，2007）

生態(tài)資產(chǎn)是在自然資源價(jià)值和生態(tài)服務(wù)功能兩個(gè)概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，是二者的結(jié)合和統(tǒng)一，表征人類對(duì)生態(tài)環(huán)境、自然資產(chǎn)的認(rèn)識(shí)達(dá)到了一個(gè)新的高度。人們對(duì)生態(tài)資產(chǎn)概念的認(rèn)識(shí)過(guò)程是動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的，是逐步深化和延展的。從自然資源價(jià)值發(fā)展到生態(tài)服務(wù)價(jià)值，從有形的、實(shí)物形態(tài)的、可以劃歸權(quán)屬的經(jīng)濟(jì)收益價(jià)值發(fā)展到無(wú)形的、公益性的環(huán)境服務(wù)價(jià)值。因此，對(duì)生態(tài)資產(chǎn)概念的認(rèn)識(shí)是人類認(rèn)識(shí)世界、認(rèn)識(shí)自然環(huán)境過(guò)程的具體體現(xiàn)。

6.2.4　生態(tài)資產(chǎn)的構(gòu)成

王健民（2001）認(rèn)為，生態(tài)資產(chǎn)的構(gòu)成包括生物資產(chǎn)、基因資產(chǎn)、生態(tài)功能資產(chǎn)和生境資產(chǎn)。

1）生物資產(chǎn)

“生物資產(chǎn)”是生物資源的價(jià)值形式。因此，要了解生物資產(chǎn)，首先要了解生物資源。生物資源是生物圈中對(duì)人類具有一定價(jià)值的動(dòng)物、植物和微生物以及它們組成的生物群落。

世界上生物資源有多少？最新的《中國(guó)生物多樣性國(guó)情研究報(bào)告》中指出：科學(xué)家估計(jì)全球擁有500萬(wàn)～10　000萬(wàn)種生物物種，而人類已認(rèn)識(shí)（經(jīng)科學(xué)鑒定定名）的生物約210萬(wàn)種。其中，動(dòng)物約150萬(wàn)種，植物約50萬(wàn)種，微生物約10萬(wàn)種。從生物量來(lái)說(shuō)，植物量最大，約為動(dòng)物量的幾百倍至幾千倍以上。這是由“生態(tài)金字塔”及“生態(tài)鏈”自然規(guī)律所決定的，如果植物量不足動(dòng)物量的100倍以上，動(dòng)物乃至人類的生存就會(huì)受到嚴(yán)重威脅。

2）基因資產(chǎn)

每一個(gè)生物種群由于突變、自然選擇或其他原因，往往存在遺傳上的不同。某些種群具有在另一些種群中沒(méi)有的特殊基因變體（等位基因），或者在一個(gè)種群中很少的等位基因可能在另一些種群中出現(xiàn)很多。這些遺傳基因差別使生物種群在特定條件下具有更成功的繁殖和適應(yīng)能力。

生物種群及個(gè)體的這種遺傳基因多樣化，對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，使之更豐富、更穩(wěn)定、更適應(yīng)環(huán)境的變化；對(duì)于人類來(lái)說(shuō)，生物遺傳基因多樣性提供了動(dòng)植物優(yōu)良品種的育種材料。一個(gè)優(yōu)良品種，可以創(chuàng)造巨大的社會(huì)財(cái)富。因此，可以肯定地說(shuō)，生物遺傳基因是極為難得的自然資源，是自然賦予人類的寶貴自然資產(chǎn)。

3）生態(tài)功能資產(chǎn)

生態(tài)資產(chǎn)不僅具有物種和遺傳基因的實(shí)物形態(tài)，還具有生態(tài)功能的無(wú)形形態(tài)。從生態(tài)功能時(shí)刻都在維系人類生存及社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展看，生態(tài)功能及其價(jià)值不能忽視。

生態(tài)功能資產(chǎn)主要反映在：一是生物多樣性提供生態(tài)系統(tǒng)演替與生物進(jìn)化所需的物種與遺傳資產(chǎn)；二是生物多樣性是形成維持生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能的重要資產(chǎn)；三是表現(xiàn)為生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)功能資產(chǎn)。目前，由于前兩方面的價(jià)值定量困難，生態(tài)功能資產(chǎn)主要還僅限于生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)功能資產(chǎn)評(píng)估。如有機(jī)物的生產(chǎn)、二氧化碳的固定及氧的釋放、土壤的生態(tài)功能、涵養(yǎng)水源、調(diào)節(jié)氣候、降解污染物、維持優(yōu)良的景觀等。

4）生境資產(chǎn)

生境資產(chǎn)是生態(tài)資產(chǎn)中不可割的組成部分。如陽(yáng)光、氣候、土壤、地理、降水等，都是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)不可缺少的寶貴環(huán)境經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)。生境資產(chǎn)的價(jià)值因有無(wú)生物存在及生物多樣性的豐富度而變化很大。一般來(lái)說(shuō)不適宜生命存活的地區(qū)，其生境資產(chǎn)的直接使用價(jià)值是十分低下的，而在生物種類繁多、生長(zhǎng)繁茂的地區(qū)，生境使用價(jià)值是十分巨大的。它也特別適合人類的生存、休憩、游樂(lè)、療養(yǎng)的要求，各個(gè)國(guó)家的別墅區(qū)就是建在生境特別優(yōu)良的地區(qū)。

由于不同生境適合不同的生物生存，特殊的生境適合特殊的生物生存，所以不同的生物、生境在整個(gè)生態(tài)體系中均有其生態(tài)位、生態(tài)功能和生態(tài)作用。即使是不毛之地的生境，也可能對(duì)整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)具有某種特殊的功能和作用。例如，南極就是全球氣候的致冷器、指示器和調(diào)節(jié)器。所以，在生態(tài)資產(chǎn)評(píng)估中，必須十分慎重，只有相當(dāng)全面地了解生境（包括極地、濕地、荒地等）的各種功能和作用，尤其是特殊功能和作用，才能對(duì)生境資產(chǎn)價(jià)值的大小進(jìn)行評(píng)估。

6.2.5　生態(tài)資產(chǎn)特點(diǎn)及研究趨向

生態(tài)資產(chǎn)是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)中新興的概念，是生態(tài)科學(xué)與經(jīng)濟(jì)科學(xué)的交叉學(xué)科。從交叉學(xué)科的角度分析生態(tài)資產(chǎn)的概念和特征，也有助于更好地把握生態(tài)資產(chǎn)的研究動(dòng)向，避免陷入誤區(qū)（高吉喜，2007）。

1）與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的互動(dòng)性

生態(tài)資產(chǎn)是指一定時(shí)間和空間范圍內(nèi)自然資源和生態(tài)環(huán)境為人類提供的福利價(jià)值。在生態(tài)資產(chǎn)研究中，必須考慮生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的關(guān)聯(lián)性和互動(dòng)性，決不能只從自然的角度評(píng)價(jià)生態(tài)資產(chǎn)。目前存在的普遍問(wèn)題是，對(duì)某個(gè)區(qū)域的生態(tài)資產(chǎn)核算量巨大，但都難以轉(zhuǎn)換成經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此，人們經(jīng)常面臨的困惑是：很多生態(tài)環(huán)境好、生態(tài)資產(chǎn)大的地方經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，貧困現(xiàn)象非常普遍，導(dǎo)致這種情況的根本性原因是沒(méi)有將生態(tài)資產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展密切結(jié)合，缺乏互動(dòng)性。

由于生態(tài)資產(chǎn)是以人作為主體需求的有用性，生態(tài)資產(chǎn)研究在探究生態(tài)環(huán)境發(fā)展演變規(guī)律的同時(shí)，應(yīng)更多地考慮與區(qū)域或全球人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合的發(fā)展規(guī)律和互動(dòng)的可持續(xù)發(fā)展途徑。

