1810年10月，依據(jù)創(chuàng)校者洪堡“研究教學(xué)合一”的理念所創(chuàng)立的柏林大學(xué)（現(xiàn)洪堡柏林大學(xué)），吸引了大批美國青年和學(xué)者到德國學(xué)習(xí)。就是在那個(gè)時(shí)候，美國學(xué)者開始了長達(dá)七十多年的“留學(xué)德國浪潮”（參見第一章第二節(jié)）。這批到美國學(xué)習(xí)的人員當(dāng)中，就包括吉爾曼（Daniel Coit Gilman）。

吉爾曼回國后擔(dān)任過加州大學(xué)校長，后來又受邀請于1876年創(chuàng)辦了約翰·霍普金斯大學(xué)（Johns Hopkins University），這是美國的第一所研究型大學(xué)。創(chuàng)辦前吉爾曼專程赴德國考察學(xué)習(xí)大學(xué)的創(chuàng)辦與管理經(jīng)驗(yàn)，柏林大學(xué)的辦學(xué)模式后來直接為吉爾曼所借鑒，如重視研究、創(chuàng)辦研究生院、引入研修班（Siminar）、注重實(shí)驗(yàn)方法、重視圖書館的功能、倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由、學(xué)生學(xué)習(xí)自主等。約翰·霍普金斯大學(xué)曾提出“只招收研究生”的口號，并且宣稱要把研究作為大學(xué)的主要功能。約翰·霍普金斯大學(xué)是最早也是最成功地體現(xiàn)德國大學(xué)理念的高校，成為美國高等教育改革的引領(lǐng)者。哈佛、哥倫比亞、耶魯、普林斯頓等早期院校開始按照霍普金斯大學(xué)的做法進(jìn)行改造，成為真正的現(xiàn)代大學(xué)；同時(shí)，一批以霍普金斯大學(xué)為榜樣的新大學(xué)陸續(xù)創(chuàng)建，如克拉克大學(xué)（1888年）、天主教大學(xué)（1889年）、芝加哥大學(xué)（1891年）等。到19世紀(jì)末，美國多數(shù)大學(xué)都設(shè)置了研究生院。

柏林大學(xué)的研究主要是把研究引入教學(xué)，將研究和批判的精神帶入大學(xué)之中，把教學(xué)和訓(xùn)練、研究相結(jié)合。這種研究的理念是教學(xué)的方法改進(jìn)，本質(zhì)上還是為了培養(yǎng)人才，培養(yǎng)研究型人才。但美國人并沒有照搬德國柏林大學(xué)關(guān)于研究的定義和做法，他們創(chuàng)立了研究生院，將研究、科學(xué)發(fā)現(xiàn)作為大學(xué)獨(dú)立于教學(xué)的另一個(gè)職能。研究生院在培養(yǎng)研究生同時(shí)，將主要精力放在科學(xué)研究和發(fā)現(xiàn)上。美國研究型大學(xué)的教授開始從教學(xué)為主逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐匝芯繛橹?，教學(xué)次之了。

美國研究型大學(xué)的真正大發(fā)展，是在“二戰(zhàn)”及以后?！岸?zhàn)”期間包括麻省理工學(xué)院在內(nèi)的一批研究型大學(xué)直接服務(wù)于戰(zhàn)爭，進(jìn)行雷達(dá)、原子彈等重大項(xiàng)目的研究，真正奠定了研究型大學(xué)的社會地位。1958年，美國為了應(yīng)對蘇聯(lián)的挑戰(zhàn)，頒布《國防教育法》，極大增強(qiáng)了國家對高等教育的投入力度，刺激了美國研究型大學(xué)的爆發(fā)式發(fā)展，牢牢捍衛(wèi)了美國的世界研究中心地位。

二、美國高校在國家研發(fā)體系中的地位

我國在建設(shè)國家創(chuàng)新體系過程中，把高校定位為基礎(chǔ)研究的主力軍、應(yīng)用研究的生力軍和科技成果轉(zhuǎn)化的重要方面軍。那么美國高校在國家研發(fā)創(chuàng)新體系中處于什么樣的地位呢？

