旅游產(chǎn)業(yè)集群:概念、形成條件與效應(yīng)^[1]1

查方勇　郭　威

摘　要:產(chǎn)業(yè)集群理論越來越被用來指導(dǎo)區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的戰(zhàn)略選擇。如何定義旅游產(chǎn)業(yè)集群，以及形成條件和效應(yīng)有哪些?目前研究還不夠深入、具體。本文在總結(jié)已有研究成果的基礎(chǔ)上，厘定了旅游產(chǎn)業(yè)集群的概念;探討了旅游產(chǎn)業(yè)集群、旅游產(chǎn)業(yè)集聚及旅游企業(yè)集團在關(guān)聯(lián)程度、管理成本、競爭優(yōu)勢等方面的聯(lián)系和區(qū)別;總結(jié)了衡量旅游產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展的五要素，即生產(chǎn)要素狀況、企業(yè)集群意識、市場需求能力、社會參與程度和政策支持情況;根據(jù)交易費用理論、外部經(jīng)濟理論、協(xié)同效應(yīng)理論，旅游產(chǎn)業(yè)集群具有降低交易成本、遏制欺詐行為、獲取外部經(jīng)濟、提升區(qū)域競爭力和催生新企業(yè)等效應(yīng)。

關(guān)鍵詞:旅游產(chǎn)業(yè)集群;形成條件;集群效應(yīng)

一、旅游產(chǎn)業(yè)集群的概念

目前，關(guān)于旅游產(chǎn)業(yè)集群的概念，學(xué)術(shù)界尚無定論。許多專家學(xué)者借助產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)涵，結(jié)合旅游業(yè)特性，從不同角度對旅游產(chǎn)業(yè)集群概念進行了探討，歸納起來，主要強調(diào)以下幾點:

首先，行為主體在一定地域空間范圍內(nèi)的聚集和相互關(guān)聯(lián)(劉恒江等［1］，2004;莊軍［2］，2005;毛劍梅［3］，2006;張瀟日等［3］，2008)是旅游產(chǎn)業(yè)集群形成的先決條件(尹貽梅等［5］，2006)，也是旅游產(chǎn)業(yè)適應(yīng)經(jīng)濟全球化和集群化發(fā)展的必然趨勢。這些行為主體包括旅游產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)和相關(guān)支援企業(yè)、政府部門和非政府機構(gòu)，它們交互聯(lián)系、密切合作、共同進步。

第二，旅游產(chǎn)業(yè)集群圍繞旅游“吃、住、行、游、購、娛”六要素，以旅游吸引物為基礎(chǔ)(麻學(xué)峰等［6］，2005;聶獻忠等［7］，2005)，具有較強的資源依附性。這些旅游吸引物包括眾多的自然景觀、人文景點、文化娛樂及觀光設(shè)施、旅游商品等。

第三，旅游產(chǎn)業(yè)集群是一種旅游經(jīng)濟集聚現(xiàn)象(麻學(xué)峰等［6］，2005)。旅游產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展能有效提升區(qū)域旅游競爭力，創(chuàng)新旅游服務(wù)模式，形成持久的區(qū)域品牌效應(yīng)。

基于以上分析，本文認為，旅游產(chǎn)業(yè)集群是指在一定地域空間范圍內(nèi)，以旅游核心吸引物為基礎(chǔ)，具有競合關(guān)系的旅游產(chǎn)業(yè)上下關(guān)聯(lián)企業(yè)，以及政府部門和其他相關(guān)支援機構(gòu)(如行業(yè)協(xié)會、金融保險服務(wù)機構(gòu)、科研院所等)密切聯(lián)系、相互協(xié)作，組成具有持久品牌競爭優(yōu)勢的經(jīng)濟群落。

二、旅游產(chǎn)業(yè)集群、旅游產(chǎn)業(yè)集聚及旅游企業(yè)集團的聯(lián)系與區(qū)別

理解旅游產(chǎn)業(yè)集群的概念，必須搞清楚旅游產(chǎn)業(yè)集群與旅游產(chǎn)業(yè)集聚、旅游企業(yè)集團的聯(lián)系與區(qū)別。

