國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)沒有一個(gè)明確概念和范圍。從法律屬性講，任何關(guān)系到兩國(guó)或兩國(guó)以上的規(guī)范都屬于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。就內(nèi)容而言，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)涉及一個(gè)國(guó)家所有領(lǐng)域，包括公法層面上的管理制度和私法層面上的交易規(guī)則。然而從上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的目標(biāo)來看，需要參照和研究的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)還是有一定范圍的。上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的總體目標(biāo)是“經(jīng)過兩至三年的改革試驗(yàn)，加快轉(zhuǎn)變政府職能，積極推進(jìn)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放和外商投資管理體制改革，大力發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)和新型貿(mào)易業(yè)態(tài)，加快探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)全面開放，探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式，努力形成促進(jìn)投資和創(chuàng)新的政策支持體系，著力培育國(guó)際化和法治化的營(yíng)商環(huán)境，力爭(zhēng)建設(shè)成為具有國(guó)際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，為我國(guó)擴(kuò)大開放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國(guó)服務(wù)”^[2]?？梢?，上海自貿(mào)區(qū)是一個(gè)“投資、貿(mào)易規(guī)則試驗(yàn)區(qū)”，它所“先行先試”的是政府針對(duì)投資、貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入管理體制的創(chuàng)新。因此，參照的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)也是相關(guān)領(lǐng)域已經(jīng)制定或即將形成的規(guī)則，包括全球性和區(qū)域性國(guó)際協(xié)議規(guī)定的內(nèi)容。

世界貿(mào)易組織是當(dāng)今最重要的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，其制定的規(guī)則涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)^[3]。中國(guó)自2001年加入世貿(mào)組織之后，有關(guān)貿(mào)易管制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律、法規(guī)內(nèi)容和行政措施已經(jīng)與WTO規(guī)則基本保持一致。正如中國(guó)第一任常駐世貿(mào)組織大使孫振宇對(duì)媒體所說的，加入世貿(mào)組織以來，中國(guó)各個(gè)部門清理了2 000多份與貿(mào)易有關(guān)的法律法規(guī)，廢除了其中700多份與WTO規(guī)則相違背的法律法規(guī)，對(duì)其他相關(guān)法律法規(guī)也做了相應(yīng)修改，使其與WTO規(guī)則相一致。此外，中國(guó)也認(rèn)真履行了有關(guān)透明度的承諾，對(duì)所有法律法規(guī)都予以公布，不公布的不能實(shí)施，設(shè)立了有關(guān)法律法規(guī)的咨詢點(diǎn)，并重視在法律法規(guī)的審議階段聽取各方面意見，包括舉行公開的聽證會(huì)，在法律法規(guī)的公布與實(shí)施之間也預(yù)留合理的公眾評(píng)論期限^[4]。

然而，遵守WTO規(guī)則只是世貿(mào)組織成員必須履行的最起碼義務(wù)。世貿(mào)組織目前擁有162個(gè)正式成員，成員之間的貿(mào)易額已經(jīng)占據(jù)世界貿(mào)易總額的絕大部分。因此，WTO規(guī)則是目前全世界影響范圍最廣的貿(mào)易規(guī)則，但并不是開放程度最高的貿(mào)易規(guī)則。上海自貿(mào)區(qū)試行的是國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易和投資規(guī)則，這包括世貿(mào)組織正在討論制定的下一輪更高水平的多邊貿(mào)易規(guī)則以及部分國(guó)家和地區(qū)談判達(dá)成的開放程度更高的區(qū)域性貿(mào)易與投資規(guī)則，特別是世貿(mào)組織已經(jīng)開始提供各成員加入的《貿(mào)易便利化協(xié)議》（Trade Facilitation Agreement，TFA）、部分世貿(mào)組織成員正在商談的《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》（Trade in Services Agreement，TiSA）以及剛剛達(dá)成的由美國(guó)主導(dǎo)、部分亞太經(jīng)合組織成員參加的《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)議》（Trans－Pacific Strategic Economic Partnership Agreement，TPP）的內(nèi)容。