美國研發(fā)體系包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)提供系統(tǒng)和研發(fā)活動執(zhí)行系統(tǒng)。美國沒有像德國、法國或我國等這樣有一個(gè)國家支持的獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)系統(tǒng)。參與研發(fā)的機(jī)構(gòu)包括私營企業(yè)、聯(lián)邦政府、非聯(lián)邦政府部門、高校和其他非營利機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)既可能要接受大量的外部經(jīng)費(fèi)進(jìn)行研發(fā)活動，其同時(shí)也可能是研發(fā)經(jīng)費(fèi)的提供者。

北京大學(xué)賀飛根據(jù)2015年9月8日美國國家科學(xué)與工程數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中心（NCSES）發(fā)布的研發(fā)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對近年來美國研發(fā)經(jīng)費(fèi)的增長模式進(jìn)行了初步研究。從賀飛的研究可以進(jìn)一步推算得出，從執(zhí)行層面來看，2013年美國研發(fā)執(zhí)行總額為4 561億美元，企業(yè)繼續(xù)是美國研發(fā)最大的執(zhí)行者。高校是美國第二大研發(fā)執(zhí)行者，2013年，高校執(zhí)行的研發(fā)總計(jì)為647億美元，占總量的14%。1993—2013年的20年間，高校每年的占比在11%到15%之間。從這個(gè)方面說，高校在國家的研發(fā)體系中似乎地位不是非常重要。但是，美國高校在其基礎(chǔ)研究體系中處在一個(gè)特殊位置：2013年高校執(zhí)行超過一半的（51%）基礎(chǔ)研究。也就是說，高校可以勉強(qiáng)說是基礎(chǔ)研究方面的主力軍。當(dāng)然，這個(gè)統(tǒng)計(jì)并沒有包括委托高校管理的FFRDC。2013年40家聯(lián)邦資助研發(fā)中心（FFRDC）占比3.7%。

美國高度發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)，企業(yè)是國家創(chuàng)新體系的主體，企業(yè)群體有極強(qiáng)的實(shí)力自己承擔(dān)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)職能，而不是把這樣的任務(wù)交由高校完成。這就相當(dāng)于在高校和產(chǎn)業(yè)的任務(wù)劃分上有了一個(gè)大的制度設(shè)計(jì)，產(chǎn)業(yè)是應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的主力軍，高校教師不用花費(fèi)大量的精力投入應(yīng)用研究和科技成果轉(zhuǎn)化，而可以踏實(shí)地在基礎(chǔ)研究中做好“準(zhǔn)主力”的工作。同時(shí)，高等教育系統(tǒng)內(nèi)300多所研究型大學(xué)，又有其余4 300多種其他類型高校，他們在研發(fā)體系中任務(wù)也不相同。此外，高校內(nèi)部又有一個(gè)小的制度設(shè)計(jì)，即高校專職研究人員和學(xué)術(shù)人員分開的這種制度設(shè)計(jì)（參見第十一章“學(xué)術(shù)人員”相應(yīng)內(nèi)容）。這樣的安排使得美國大學(xué)的教授首先得做好一個(gè)優(yōu)秀的教師，在此基礎(chǔ)上按照學(xué)校的定位和使命、自己的學(xué)術(shù)興趣力所能及地承擔(dān)一些科學(xué)研究（主要是基礎(chǔ)研究）。在研究型大學(xué)，學(xué)生特別是研究生有更多的機(jī)會跟著他們的老師參與最前沿的科學(xué)研究，在其他大學(xué)，學(xué)校專注于教學(xué)等任務(wù)。這種教學(xué)與基礎(chǔ)性科研有機(jī)結(jié)合的制度安排，非常有利于加強(qiáng)研究型大學(xué)的創(chuàng)新能力建設(shè)和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，也有利于各種類型高校百花齊放，形成今天美國高等教育有序健康發(fā)展的局面。

三、高校的科研體系

美國高校是國家研發(fā)體系的重要組成部分，大學(xué)被定位為國家主要的基礎(chǔ)研究承擔(dān)者，其中一個(gè)重要原因是美國建立了完善有效的依托大學(xué)的國家實(shí)驗(yàn)室制度。

高校承擔(dān)的研究工作主要集中在前100名左右的研究型大學(xué)。這些研究型大學(xué)的研究機(jī)構(gòu)大體上可分為4類：①教學(xué)與研究相結(jié)合的各院系實(shí)驗(yàn)室；②擁有眾多專職研究人員的獨(dú)立研究所；③政府在大學(xué)中設(shè)立的各種研究中心和實(shí)驗(yàn)室；④產(chǎn)業(yè)界與大學(xué)的合作研究機(jī)構(gòu)。