(一)旅游產(chǎn)業(yè)集群與旅游產(chǎn)業(yè)集聚的聯(lián)系與區(qū)別

聯(lián)系:旅游產(chǎn)業(yè)集群與旅游產(chǎn)業(yè)集聚都強調(diào)旅游相關(guān)企業(yè)及機構(gòu)在地理空間上的集中和接近，在某一空間共同發(fā)展，共享基礎(chǔ)設(shè)施，帶來規(guī)模效益。旅游產(chǎn)業(yè)集聚是旅游產(chǎn)業(yè)集群的萌芽和起步階段;而旅游產(chǎn)業(yè)集群則是旅游產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的高級階段。

區(qū)別:①是否關(guān)聯(lián)不同。旅游產(chǎn)業(yè)集聚強調(diào)旅游產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)及機構(gòu)在地理區(qū)域內(nèi)“扎堆”，彼此間孤立發(fā)展，不強調(diào)合作，更多的是競爭關(guān)系;而旅游產(chǎn)業(yè)集群則強調(diào)旅游產(chǎn)業(yè)上下關(guān)聯(lián)企業(yè)及機構(gòu)之間形成一個有機整體，彼此關(guān)聯(lián)，強調(diào)協(xié)同合作，更多的是競合與共生關(guān)系。②動因指向不同。旅游產(chǎn)業(yè)集聚的形成動因主要是市場因素或者是資源稟賦優(yōu)勢刺激了旅游產(chǎn)業(yè)要素的聚集;而旅游產(chǎn)業(yè)集群的形成動因則是為了追求合作和創(chuàng)新效應(yīng)，共同培育“集群品牌”。③競爭優(yōu)勢不同。旅游產(chǎn)業(yè)集聚只具有產(chǎn)業(yè)集聚所帶來的規(guī)模效應(yīng)的優(yōu)勢，彼此分工合作不深，社會根植性缺乏，“集而不群”可能導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟;旅游產(chǎn)業(yè)集群則能降低交易成本，促進知識外溢與技術(shù)擴散，增強區(qū)域創(chuàng)新能力，具有明顯的“集群效應(yīng)”。

(二)旅游產(chǎn)業(yè)集群和旅游企業(yè)集團的區(qū)別

聯(lián)系:旅游企業(yè)集團是指以旅游企業(yè)為核心，以資金、技術(shù)、品牌、服務(wù)等為紐帶，形成聯(lián)合發(fā)展的企業(yè)集合體，如中國國旅集團、陜西省旅游集團、錦江國際集團、華僑城集團等。旅游企業(yè)集團與旅游產(chǎn)業(yè)集群都強調(diào)集團(群)內(nèi)部分工協(xié)作、緊密聯(lián)系，達到降低交易成本、規(guī)避市場風(fēng)險、增強競爭能力的作用。

區(qū)別:①聚集度不同。旅游產(chǎn)業(yè)集群則強調(diào)旅游產(chǎn)業(yè)上下關(guān)聯(lián)企業(yè)及機構(gòu)在一定地域空間范圍內(nèi)的聚集和相互關(guān)聯(lián);而旅游企業(yè)集團可以跨越地域空間范圍組合成集合體。②管理成本不同。旅游產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)都把生產(chǎn)能力收縮到自身最具優(yōu)勢的環(huán)節(jié)上來，其他自身不具優(yōu)勢的要素都通過市場采購或群內(nèi)配置，不但顯著降低了企業(yè)生產(chǎn)成本，而且大幅減少了企業(yè)的管理成本;旅游企業(yè)集團尤其是多元化經(jīng)營的綜合性旅游企業(yè)集團，需要充足的企業(yè)家資源，管理成本較高，尤其是委托代理成本居高不下。

