第一節(jié)　專利的國際經(jīng)濟學

在國際經(jīng)濟中，專利制度是一項重要的制度，它與技術革新在經(jīng)濟方面有著密切的直接關系。我國實施專利保護制度以來，在保護國外專利權和專利權人的權益方面取得了顯著的成績，在我國受理和審批的發(fā)明專利中，外國專利權人占一半以上。從外國人不遠萬里來中國申請專利保護，就可以說明國際專利保護的重要性。中國的專利制度真正發(fā)揮作用的應該是走向國際，利用專利制度參與國際經(jīng)濟和科技競爭。如果有一天我國向國外申請的發(fā)明專利的數(shù)量能夠占國內(nèi)發(fā)明申請數(shù)量的20%，才能夠宣稱中國的專利制度獲得成功。

一、經(jīng)濟發(fā)展與專利制度

1．專利制度的起源

世界經(jīng)濟發(fā)展的歷史，同時也是技術革新的歷史，專利制度自形成以來就起著保護和鼓勵發(fā)明的作用。專利制度最初起源于14世紀的英國，然而，最先給予發(fā)明者以排他權利的“專利法”，卻是威尼斯共和國1474年制定的。中世紀的英國，由于行會制度以及職業(yè)的階層限制，給吸收來自歐洲大陸的優(yōu)秀技術人員帶來很大的障礙，于是政府對那些從國外招聘來的技術人員不加入行會亦可在英國自由營業(yè)的特權，16世紀的伊麗莎白女王給了他們專營特許權。由于這種特許權和今天的專利制度幾乎相近，所以說近代專利制度起源于1624年英國的“特許權”。

第二次世界大戰(zhàn)后進入“技術革新時代”，迫切需要進一步在國際范圍內(nèi)保護發(fā)明，需要一種活躍技術開發(fā)的組織和促進經(jīng)濟、社會發(fā)展的制度。“保護、利用、獎勵發(fā)明，并為發(fā)展產(chǎn)業(yè)作貢獻”的專利制度就是這一宗旨的產(chǎn)物。

（1）專利在法律層次的定義

就法律角度而言，專利是一種權利與義務的共同體。專利的權利，表現(xiàn)為一種排他權，即專利權人在一定時間范圍內(nèi)可以對獲得專利權的發(fā)明創(chuàng)造享有禁止他人未經(jīng)許可實施該發(fā)明創(chuàng)造的權利，這是專利權利的本質特征。專利的義務，主要表現(xiàn)在兩方面，一是專利權人應當向社會公眾清楚、完整、充分地公開其獲準專利權的發(fā)明創(chuàng)造的技術內(nèi)容；二是專利權人在專利有效期內(nèi)，應當在規(guī)定的時間、按規(guī)定的數(shù)額繳納專利年費并實施該發(fā)明專利權，如果自己不實施又許可他人實施，國家有關部門可以根據(jù)請求頒布強制性許可。前者是發(fā)明創(chuàng)造獲準專利權的重要件之一，后者則是專利權得以維持并獲得國家法律保護和救濟的條件之一。

（2）專利在技術層次的定義

從技術層次考慮，可以將專利作如下定義：

①專利是一種關于產(chǎn)品、方法、工藝、用途的新的技術；

②專利是一種利用自然規(guī)律、原理的技術方案；

③專利是一種向社會公眾公開的技術；

④專利是在一定條件下可以利用的技術。

（3）專利在企業(yè)經(jīng)營層次的定義

知識經(jīng)濟時代以知識產(chǎn)權為代表的知識資本競爭將逐漸替代傳統(tǒng)概念以土地、設備、資金、勞動力為代表有形資本競爭。專利作為知識產(chǎn)權的主要表現(xiàn)形式和內(nèi)容，已超出法律上的狹義概念，而越來越多地出現(xiàn)在現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營策略中。從企業(yè)經(jīng)營的層次，專利的定義包括：