美國高研究型、極高研究型大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)主要部分來源于聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，以哥倫比亞大學(xué)為例，據(jù)《華爾街日報(bào)》，2011年哥大科研經(jīng)費(fèi)總額為8.78億美元，其中6.54億美元來自聯(lián)邦科研資金。另據(jù)報(bào)道，斯坦福大學(xué)90%以上的科研經(jīng)費(fèi)來自美國聯(lián)邦政府。這也反映了近幾十年來科研組織形式的變化，即大學(xué)與政府越走越近。除了來源于聯(lián)邦政府資助外，工業(yè)界、非營利機(jī)構(gòu)以及高等院校本身都有一定的經(jīng)費(fèi)投入。這些經(jīng)費(fèi)給高?？蒲凶⑷肓嘶盍?，為高校學(xué)生的培養(yǎng)與科研一體化提供了資金保障。

設(shè)在大學(xué)內(nèi)的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室等研究機(jī)構(gòu)則是聯(lián)邦政府與大學(xué)之間的“橋梁”。此類研究機(jī)構(gòu)可分為兩大類型。第一類是政府擁有、政府管理的研究機(jī)構(gòu)（Government-owned Government-operated， Go Go）。由聯(lián)邦政府擁有、管理并提供經(jīng)費(fèi)，也由聯(lián)邦政府雇用研究人員，如國立衛(wèi)生研究院的實(shí)驗(yàn)室。第二類是政府擁有、合同管理的研究機(jī)構(gòu)（Government-owned， Contractor-operated， Go Co）。由聯(lián)邦政府擁有和資助，但由大學(xué)或?qū)W院按合同進(jìn)行管理和雇傭人員，能源部所屬的國家實(shí)驗(yàn)室大多屬此類。2013年，美國有10個(gè)聯(lián)邦政府部門共設(shè)立了40所聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心（FFRDC），其中能源部所設(shè)最多；同時(shí)鼓勵(lì)工業(yè)界對這些研究中心提供資助。又如國家工程研究中心，由美國國家科學(xué)基金會組織籌建并提供資助，由大學(xué)或大學(xué)集團(tuán)進(jìn)行管理。這些設(shè)在大學(xué)的聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)不但給大學(xué)帶來了研究資金和研究設(shè)施，同時(shí)也帶來了學(xué)術(shù)聲譽(yù)，并在大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)部形成了一個(gè)個(gè)具有學(xué)科優(yōu)勢的科學(xué)研究中心。他們雖然沒有承擔(dān)教育學(xué)生的責(zé)任，但是研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)內(nèi)的高級科技人員，包括教授、博士后研究人員和研究生，都可以在研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)之間順暢地流動。這樣一方面，聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)可以利用大學(xué)里較好的研究氛圍，使其結(jié)出累累碩果；另一方面對于大學(xué)科研和研究生教育則是有百利而無一害。因?yàn)闊o論是大學(xué)科研抑或研究生培養(yǎng)都需要較好的實(shí)驗(yàn)室環(huán)境，而這些聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)雖然并不對外開放，但是由于其工作人員多為大學(xué)教授和校內(nèi)的高級科技人才包括研究生，這就使得學(xué)校的教學(xué)活動特別是研究生教育亦能從中受益。

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FFRDC：大學(xué)中的科研事業(yè)單位

美國的研發(fā)體系是由政府科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、大學(xué)、非營利研究機(jī)構(gòu)等組成的“官、產(chǎn)、學(xué)”互補(bǔ)式的科研體系，其中，政府科研機(jī)構(gòu)可分為兩類，一類是政府直屬科研機(jī)構(gòu)，另一類是“聯(lián)邦資助的研發(fā)中心”（Federally Funded Research & Development Centers， FFRDC）。