2）不可替代性和公益性

不同區(qū)域生態(tài)環(huán)境所提供的福利和服務(wù)也不同。因此，為了使不同區(qū)域間的生態(tài)資產(chǎn)可以橫向分析比較，生態(tài)資產(chǎn)的評(píng)估和研究通常都以貨幣進(jìn)行度量。但需明確，生態(tài)資產(chǎn)對(duì)人類的服務(wù)和福利是人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)中“萬(wàn)能”的貨幣所無(wú)法替代的，生態(tài)服務(wù)是整個(gè)人類社會(huì)生存和發(fā)展的物質(zhì)與環(huán)境基礎(chǔ)，任何空間或區(qū)域的生態(tài)環(huán)境都不可復(fù)制，也不可能被替代。生態(tài)資產(chǎn)在一定意義上為人類所共有，是全人類的公益性資產(chǎn)，對(duì)生態(tài)資產(chǎn)的合理調(diào)節(jié)與分配是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

生態(tài)資產(chǎn)的研究體系和應(yīng)用模型如圖6-8所示。目前生態(tài)資產(chǎn)研究大多是對(duì)一個(gè)區(qū)域的生態(tài)資產(chǎn)總量進(jìn)行評(píng)估，這雖是基礎(chǔ)性工作，但不應(yīng)成為生態(tài)資產(chǎn)研究的目的和核心。Constanza認(rèn)為：生態(tài)資產(chǎn)的總價(jià)值是無(wú)限的，僅對(duì)其總量進(jìn)行評(píng)估沒(méi)有意義，而研究其變化對(duì)區(qū)域生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響才更有價(jià)值。因此，生態(tài)資產(chǎn)研究的根本目的，是通過(guò)揭示區(qū)域或全球生態(tài)資產(chǎn)變化對(duì)生態(tài)環(huán)境所提供給人類福利的影響過(guò)程和規(guī)律，來(lái)尋求一個(gè)整體運(yùn)行良好、健康穩(wěn)定的、可以滿足人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展需要的生態(tài)環(huán)境。

因此，根據(jù)生態(tài)資產(chǎn)的特點(diǎn)和區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，生態(tài)資產(chǎn)研究應(yīng)在靜態(tài)評(píng)估的基礎(chǔ)上，以開(kāi)放的視角和動(dòng)態(tài)的視野，開(kāi)展區(qū)域間的生態(tài)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)生態(tài)資產(chǎn)的需求量和損耗量的研究，以及一定空間和時(shí)間范圍內(nèi)生態(tài)資產(chǎn)的累積量評(píng)估。同時(shí)，需關(guān)注不同自然條件和經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件下的生態(tài)資產(chǎn)構(gòu)成、功能與動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，從而使生態(tài)資產(chǎn)研究成果與現(xiàn)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要密切結(jié)合。

圖6-8　生態(tài)資產(chǎn)研究體系及應(yīng)用模型（高吉喜，2007）

6.3　生態(tài)補(bǔ)償

經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)手段被用于環(huán)境污染和生態(tài)保護(hù)已有很長(zhǎng)時(shí)間。最初，生態(tài)補(bǔ)償主要用以抑制負(fù)的環(huán)境外部性，依據(jù)污染者付費(fèi)原則（Polluter Pays Principle，PPP）向行為主體征收稅費(fèi)。然而，在過(guò)去的十幾年中，生態(tài)補(bǔ)償逐漸由懲治負(fù)外部性（環(huán)境破壞）行為轉(zhuǎn)向激勵(lì)正外部性（生態(tài)保護(hù)）行為。

6.3.1　國(guó)內(nèi)外生態(tài)補(bǔ)償現(xiàn)狀

秦艷紅（2008）認(rèn)為生態(tài)保護(hù)是一種具有正外部性的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，實(shí)施過(guò)程中會(huì)引發(fā)兩種矛盾：一是較低的邊際社會(huì)成本與較高的邊際私人成本之間的矛盾，二是較高的邊際社會(huì)收益與較低的邊際私人收益之間的矛盾。在這兩種矛盾作用下，生態(tài)保護(hù)往往以犧牲部分人的當(dāng)前利益來(lái)獲取社會(huì)大范圍的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。如果不提供補(bǔ)償，就難以調(diào)動(dòng)人們參與的積極性。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）為此提出了“誰(shuí)保護(hù)，誰(shuí)受益”原則（Provider Gets Principle，PGP），此處的“受益”即受到補(bǔ)償。對(duì)于生態(tài)服務(wù)的受益者來(lái)說(shuō)，長(zhǎng)期以來(lái)一直視生態(tài)服務(wù)為“免費(fèi)的午餐”，隨著生態(tài)問(wèn)題的日益嚴(yán)峻，逐漸有了為生態(tài)服務(wù)付費(fèi)的意識(shí)。這就是生態(tài)補(bǔ)償?shù)牧硪换驹瓌t——“誰(shuí)受益，誰(shuí)補(bǔ)償”原則（Beneficiary Pays Principle，BPP），此處的“受益”指享受生態(tài)服務(wù)。

許多國(guó)家和地區(qū)已采取生態(tài)補(bǔ)償措施，但常是政府買(mǎi)單而不是受益者。通過(guò)較多調(diào)查，Hanley（1995）發(fā)現(xiàn)PGP在一些地區(qū)已付諸實(shí)踐，而B(niǎo)PP卻很少被采用。即使有的項(xiàng)目向受益者征收補(bǔ)償，但多為單要素補(bǔ)償，僅考慮部分受益者。雖然隨著生態(tài)意識(shí)的加深，人們的支付意愿也逐漸加強(qiáng)，但要使生態(tài)補(bǔ)償變?yōu)橐环N主動(dòng)行為并將其制度化仍存在很多困難。實(shí)現(xiàn)BPP原則是完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的主要問(wèn)題之一。

受償?shù)貐^(qū)一般為貧困地區(qū)，如不能解決貧困問(wèn)題，補(bǔ)償停止后將重新面臨生態(tài)退化的危險(xiǎn)。因此，生態(tài)補(bǔ)償還肩負(fù)著提高社會(huì)福利、改變粗放落后的生產(chǎn)方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高生活水平的重任，即應(yīng)將“輸血式”補(bǔ)償轉(zhuǎn)變?yōu)椤霸煅健毖a(bǔ)償。