①專利是企業(yè)技術的研究及開發(fā)實力的展示；

②專利是企業(yè)形象和企業(yè)聲譽的一種體現(xiàn)；

③?？仆其N產(chǎn)品、保護產(chǎn)品的利器；

④專利是企業(yè)經(jīng)營、市場競爭的重要手段和資源。

在專利與產(chǎn)品、技術、市場有效整合的基礎上，可以超越傳統(tǒng)意義上保護產(chǎn)品及技術的狹義概念，而進一步成為企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展中的一種戰(zhàn)略性資源。

因此，企業(yè)專利戰(zhàn)略可以理解為：企業(yè)利用在法律、經(jīng)濟、技術及市場經(jīng)營等層次上的特性和作用，整合專利產(chǎn)品、技術及市場信息，將專利作為一種戰(zhàn)略性資源運用于產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷、技術轉移、企業(yè)財務以及投資并購、商業(yè)競爭等企業(yè)經(jīng)營機制上，而從中獲取積極的有形或無形商業(yè)利益。

2．專利制度對經(jīng)濟發(fā)展的作用

由于發(fā)明所獲得的收益大大地超過研究開發(fā)費用及所負擔的風險費，所以就需要對技術開發(fā)者進行獎勵；為了迅速地普及已經(jīng)發(fā)明的技術，促進社會經(jīng)濟的發(fā)展，必須早期公開，并在一定的時間內(nèi)，給發(fā)明者以壟斷權并加以法律保護。這兩者關系如圖2－1所示。專利制度存在的理論根據(jù)是：①人們對自己的發(fā)明構思擁有財產(chǎn)權；②社會由于發(fā)明而受益，給發(fā)明者以適當?shù)膱蟪晔枪?；③專利制度是對發(fā)明最好的鼓勵形式；④專利制度是防止發(fā)明不為社會所利用并促使其公開和普及的最佳方法。

圖2－1　經(jīng)濟發(fā)展和專利制度的關系

專利制度隨著運用方法、對象、環(huán)境條件的不同，其經(jīng)濟效益有很大的差異，因此很難正確比較有專利制度和沒有專利制度的經(jīng)濟發(fā)展效果。但是，專利制度刺激了研究和開發(fā)這一點是肯定的，如果沒有專利制度私有企業(yè)是難以從事研究開發(fā)的。

（1）專利制度的意義及優(yōu)點在于：①獎勵有益發(fā)明；②促進新技術在世界范圍內(nèi)公開并被利用；③促使技術的商品化和資本化。

（2）專利制度的缺點和存在問題：①技術更加壟斷（壟斷的弊病）；②研究開發(fā)向商業(yè)性發(fā)明傾斜；③自主開發(fā)的技術受在先專利影響；④專利管理成本增大。

專利制度的優(yōu)點日益顯著，但同時產(chǎn)生的缺點和問題也與日增多。專利制度的意義與該制度創(chuàng)立之初的經(jīng)濟、哲學上的聯(lián)系幾乎喪失，已經(jīng)陷入產(chǎn)業(yè)化競爭之中并完全變了質。由于大多數(shù)發(fā)明者是在研究開發(fā)機構服務的職員，其研究成果歸其所在的企業(yè)所有，因而，專利成了企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的一種武器。

3．現(xiàn)代發(fā)明專利制度的主要趨勢

（1）發(fā)明的科學技術水平不斷提高；

（2）研究開發(fā)資金及研究開發(fā)機構的投入不斷加大，大型企業(yè)集團的鼓勵發(fā)明創(chuàng)造政策已經(jīng)制度化；

（3）專利聯(lián)盟的出現(xiàn)，加強了發(fā)明和技術標準的結合，使專利權的壟斷作用更加明顯；

（4）在高科技和尖端技術的發(fā)明方面，政府的作用進一步增大；

（5）個人的非職務發(fā)明相對減少。

我國1985年4月1日開始實施專利制度，到2005年，發(fā)明專利申請超過17萬件，其中，國內(nèi)發(fā)明專利申請為93　485件，國外申請為79　842件；2000年國內(nèi)發(fā)明專利申請中，職務發(fā)明的比例為50%，2005年職務發(fā)明的比例為67%。專利制度經(jīng)過20年，企業(yè)才成為國內(nèi)職務專利申請的主力軍。由于專利制度的主要功能是促進技術的商品化和資本化，并通過技術轉移和許可證貿(mào)易使其與企業(yè)實現(xiàn)利潤的最大化途徑的聯(lián)系更加緊密。職務發(fā)明和個人發(fā)明的比例主要取決于企業(yè)對知識產(chǎn)權制度作用的理解、創(chuàng)新能力以及對專利戰(zhàn)略的運用程度。