三、旅游產(chǎn)業(yè)集群的形成條件

旅游產(chǎn)業(yè)集群不同于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，因此，旅游產(chǎn)業(yè)集群因旅游產(chǎn)業(yè)自身的特征而需要有不同于其他產(chǎn)業(yè)的形成發(fā)展條件。到目前為止，國內(nèi)很多學(xué)者對旅游產(chǎn)業(yè)集群的形成條件進行了分析，但還沒有形成一致的結(jié)論。趙書虹( 2009)認為，旅游產(chǎn)業(yè)集群形成過程、發(fā)展階段、深化趨勢較制造業(yè)更具資源依賴性和社會根植性［8］。王兆峰( 2011)認為，旅游產(chǎn)業(yè)集群推動旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級優(yōu)化，主要是通過企業(yè)和利益相關(guān)者兩個主體進行傳導(dǎo)，并最終通過優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、經(jīng)營模式、部門結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)等途徑，推動旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級優(yōu)化［9］。

結(jié)合旅游產(chǎn)業(yè)集群概念辨析和已有研究結(jié)果，本文認為，旅游產(chǎn)業(yè)集群形成的首要條件是生產(chǎn)要素狀況(尤指旅游資源和交通設(shè)施資源狀況)和企業(yè)能力(如協(xié)同合作和創(chuàng)新獲利能力)，市場需求和政府政策在促進旅游產(chǎn)業(yè)要素集聚的過程中發(fā)揮了重要作用，此外，社會參與程度(當(dāng)?shù)鼐用瘛y行、中介協(xié)會等)也是旅游產(chǎn)業(yè)集群形成、成長、升級的重要條件。

(一)旅游產(chǎn)業(yè)集群的要素供給:生產(chǎn)要素體系完善

生產(chǎn)要素主要包括旅游資源和設(shè)施設(shè)備資源，這是旅游產(chǎn)業(yè)集群的供給。旅游核心吸引物是構(gòu)成旅游產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)，旅游資源的豐度、品位、知名度等直接吸引著旅游主體，驅(qū)動著其他旅游相關(guān)要素聚集到一定的地域空間，形成旅游產(chǎn)業(yè)集群;設(shè)施設(shè)備水平，尤其是交通設(shè)施狀況是發(fā)展旅游的先導(dǎo)條件。發(fā)達便利的交通條件和舒適充足的交通設(shè)施，對旅游產(chǎn)業(yè)集群的形成也起著關(guān)鍵性的作用。

(二)旅游產(chǎn)業(yè)集群的行為主體:旅游企業(yè)分工協(xié)作

旅游企業(yè)是旅游產(chǎn)業(yè)集群形成的行為主體，是旅游供給和旅游需求的媒介，并直接參與旅游競爭和合作。旅游企業(yè)間的競爭是否合理、公平、有序，以及旅游企業(yè)間的分工協(xié)作是否密切、有效，直接影響旅游產(chǎn)業(yè)集群競爭力的大小。企業(yè)間的分工協(xié)作發(fā)育增加了旅游產(chǎn)品的供給，使集群內(nèi)的范圍經(jīng)濟優(yōu)勢可以彌補單個企業(yè)規(guī)模不經(jīng)濟的弊端。龍頭企業(yè)(景區(qū))在旅游產(chǎn)業(yè)集群形成的行為主體中發(fā)揮著主角作用，這就需要龍頭企業(yè)(景區(qū))要有較大的規(guī)模、實力，要有較好的企業(yè)創(chuàng)新、獲利、危機處理能力，要有較強的集群意識。

(三)旅游產(chǎn)業(yè)集群的成長動力:市場需求充分

市場需求是旅游產(chǎn)業(yè)集群形成發(fā)展過程中必不可缺的重要條件和成長動力，因為市場的需求可以給旅游產(chǎn)業(yè)集群帶來機會和創(chuàng)新的動力，如荷蘭之所以形成全球最知名的花卉產(chǎn)業(yè)集群，得益于他們對花卉的巨大需求偏好。衡量市場需求包括本地市場區(qū)位與生活環(huán)境，外部市場規(guī)模和增長空間，市場進入壁壘等。本地市場與外部市場的需求狀況決定著旅游產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展空間和成長壽命。