1）概念界定

趙旭等（2008）認(rèn)為：生態(tài)服務(wù)補(bǔ)償?shù)母拍钤醋?996年哥斯達(dá)黎加在其新森林法中提出的創(chuàng)新的森林戰(zhàn)略政策框架。通過(guò)這一政策，完全管理或保護(hù)森林的土地所有者會(huì)因?yàn)槠涮峁┑纳鷳B(tài)服務(wù)得到酬勞。生態(tài)服務(wù)在這一政策中特指森林提供的四項(xiàng)服務(wù)：碳吸收、水資源保護(hù)、生物多樣性保持和美麗的景觀。近年來(lái)，該項(xiàng)政策在拉美國(guó)家得以普遍推廣，并在世界范圍內(nèi)帶動(dòng)起以市場(chǎng)工具管理及保護(hù)自然資源的實(shí)踐工作。其概念及內(nèi)涵也在實(shí)踐中得以拓展，Pagiola等（2005）認(rèn)為生態(tài)服務(wù)補(bǔ)償是對(duì)自然資源管理者產(chǎn)生的部分生態(tài)服務(wù)給予一定的補(bǔ)助，以提高其保護(hù)這些服務(wù)的積極性。近年來(lái)在我國(guó)掀起了生態(tài)補(bǔ)償研究的熱潮，而實(shí)際上其中很大一部分研究和實(shí)踐可以歸結(jié)為生態(tài)服務(wù)補(bǔ)償?shù)姆懂?。李琳?006）提出生態(tài)服務(wù)補(bǔ)償是由生態(tài)服務(wù)的受益者對(duì)提供者進(jìn)行的補(bǔ)償。李文華（2006）在辨析生態(tài)補(bǔ)償概念時(shí)就提出：“廣義的生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)包括環(huán)境污染和生態(tài)服務(wù)功能兩方面的內(nèi)容：由生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)受益者向提供者提供因保護(hù)生態(tài)環(huán)境所造成損失的補(bǔ)償，以及由生態(tài)環(huán)境破壞者向受害者的補(bǔ)償”。同時(shí)他認(rèn)為：“因?yàn)槲覈?guó)在增收排污費(fèi)方面的工作已經(jīng)有一套較完善的法規(guī)，因此生態(tài)補(bǔ)償研究的重點(diǎn)應(yīng)主要放在生態(tài)服務(wù)領(lǐng)域”。周映華（2008）認(rèn)為國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究生態(tài)補(bǔ)償時(shí)，習(xí)慣將其直譯成英文“Ecological Compensation”，而國(guó)外學(xué)者在研究這個(gè)問(wèn)題時(shí)所使用的術(shù)語(yǔ)是“Payment for Ecological（or Environmental）Services”，直譯就是購(gòu)買(mǎi)生態(tài)（或環(huán)境）服務(wù)。Compensation（補(bǔ)償）從詞面的理解來(lái)看，強(qiáng)調(diào)的是受益方從道義上對(duì)付出方的回報(bào)，它似乎不具有約束性，而依靠的是自覺(jué)自愿。Payment（購(gòu)買(mǎi)）則強(qiáng)調(diào)的是雙方地位平等，通過(guò)契約和市場(chǎng)交換，一方得到生態(tài)服務(wù)這個(gè)商品，另一方則得到報(bào)酬。周映華又認(rèn)為，流域生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)由人類的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給流域生態(tài)系統(tǒng)和資源造成的破壞及對(duì)流域造成污染的補(bǔ)償、恢復(fù)、綜合治理，以及對(duì)因保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境而喪失發(fā)展機(jī)會(huì)的居民資金、技術(shù)、實(shí)物上的補(bǔ)償和政策上的優(yōu)惠。流域生態(tài)補(bǔ)償不僅是下游對(duì)上游的補(bǔ)償，它應(yīng)當(dāng)是全方位的，例如，當(dāng)上游造成污染時(shí)，也應(yīng)給下游居民以補(bǔ)償。

2）國(guó)內(nèi)外生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)外很多國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行了大量的生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐，主要涉及流域水環(huán)境管理、農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)、植樹(shù)造林、自然生境的保護(hù)與恢復(fù)、碳循環(huán)、景觀保護(hù)等（見(jiàn)表6-5）。

最有代表性的項(xiàng)目是在哥斯達(dá)黎加、哥倫比亞等拉丁美洲國(guó)家開(kāi)展的環(huán)境服務(wù)支付（Payments for Environmental Services，PES）項(xiàng)目。該項(xiàng)目由世界銀行發(fā)起。此類項(xiàng)目主要通過(guò)增加流域內(nèi)的森林覆蓋率改善水質(zhì)和水文條件，因此補(bǔ)償費(fèi)主要向用水者征收，其他生態(tài)服務(wù)的受益者不被考慮。

生態(tài)補(bǔ)償在農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)中也廣為應(yīng)用。中國(guó)的“退耕還林還草”工程向退耕農(nóng)戶提供一定數(shù)額的實(shí)物和現(xiàn)金補(bǔ)償，主要補(bǔ)償糧食損失和造林的各種投入。美國(guó)的保護(hù)與儲(chǔ)備計(jì)劃和歐盟的農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目都采取了補(bǔ)償措施。

表6-5　生態(tài)補(bǔ)償?shù)念悇e與案例

源自：秦艷紅等，2008.

由于森林提供的生態(tài)服務(wù)最有效，生態(tài)補(bǔ)償措施在林業(yè)中也廣為采用。愛(ài)爾蘭為鼓勵(lì)私人造林采取了兩種政策措施，即造林補(bǔ)貼和林業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)。中國(guó)于2001年設(shè)立了“森林生態(tài)效益補(bǔ)償基金”，主要用于提供生態(tài)效益林木的營(yíng)造、撫育、保護(hù)和管理。

歐盟于1992年推出了棲息地保護(hù)公約，用以生態(tài)補(bǔ)償措施在法律上被確立。在新西蘭，促進(jìn)私有土地參與生物多樣性保護(hù)的激勵(lì)措施包括自然造林基金、開(kāi)放式契約及降低稅率等。

全球碳貿(mào)易也是生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊粋€(gè)重要方面。為了減少溫室氣體排放，1997年12月聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約會(huì)議制定了《京都議定書(shū)》。由于在本國(guó)內(nèi)實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排的成本更高，一些發(fā)達(dá)國(guó)家熱衷于向發(fā)展中國(guó)家購(gòu)買(mǎi)碳當(dāng)量。全球碳貿(mào)易被推向高潮。

在中國(guó)，具有生態(tài)服務(wù)補(bǔ)償性質(zhì)的實(shí)踐還有：浙江金華江上游的東陽(yáng)市和下游的義烏市之間制定的水權(quán)交易協(xié)議，由水資源緊缺的義烏市向水資源豐富的東陽(yáng)市每年支付一定的費(fèi)用購(gòu)買(mǎi)調(diào)水權(quán)；寧夏的兩個(gè)水電廠向供其用水的水庫(kù)投入資金進(jìn)行灌溉節(jié)水措施的改造等。以上兩例可以說(shuō)明生態(tài)服務(wù)補(bǔ)償已在橫向單位間進(jìn)行。

6.3.2　生態(tài)補(bǔ)償現(xiàn)狀評(píng)價(jià)

秦艷紅等（2008）認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償已在世界范圍內(nèi)開(kāi)展，積累了不少經(jīng)驗(yàn)，但是理論探討和實(shí)際應(yīng)用之間還有不少問(wèn)題，其主要表現(xiàn)是：

（1）生態(tài)補(bǔ)償是建立在生態(tài)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)之上的，而在實(shí)際中二者缺乏交叉融合，往往過(guò)于強(qiáng)調(diào)生態(tài)目標(biāo)而忽略了經(jīng)濟(jì)因素對(duì)生態(tài)保護(hù)的影響。

（2）生態(tài)服務(wù)的供給方、受益方以及供給方向受益方提供何種服務(wù)和提供多少服務(wù)常界定不清。

（3）補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不合理，一般采取“一刀切”，忽略了不同地區(qū)自然條件和經(jīng)濟(jì)條件的空間差異性。受益者的支付標(biāo)準(zhǔn)如何確定尚未有明確的計(jì)量方法。

（4）生態(tài)補(bǔ)償往往只針對(duì)一種或少數(shù)幾種生態(tài)服務(wù)，這種單要素補(bǔ)償造成生態(tài)建設(shè)和保護(hù)在同一地區(qū)重復(fù)實(shí)施，進(jìn)一步導(dǎo)致效率低下。

（5）大多數(shù)項(xiàng)目為“輸血式”補(bǔ)償，注重經(jīng)濟(jì)支付，忽視對(duì)受償者行為有重要影響的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素，生態(tài)保護(hù)不可持續(xù)。

（6）補(bǔ)償機(jī)制缺乏有效監(jiān)管和制衡，交易成本過(guò)高。

6.3.3　生態(tài)補(bǔ)償?shù)墓芾恚簛?lái)自歐盟的經(jīng)驗(yàn)

1）實(shí)施背景

歐盟的農(nóng)業(yè)發(fā)展是以大量的自然資源消耗、大量的化肥和農(nóng)藥施用為基礎(chǔ)，這導(dǎo)致了水源、土壤的污染，以及一些重要的生態(tài)系統(tǒng)破壞。所以，生態(tài)環(huán)境問(wèn)題是歐盟啟動(dòng)生態(tài)補(bǔ)償政策的重要背景。另外還有兩個(gè)因素：一個(gè)是20世紀(jì)70年代中期以來(lái)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)剩，歐盟希望農(nóng)民降低生產(chǎn)，為此啟動(dòng)對(duì)休耕、粗放經(jīng)營(yíng)等措施的補(bǔ)償政策；另一個(gè)因素是農(nóng)村的貧困化與低就業(yè)率，啟動(dòng)補(bǔ)償政策在一定程度上是為了增加農(nóng)民收入。

2）主要政策內(nèi)容與管理機(jī)制

（1）執(zhí)行機(jī)構(gòu)

歐盟內(nèi)部農(nóng)業(yè)環(huán)境政策的制定和組織需要一個(gè)配套的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。表6-6列出了有關(guān)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

表6-6　農(nóng)業(yè)環(huán)境政策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

源自：秦艷紅等，2008.