作為多哈回合談判迄今為止收獲的最重要成果，TFA旨在為世貿(mào)組織成員的貨物進(jìn)出口提供更加便利的通關(guān)手續(xù)和更透明的信息披露制度。協(xié)議的序言部分第三段特別強(qiáng)調(diào)：本協(xié)議欲“澄清和改進(jìn)GATT1994第5條、第8條和第10條相關(guān)內(nèi)容，目的是更加方便貨物的運(yùn)輸、放行和通關(guān)，包括轉(zhuǎn)口貿(mào)易中的貨物”。GATT第5條（Freedom of Transit）是有關(guān)貨物過境自由的規(guī)定，其中第1款將“過境”定義為“貨物（包括包裝貨物）以及運(yùn)輸船只和其他運(yùn)輸工具，當(dāng)通過關(guān)境是全程的一部分（該航程啟運(yùn)地和目的地是在過境締約方境外），包括或不包括過境、倉(cāng)儲(chǔ)、拆分或改換運(yùn)輸方式，這被認(rèn)為是處于跨越締約方邊境的運(yùn)輸。這種運(yùn)輸在本條款被定義為‘過境運(yùn)輸’”。這是國(guó)際貿(mào)易規(guī)則第一次將“貨物過境自由”作為一項(xiàng)義務(wù)施加于締約方，盡管GATT第5條只是一條原則規(guī)定。第8條（Fees and Formalities Connected with Importation and Exportation）是與進(jìn)出口報(bào)關(guān)手續(xù)和關(guān)稅以外的費(fèi)用征收有關(guān)，屬于行政收費(fèi)范疇。第10條（Publication and Administration of Trade Regulations）是有關(guān)貿(mào)易管制及其信息披露，但是從其規(guī)范對(duì)象看，主要是針對(duì)海關(guān)管理的法律和法規(guī)。TFA是在多邊貿(mào)易體制基礎(chǔ)上，對(duì)上述條款規(guī)定的進(jìn)一步細(xì)化。

目前，TFA談判已經(jīng)結(jié)束，開始進(jìn)入各成員批準(zhǔn)加入階段。2015年9月4日，中國(guó)常駐世貿(mào)組織大使俞建華向世貿(mào)組織總干事羅伯特·阿澤維多遞交接受書，標(biāo)志著中國(guó)已完成接受《貿(mào)易便利化協(xié)定》議定書的國(guó)內(nèi)核準(zhǔn)程序，成為第13個(gè)接受議定書的成員。這是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后參與并達(dá)成的首個(gè)多邊貨物貿(mào)易協(xié)議。根據(jù)世貿(mào)組織規(guī)定，TFA將在2／3以上世界貿(mào)易組織成員接受后生效^[5]。中國(guó)作為全球第一大貨物貿(mào)易國(guó)，TFA的生效和實(shí)施不僅有助于中國(guó)口岸綜合治理體系的現(xiàn)代化，還將普遍提高中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴之間的貿(mào)易便利化水平，促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)品的出口并營(yíng)造便捷的通關(guān)環(huán)境。因此，自貿(mào)區(qū)海關(guān)通關(guān)制度在TFA生效之前先行參照其規(guī)則試行，這既是必要的，也是可行的。一旦TFA正式生效，中國(guó)就可以在本國(guó)境內(nèi)普遍適用TFA規(guī)則。

在世貿(mào)組織制度框架內(nèi)，另一個(gè)對(duì)中國(guó)產(chǎn)生影響的是部分成員目前正在商談的《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》。為了打破多哈回合的僵局，同時(shí)也是在現(xiàn)有《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（General Agreement on Trade in Services，GATS）基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)的開放水平，世貿(mào)組織成員在2011年12月召開的第八次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上同意“另尋他法”推進(jìn)多哈發(fā)展議程（Doha Development Agenda），旨在部分成員之間先達(dá)成共識(shí)^[6]，落實(shí)多哈回合談判在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域已經(jīng)取得的一些階段性成果。