FFRDC一般由美國聯(lián)邦政府部門出資，開展一些通常不能由政府直屬研究機(jī)構(gòu)或承包商能夠有效完成的長期研發(fā)工作。FFRDC的特殊之處體現(xiàn)在，雖然絕大部分經(jīng)費(fèi)來自政府，但政府不會直接行使行政管理權(quán)，而是以合同形式交由大學(xué)、企業(yè)或非營利機(jī)構(gòu)來管理，在性質(zhì)上屬于公共機(jī)構(gòu)，類似我國所謂企業(yè)代管的科研事業(yè)單位。FFRDC主要集中在國防、能源和醫(yī)療領(lǐng)域，發(fā)揮了非常重要的作用。例如，著名的洛斯·阿拉莫斯國家試驗(yàn)室（Los Alamos National Laboratory，簡稱阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室，2007年前由加州大學(xué)管理）、林肯實(shí)驗(yàn)室（Lincoln Laboratory，麻省理工學(xué)院）、勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室（Lawrence Berkeley National Laboratory， LBNL），都是以FFRDC形式運(yùn)行的。

2013年，美國有10個(gè)聯(lián)邦政府部門共設(shè)立了40所FFRDC，2012財(cái)年R&D經(jīng)費(fèi)總支出約為174.4億美元，其中聯(lián)邦政府撥款170億美元，占比高達(dá)97.4%，其他部分來自州政府和地方政府、工業(yè)界和FFRDC自有資金。從研究類型看，基礎(chǔ)研究投入占35%，應(yīng)用研究投入占31%，技術(shù)發(fā)展投入占34%。

圖20 加大伯克利分校山頂?shù)膭趥愃共死麌覍?shí)驗(yàn)室

FFRDC的管理權(quán)不直接屬于政府，而是屬于政府指定的托管人，如大學(xué)、非營利機(jī)構(gòu)和企業(yè)，所從事的科學(xué)研究工作必須依托于托管單位的人力資源，或者管理必須交由科學(xué)家完成，其人事和工資制度不必參照政府部門，具有較大的靈活性和自主權(quán)。在大學(xué)管理的國家實(shí)驗(yàn)室中，全體實(shí)驗(yàn)室成員均為大學(xué)雇員，實(shí)驗(yàn)室的行政管理完全利用大學(xué)現(xiàn)有的管理體制，工資、晉升、醫(yī)療保險(xiǎn)、休假等福利與大學(xué)職員接近或完全相同。在公司管理的FFRDC中，全體成員均為公司雇員，工資、福利待遇與公司其他職員相同或類似。大學(xué)和企業(yè)往往都有明確的績效考核體系，這種體制有助于調(diào)動科研人員的積極性，提高研究工作效率，也有利于吸引和保留世界一流的科學(xué)家。

美國政府對科研機(jī)構(gòu)及其科研活動的管理并不是通過一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)來管理，而是通過立法和制定相應(yīng)的政策以及聯(lián)邦政府的R&D經(jīng)費(fèi)控制來進(jìn)行管理。

四、高校的科研管理

1. 高校科研項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)

在美國的公立高校中，一般都會成立相應(yīng)的科研項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，其職能類似我國高校的科研處等科研管理部門，如紐約理工大學(xué)，設(shè)立“科研副教務(wù)長辦公室”，全面負(fù)責(zé)該校的科研項(xiàng)目管理工作，如科研項(xiàng)目申請書的編寫、科研預(yù)算的編制、科研項(xiàng)目報(bào)告的編寫等。該辦公室人員的編制多為科研崗位編制，不參與或很少參與學(xué)校的教學(xué)任務(wù)，是全職科研管理崗位。他們熟悉聯(lián)邦政府、州政府的科研項(xiàng)目的申報(bào)流程、方式方法，對科研項(xiàng)目申報(bào)書的編寫、預(yù)算的編制都有著比較深的理解和豐富的管理經(jīng)驗(yàn)。

2. 科研項(xiàng)目的來源及評審

美國并無一個(gè)統(tǒng)一的、全國性的科研領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)?？蒲匈Y金的分配和管理權(quán)分散在國家科學(xué)基金會、能源部、航空航天局等幾個(gè)聯(lián)邦級部門中。除了聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)，科研人員還可以申請州和地方政府的科研經(jīng)費(fèi)，一些著名高校如哈佛、耶魯?shù)冗€有各種私人基金會贊助科研項(xiàng)目。此外，工業(yè)界也有少量經(jīng)費(fèi)投入高校。

