二、企業(yè)與政府的博弈：渠道和方式

（一）企業(yè)和政府：博弈關(guān)系的形成

博弈論是研究決策主體之間互動時所采取的策略以及這種決策的均衡問題。博弈論分為合作博弈和非合作博弈兩種形式，區(qū)別主要在于各個決策主體各自在采取行動時能否達(dá)到具有約束力的協(xié)議。能達(dá)到約束雙方行為協(xié)議的則稱之為合作博弈，不能達(dá)到的則是非合作博弈。合作博弈是決策者團體理性的表現(xiàn)，即博弈雙方都意識到合作能給彼此帶來好處，不合作會使雙方兩敗俱傷，這樣雙方會按照達(dá)成的協(xié)議行事；而非合作博弈則表現(xiàn)為博弈雙方無法找到均衡點，每方都以自己的最優(yōu)決策行事，以達(dá)到本身效益的最大，而不考慮自身行為的外部性行為是否損害別人的利益，這樣會帶來一種“集體的非理性”即博弈困境。

政府和企業(yè)都可視為基于一定利益的理性行動者，雙方既有合作又有沖突的關(guān)系導(dǎo)致了博弈行為的產(chǎn)生。在計劃經(jīng)濟條件下，由于政企不分，企業(yè)隸屬于政府，企業(yè)沒有自主權(quán)，企業(yè)和政府不存在一種平等的博弈關(guān)系。而在市場經(jīng)濟社會，政府和企業(yè)之間的關(guān)系不再是那種簡單的權(quán)威與服從的關(guān)系。政府與企業(yè)由于都是有一定的理性的行動者，雙方的利益既可能是沖突的，也可能是一致的。正是這種沖突與一致，制約并依存的關(guān)系構(gòu)成了博弈基礎(chǔ)。

企業(yè)與政府的相互制約關(guān)系，一方面體現(xiàn)為目標(biāo)的相互制約關(guān)系，另一方面則體現(xiàn)為職能的相互制約關(guān)系。企業(yè)與政府目標(biāo)相制約：企業(yè)為追求經(jīng)濟利潤，通過各種手段獲得對市場的壟斷地位。不管哪一種形式的壟斷，其結(jié)果都會造成社會生產(chǎn)效率降低，社會總福利減少，這些都是對社會資源和自然資源的一種浪費。企業(yè)對技術(shù)資源的壟斷，導(dǎo)致新的科學(xué)技術(shù)不能盡快轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣a(chǎn)力，及時造福于社會；企業(yè)對市場資源的壟斷，導(dǎo)致消費者購買企業(yè)產(chǎn)品的成本增加；企業(yè)對自然資源的壟斷，導(dǎo)致自然資源得不到充分的利用，由壟斷產(chǎn)生的壟斷價格，又把本來對自然資源擁有所有權(quán)的很多消費者排斥在消費者之外，造成社會的不公平；企業(yè)對行政資源動機壟斷，更是誘發(fā)政府官員腐敗的溫床。企業(yè)的這些行為，既是對社會福利的一種侵害，又是導(dǎo)致社會不公平、激化社會矛盾的一個重要誘因，對于政府期望通過不斷發(fā)展生產(chǎn)、提高生產(chǎn)效率，以滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)和文化生活需要，在發(fā)展中平衡社會各個階層和各種團體的利益，實現(xiàn)社會和諧發(fā)展，以實現(xiàn)其執(zhí)政地位穩(wěn)定的目標(biāo)，形成一種制約關(guān)系。

企業(yè)與政府職能的相互制約：政府要監(jiān)督市場，加強和完善對企業(yè)的宏觀管理和調(diào)控，需要運用各種經(jīng)濟手段、法律手段和行政手段，對企業(yè)的經(jīng)濟運行狀況進行檢測、監(jiān)察、調(diào)節(jié)和控制，一方面使企業(yè)為實現(xiàn)其經(jīng)濟利潤的目標(biāo)所能運用的手段受到國家各種法律、法規(guī)和行政監(jiān)督的限制，另一方面，政府為對企業(yè)進行管理，經(jīng)常要求企業(yè)對政府相應(yīng)的管理措施提供協(xié)助，如提供財務(wù)報表、進行內(nèi)部審計和外部審計，這些工作都將增加企業(yè)的經(jīng)營成本，減少經(jīng)濟利潤。政府要調(diào)節(jié)收入分配，提供社會保障，勢必向企業(yè)征收各種營業(yè)稅和所得稅，更直接造成企業(yè)經(jīng)濟利潤減少。