（2）補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

究竟如何確定標(biāo)準(zhǔn)存在各種爭(zhēng)議。一種是以成本為基礎(chǔ)，計(jì)算各種投入。在這種計(jì)算中，關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施投入方面的爭(zhēng)議較少，它們是通過(guò)市場(chǎng)來(lái)確定的。對(duì)機(jī)會(huì)成本的評(píng)價(jià)通常以主要農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)。對(duì)于農(nóng)場(chǎng)主投入的勞動(dòng)力的成本計(jì)算是以任務(wù)的期限、難度以及農(nóng)業(yè)環(huán)境措施占用的時(shí)間的百分比為基礎(chǔ)來(lái)確定的。

（3）補(bǔ)償范圍與目標(biāo)

以蘇格蘭為例做一簡(jiǎn)介。其主要范圍是景觀保護(hù)和生物多樣性維持，大體可劃分為九大類：如鳥(niǎo)類保護(hù)、高生物多樣性區(qū)保護(hù)、濕地景觀保護(hù)、小區(qū)域保護(hù)等。

其目標(biāo)也較廣泛，以阿爾卑斯協(xié)定（包括奧、法、德、意、瑞士等國(guó)家）為例做一介紹。其目標(biāo)如下所示：

①人口與文化。目標(biāo)是尊重、保護(hù)與促進(jìn)地區(qū)的本土文化發(fā)展，促進(jìn)區(qū)內(nèi)和區(qū)外居民的互相理解和合作。

②地區(qū)規(guī)劃。目標(biāo)是保證經(jīng)濟(jì)合理地利用土地和協(xié)調(diào)整個(gè)地區(qū)和諧發(fā)展，特別是預(yù)防自然災(zāi)害、保護(hù)和恢復(fù)生物棲息地等。

③廢物管理。目標(biāo)是發(fā)展一套廢物收集、利用和處理系統(tǒng)，滿足地區(qū)特殊地形、地勢(shì)和氣候條件的需求。

④其他還有防止空氣污染、土壤保護(hù)、水管理、農(nóng)村自然環(huán)境保護(hù)、山地農(nóng)業(yè)、山地森林、旅游與娛樂(lè)、交通、廢物管理等目標(biāo)。

（4）制裁

在同意加入生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目之前，申請(qǐng)者必須確保其有能力來(lái)執(zhí)行農(nóng)業(yè)環(huán)境計(jì)劃，如不能按計(jì)劃進(jìn)行，專業(yè)機(jī)構(gòu)能運(yùn)用下列方法對(duì)其制裁：①對(duì)于應(yīng)付的支付額，預(yù)扣所得稅；②返回支付額和及利息；③終止任務(wù)；④補(bǔ)助金的10%作為額外懲罰；⑤兩年之內(nèi)不準(zhǔn)參加其他環(huán)境項(xiàng)目。

（5）評(píng)估與監(jiān)測(cè)

每一個(gè)成員國(guó)必須呈遞它們對(duì)農(nóng)業(yè)環(huán)境措施的每年支出的評(píng)估報(bào)告。它們集中在財(cái)政和賬戶的主體上，比如支出、撤銷、結(jié)賬、支出的調(diào)整，基金之間的轉(zhuǎn)移等。對(duì)于政策的制定、計(jì)劃和預(yù)算分配的調(diào)整，歐盟已確立了一個(gè)綜合的中期評(píng)估報(bào)告。在報(bào)告中，成員國(guó)需提供報(bào)告的評(píng)估機(jī)構(gòu)并對(duì)區(qū)域性的生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施效果做一個(gè)完整的環(huán)境評(píng)價(jià)。

歐盟對(duì)每項(xiàng)工程都設(shè)定有具體的監(jiān)測(cè)指標(biāo)，包括財(cái)政和非財(cái)政指標(biāo)，按此指標(biāo)收集到的所有信息都要報(bào)到歐盟。監(jiān)測(cè)委員會(huì)、管理和執(zhí)行機(jī)構(gòu)及其他的組織、申請(qǐng)者在申請(qǐng)這些項(xiàng)目時(shí)，就這些指標(biāo)進(jìn)行討論，并確認(rèn)是否同意以這些指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

3）歐盟生態(tài)補(bǔ)償對(duì)中國(guó)的啟示

（1）國(guó)家與地區(qū)政策要保持一致性

不僅國(guó)家與地區(qū)政策要保持一致性，整體與地區(qū)計(jì)劃也要保持一致性。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，只能運(yùn)用分散化決策和計(jì)劃方法。由于目前的市場(chǎng)沒(méi)有給環(huán)境服務(wù)定價(jià)，所以農(nóng)業(yè)環(huán)境政策是必要的。在很多歐洲專家看來(lái)，實(shí)際上對(duì)環(huán)境服務(wù)的價(jià)值很難精確進(jìn)行計(jì)算，所以必須運(yùn)用一定的政策工具對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)償，這種補(bǔ)償必須與社會(huì)意愿支付相吻合。

（2）重視監(jiān)測(cè)與評(píng)估

由于一些環(huán)境影響需要時(shí)間來(lái)呈現(xiàn)，所以數(shù)年的監(jiān)測(cè)和測(cè)試是必需的，目的是為了看到趨勢(shì)。評(píng)估各種措施產(chǎn)生的各種影響，尤其是評(píng)估環(huán)境影響并非易事，如要使評(píng)估是科學(xué)的，必須要選擇適合于單個(gè)計(jì)劃和區(qū)域的指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上做出結(jié)論。

（3）控制管理成本

在歐盟的生態(tài)補(bǔ)償計(jì)劃范圍內(nèi)，對(duì)于農(nóng)業(yè)環(huán)境措施的執(zhí)行而言，會(huì)持續(xù)有高的經(jīng)常性成本和讓渡成本。國(guó)家性的指標(biāo)顯示成本在9%～45%之間，以及標(biāo)準(zhǔn)變量在±5%范圍內(nèi)變化。

所有形式的政策介入都需不同水平的管理成本。相比較于市場(chǎng)管理政策，農(nóng)業(yè)環(huán)境措施被標(biāo)以很高的執(zhí)行成本和高交易成本的特征。

（4）教育與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)相結(jié)合

農(nóng)場(chǎng)主提供環(huán)境服務(wù)首先取決于歐盟所提供的經(jīng)濟(jì)誘因：很高的補(bǔ)償支付。農(nóng)場(chǎng)主有很強(qiáng)的意愿來(lái)接受所需要的約束，這些約束會(huì)在農(nóng)業(yè)環(huán)境措施的運(yùn)用中碰到。但是，同樣的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，對(duì)有一些農(nóng)民取得的效果更為明顯：如受過(guò)教育并且獲得信息充分的農(nóng)場(chǎng)主，以及對(duì)環(huán)境持有積極態(tài)度的農(nóng)場(chǎng)主更愿意保護(hù)環(huán)境，提供環(huán)境服務(wù)。

相當(dāng)多的農(nóng)場(chǎng)主可能傾向于在他們的合約結(jié)束后繼續(xù)實(shí)施農(nóng)業(yè)環(huán)境措施。這說(shuō)明用于維持現(xiàn)行狀況的支付水平能有效地防止環(huán)境惡化并且那些措施能幫助農(nóng)場(chǎng)主在邊干邊學(xué)中更好地掌握對(duì)環(huán)境友善的技術(shù)。

6.3.4　森林生態(tài)和退耕還林的生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題

建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會(huì)的重要措施，也是健全生態(tài)保護(hù)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制和融資機(jī)制的有效手段（李文華，2007；中國(guó)21世紀(jì)議程管理中心，2007）。

1）生態(tài)補(bǔ)償框架

目前對(duì)生態(tài)補(bǔ)償并沒(méi)有公認(rèn)的定義，綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究并結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，我們認(rèn)為：生態(tài)補(bǔ)償是保護(hù)和可持續(xù)利用生態(tài)系統(tǒng)為目的，以經(jīng)濟(jì)手段為主、調(diào)節(jié)相關(guān)利益關(guān)系的制度安排。生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐與多個(gè)部門(mén)相關(guān)，同時(shí)在不同的時(shí)間和空間尺度上進(jìn)行，并存在不同的補(bǔ)償主體（見(jiàn)表6-7）。

表6-7　生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題的類型和政策途徑補(bǔ)償方式

源自：李文華，2007.