科研人員在申請經(jīng)費(fèi)時(shí)，相關(guān)機(jī)構(gòu)會設(shè)立一個(gè)第三方獨(dú)立項(xiàng)目評審小組，對申請項(xiàng)目進(jìn)行投票評估。這種同行評議的好處是，不管申請者是諾貝爾獎得主還是助理教授，只要課題令人信服就可得到經(jīng)費(fèi)，資金流向最有創(chuàng)造力或社會最需要的課題。為防止腐敗和徇私，在美國做同行評議的人員都要填寫相關(guān)表格，如給熟人或存在經(jīng)濟(jì)往來的項(xiàng)目做評審，就應(yīng)自動申請避嫌。嚴(yán)格的同行評議，最大限度地減少了造假或質(zhì)量較次的科研項(xiàng)目蒙混過關(guān)。

3. 科研經(jīng)費(fèi)的組成

主要有三塊：科研經(jīng)費(fèi)本身；附加管理費(fèi)；科研人員工資及福利。

在經(jīng)費(fèi)的使用上，美國設(shè)有一種科研經(jīng)費(fèi)“附加管理費(fèi)”，由大學(xué)和政府機(jī)構(gòu)直接協(xié)商，不受科研人員控制。舉例來說，美國國家衛(wèi)生研究院的管理費(fèi)比例是57%，如果一位教授申請?jiān)摍C(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)100萬美元，附加上的管理費(fèi)就是57萬美元，申請總金額因此是157萬美元。這筆管理費(fèi)，由學(xué)校用來支付其所有辦公室與實(shí)驗(yàn)室使用費(fèi)用、水、電、電話、復(fù)印、打印等基本費(fèi)用，甚至后勤人員的工資。在加州大學(xué)系統(tǒng)，學(xué)院所獲經(jīng)費(fèi)中學(xué)校的提取比例為：聯(lián)邦政府研究基金由加州大學(xué)總校提取54%并返回給學(xué)院10%，企業(yè)合作研究經(jīng)費(fèi)、接受企業(yè)的無條件贈款由學(xué)校提取10.5%，學(xué)院院長所籌經(jīng)費(fèi)可直接進(jìn)入學(xué)院，但州政府資助給學(xué)院的經(jīng)費(fèi)，學(xué)校需從中提取30%～ 40%，用于新聘人員的工資和福利。

在使用上，美國科研經(jīng)費(fèi)開支的一大部分是用來支付科研人員自己及其團(tuán)隊(duì)的工資與福利。在美國大學(xué)，教授每年上課9個(gè)月并拿到9個(gè)月薪水，剩下3個(gè)月教授可以用來做科研，這3個(gè)月的收入就來自他們申請的課題經(jīng)費(fèi)。工資與福利在科研經(jīng)費(fèi)里的比例一般可達(dá)50%左右。

至于真正用于科研的費(fèi)用，實(shí)際上只占撥付經(jīng)費(fèi)總金額的小部分。這些費(fèi)用主要用來購買實(shí)驗(yàn)用品、發(fā)表論文等。當(dāng)然與研究相關(guān)的費(fèi)用，如人員培訓(xùn)、交通、學(xué)術(shù)交流等的費(fèi)用也包括在這部分經(jīng)費(fèi)之內(nèi)。需要指出的是，管理費(fèi)、工資與福利以及其他各種費(fèi)用都要求在經(jīng)費(fèi)預(yù)算中事先說清楚，每年各種實(shí)際支出允許有上下浮動，但浮動范圍不得超過15%。

4. 科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管

對經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督通常有三道關(guān)。首先，大學(xué)里每個(gè)系都有專門人員管理各種經(jīng)費(fèi)，他們會直接和科研人員溝通每一項(xiàng)支出是否合理，應(yīng)該在哪項(xiàng)費(fèi)用里支出，哪些費(fèi)用存在問題；第二道關(guān)是學(xué)校的基金管理機(jī)構(gòu)，對科研人員申請的各種費(fèi)用進(jìn)行管理、監(jiān)督；第三道關(guān)是相關(guān)撥款機(jī)構(gòu)的審計(jì)，這種審計(jì)采用抽查方式，一旦發(fā)現(xiàn)問題，視情況嚴(yán)重程度，受資助者與機(jī)構(gòu)必須糾正或退還款項(xiàng)，有關(guān)機(jī)構(gòu)還可暫停撥款甚至提請司法處理?？蒲腥藛T一旦被發(fā)現(xiàn)有涉及經(jīng)費(fèi)的腐敗行為，即便夠不上法律制裁也會在業(yè)內(nèi)身敗名裂，無法再吃“科研飯”。