企業(yè)與政府的相互依存關(guān)系，也體現(xiàn)為目標(biāo)與職能的相互依存。在目標(biāo)方面，企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)濟利潤，必須在價值鏈的各個環(huán)節(jié)，產(chǎn)生價值的增加，政府從其價值增加部分征收各種稅收（如我國的增值稅和營業(yè)稅）；另外，企業(yè)通過銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)，產(chǎn)生純利潤，政府又從這些純利潤中，征收所得稅。這些稅收，是政府實現(xiàn)其目標(biāo)和發(fā)揮其職能的主要經(jīng)濟來源。此外，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，需要大量雇傭員工，就業(yè)人口的增加，也可以減少社會不穩(wěn)定的因素。對政府或社會而言，企業(yè)對壟斷的嗜好，并不總是壞事。企業(yè)對技術(shù)資源壟斷的需要，促使企業(yè)增加科研的投入，產(chǎn)生各種新技術(shù)。這些新技術(shù)雖然暫時甚至永久地被企業(yè)壟斷，但客觀上仍將提高社會總的生產(chǎn)效率，為未來創(chuàng)造更多和更好的社會福利。企業(yè)對市場資源壟斷的需要，迫使企業(yè)誠信、守法經(jīng)營，重視社會公眾形象的建立，這些都有利于政府各項法律、法規(guī)落實，使政府更高效地發(fā)揮其職能。企業(yè)，特別是知名企業(yè)，如果不重視維護自身市場形象，對其生產(chǎn)經(jīng)營造成的打擊，有時是致命的，如不久前肯德基的“蘇丹紅”事件，對肯德基造成的損失，無疑是非常巨大的。企業(yè)對行政資源壟斷的需要，使企業(yè)之間對透明政府提出要求，迫使政府實行機構(gòu)改革，實現(xiàn)公平、公開和公正，提高執(zhí)政效率。就算是對自然資源的壟斷，也會因為其壟斷經(jīng)營產(chǎn)生比完全競爭市場更多的稅收來源，這些稅收對政府實現(xiàn)其目標(biāo)提供強大的經(jīng)濟支持。

企業(yè)的目標(biāo)與政府的目標(biāo)雖然存在一定程度的偏差，但企業(yè)生產(chǎn)者、管理者、技術(shù)創(chuàng)新的主體、先進文化和新生活的倡導(dǎo)者這幾項職能對政府實現(xiàn)其目標(biāo)和發(fā)揮其職能，無疑都是有利的。政府眾多職能中包括建立市場職能；引導(dǎo)市場，制定和實施導(dǎo)向性的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟計劃和產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)企業(yè)沿著正確的軌道發(fā)展職能；參與市場，提供公共產(chǎn)品和服務(wù)職能，實際上都是為企業(yè)服務(wù)的職能；監(jiān)督市場，加強和完善對企業(yè)的宏觀管理和調(diào)控職能；調(diào)節(jié)收入分配，提供社會保障職能等，雖然對企業(yè)實現(xiàn)其目標(biāo)有一定的制約作用，但也應(yīng)該看到，政府對市場的監(jiān)督和對企業(yè)的宏觀管理和控制，可以為企業(yè)的經(jīng)營創(chuàng)造一個更加公平的市場競爭環(huán)境。政府調(diào)節(jié)收入分配，提供社會保障，一方面可以平衡各社會階層的利益，減少社會動亂的因素，為企業(yè)經(jīng)營創(chuàng)造一個安定的政治環(huán)境，另一方面還可以為企業(yè)創(chuàng)造更多的消費者，使企業(yè)實現(xiàn)更多的銷售，產(chǎn)生更多的經(jīng)濟利潤。

