3．4　ARSC供應端與需求端雙重作用下的“箱鼠”效應

3．4．1　涉農(nóng)供應鏈中的牛鞭效應

就物流管理而言，產(chǎn)業(yè)動態(tài)學（industrial dynamics）的研究結(jié)果顯示，在一個產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡中，物流和信息流會沿著供應鏈向上游發(fā)生系統(tǒng)性的延遲與扭曲，也就是所謂的“牛鞭效應^[21]”（Bullwhip Effect）（Lee，Padmanabhan and Whang，1997）。對供應鏈內(nèi)的廠商而言，個別成員并無法獨力解決與整個產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品流程相關的系統(tǒng)性成本；相反地，廠商應該從“完全成本法”（Total cost approach）重新思考銷售、采購及庫存等政策甚至整體供應鏈的流程及架構(gòu)才能有效地降低產(chǎn)業(yè)動態(tài)的沖擊（Cavinto，1992）。

“牛鞭效應”是對需求信息在供應鏈中扭曲傳遞的一種形象的描述。其產(chǎn)生的根本原因在于供應鏈中上、下游企業(yè)間缺乏溝通和信任機制，需求信息在沿著供應鏈向上傳遞的過程中被不斷曲解。其基本思想是：當供應鏈上的各節(jié)點企業(yè)只根據(jù)來自其相鄰的下級企業(yè)的需求信息進行生產(chǎn)或者供應決策時，需求信息的不真實性會沿著供應鏈逆流而上，產(chǎn)生逐級放大的現(xiàn)象，而且離終端顧客越遠，這種放大效應越明顯。

3．4．2　農(nóng)產(chǎn)品供需的蛛網(wǎng)效應

1）“蛛網(wǎng)定理”的基本涵義

“蛛網(wǎng)定理”是20世紀30年代由英國經(jīng)濟學家Kaldor提出并命名的。農(nóng)產(chǎn)品中大半是生活必需品，其需求有一定的剛性，當市場上供不應求，就會漲價；供過于求，就會跌價。農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)周期長，其供給在短期內(nèi)缺少彈性。漲價，其供給不能立即增大；跌價，供給也難立即減少。農(nóng)產(chǎn)品供給的調(diào)整，要等幾個月或一年以后。因而，逐年來看，如果今年供過于求，農(nóng)產(chǎn)品市場價格會低于供求均衡時的價格水平。到了明年，生產(chǎn)者因今年價低而減少了供給，可是市場上供不應求，價格又高于均衡水平。因此，即使農(nóng)產(chǎn)品的需求和供給基本上是穩(wěn)定的，其市場價格也未必能趨近于供求平衡的均衡水平，很可能是逐年上下波動。

2）蛛網(wǎng)模型下商品產(chǎn)量和價格波動的三種情況

第一種情況：供給曲線斜率的絕對值大于需求曲線斜率的絕對值（如圖3－4所示）。當市場由于受到干擾偏離原有的均衡狀態(tài)以后，實際價格和實際產(chǎn)量會圍繞均衡水平上下波動，但波動的幅度越來越小，最后會回復到原來的均衡點。

圖3－4　收斂型蛛網(wǎng)

假定，在第一期由于某種外在原因的干擾，如惡劣的氣候條件，實際產(chǎn)量由均衡水平Q_e減少為Q₁。根據(jù)需求曲線，消費者愿意支付P₁的價格購買全部的產(chǎn)量Q₁，于是，實際價格上升為P₁。根據(jù)第一期的較高的價格水平P₁，按照供給曲線，生產(chǎn)者將第二期的產(chǎn)量增加為Q₂。在第二期，生產(chǎn)者為了出售全部的產(chǎn)量Q2，接受消費者所愿意支付的價格P₂，于是，實際價格下降為P₂。根據(jù)第二期的較低的價格水平P₂，生產(chǎn)者將第三期的產(chǎn)量減少為Q₃。在第三期，消費者愿意支付P₃的價格購買全部的產(chǎn)量Q₃，于是，實際價格又上升為P₃。根據(jù)第三期的較高的價格水平P₃，生產(chǎn)者又將第四期的產(chǎn)量增加為Q₄。如此循環(huán)下去，如前圖所示，實際產(chǎn)量和實際價格的波動的幅度越來越小，最后恢復到均衡點E所代表的水平。