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美國高校中的科研丑聞

2013年，因?yàn)楸I刷學(xué)校公務(wù)信用卡購物并偽造收據(jù)，杜克大學(xué)的波茨·康德涉嫌貪污2.5萬美元被捕。杜克大學(xué)當(dāng)即開除了她，并對她的學(xué)術(shù)行為展開了調(diào)查。在被查出貪污行為之前，康德一直是頗被看好的學(xué)術(shù)之星。自2005年起的9年時(shí)間里，她在福斯特實(shí)驗(yàn)室累計(jì)出版發(fā)表了38篇著作，其中不乏刊登在高影響因子刊物上的“權(quán)威論著”。然而，杜克大學(xué)的學(xué)術(shù)調(diào)查卻揭露出：她的大量實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)無法被驗(yàn)證，以至于過半學(xué)術(shù)著作都被學(xué)術(shù)期刊“表示關(guān)切”甚至直接撤稿。

杜克大學(xué)調(diào)查處分并沒有深入開展。2015年11月，波茨·康德曾經(jīng)的助手約瑟夫·托馬斯，2012年才進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的毛頭小子，以令眾多騙取聯(lián)邦公款者心驚膽寒的美國聯(lián)邦“虛假申報(bào)法”起訴了她和杜克大學(xué)?！短摷偕陥?bào)法》頒布于1863年，旨在鼓勵(lì)普通民眾舉報(bào)騙取聯(lián)邦政府資金的行為。根據(jù)規(guī)定，任何民眾發(fā)現(xiàn)此類行為，都可以向司法部舉報(bào)。一旦舉報(bào)成功，違法一方需要向聯(lián)邦支付最高三倍的罰金，舉報(bào)者則可從中分得30%的獎勵(lì)。司法部的起訴書寫道：波茨·康德偽造的數(shù)據(jù)或幫助福斯特實(shí)驗(yàn)室和其他研究機(jī)構(gòu)騙取聯(lián)邦政府補(bǔ)貼總計(jì)2億美元，已涉嫌違反虛假申報(bào)法。按照該法，她的老東家可能需要返還給聯(lián)邦最高3倍的補(bǔ)償款。

事實(shí)上，這并不是杜克大學(xué)的第一起這樣的事例。2006年，癌癥研究專家安尼·波蒂就因虛假報(bào)告稱能利用基因預(yù)測病人對化療的反應(yīng)而遭到質(zhì)疑。整整8年后，美國科研誠信辦公室才為這一事件做出定論：波蒂在至少9篇研究論文中使用了虛假的研究數(shù)據(jù)。另外，他還更改病人不良反應(yīng)的數(shù)據(jù)，使指標(biāo)看上去更加精確。這一事件在當(dāng)時(shí)引起了軒然大波。諸多參與波蒂試驗(yàn)的臨床病患者起訴了杜克大學(xué)，更要命的是，因?yàn)椴ǖ俚难芯吭谏飿?biāo)記指導(dǎo)癌癥治療領(lǐng)域是基礎(chǔ)性的，丑聞直接導(dǎo)致大量相關(guān)項(xiàng)目遭到了影響。

無獨(dú)有偶。2003年至2010年間，美國西北大學(xué)教授查爾斯·貝內(nèi)特用從聯(lián)邦政府申請到的癌癥研究經(jīng)費(fèi)來支付自己、家人和朋友的旅行等費(fèi)用，還聘請“不合格”的朋友和親戚作為研究顧問。被揭發(fā)后，貝內(nèi)特和西北大學(xué)均被告上法庭，不僅貝內(nèi)特被學(xué)校解雇，西北大學(xué)也向聯(lián)邦政府賠償了293萬美元。大名鼎鼎的哈佛大學(xué)學(xué)術(shù)研究也并非純潔無瑕， 2011年哈佛大學(xué)知名心理學(xué)家Marc Hauser因被校方調(diào)查發(fā)現(xiàn)存在8處學(xué)術(shù)不端行為而辭職。