(四)旅游產(chǎn)業(yè)集群的社會支持:社會廣泛參與

旅游產(chǎn)業(yè)集群不同于旅游企業(yè)集團，需要有廣泛的社會參與，因為運行良好的集群內(nèi)部應(yīng)存在共同的文化傳統(tǒng)、行為規(guī)則和價值觀。本地居民的好客程度、中介機構(gòu)的參與水平、行業(yè)協(xié)會(如旅游協(xié)會、酒店協(xié)會等)及科研院所的智力支持，是旅游產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展過程中的支持系統(tǒng)，為旅游產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供社會化、專業(yè)化、市場化的協(xié)調(diào)服務(wù)體系。

(五)旅游產(chǎn)業(yè)集群的政策保障:政府積極支持

旅游產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展離不開當(dāng)?shù)卣叩呐浜吓c支持。政府管理部門可以通過完善法律法規(guī)保證市場經(jīng)濟的健康運行，通過公共服務(wù)職能優(yōu)化工作環(huán)境，通過培育區(qū)域誠信文化消除機會主義行為等，增強旅游產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)和競合效應(yīng)。只有這樣的政策支持，才可能使大量企業(yè)愿意而且能夠快速地集聚到區(qū)域中來，形成旅游產(chǎn)業(yè)集群。

四、旅游產(chǎn)業(yè)集群的效應(yīng)

近年來，有關(guān)集群效應(yīng)的分析也是旅游產(chǎn)業(yè)集群研究的重點和熱點。旅游產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢在于優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，帶來了資源集聚效應(yīng)、分工協(xié)作效應(yīng)、競合效應(yīng)等競爭優(yōu)勢，下面根據(jù)交易費用理論、外部經(jīng)濟理論、協(xié)同效應(yīng)理論，探討旅游產(chǎn)業(yè)集群的效應(yīng)。

(一)從交易費用理論來分析旅游產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)

科斯于1937年發(fā)表的《企業(yè)的本質(zhì)》一書中首先提出交易費用的概念。他告訴我們，人與人之間打交道不是免費的，而是有成本的，即“交易費用”，因此交易費用就是指各種經(jīng)濟實體為了使交易行為實現(xiàn)而在交易過程中所必須支出的各種費用的總和。旅游產(chǎn)業(yè)集群中的行為主體合理分工、密切聯(lián)系，這就極大地降低了交易費用。

1．旅游產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的資源聚集效應(yīng)降低了交易成本

在旅游產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，交通設(shè)施、賓館飯店、人才資源、金融服務(wù)機構(gòu)有序“扎堆”，使得同行交易過程透明，降低了企業(yè)在交易過程中收集信息所必須支付的成本，如獲得有關(guān)交易對象資質(zhì)、信譽、交易價格、技術(shù)、質(zhì)量，以及售后服務(wù)等方面的信息成本。群內(nèi)產(chǎn)品的需求只需一個電話就可解決，甚至無須討價還價，因為價格已是群內(nèi)公開透明的信息。

2．旅游產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的重復(fù)交易遏制了機會主義和欺詐行為

由于地域臨近，交易的重復(fù)性、配套的競爭性和信息的快速傳遞，從而使得在集群內(nèi)部企業(yè)的機會主義行為和欺詐行為受到很大程度的遏制。在產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域內(nèi)部，口碑相傳是一種速度很快的信息傳播機制。由于同行的集聚，一個人的信譽的好壞在同行之間傳播得很快。

3．旅游產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)根植性減少了監(jiān)督成本

旅游產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)縱橫交織的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及良好的社會信任環(huán)境，有利于減少監(jiān)督成本。緊密的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)大大提高了合約簽訂速度并充分降低了交易費用。重復(fù)博弈和頻繁交往增加了旅游產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)部信任等社會資本，有利于促進行業(yè)技術(shù)標(biāo)準和商業(yè)慣例的形成，從而有效地遏制不正當(dāng)?shù)母偁幮袨?，使企業(yè)競爭向更高層次邁進。

(二)從外部經(jīng)濟理論來分析旅游產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)