（二）政府與企業(yè)博弈的渠道與方式

隨著全球經(jīng)濟一體化，特別是WTO，IMF等國際組織影響力的強化，各國企業(yè)與政府之間的博弈在不斷變換著新的方式與渠道。各國各地區(qū)政府與企業(yè)不是簡單的“裁判員”和“運動員”之間的關(guān)系，而是面對外部競爭力量建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。第一，創(chuàng)造一個競爭化的合作環(huán)境。近年來，許多國家擴展了競爭化的領(lǐng)域，原來由政府直接經(jīng)營或特許私人公司經(jīng)營的公共事業(yè)，如電力、電信、煤氣和航空運輸?shù)龋蓧艛嘈袠I(yè)轉(zhuǎn)為競爭行業(yè)。第二，形成一個競爭化的合作機制。一些學(xué)者根據(jù)“二戰(zhàn)”后日本政府對金屬工業(yè)，諸如鋼鐵、煤炭、機械制造和造船業(yè)等產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)關(guān)系考察，提出了政府對企業(yè)進行競爭性合作的機制，即政府設(shè)計一套有效的租金機會的配置機制，以企業(yè)績效為基礎(chǔ)（Performance-based rents），將租金配置給競爭中的優(yōu)勝者，定期進行檢查。日本東亞石化業(yè)的發(fā)展被認(rèn)為是這種模式的經(jīng)典案例。第三，與政府合作共同開發(fā)新產(chǎn)品。許多發(fā)達(dá)國家的政府作為企業(yè)新技術(shù)項目的資助者、組織者和協(xié)調(diào)者，或作為參與者與企業(yè)協(xié)作。比如，美國在克林頓政府時期為解決信息高速公路的技術(shù)型問題實施五大戰(zhàn)略和計劃：高性能計算和通信計劃，旨在開發(fā)基礎(chǔ)和關(guān)鍵技術(shù)，預(yù)算為10億美元；工業(yè)界、大學(xué)和聯(lián)邦實驗室與政府共同開發(fā)信息高速公路應(yīng)用技術(shù)；通過商務(wù)部國家電信與信息管理局向網(wǎng)絡(luò)示范項目提供資金；促進聯(lián)邦政府信息的分發(fā)，實現(xiàn)24小時電子化辦公化政府。日本大規(guī)模集成電路技術(shù)研究協(xié)會是由通產(chǎn)省倡導(dǎo)，五家相互競爭的電子公司（富士通、日立、三菱、日本電氣公司和東芝）組成協(xié)會。通產(chǎn)省從其電子技術(shù)實驗室抽調(diào)研究人員，派往協(xié)會的聯(lián)合研究所工作。

總結(jié)現(xiàn)階段一些發(fā)達(dá)國家的企業(yè)關(guān)系，兩者之間博弈互動行為成為不斷強化的一種趨向。

首先政府控制著大量資源，如基礎(chǔ)設(shè)施項目、生產(chǎn)性項目等直接投資以及政府貸款、轉(zhuǎn)移支付等，企業(yè)應(yīng)與政府建立有效信息聯(lián)系，在政府招標(biāo)項目工程中有較大優(yōu)勢。其次政府本身就是一個最大的采購商，如美國的國民生產(chǎn)總值中，政府采購自1952年來一直穩(wěn)定在20%～30%的水平上。企業(yè)應(yīng)加強同政府談判爭取更大的采購比重。此外每個企業(yè)都有生產(chǎn)、計劃、銷售、人事、財務(wù)等各個職能部門，每個職能部門都應(yīng)關(guān)注政府相應(yīng)職能部門的信息發(fā)布，這對企業(yè)的部門性決策乃至全局性的戰(zhàn)略決策都有重要影響，如企業(yè)的銷售部門要關(guān)注政府有關(guān)貿(mào)易管理委員會頒布的各項條例。美國一些學(xué)者做了一項研究，即觀察最大的企業(yè)高級主管人員的時間安排，從中發(fā)現(xiàn)，大企業(yè)高級主管人員的25%以上的時間關(guān)注外部因素，包括與稅收部門討論稅收上繳時間、具體稅種安排；與銀行部門協(xié)商對企業(yè)的各項貸款條件、償還期限與成本問題；與政府有關(guān)職能部門討論某種產(chǎn)品的市場配額問題；建立與社會各個公共組織與利益團體的聯(lián)系，如消費者協(xié)會、企業(yè)家協(xié)會、工會和股東大會等：溝通與政府各界人士的往來聯(lián)系。在大企業(yè)高級主管人員安排外部聯(lián)系的時間中，與政府各部門的溝通變得越來越重要，比如，在美國相當(dāng)一些大企業(yè)在華盛頓建立了自己的固定營業(yè)辦事處，許多小企業(yè)依賴貿(mào)易商會以及聘請一些與政府部門有密切聯(lián)系的人員擔(dān)任顧問等。在70年代，美國企業(yè)在華盛頓設(shè)立辦事處的不過100多家，目前達(dá)到了500多家。一些大企業(yè)把與政府聯(lián)系的公關(guān)部門主管提升為企業(yè)高層主管人員，或者聘為董事會顧問。