五、高校的科研成果轉(zhuǎn)化

美國1980年由國會通過《拜杜法案》并于 1984年進(jìn)行了修訂。根據(jù)拜杜法，聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目取得的專利、軟件著作權(quán)等發(fā)明成果，其所有權(quán)屬于高校等受資助單位。拜杜法引發(fā)了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度的變革，斯坦福大學(xué)創(chuàng)立了技術(shù)許可辦公室（OTL），強(qiáng)化大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化中的推廣談判等作用。技術(shù)許可辦公室模式引發(fā)了美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的浪潮，并且成為美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。此后，孵化器、科學(xué)園等模式陸續(xù)出現(xiàn)，這些努力與舉措直接促成了美國在全球科技創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

與其他國家相比，美國大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化確實(shí)比較成功，但轉(zhuǎn)化率仍然較低，近75%的發(fā)明專利從來沒有得以商業(yè)化，例如，2008年斯坦福大學(xué)科技許可辦公室收到400項(xiàng)專利申請，獲批的200項(xiàng)專利中只有100項(xiàng)被商業(yè)性轉(zhuǎn)化。再者，大學(xué)的科技轉(zhuǎn)化辦公室近年來出現(xiàn)受人詬病的諸種弊端，譬如，資金實(shí)力和該辦公室員工市場遠(yuǎn)見跟不上科研創(chuàng)新的步伐等。在這樣的背景下，美國研究型大學(xué)開始成立概念證明中心（Proof of Concept Centers，簡稱Po CCs）這一新的組織模式，試圖以此提高大學(xué)科研成果商業(yè)化能力，跨越基礎(chǔ)研究與企業(yè)進(jìn)行的產(chǎn)品開發(fā)之間“死亡之谷”。

美國的概念證明中心是一種在大學(xué)之內(nèi)運(yùn)行，并促進(jìn)大學(xué)科研成果商業(yè)化的組織機(jī)構(gòu)，通過提供種子資金、商業(yè)顧問、創(chuàng)業(yè)教育對成果轉(zhuǎn)化活動進(jìn)行個(gè)性化支持，例如開發(fā)和證明商業(yè)概念、確定合適的目標(biāo)市場和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等，并搭建起大學(xué)和外部企業(yè)溝通的渠道，“投資促進(jìn)大學(xué)研究的溢出和商業(yè)化”。概念證明中心的目標(biāo)是成為“科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場應(yīng)用的中轉(zhuǎn)站”，主要在美國大學(xué)的科技轉(zhuǎn)化辦公室之下進(jìn)行工作，通過加速已申請專利的科技成果進(jìn)入市場，從而對科技轉(zhuǎn)化辦公室的工作起到補(bǔ)充作用。它與傳統(tǒng)的“孵化器”不同。第一，在“孵化器”進(jìn)行的研發(fā)活動通常與大學(xué)隔離開來，而概念證明中心則允許受資助的教師和學(xué)生在大學(xué)實(shí)驗(yàn)室研發(fā)；第二，“孵化器”通常給已有一個(gè)產(chǎn)品的新創(chuàng)企業(yè)提供種子基金或分享工作環(huán)境，而概念證明中心則會評估來自研究產(chǎn)品的商業(yè)價(jià)值。

圖21 伊利諾伊大學(xué)Maker Lab實(shí)驗(yàn)室號稱是世界首個(gè)商學(xué)院3D打印實(shí)驗(yàn)室

2001年，加州大學(xué)圣地亞哥分校（UCSD）建立了馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心；2002年，麻省理工學(xué)院德什潘德技術(shù)中心成立。截至2012年，美國大學(xué)中已建立起32個(gè)概念證明中心，目前，還有6個(gè)概念證明中心在籌建過程中。所附屬或合作的大學(xué)都是科研實(shí)力較強(qiáng)，排名名列前茅的研究型大學(xué)。美國高校的32個(gè)概念證明中心平均科研經(jīng)費(fèi)大概有5 000多萬美元，啟動資金來源也比較多樣化，有的來自聯(lián)邦資金，有的則依托大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的收入。它們的名稱雖然沒有全部冠以“概念證明中心”的稱謂，但均有類似的特征和共同的目標(biāo)：增加校園創(chuàng)業(yè)的數(shù)量和多樣性；改進(jìn)大學(xué)衍生企業(yè)和企業(yè)家的質(zhì)量；增強(qiáng)與當(dāng)?shù)赝顿Y者和創(chuàng)業(yè)家的接觸，以留住大學(xué)衍生企業(yè)在本州區(qū)域發(fā)展。