在生態(tài)效益補(bǔ)償機(jī)制框架中，森林生態(tài)效益補(bǔ)償開(kāi)始最早，取得許多經(jīng)驗(yàn)，可給其他領(lǐng)域借鑒。

2）森林生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵與范疇

國(guó)際上對(duì)森林生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯渴且陨稚鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能研究為基礎(chǔ)。分析與評(píng)價(jià)森林服務(wù)功能的價(jià)值成為生態(tài)學(xué)、林學(xué)與生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的前沿課題。20世紀(jì)80年代初，我國(guó)生態(tài)學(xué)者系統(tǒng)地對(duì)森林服務(wù)功能進(jìn)行研究，包括能值量、物理量及價(jià)值量的評(píng)估。同期，我國(guó)的林學(xué)工作者也開(kāi)展了森林資源核算的研究。他們主要以森林價(jià)值為主，同時(shí)以綠色GDP核算為載體，考慮森林的生態(tài)價(jià)值。從90年代中期開(kāi)始進(jìn)行森林生態(tài)補(bǔ)償研究，包括理論、政策和操作層面。

根據(jù)以上研究，國(guó)內(nèi)對(duì)森林生態(tài)補(bǔ)償存在下面兩種看法。

廣義概念：對(duì)森林生態(tài)環(huán)境本身的補(bǔ)償；對(duì)個(gè)人或區(qū)域保護(hù)森林生態(tài)環(huán)境的行為進(jìn)行補(bǔ)償；對(duì)具有重要生態(tài)環(huán)境價(jià)值的區(qū)域或?qū)ο蟮谋Ｗo(hù)性投入。該層次范圍內(nèi)不僅包括公益林生態(tài)補(bǔ)償，而且包括林業(yè)重點(diǎn)工程、森林病蟲(chóng)害防治、防火等。目前，中央每年在這方面直接投資達(dá)到400億元。

狹義概念：僅包括現(xiàn)在進(jìn)行的公益林森林生態(tài)效能補(bǔ)償基金制度所涵蓋的內(nèi)容。這項(xiàng)基金是對(duì)重點(diǎn)公益林管護(hù)者發(fā)生的營(yíng)造、撫育、保護(hù)和管理付出給予一定補(bǔ)助的專項(xiàng)資金，它結(jié)束了我國(guó)長(zhǎng)期無(wú)償使用森林生態(tài)效益的歷史，開(kāi)始進(jìn)入有償使用森林生態(tài)效益的新階段。目前，中央每年直接投資20億元。

國(guó)家對(duì)天然林保護(hù)工程和退耕還林工程所涉及的當(dāng)?shù)芈毠づc農(nóng)民進(jìn)行補(bǔ)償，為他們所提供的生態(tài)效益進(jìn)行補(bǔ)償。這應(yīng)該屬于森林生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹械确懂牳拍?。中央每年直接投資300億元。

3）退耕還林中的生態(tài)補(bǔ)償政策（中國(guó)21世紀(jì)議程管理中心，2007）

為了恢復(fù)生態(tài)、保護(hù)環(huán)境，確保西部地區(qū)乃至中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展，自1998年起國(guó)家開(kāi)始實(shí)施退耕還林、退牧還草工程。

（1）政策的演進(jìn)

1999年，時(shí)任國(guó)務(wù)院總理的朱镕基同志視察西南、西北五省，提出“退耕還林（草）、封山綠化、以糧代賑、個(gè)體承包”的綜合措施。隨后，四川、陜西、甘肅三省在1999年率先啟動(dòng)退耕還林、還草試點(diǎn)示范工作，當(dāng)年完成退耕還林38.15萬(wàn)hm2，宜林荒山荒地造林6.65萬(wàn)hm2。

2000年1月，中央2號(hào)文件和國(guó)務(wù)院西部地區(qū)開(kāi)發(fā)會(huì)議將退耕還林、還草列為西部大開(kāi)發(fā)的重要內(nèi)容。3月，國(guó)家林業(yè)局、計(jì)委、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)出了《關(guān)于開(kāi)展2000年長(zhǎng)江上游、黃河上中游地區(qū)退耕還林（草）試點(diǎn)示范工作的通知》，這項(xiàng)工作正式啟動(dòng)。

2002年1月10日中央召開(kāi)的退耕還林電視電話會(huì)議正式宣布退耕還林工程全面啟動(dòng)，工程擴(kuò)大到25個(gè)?。▍^(qū)、市）。國(guó)家計(jì)劃2002年退耕還林任務(wù)為573萬(wàn)hm2，其中宜耕荒山荒地造林308萬(wàn)hm2。4月11日，根據(jù)兩年多來(lái)的試點(diǎn)試驗(yàn)，國(guó)務(wù)院下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善退耕還林政策措施的若干意見(jiàn)》，為把退耕還林工作扎實(shí)、穩(wěn)妥、健康地向前推進(jìn)，提出了進(jìn)一步完善退耕還林的若干政策措施。到2002年底，已累計(jì)完成退耕還林任務(wù)770萬(wàn)hm2，其中荒山荒地造林398萬(wàn)hm2。

到2004年底，我國(guó)6年來(lái)累計(jì)完成退耕還林、荒山荒地造林1　913萬(wàn)hm2（2.87億畝），陡坡耕種、毀林拓田現(xiàn)象得到有效遏制，森林覆蓋率平均提高兩個(gè)百分點(diǎn)，水土流失明顯減輕。同時(shí)，國(guó)家對(duì)這些地區(qū)實(shí)行糧食或現(xiàn)金補(bǔ)助的政策。據(jù)統(tǒng)計(jì)，工程實(shí)施六年來(lái)累計(jì)有2　000多萬(wàn)農(nóng)戶、9　700萬(wàn)農(nóng)民獲得退耕還林相關(guān)補(bǔ)助。國(guó)家已投入資金700多億元，其中糧食補(bǔ)助資金540億元，種苗補(bǔ)助140億元，生活費(fèi)補(bǔ)助60億元。

（2）我國(guó)退耕還林生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕?jīng)驗(yàn)及問(wèn)題

①以區(qū)域?yàn)榛A(chǔ)進(jìn)行對(duì)象選擇

生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)選擇最有效的補(bǔ)償對(duì)象，由此可以引申出兩條重要原則：一是在各種被選對(duì)象中選擇成本最低的對(duì)象；二是選擇只有通過(guò)生態(tài)補(bǔ)償才會(huì)樂(lè)意提供生態(tài)服務(wù)的對(duì)象。

判斷我國(guó)退耕還林工程布局的合理性，可從分析、比較我國(guó)不同地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)價(jià)值入手，考察現(xiàn)有的退耕還林區(qū)域是否也正好是那些農(nóng)業(yè)生產(chǎn)價(jià)值較低的地方。計(jì)算和分析結(jié)果顯示，在黃土高原和西北地區(qū)內(nèi)，農(nóng)業(yè)耕作活動(dòng)提供生態(tài)服務(wù)、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)和提供社會(huì)保障能力都處于最低一級(jí)的水平，因此也理當(dāng)是實(shí)施退耕還林（草）工程的重點(diǎn)區(qū)域。