2013年4月，TiSA談判正式啟動(dòng)，內(nèi)容聚焦在金融、電信、電子商務(wù)、運(yùn)輸、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)管制等眾多服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，同時(shí)也涉及諸如跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)和自然人流動(dòng)限制等全球性服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入議題?？缇硵?shù)據(jù)流動(dòng)對(duì)電子商務(wù)影響重大，美國(guó)正試圖通過電子商務(wù)幫助其中小企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)品出口。自然人流動(dòng)雖然已經(jīng)被納入GATS的調(diào)整范圍，但是GATS允許世貿(mào)組織成員各自制定服務(wù)人員的從業(yè)資格，這使得專業(yè)人員的跨境流動(dòng)事實(shí)上還有許多限制。目前，服務(wù)貿(mào)易已經(jīng)占了美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的四分之三。美國(guó)五個(gè)就業(yè)人員中就有四人從事服務(wù)貿(mào)易。每增加10億美元的服務(wù)貿(mào)易出口，就新增5 900個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。美國(guó)每年的服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)2 000億美元^[7]。因此，盡管美國(guó)與許多國(guó)家的貨物貿(mào)易都有逆差，加上服務(wù)貿(mào)易，美國(guó)貿(mào)易進(jìn)出口的總體收支還是平衡的。這也是美國(guó)當(dāng)年在烏拉圭回合談判中力主將服務(wù)貿(mào)易納入多邊體制的主要?jiǎng)右?。此外，TiSA還致力于推動(dòng)談判各方提高其服務(wù)貿(mào)易政策的透明度。

WTO規(guī)則對(duì)于世貿(mào)組織成員的服務(wù)貿(mào)易規(guī)制不同于貨物貿(mào)易。在幾乎相同開放領(lǐng)域的前提下^[8]，各成員貨物貿(mào)易市場(chǎng)的開放程度大致相等，只是關(guān)稅幅度有所區(qū)別。服務(wù)貿(mào)易由于不存在進(jìn)口關(guān)稅，完全依據(jù)每個(gè)成員的具體承諾開放。事實(shí)上，各成員的服務(wù)貿(mào)易開放程度差別還是很大的。在世貿(mào)組織列舉的兩百七十多個(gè)領(lǐng)域中，有些成員只開放了其中個(gè)別領(lǐng)域，有些則開放幾乎所有領(lǐng)域。為此，一些“志同道合”的成員在WTO體制之外通過簽訂雙邊或多邊協(xié)議，相互提供更加優(yōu)惠的服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。TiSA的目的就是吸收這些協(xié)議，將其納入范圍更廣的多邊貿(mào)易體制。因此，從協(xié)議性質(zhì)講，未來的TiSA協(xié)議在被所有世貿(mào)組織成員接受之前，屬于“復(fù)邊協(xié)議”（plurilateral agreement），類似于《民用航空器協(xié)議》和《政府采購(gòu)協(xié)議》。

TiSA談判之所以受到美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家的追捧，除了參加談判的成員可以以此推動(dòng)步履艱難的多哈回合談判等因素外，一個(gè)更重要的原因是20年前達(dá)成的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》被認(rèn)為已經(jīng)落后于時(shí)代發(fā)展。從內(nèi)容看，生效以后的TiSA將是GATS的組成部分，或者說是GATS的升級(jí)版。雖然TiSA的談判內(nèi)容仍處于保密狀態(tài)，但是談判確立的基本原則和走向已經(jīng)不是什么秘密。除了總體上進(jìn)一步開放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)和減少例外項(xiàng)目外，一個(gè)顯著特點(diǎn)是TiSA談判是建立在負(fù)面清單基礎(chǔ)之上的，這與GATS相比是一個(gè)本質(zhì)區(qū)別。世貿(mào)組織的基本原則和GATS規(guī)則對(duì)各成員的適用僅限于其承諾表中明確列出的部分，不包括承諾表列明的“市場(chǎng)準(zhǔn)入例外”和“國(guó)民待遇例外”，這是正面清單管理模式。負(fù)面清單將在很大程度上改變這種做法，它意味想加入的成員必須更加開放其服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)。中國(guó)已經(jīng)正式宣布申請(qǐng)加入TiSA談判^[9]，上海自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的創(chuàng)新可謂正逢其時(shí)，它既可為中國(guó)政府在談判中掌握主動(dòng)權(quán)積累經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也為TiSA生效后在中國(guó)適用做好先期準(zhǔn)備。