由此可見，圖中的均衡點E所代表的均衡狀態(tài)是穩(wěn)定的。也就是說，由于外在的原因，當價格和產(chǎn)量偏離均衡數(shù)值（P_e和Q_e）后，經(jīng)濟制度中存在著自發(fā)的因素，能使價格和產(chǎn)量自動地恢復均衡狀態(tài)。在圖中，產(chǎn)量和價格變化的途徑形成了一個蜘蛛網(wǎng)似的圖形，這就是蛛網(wǎng)模型名稱的由來。

從圖中可以看到，只有當供給曲線斜率的絕對值大于需求曲線斜率的絕對值時，即供給曲線比需求曲線較為陡峭時，才能得到蛛網(wǎng)穩(wěn)定的結(jié)果，相應的蛛網(wǎng)被稱為“收斂型蛛網(wǎng)”。在這里，我們看到，除第一期受到外在原因干擾外，其他各期都不會再受新的外在原因干擾，從而前一期的價格能夠唯一決定下一期的產(chǎn)量。按照動態(tài)的邏輯順序，我們還看到，生產(chǎn)者錯誤地根據(jù)上一期的價格決定供給量，消費者被動地消費生產(chǎn)者提供的全部生產(chǎn)量，而價格則由盲目生產(chǎn)出來的數(shù)量所決定。

第二種情況下，供給曲線斜率的絕對值小于需求曲線斜率的絕對值，相應的蛛網(wǎng)被稱為“發(fā)散型蛛網(wǎng)”。而第三種情況下，供給曲線斜率的絕對值等于需求曲線斜率的絕對值，相應的蛛網(wǎng)被稱為“封閉型蛛網(wǎng)”。其形成在此不再贅述。

3．4．3　涉農(nóng)供應鏈中的“箱鼠”效應

蛛網(wǎng)效應和牛鞭效應都不是供應鏈成員所希望的。理想的情況是兩者均未發(fā)生，而最糟糕的情況則是兩者同時發(fā)生（見表3－3）。

表3－3　蛛網(wǎng)效應與牛鞭效應的交互

1）“箱鼠效應”的基本涵義

本書從歇后語“風箱里的老鼠——兩頭受氣”（A mouse in a bellows/pressed from Both ends）中提煉出“箱鼠”一詞，用以泛指經(jīng)濟主體所處的尷尬的、被動的、首尾無法兼顧的局面。而“箱鼠效應”（簡寫為Mib－Pfbe）在此具體是指：來自涉農(nóng)供應鏈下游的牛鞭效應（Bullwhip）與來自涉農(nóng)鏈上游的蛛網(wǎng)效應（spider web）在特定條件下交匯和疊加，嚴重加劇涉農(nóng)鏈中原材料與產(chǎn)成品庫存的過量堆集，并強烈誘致相關主體的違約動機和行為，導致相關節(jié)點（特別是涉農(nóng)鏈中游的核心企業(yè)）面臨無法有效平衡供應與需求、能力與戰(zhàn)略、財務收益與關系穩(wěn)定性、近期利益與遠期利益的極其尷尬和嚴重困難的局面。

英國大哲學家羅素曾說過：“人之所以高尚，也許是因為所受的誘惑不夠大”。而在涉農(nóng)鏈中，一些系統(tǒng)性的因素疊加形成的極端效應，對一些經(jīng)營主體造成了足夠大的“誘惑”，并誘使之成為“風箱里的老鼠”，如何在首鼠兩端的困境中選擇，成為一個關鍵的問題。

2）“箱鼠效應”的一個基本式：基本條件與假設

（1）基本條件之一：存在著來自涉農(nóng)供應鏈下游的牛鞭效應（Bullwhip）和來自涉農(nóng)供應鏈上游的蛛網(wǎng)效應（行為者的羊群效應），且兩者在涉農(nóng)供應鏈中游龍頭企業(yè)處交匯和疊加（見圖3－5）。

圖3－5　箱鼠效應

（2）基本條件之二：通常兩者之間遵循不同的條件和準則，而且一個短周期，一個長周期，當特定時段兩者峰值交匯重疊時，箱鼠效應發(fā)生。

（3）基本條件之三：涉農(nóng)供應鏈中游存在產(chǎn)業(yè)屬性分離點。即農(nóng)產(chǎn)品（原料）與涉農(nóng)加工制造品的屬性分離。兩者各自的供給與需求彈性對比狀況顯著不同。