生態(tài)補(bǔ)償對(duì)象選擇的第二個(gè)原則就是激勵(lì)性原則。任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其價(jià)值包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)價(jià)值三個(gè)方面。當(dāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值與生態(tài)價(jià)值的增加發(fā)生矛盾時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)生態(tài)保護(hù)目標(biāo)，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體進(jìn)行補(bǔ)償是必要的。退耕還林為社會(huì)創(chuàng)造了大量生態(tài)價(jià)值。但是，在實(shí)現(xiàn)退耕還林過(guò)程中，地方政府和農(nóng)民都承受了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值的損失，所以必須進(jìn)行補(bǔ)償。表6-8顯示的是各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)損失與水土保持價(jià)值（最直接的生態(tài)價(jià)值）的對(duì)比情況。

表6-8　各地區(qū)退耕還林的年度經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益　　單位：元/hm2

源自：中國(guó)21世紀(jì)議程管理中心，2007.

對(duì)比各區(qū)域內(nèi)退耕還林的水土保持效益和社會(huì)經(jīng)濟(jì)損失可以發(fā)現(xiàn)，在單位面積的水土保持效益上各地區(qū)的差異不大，而在社會(huì)經(jīng)濟(jì)損失上各地區(qū)的差異較大。這意味著，影響各地區(qū)之間退耕還林效益差別的因素主要是退耕還林的社會(huì)經(jīng)濟(jì)損失。

通過(guò)對(duì)退耕還林工程的生態(tài)、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)效益進(jìn)行計(jì)算和分析，可以判定我國(guó)退耕還林布局基本合理。但在各地積極性很高、政府又面臨資金約束的前提下，應(yīng)強(qiáng)化黃土高原、青藏高原、東北和華北地區(qū)的有關(guān)工程，相應(yīng)降低南方的工作強(qiáng)度，并且如果必須堅(jiān)持這些地區(qū)的退耕還林，則應(yīng)給予較高的價(jià)值補(bǔ)償，也即這些地區(qū)的單位面積補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有明顯提高。

②以區(qū)域機(jī)會(huì)成本為基礎(chǔ)確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

在確立補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，我國(guó)采取機(jī)會(huì)成本法，每畝退耕地所得到的補(bǔ)償應(yīng)不低于它因退耕還林所蒙受的凈損失?？茖W(xué)合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具體考慮到這些不同退耕還林區(qū)域之間的機(jī)會(huì)成本差異。

通過(guò)退耕還林工程獲取生態(tài)效益的機(jī)會(huì)成本基本上就是此前已專門(mén)計(jì)算的“經(jīng)濟(jì)社會(huì)損失”（見(jiàn)表6-9），它是指退耕還林所造成的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)保障價(jià)值的變化之和。表6-9計(jì)算了各個(gè)區(qū)的實(shí)際補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，并將它們與當(dāng)?shù)赝烁€林工程的機(jī)會(huì)成本（也即“經(jīng)濟(jì)社會(huì)損失”）相比較。

表6-9　各地區(qū)退耕還林現(xiàn)有補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

源自：中國(guó)21世紀(jì)議程管理中心，2007.

比較結(jié)果說(shuō)明：第一，現(xiàn)有分南北兩大區(qū)域制定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，南方的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)高于北方，反映了南方和北方在實(shí)施工程時(shí)機(jī)會(huì)成本的大致差異，具有一定的科學(xué)性。但是，現(xiàn)有南北兩個(gè)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有反映各區(qū)內(nèi)部機(jī)會(huì)成本的實(shí)際差異，需要進(jìn)一步細(xì)化和完善。第二，鑒于目前所有退耕還林區(qū)的實(shí)際補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)都不同程度地高于“機(jī)會(huì)成本”，將來(lái)可以根據(jù)各地具體情況適當(dāng)降低補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。基于機(jī)會(huì)成本的考慮，各地的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在70～180元/畝之間，其中南方地區(qū)可高于150元，北方則低于100元。

李文華等（2007）認(rèn)為森林生態(tài)效益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)還應(yīng)考慮以下幾個(gè)因素：

一是地域因素。不同地域有不同生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能。在制定補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)考慮地域生態(tài)系統(tǒng)的重要性及服務(wù)功能的差異性。

二是林種、樹(shù)種的不同。應(yīng)綜合考慮林種、樹(shù)種、林齡、林分質(zhì)量，科學(xué)地確定森林生態(tài)效益補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。

三是造林方式。有封山育林、飛播造林、人工造林等，要綜合考慮其造林成本。

四是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。應(yīng)結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，因地制宜，給出合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

③補(bǔ)償資金的投入與分配

國(guó)家對(duì)西部退耕還林的補(bǔ)償期限為：生態(tài)林暫定為8年，到期后根據(jù)農(nóng)民收入再補(bǔ)幾年，經(jīng)濟(jì)林補(bǔ)5年，種草補(bǔ)助2年。這種工程性投入一般都具有期限性，資金投入量大，但缺少持續(xù)性。在工程實(shí)施中，“重造輕管”現(xiàn)象十分普遍。雖然從工程期看是完成造林種草任務(wù)，但在隨后的生長(zhǎng)過(guò)程中，由于沒(méi)有可見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)利益或相對(duì)應(yīng)的補(bǔ)助機(jī)制，導(dǎo)致管護(hù)不足，如果單純依靠農(nóng)民個(gè)人的投入是遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到退耕還林的目的的。由于投入的不足使退耕地不能實(shí)現(xiàn)高效利用，造林成活率低、保存率低。林草生長(zhǎng)不好，難以起到保持水土的作用，難以使退耕還林農(nóng)民從退耕地上取得較好的經(jīng)濟(jì)收益，從而又可能導(dǎo)致退下來(lái)的坡地又出現(xiàn)返耕現(xiàn)象，在工程環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)上大打折扣。此外，工程性資金具有不穩(wěn)定性，因?yàn)樗鼪](méi)有對(duì)應(yīng)固定的財(cái)政收入項(xiàng)目，主要是從政府專項(xiàng)撥款、補(bǔ)助或發(fā)行國(guó)債的收入中實(shí)現(xiàn)，當(dāng)政府財(cái)政出現(xiàn)收入不均衡需要削減財(cái)政開(kāi)支時(shí)，很可能會(huì)影響生態(tài)工程財(cái)政資金的到位情況。

④區(qū)域間利益的協(xié)調(diào)

從區(qū)際協(xié)調(diào)的角度看，流域生態(tài)治理中缺乏有效的機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)不同區(qū)域的利益。要實(shí)現(xiàn)流域生態(tài)安全，必須建立全流域生態(tài)系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)上游地區(qū)的生態(tài)保護(hù)實(shí)施利益補(bǔ)償，通過(guò)宏觀調(diào)控與管理，強(qiáng)化全流域生態(tài)治理。要根據(jù)不同區(qū)域在生態(tài)保護(hù)與建設(shè)中的作用與地位、環(huán)境成本與利益的比較，制定出合理的區(qū)域間利益補(bǔ)償和財(cái)政轉(zhuǎn)移支付政策，使上、中、下游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)和建設(shè)能夠協(xié)調(diào)一致，形成有效的利益補(bǔ)償機(jī)制和財(cái)政轉(zhuǎn)移支付機(jī)制；對(duì)受益部分進(jìn)行貨幣計(jì)量，并以受益方的實(shí)際受益進(jìn)行支付，以滿足中西部地區(qū)生態(tài)保護(hù)與建設(shè)的資金需要，為西部居民提供更多的生態(tài)與發(fā)展機(jī)會(huì)。

⑤生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋O(jiān)管、評(píng)估與可持續(xù)性