除了TFA和TiSA這樣的全球性規(guī)則對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新產(chǎn)生影響外，眾多區(qū)域性貿(mào)易和投資規(guī)則也在很大程度上影響著中國(guó)自貿(mào)區(qū)先行先試的內(nèi)容，其中《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)議》無疑是當(dāng)今對(duì)中國(guó)影響最大的地區(qū)性自由貿(mào)易協(xié)議。TPP將其談判目標(biāo)設(shè)定為建立“高質(zhì)量的、21世紀(jì)的”新型自由貿(mào)易區(qū)。隨著2008年美國(guó)開始主導(dǎo)談判和墨西哥與加拿大于2012年10月加入，日本也于2013年3月宣布加入TPP談判。截至2015年10月5日談判結(jié)束，TPP成員共有12個(gè)，其國(guó)民生產(chǎn)總值占世界經(jīng)濟(jì)比重約40%^[10]。與此同時(shí)，韓國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)也表示有意加入TPP。

TPP是美國(guó)在21世紀(jì)主導(dǎo)亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的一個(gè)重要平臺(tái)，具體體現(xiàn)在六個(gè)方面：第一，全面提升《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）的市場(chǎng)開放水平。正如奧巴馬多次強(qiáng)調(diào)，以往的貿(mào)易協(xié)議沒有實(shí)現(xiàn)美國(guó)的目標(biāo)，因此有必要借助TPP重新啟動(dòng)NAFTA談判，以吸收勞工標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護(hù)等議題^[11]。第二，捍衛(wèi)人權(quán)。美國(guó)貿(mào)易談判代表重申，人權(quán)保護(hù)是奧巴馬政府提倡的價(jià)值核心，美國(guó)希望通過這些重要的協(xié)議得到落實(shí)^[12]。第三，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展。作為一份貿(mào)易與投資協(xié)議，TPP首次將社會(huì)發(fā)展議題納入其中，使得人們認(rèn)識(shí)到，貿(mào)易發(fā)展不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題，也是社會(huì)問題^[13]。第四，將美國(guó)的治理模式向亞太地區(qū)推廣。美國(guó)政府并不諱言，這種推廣就是為美國(guó)的貿(mào)易和投資創(chuàng)造良好的外部環(huán)境^[14]。第五，確保各類企業(yè)與國(guó)有企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)。TPP要求各成員不得為其國(guó)有企業(yè)提供不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)^[15]。第六，推動(dòng)電子商務(wù)，確保美國(guó)的創(chuàng)新商業(yè)企業(yè)能夠獲得全球市場(chǎng)份額^[16]。

美國(guó)主導(dǎo)TPP談判之后，協(xié)議文本已經(jīng)從原來的20章增加到目前的30章，內(nèi)容涉及概念的定義、貨物貿(mào)易、紡織品與服裝、原產(chǎn)地規(guī)則、海關(guān)行政與貿(mào)易便利化、衛(wèi)生與檢驗(yàn)檢疫措施、貿(mào)易技術(shù)壁壘、貿(mào)易救濟(jì)、投資、跨國(guó)界服務(wù)貿(mào)易、金融服務(wù)、商業(yè)人士的短暫入境、電信、電子商務(wù)、政府采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)政策、國(guó)有企業(yè)與指定壟斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)、合作與能力締造、競(jìng)爭(zhēng)性與商業(yè)促進(jìn)、發(fā)展議題、中小微企業(yè)扶持、管理合作、透明度與反腐敗、行政與組織議題、爭(zhēng)端解決、例外條款、最終條款^[17]。