按照馬歇爾的分析，外部經(jīng)濟是指整個行業(yè)規(guī)模擴大和產(chǎn)量增加，而使個別廠商得到好處。包括服務(wù)、運輸、人才供給、科技情報等方面的便利條件，從而使個別廠商降低生產(chǎn)成本，獲得外部經(jīng)濟，包括外部規(guī)模經(jīng)濟和外部范圍經(jīng)濟。旅游產(chǎn)業(yè)集群的形成使得群內(nèi)個體很容易獲得外部經(jīng)濟效應(yīng)。

1．旅游產(chǎn)業(yè)集群外部規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)

旅游產(chǎn)業(yè)集群的形成，使機構(gòu)的空間分布更加緊密，使企業(yè)之間、企業(yè)與其他支援機構(gòu)(包括行業(yè)協(xié)會、科研院所等)之間分工協(xié)作互補性更強，使信息傳播更快捷便利，可以充分發(fā)揮各自在資本、生產(chǎn)、人才、科研等方面的綜合優(yōu)勢，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、互相促進，減少重復(fù)建制，優(yōu)化資源配置，達到共同發(fā)展的目標(biāo)。尤其是資金少、規(guī)模小、對外依賴高的中小微旅游企業(yè)，在集群內(nèi)，很容易獲得外部服務(wù)，降低交易成本，集中力量實行專業(yè)化，提高生產(chǎn)效率，加快整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步和創(chuàng)新。

2．旅游產(chǎn)業(yè)集群外部范圍經(jīng)濟效應(yīng)

當(dāng)兩種或更多產(chǎn)品在一起生產(chǎn)比單獨生產(chǎn)便宜時，我們就認為有范圍經(jīng)濟。通過前面的分析，旅游產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部交易成本較低，因此旅游產(chǎn)品的成本較低，故而多個旅游企業(yè)聚集一起生產(chǎn)會更有效率。

當(dāng)然，旅游產(chǎn)業(yè)集群也會存在負的外部性。哪怕一家旅游企業(yè)的機會主義行為，如無視周圍環(huán)境的破壞，整個旅游產(chǎn)業(yè)集群都會受牽連，影響整個旅游產(chǎn)業(yè)集群的健康發(fā)展。這就需要通過行業(yè)協(xié)會和政府部門的調(diào)控、矯正和彌補。

(三)從協(xié)同效應(yīng)理論來分析旅游產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)

所謂協(xié)同效應(yīng)，是指企業(yè)從資源配置和經(jīng)營范圍的決策中所能尋求到的各種共同努力的效果，即1 +1＞2的效應(yīng)。旅游產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，通過生產(chǎn)上優(yōu)勢互補、技術(shù)上共同創(chuàng)新、銷售上共同推廣，提升集群競爭力，塑造集群品牌。

1．提升旅游產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)競爭力

旅游產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的成員企業(yè)利用縱橫交織的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為紐帶，形成資源、信息、品牌等優(yōu)勢，既有競爭又有合作，既有分工又有整合，通過統(tǒng)一對外促銷、規(guī)范品質(zhì)標(biāo)準、共享集群信譽等，謀取單個中小微企業(yè)很難具有的差異化優(yōu)勢，大大增強旅游產(chǎn)業(yè)集群的競爭力，促進整體效益的提高。另外，重復(fù)博弈和頻繁接觸加速了先進經(jīng)驗、技術(shù)、技能外溢，引導(dǎo)創(chuàng)新方向和提升創(chuàng)新速度。

2．催生新的旅游企業(yè)和旅游產(chǎn)品

旅游產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)由于需求集中，使得人們更容易發(fā)現(xiàn)市場和服務(wù)缺口，從而催生新的旅游企業(yè)和相關(guān)支持性企業(yè)，涌現(xiàn)新的旅游產(chǎn)品。新的旅游企業(yè)的加入使得集群不斷擴張，提升“集群品牌”價值。

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【注釋】

[1]原文刊在:2013年中國旅游科學(xué)年會論文集。