（4）假設1：涉農(nóng)鏈上存在不對稱回購：即核心企業(yè)就產(chǎn)成品與下游節(jié)點存在回購協(xié)議，但是，核心企業(yè)如原料過剩，卻不存在一個回購協(xié)議將庫存壓力返回給農(nóng)戶。這一假設基本符合現(xiàn)實。

（5）假設2：假設社會庫存為零，農(nóng)戶庫存為零，只有供應鏈節(jié)點庫存，農(nóng)產(chǎn)品要么以原材料庫存形式存在，要么以加工制成品庫存形式存在，無論原料和產(chǎn)成品無其他出路與用途。這是一種純凈的假設，以最本質(zhì)的方式剖析箱鼠效應。

3）“箱鼠效應”的表現(xiàn)和基本機理

“箱鼠效應”來源于牛鞭效應與蛛網(wǎng)效應的交匯和疊加。一般而言，牛鞭效應分為形成和出清兩個階段，而蛛網(wǎng)效應的周期性循環(huán)中表現(xiàn)為價低量高、價高量低兩個階段。因此，可以根據(jù)階段性交匯的不同，分四個組合區(qū)間進一步深入分析“箱鼠效應”的表現(xiàn)和機理（見表3－4）。

表3－4　箱鼠效應的基本表現(xiàn)

以下從四個區(qū)間分析涉農(nóng)供應鏈“箱鼠效應”的表現(xiàn)和基本機理。

A區(qū)【危險區(qū)】：當蛛網(wǎng)效應與牛鞭效應分別從上下游作用，在特定時點（或時段）同時波及中游的龍頭企業(yè)，并且是牛鞭效應的堆積形成階段與蛛網(wǎng)效應的價低量大階段剛好交匯，此時A區(qū)形成。這時，涉農(nóng)鏈沿下游向上游存在逐級放大的需求，而同時涉農(nóng)鏈上游存在著向中游釋放過量供應（原材料）的強烈動機（即使低價）——可以說，不真實需求信息下龍頭企業(yè)的擴大采購，與谷賤傷農(nóng)環(huán)境下供應源尋求出路一拍即合（不謀而合），畸形的購銷兩旺下孕育著巨大的危機。該區(qū)的基本特征是，農(nóng)戶賤賣農(nóng)產(chǎn)品，而農(nóng)產(chǎn)品原料的單位成本的下降和來自需求端放大的產(chǎn)成品需求，刺激龍頭企業(yè)對農(nóng)產(chǎn)品原料的超量采購，并啟動產(chǎn)能擴大成品庫存，而當需求信息的歪曲性逐漸暴露時，原材料與產(chǎn)成品已成雙重堆積之勢，對龍頭企業(yè)乃至整個涉農(nóng)的損害加劇。

B區(qū)【風險區(qū)】：當涉農(nóng)供應鏈中，牛鞭效應的堆積形成階段與蛛網(wǎng)效應的價高量少階段交匯，此時B區(qū)形成。該區(qū)的基本特征是：在供應不足的總體環(huán)境下，農(nóng)戶惜售農(nóng)產(chǎn)品，而來自需求端放大的產(chǎn)成品需求信息，刺激著龍頭企業(yè)即使在農(nóng)產(chǎn)品原料單位成本上升的情況下，也采取多種措施搶購農(nóng)產(chǎn)品原料。但龍頭企業(yè)是否能完成其擴大的采購計劃，要受多種因素影響，其結(jié)果是隨機的。而龍頭企業(yè)在非合同模式下的搶購成功，通常也意味著以更高的成本壘筑原材料與產(chǎn)成品的雙高庫存（低效庫存）。需要指出的是，如果附加有嚴格的量價合同，那么龍頭企業(yè)顯然希望農(nóng)戶嚴格遵守合同，這樣龍頭企業(yè)就可以以低于市價的價格購買契約規(guī)定量的農(nóng)產(chǎn)品——當然，對高于契約規(guī)定量（高于實際需求量）的部分它將被迫以高于合同價的價格購買而蒙受損失。可以說，農(nóng)戶守約，則會在客觀上降低牛鞭效應對核心企業(yè)的損害（主要是成本方面）。而從農(nóng)戶角度看，在B區(qū)下，合同對數(shù)量與價格規(guī)定的越嚴格，越可能成為農(nóng)戶追逐其個體私利的束縛。當然，此時農(nóng)戶有著強烈的違約動機。而一旦違約，其后遺癥將延續(xù)影響下一期的合作及在企農(nóng)信任關系上留下污點?？偠灾贐區(qū)下，除非農(nóng)戶違約且龍頭企業(yè)搶購失?。ú恍抑械娜f幸），否則將出現(xiàn)龍頭企業(yè)利益受損，或者涉農(nóng)鏈企農(nóng)關系受損的局面。