TPP是迄今為止覆蓋面最廣、開放程度最高的多邊貿(mào)易與投資協(xié)議。與美國(guó)早先主導(dǎo)的NAFTA相比，TPP的影響顯然超過NAFTA，這不僅因?yàn)門PP的成員更多，其制定的標(biāo)準(zhǔn)也更高。與WTO規(guī)則相比，TPP的開放程度比WTO規(guī)則又進(jìn)了一步，因?yàn)閃TO規(guī)則只調(diào)整貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而且服務(wù)貿(mào)易開放只限于各成員承諾的部分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍也僅限于協(xié)議列舉的這幾類。TPP不僅采用負(fù)面清單的管理方式，更加開放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍也沒有限制。此外，TPP還將規(guī)制的觸角延伸至投資、勞工、環(huán)境等新的領(lǐng)域。雖然中國(guó)尚未表示是否要加入TPP協(xié)議，鑒于其對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的潛在影響，中國(guó)借自貿(mào)區(qū)建設(shè)之際，主動(dòng)試行一些TPP協(xié)議中的貿(mào)易和投資規(guī)則，這不失為未雨綢繆的明智之舉。

除了TPP協(xié)議，目前影響較大的區(qū)域性合作還有《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議》（Transatlantic Trade and Investment Partnership Agreement，TTIP）^[18]、“區(qū)域性全面經(jīng)濟(jì)合作伙伴”（Regional Comprehensive Economic Partnership）（RCEP）^[19]以及中國(guó)正在積極推動(dòng)的“亞太自由貿(mào)易區(qū)”（Free Trade Area of the Asia－Pacific，F(xiàn)TAAP）建設(shè)^[20]和已經(jīng)結(jié)束的第五輪《中美雙邊投資協(xié)定》（Sino－US Bilateral Investment Treaty）談判^[21]。美國(guó)與歐盟的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)，彼此又是傳統(tǒng)盟友。TTIP旨在簡(jiǎn)化各自的行政審批制度，進(jìn)一步加深彼此的經(jīng)濟(jì)融合。然而美國(guó)與歐盟也有根深蒂固的矛盾，雙方在農(nóng)產(chǎn)品等一些產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)上結(jié)怨已久。自關(guān)貿(mào)總協(xié)定到世貿(mào)組織，從“農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼案”^[22]到“激素牛肉案”^[23]，美國(guó)與歐盟在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)屢屢交手。而“轉(zhuǎn)基因案”更是充分暴露了美歐雙方在農(nóng)業(yè)政策上的差異^[24]。隨著TPP協(xié)議的簽訂，美國(guó)試圖加快TTIP的談判步伐，然而歐盟內(nèi)部反對(duì)TTIP的人卻在不斷增加。據(jù)報(bào)道，德國(guó)有近一半民眾反對(duì)TTIP^[25]。可以預(yù)見，TTIP協(xié)議在近期達(dá)成的可能性還不大。

此外，RCEP因錯(cuò)綜復(fù)雜的亞太局勢(shì)，談判前景還有待觀察。中國(guó)力推的FTAAP目前還停留在制度規(guī)劃之中?！吨忻离p邊投資協(xié)定》從談判一開始，美國(guó)就提出“負(fù)面清單”作為談判基礎(chǔ)。雖然上海自貿(mào)區(qū)成立伊始就采用負(fù)面清單作為市場(chǎng)準(zhǔn)入基礎(chǔ)，但是國(guó)務(wù)院于2015年10月19日發(fā)布的《關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見》規(guī)定，按照“先行先試、逐步推開”的原則，從2015年12月1日至2017年12月31日，我國(guó)部分地區(qū)試行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。從2018年起，正式實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。按照這樣的推進(jìn)速度，《中美雙邊投資協(xié)定》即使在2018年之前達(dá)成，也很有可能從2018年起才開始正式適用。

可見，就目前的國(guó)際貿(mào)易與投資規(guī)則影響而言，TFA、TiSA和TPP無疑是上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)中最值得研究的內(nèi)容。