經(jīng)過十幾年的發(fā)展，概念證明中心在促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移到商業(yè)化領(lǐng)域已經(jīng)取得顯著成效。2011年3月，美國總統(tǒng)奧巴馬宣稱概念證明中心是國家基礎(chǔ)設(shè)施中極具潛力的要素之一。美國商務(wù)部在其2013年發(fā)表的《創(chuàng)建創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)型大學(xué)》報(bào)告中也明確指出，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化領(lǐng)域上升最快的當(dāng)屬概念證明中心，因?yàn)樗鼈儭疤嵘@創(chuàng)業(yè)的數(shù)量和多樣性；改進(jìn)校園內(nèi)新公司和創(chuàng)業(yè)的質(zhì)量；加強(qiáng)了與地方投資人和創(chuàng)業(yè)家之間的聯(lián)系，以留住大學(xué)中成立的新型公司”。

六、高校教師的“橫向課題”

我國高校很流行的“橫向課題”的說法，通常其工作內(nèi)容包括兩塊：為企業(yè)做咨詢，或承擔(dān)企業(yè)的科研項(xiàng)目，很多時(shí)候這兩種任務(wù)并不會嚴(yán)格區(qū)分。在美國，做咨詢和承擔(dān)產(chǎn)業(yè)界的科研項(xiàng)目是完全不同的事情。

美國大學(xué)認(rèn)為做企業(yè)咨詢對教師發(fā)展有利，教師在此過程中經(jīng)常需要處理一些實(shí)際問題，教師可能會受到這些問題的啟發(fā)，調(diào)整研究方向或加強(qiáng)自己某一方面的學(xué)術(shù)研究。所以大學(xué)允許教師每周一天時(shí)間用于咨詢工作，或者有償擔(dān)任企業(yè)顧問，但通常不允許終身教職人員擔(dān)任企業(yè)的管理崗位。教師也樂于做咨詢，通過企業(yè)咨詢，特別是工業(yè)企業(yè)的實(shí)際問題咨詢，可以大大增加教師的收入。而且，不少人喜歡做咨詢是因?yàn)樽鲎稍儾恍枰顭┤说纳暾垥捌渌~外工作來說服別人相信自己的研究很重要。企業(yè)找上來的項(xiàng)目，當(dāng)然都是很重要的有實(shí)際意義的項(xiàng)目，教師承擔(dān)這樣的項(xiàng)目成就感也得到了滿足。

前文已經(jīng)介紹，高校也有一些科研項(xiàng)目來自產(chǎn)業(yè)，但這樣的項(xiàng)目在總體中占比不大。企業(yè)自身的研發(fā)力量強(qiáng)是主要原因，還有一個(gè)重要的原因就是產(chǎn)業(yè)界非常重視保守科研機(jī)密，排他性較強(qiáng)，而大學(xué)則提倡學(xué)術(shù)開放和出版自由。另外，產(chǎn)業(yè)界的科研項(xiàng)目也容易讓教師和學(xué)校陷入一些經(jīng)濟(jì)利益的糾葛當(dāng)中，因而讓學(xué)校有所顧慮。來自企業(yè)的項(xiàng)目通常是要簽訂科研合同納入科研項(xiàng)目管理的，所以，和前面所說的“企業(yè)咨詢”是不同的概念。產(chǎn)業(yè)界的研究項(xiàng)目需大量人員參與和協(xié)作，針對性和導(dǎo)向性都很強(qiáng)，這樣的研究有可能獲得大筆基金資助。但是，教師參與過多的科研項(xiàng)目經(jīng)常會引發(fā)與大學(xué)的重視教學(xué)宗旨之間的沖突，特別是對于那些重視本科教育的大學(xué)來說。他們的典型做法是，另外成立或交由專門的研究實(shí)體（如研究所）來承擔(dān)，大學(xué)里的教授們可以擔(dān)任該研究實(shí)體的顧問或者兼職研究員，但不能擔(dān)任負(fù)責(zé)人（所長）或者進(jìn)入管理層，以免其干擾學(xué)校學(xué)術(shù)發(fā)展。