國(guó)家實(shí)施退耕還林的根本目的是通過(guò)以糧代賑來(lái)增加植被覆蓋、控制水土流失、改善生態(tài)環(huán)境。治理的重點(diǎn)是江河源頭、大江大河兩岸、湖泊、水庫(kù)周?chē)亩钙赂睾惋L(fēng)沙危害嚴(yán)重的沙化耕地。從目前情況看，建設(shè)重點(diǎn)不突出的現(xiàn)象比較普遍，一些地區(qū)在分解計(jì)劃時(shí)實(shí)行利益均攤、任務(wù)分散，達(dá)不到集中連片治理的目的，不利于規(guī)模效益的發(fā)揮。同時(shí)，對(duì)于生態(tài)環(huán)境脆弱、生態(tài)地位重要的區(qū)域安排任務(wù)過(guò)少甚至沒(méi)有安排任務(wù)，急需治理的流域和區(qū)域得不到優(yōu)先治理，違背了先急后緩的原則。

國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，任何補(bǔ)償方案要想有效地執(zhí)行，必須清晰地認(rèn)識(shí)到土地所有者在得到支付時(shí)是以真實(shí)提供某種服務(wù)為交換的。目前在西部生態(tài)效益補(bǔ)助資金方案的執(zhí)行中，林（草）地所有者和經(jīng)營(yíng)單位似乎并沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)這一點(diǎn)?；谒麄兊臋?quán)利和義務(wù)，當(dāng)他們收到補(bǔ)助資金時(shí)并沒(méi)有對(duì)要做的什么進(jìn)行承諾，如此會(huì)導(dǎo)致在獲取資金時(shí)出現(xiàn)欺騙和誤導(dǎo)，進(jìn)而埋下了未來(lái)當(dāng)參與生態(tài)效益補(bǔ)助資金方案的機(jī)會(huì)成本增加時(shí)林（草）地用途轉(zhuǎn)變的隱患。

盡管退耕還林政策中已明確提出“誰(shuí)退耕、誰(shuí)造林，誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)收益”，但是退耕后所營(yíng)造的林木特別是生態(tài)林在補(bǔ)助政策期滿后，如何獲得經(jīng)濟(jì)收益是退耕農(nóng)戶最關(guān)心的事。生態(tài)林的目標(biāo)主要是取得生態(tài)效益和社會(huì)效益，即使能取得經(jīng)濟(jì)效益也需要較長(zhǎng)的時(shí)間。由于退耕還林后的8年后的林木經(jīng)營(yíng)利用政策不明確，直接影響退耕農(nóng)戶和其他造林實(shí)體營(yíng)造生態(tài)林的熱情，若處理不當(dāng)有可能發(fā)生反彈，難以保證退耕還林生態(tài)目標(biāo)的早日實(shí)現(xiàn)。在實(shí)施退耕還林中，對(duì)經(jīng)濟(jì)林良種培育及經(jīng)濟(jì)林產(chǎn)品后期開(kāi)發(fā)加工等后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重視不夠，與農(nóng)民利益結(jié)合不緊密，直接影響到退耕還林的持久性。

（3）建立科學(xué)合理的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制和政策（董小君，2007）

①轉(zhuǎn)變觀念，用法律制度來(lái)保證西部老百姓的生態(tài)權(quán)和發(fā)展權(quán)。將“西部生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制”置于國(guó)家戰(zhàn)略的地位來(lái)考慮。將生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制從政策層面上升到法律層面，盡早在國(guó)家層面出臺(tái)一部生態(tài)補(bǔ)償法。

②保持政策的穩(wěn)定性，建立生態(tài)補(bǔ)償長(zhǎng)效機(jī)制。擴(kuò)大實(shí)施范圍，將補(bǔ)助期限延長(zhǎng)到20年。將政策轉(zhuǎn)化為制度，當(dāng)工業(yè)化發(fā)展至農(nóng)民離土生存時(shí)才中止此項(xiàng)政策。

③建立有利于生態(tài)保護(hù)的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度。建議在國(guó)家財(cái)政轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目中增加生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目。建立“資金橫向轉(zhuǎn)移”補(bǔ)償模式，可以借鑒德國(guó)的做法，由兩種資金組成：增值稅由州分享部分的1/4；財(cái)政富裕的州按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算結(jié)果撥給窮州的補(bǔ)助金。

④科學(xué)量化補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)退耕項(xiàng)目的補(bǔ)償資金全部由政府提供，但政府并不統(tǒng)一規(guī)定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，而只是根據(jù)實(shí)現(xiàn)森林多功能目標(biāo)建立“環(huán)境效益指數(shù)”和根據(jù)土壤特點(diǎn)調(diào)整的租金率（即補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)）這兩個(gè)評(píng)價(jià)體系，用于估算能反映各地實(shí)際情況的租金率。美國(guó)政府借助競(jìng)標(biāo)機(jī)制和遵循農(nóng)戶自愿原則來(lái)確定與各地自然和經(jīng)濟(jì)條件相適應(yīng)的租金率。這種方式確定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上是農(nóng)戶與政府博弈后的結(jié)果，化解了許多潛在的矛盾。

我國(guó)制定科學(xué)的生態(tài)補(bǔ)償政策有如下兩個(gè)思路：一是根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)所提供的生態(tài)服務(wù)來(lái)定價(jià)；二是根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)類型轉(zhuǎn)換的機(jī)會(huì)成本（即由于生態(tài)保護(hù)者要保護(hù)生態(tài)環(huán)境，犧牲了部分發(fā)展權(quán)）來(lái)確定。從目前來(lái)看，根據(jù)機(jī)會(huì)成本確定補(bǔ)償?shù)目刹僮餍暂^強(qiáng)。但是，從公平性來(lái)講，根據(jù)生態(tài)服務(wù)價(jià)值來(lái)確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)更合理。

我國(guó)“退耕還林工程”的補(bǔ)償雖然解決了部分西部地區(qū)居民的生活問(wèn)題，但與瑞典等發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)退耕造林實(shí)行50%的補(bǔ)助率相差甚遠(yuǎn)。建議在調(diào)整補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)考慮以下因素：

一是通貨膨脹的因素?，F(xiàn)有退還工程項(xiàng)目每畝補(bǔ)貼50元的種苗及造林費(fèi)，這是1999年確定的。據(jù)林業(yè)部門(mén)測(cè)算，西北地區(qū)實(shí)際造林成本平均為每畝300元左右，僅苗木費(fèi)平均就達(dá)150元。

二是國(guó)家對(duì)生態(tài)公益林的補(bǔ)償要考慮原始投資成本。

三是要考慮林地產(chǎn)權(quán)及土地價(jià)值。

⑤征收“生態(tài)稅”或“生態(tài)附加稅”，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的補(bǔ)償資金來(lái)源。課征生態(tài)稅，可以有效解決生態(tài)資源物質(zhì)補(bǔ)償和價(jià)值補(bǔ)償?shù)碾p重關(guān)系，可以有效消除市場(chǎng)在生態(tài)環(huán)境上存在的外部不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

建議一：“生態(tài)稅”在內(nèi)容上應(yīng)考慮以下因素：西部地區(qū)為全國(guó)生態(tài)安全提供重要生態(tài)服務(wù)功能，需設(shè)置有典型區(qū)域差異的稅收體制來(lái)補(bǔ)償西部；對(duì)嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境的生產(chǎn)、生活方式利用稅收予以遏制；對(duì)環(huán)境友好、有利于生態(tài)環(huán)境恢復(fù)的生產(chǎn)、生活方式給以稅收上的優(yōu)惠。

建議二：在“生態(tài)稅”未提出之前可以考慮先推出“生態(tài)附加稅”。此稅種類似城建稅或教育附加稅的形式，其優(yōu)點(diǎn)在于稅源較穩(wěn)定，征收簡(jiǎn)便。此稅可附在四種主要稅種（增值稅、營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅）上。如三峽年發(fā)電量847億kW·h時(shí)，如果每度電提取生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)5厘就是4.235億元，僅此一項(xiàng)可以保住28個(gè)像云南省徳欽縣那樣的長(zhǎng)江中上游貧困縣的原始森林。