C區(qū)【隨機區(qū)】：當涉農(nóng)供應鏈中，牛鞭效應的堆積出清階段與蛛網(wǎng)效應的價高量少階段交匯，此時C區(qū)形成。該區(qū)的基本特征是：來自需求端的牛鞭效應被認識并被修正，涉農(nóng)鏈中游的核心企業(yè)致力于消化和處理冗余的庫存，被迫將原材料的采購需求顯著壓縮到正常水平以下，以求得基本的能力平衡，維持基本的客戶服務水平和企業(yè)聲譽等。但是在農(nóng)產(chǎn)品原材料供應高度不足的總體環(huán)境下，維持最低的原材料供應也存在著不確定性，隨行就市的采購即使成功，單位成本必然上升。在該區(qū)下，涉農(nóng)鏈合作關系及穩(wěn)定性受到重大影響，但其最終的結(jié)果是隨機的。需要指出的是，如果存在著一個嚴格的量價合同，那么龍頭企業(yè)的態(tài)度顯然是矛盾的：它希望農(nóng)戶嚴格遵守合同的價格條款，這樣就可以以低于市價的價格購買農(nóng)產(chǎn)品；但它不希望遵守合同的數(shù)量條款，這樣自己可以緩解庫存壓力。這里會有一個現(xiàn)實的博弈。從另一方面（農(nóng)戶角度）看，在C區(qū)下，農(nóng)戶有著強烈的違約動機，從而使企農(nóng)合作與信任關系存在潛在風險。

D區(qū)【壓力區(qū)】：當涉農(nóng)供應鏈中，牛鞭效應的堆積出清階段與蛛網(wǎng)效應的價低量大階段剛好交匯，此時D區(qū)形成。這時，雖然農(nóng)產(chǎn)品原材料的單位成本顯著下降，但是涉農(nóng)鏈中游的核心企業(yè)因忙于消化和處理其前一歷史期遺留下的多余的庫存，被迫將原材料的采購需求顯著縮減到正常水平以下，而這實質(zhì)意味著一種機會損失（倘若，龍頭企業(yè)先前沒有貿(mào)然闖入牛鞭效應的誤讀中），但如果在嚴格的量價合同模式下，農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)合作組織、當?shù)卣蕊@然希望（甚至施加壓力促使）龍頭企業(yè)嚴格遵守合同：①與農(nóng)戶的原材料采購合同。這時核心企業(yè)實質(zhì)上將蒙受兩種損害——來自數(shù)量上的和來自價格上的：也即龍頭企業(yè)被迫以高于市價的價格購買高于實際需求量的原材料?？梢哉f，在C區(qū)下，合同對數(shù)量與價格規(guī)定的越嚴格，越可能成為龍頭企業(yè)的束縛。當然，此時龍頭企業(yè)有著違約的雙重動機：降低牛鞭效應的損害，以及縮減蛛網(wǎng)效應的機會損失。②與下游節(jié)點的產(chǎn)成品回購合同。

4）箱鼠效應的其他形式

需要指出的是，以上只是從相對靜態(tài)、交匯式視點討論了箱鼠效應的基本而簡化的形式。但是，考慮到各自子階段間互相影響及轉(zhuǎn)化，及兩者在時段上非交匯時的情景，那么，牛鞭效應與蛛網(wǎng)效應的相互影響是動態(tài)的、復雜的，不僅僅表現(xiàn)為箱鼠效應。如果在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)與農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)之間再加入產(chǎn)地與銷地的農(nóng)產(chǎn)品各級收購商、經(jīng)銷商等環(huán)節(jié)，那么就構(gòu)成了該模型的增廣（augmented model）模式，將使討論更細致。如果討論中考慮到牛鞭效應與蛛網(wǎng)模型的各期間的互相影響，那么是一種動態(tài)和復雜的模式。