在發(fā)達(dá)國家企業(yè)與政府部門加強溝通的主要目的是：能夠及時得到政府部門的各項有關(guān)信息，比如在政府部門最為集中的地區(qū)設(shè)立辦事處，可以直接獲取政府準(zhǔn)備制定的各項政策、發(fā)展計劃以及各種影響企業(yè)決策的人員活動計劃，從而為本企業(yè)決策提供重要的參考依據(jù)。企業(yè)管理人員通常定期地與政府有關(guān)部門的官員以及在政府周圍的各種私營咨詢組織和一系列公共政策分析機構(gòu)舉行座談會，以了解政府的有關(guān)信息和動態(tài)，其范圍包括了從國內(nèi)經(jīng)濟活動到國際貿(mào)易以及其他國家關(guān)于外商投資的條款變化等各個方面的政策動態(tài)信息；有助于得到政府采購的各項承包合同。企業(yè)辦事機構(gòu)在了解政府有關(guān)部門對各種產(chǎn)品檔次、品種規(guī)格等方面的需求信息基礎(chǔ)上，將其迅速反饋給本公司，按照要求進行投標(biāo)，并與政府部門簽訂生產(chǎn)承包合同，或者通過公關(guān)手段與政府有關(guān)部門建立長期穩(wěn)定的聯(lián)系。

許多企業(yè)不僅與國家政府部門經(jīng)常溝通信息，保持緊密的聯(lián)系，而且近年來，一些國家的地方政府也都紛紛成立了一些新的部門，比如，能源保護、消費者保護、福利住房管理委員會、多元化教育等等，從而獲得地方政府的各種發(fā)展機會，這也就是大企業(yè)總部總是設(shè)在大都市，至少許多大企業(yè)在大城市都設(shè)有辦事機構(gòu)的重要原因。

總之，在西方發(fā)達(dá)國家的企業(yè)與政府博弈關(guān)系中，政府對企業(yè)競爭和經(jīng)營行為的制約主要包括：就反壟斷問題及企業(yè)行為問題立法，以保護合理競爭，規(guī)范企業(yè)行為，維護公共利益。如美國就對相當(dāng)多的國有企業(yè)實行租賃經(jīng)營，由政府把企業(yè)出租或委托給私人資本經(jīng)營，政府只進行間接控制。對一些公私合營的企業(yè)，政府主要是采用系統(tǒng)承包經(jīng)營的方式，由政府作為產(chǎn)品計劃的招標(biāo)人，選擇主要承包商，其余具體運作完全由承包商負(fù)責(zé)。

企業(yè)對政府的影響主要通過政府公關(guān)，在歐美，政府公關(guān)已經(jīng)發(fā)展得相當(dāng)成熟。由于市場化程度高、政府管制較少，使得政府公關(guān)不必局限在爭取項目、獲得執(zhí)照的范圍，而是在向更高的層次擴展。最明顯的是，在發(fā)達(dá)國家，政府公關(guān)已經(jīng)成為大公司、行業(yè)協(xié)會影響政府政策制定、改變社會資源分配的有力手段。由于文化背景和機構(gòu)設(shè)置的不同，在不同的國家或不同區(qū)域在進行政府公關(guān)活動原則和溝通方式上是不同的。比如在美國，對國會議員做游說的工作是合法的，通過游說，讓政府官員接觸企業(yè)活動；美國有一個值得關(guān)注的行業(yè)游說業(yè)（Lobbying）和專門從事游說的公司。其主要業(yè)務(wù)是幫助美國大企業(yè)游說國會議員，使他們能提議或通過有益于本企業(yè)或本行業(yè)的議案。還有通過選舉，企業(yè)向各級政府的政治競選活動捐助金錢，使政府官員成為企業(yè)利益的代言人。