⑥明確“生態(tài)功能區(qū)的區(qū)劃”，科學(xué)界定生態(tài)效益的提供者和受益者范圍。

⑦建立多元化的生態(tài)建設(shè)融資渠道。為加快西部生態(tài)環(huán)境建設(shè)，必須堅(jiān)持責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則，建立社會(huì)公益事業(yè)社會(huì)辦，國(guó)家、集體和個(gè)人一起上的多元化投融資機(jī)制，制定符合實(shí)際的優(yōu)惠政策和生態(tài)效益補(bǔ)償制，拓寬生態(tài)保護(hù)與建設(shè)的投入渠道。按照“誰(shuí)投資、誰(shuí)受益”的原則，鼓勵(lì)和吸引省內(nèi)外、國(guó)內(nèi)外投資者投資生態(tài)環(huán)境和與之相關(guān)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，增加西部的造血機(jī)能。

⑧補(bǔ)償基金要預(yù)留合理的利潤(rùn)空間。如果補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)達(dá)不到盈利預(yù)期，現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者會(huì)減少對(duì)生態(tài)環(huán)境建設(shè)的投入，沒(méi)有投入的生態(tài)環(huán)境經(jīng)營(yíng)無(wú)論資源數(shù)量還是質(zhì)量都會(huì)呈下降趨勢(shì)。如果國(guó)家希望西部生態(tài)環(huán)境建設(shè)目標(biāo)高于西部地區(qū)自身能力能達(dá)到的水平，必須由中央政府和東部的富裕地區(qū)向西部提供生態(tài)環(huán)境建設(shè)資金。

（4）流域生態(tài)補(bǔ)償及其模式

周映華（2008）認(rèn)為我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償模式有政府主導(dǎo)、市場(chǎng)交易等模式。這里介紹以下兩種。

①政府主導(dǎo)模式

政府主導(dǎo)就是在流域生態(tài)補(bǔ)償中以政府行政手段強(qiáng)制受益方支付給補(bǔ)償對(duì)象的生態(tài)補(bǔ)償模式，其特點(diǎn)是以行政權(quán)的行使為主要手段。例如，廣東省政府通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等手段補(bǔ)助東江上游地區(qū)為保護(hù)水源所作的貢獻(xiàn)就是這種模式。作為東江支流，河源萬(wàn)綠湖水每年為東江輸入優(yōu)質(zhì)水源，為下游深圳、香港等沿江流域城市用水提供保障。近年來(lái)，為控制湖區(qū)原居民對(duì)湖區(qū)的污染，當(dāng)?shù)卣咕用窬W(wǎng)箱養(yǎng)魚(yú)和砍伐樹(shù)木，關(guān)停污染嚴(yán)重的小型企業(yè)和非法挖采、破壞森林植被的采石場(chǎng)，關(guān)閉沿江的大排檔和水上餐館，使水源地的生態(tài)環(huán)境得到了較好的保護(hù)。但是當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)經(jīng)濟(jì)受到較大影響，地方財(cái)政收入降低，居民收入水平普遍較低。早在1991年，廣東省政府就通過(guò)《廣東省東江水系水質(zhì)保護(hù)經(jīng)費(fèi)使用管理辦法》規(guī)定對(duì)東江上、中游水質(zhì)保護(hù)提供經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償，由省政府每年從東深供水工程水費(fèi)利用總額中提供3%～5%的款項(xiàng)。東深供水工程每年向河源市補(bǔ)償約3　000萬(wàn)元。此外，廣東省政府亦出臺(tái)多項(xiàng)補(bǔ)償政策，在經(jīng)濟(jì)上扶持當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)。政府主導(dǎo)模式的優(yōu)勢(shì)在于以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾，補(bǔ)償保障有力，補(bǔ)償資金能直接到位。

政府主導(dǎo)模式最大劣勢(shì)在于受行政區(qū)域限制，當(dāng)政府的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付不是由上、下游共同的上級(jí)政府承擔(dān)時(shí)，補(bǔ)償就難以實(shí)現(xiàn)。當(dāng)補(bǔ)償主體與對(duì)象為平級(jí)政府時(shí)，補(bǔ)償主體出于自身的經(jīng)濟(jì)利益考慮，不愿承擔(dān)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任，不愿轉(zhuǎn)移支付。因此，從目前的實(shí)踐情況來(lái)看，政府縱向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，即由上級(jí)政府進(jìn)行的生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施成果較好，而橫向政府間財(cái)政轉(zhuǎn)移支付則難以兌現(xiàn)。例如廣東省與江西省之間東江源頭的生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題。2005年6月，《東江源區(qū)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施方案》簽訂，按方案規(guī)定，實(shí)施流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，補(bǔ)償資金來(lái)源為中央、省、市、縣級(jí)政府財(cái)政每年一定數(shù)額的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償資金，并由國(guó)家協(xié)調(diào)建立一種流域上下游區(qū)際生態(tài)效益補(bǔ)償機(jī)制，由廣東省每年從東深供水工程水費(fèi)中安排1.5億元資金，用于江西東江源區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)。但是這份補(bǔ)償方案至今未能兌現(xiàn)。

②市場(chǎng)交易模式

市場(chǎng)交易模式是補(bǔ)償雙方以平等地位通過(guò)協(xié)商與談判，就流域資源的利用與補(bǔ)償達(dá)成交易的模式。市場(chǎng)交易模式在我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域還處于剛起步階段。浙江金華江的水權(quán)交易是我國(guó)市場(chǎng)交易模式的代表。

金華江開(kāi)創(chuàng)了我國(guó)的第一起水權(quán)交易。2001年11月24日，浙江省的東陽(yáng)和義烏兩市首次簽訂了城市間協(xié)議，東陽(yáng)市將境內(nèi)橫錦水庫(kù)5　000萬(wàn)m3水的永久使用權(quán)讓給下游義烏市，成交價(jià)格是4元/m3。東陽(yáng)和義烏，分處金華江上下游，義烏是著名的中國(guó)小商品城所在地，20世紀(jì)90年代就出現(xiàn)了工業(yè)用水和生活用水雙雙告急的狀態(tài)，而東陽(yáng)則水資源較為豐富，擁有兩座水庫(kù)。兩市政府經(jīng)過(guò)多輪協(xié)商簽署了用水權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，東陽(yáng)市的橫錦水庫(kù)的水通過(guò)渠道引入義烏市，義烏市付給東陽(yáng)市購(gòu)水款和綜合管道費(fèi)，水庫(kù)運(yùn)行、工程維護(hù)由東陽(yáng)市使用綜合管理費(fèi)來(lái)運(yùn)行。在這起水權(quán)交易中，位居上游的東陽(yáng)不是義務(wù)地免費(fèi)為義烏提供優(yōu)質(zhì)水資源，而是通過(guò)有償?shù)男问?，將水資源轉(zhuǎn)讓。一方面下游獲得水資源，另一方面上游獲得經(jīng)濟(jì)利益，有了保護(hù)水資源的能力，實(shí)現(xiàn)下游對(duì)上游水資源保護(hù)的生態(tài)補(bǔ)償。

市場(chǎng)交易的模式使流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬r(jià)值更高，實(shí)現(xiàn)更直接。但是其局限性在于交易的前提是水權(quán)的明晰和交易成本較低。如果下游不承認(rèn)上游擁有流域水權(quán)，那么交易是無(wú)法進(jìn)行的。如果交易雙方談判的成本高于下游訴諸行政手段請(qǐng)上級(jí)政府強(qiáng)制干預(yù)的成本，交易也不具可行性。市場(chǎng)交易模式與政府主導(dǎo)模式相比更適合于橫向的生態(tài)補(bǔ)償。