我國發(fā)明專利申請主體的變遷經(jīng)歷了三個不同時期：20世紀80年代是以高等學校和科研院所為中心的時期；90年代是從個人發(fā)明向以公共研究機關為中心的時期；到21世紀初，才開始以專業(yè)研究開發(fā)機構為主體，發(fā)明專利申請進入制度化、組織化和以民間科研開發(fā)機構為中心的時期。從事發(fā)明的主體也發(fā)生了深刻的變化，不同類型研究開發(fā)主體聯(lián)合申請明顯增多，對職務發(fā)明人激勵機制也有所改變，但是，按照我國《專利法》第六條關于職務發(fā)明的規(guī)定，在我國現(xiàn)行的產(chǎn)權制度和產(chǎn)權結構不改變的情況下，職務發(fā)明的比例要超過80%非常困難，因為發(fā)明的構思和靈感并不完全是在職工作時間產(chǎn)生的，正如李政道博士所說：是在早晨刷牙的時候想起來的。由于發(fā)明的產(chǎn)生主要取決于個人的聰明才智和政府對尖端技術開發(fā)巨額投資的導向而變化，前者靠激勵機制，后者靠政治覺悟和事業(yè)熱情。

二、專利對國際經(jīng)濟的影響

隨著信息交流的數(shù)字化，發(fā)明的國際傳播變得十分容易。1883年制定的《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》，不僅打開了發(fā)明的國際保護途徑，為加入《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》的協(xié)約國國民申請國外專利提供了方便，只要符合對象國國內(nèi)國民的條件及手續(xù)，就能得到同該國國內(nèi)國民一樣的保護。在1970年《專利合作條約》（PCT）簽訂后，專利能迅速、經(jīng)濟、有效地在其他國家獲得法律保護。1993年12月簽訂的知識產(chǎn)權協(xié)議，將貿(mào)易與知識產(chǎn)權相聯(lián)系便成為國際經(jīng)濟發(fā)展的一個重要領域。

關于專利制度對國際經(jīng)濟影響的爭論，是從19世紀自由貿(mào)易與保護貿(mào)易主義的貿(mào)易政策爭論開始的。自由貿(mào)易論者主張廢除專利制度，相反專利制度受到保護貿(mào)易論者的支持，并在貿(mào)易保護論者的保護下發(fā)展起來。在兩者爭論中隨著各國工業(yè)化的發(fā)展，兩者對立也逐漸減弱。隨著實施專利制度的國家逐漸增多和各種工業(yè)產(chǎn)權制度的經(jīng)濟合理性逐步被承認，以美國為中心的發(fā)達國家提出要同國際貿(mào)易相聯(lián)系，建立國際性專利制度，這種做法對世界經(jīng)濟是否有益呢？

潘洛斯（E．T．Penrose）把專利制度同發(fā)明創(chuàng)造的效果進行了比較研究，認為對大多數(shù)國家來說，要實現(xiàn)對發(fā)明者的國際保護，必須制定一些國際協(xié)定。這些協(xié)定要具有以下機能：①防止工業(yè)大國控制弱小國家；②減少專利權對生產(chǎn)的不良影響；③防止以專利壟斷和不實施專利手段排除競爭者。

由于高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，特別是跨國企業(yè)的經(jīng)營范圍日益擴大，專利保護制度國際化的要求更加強烈。但由于發(fā)明和專利產(chǎn)生條件發(fā)生了變化，在專利保護制度國際化方面，有許多問題需要解決。

首先從本國專利及外國專利所占比例來看，在發(fā)達國家向國外申請比例（a／b）長時間以來，不管哪個國家都占較高比例，美國是132%，日本是62%，不僅向外國申請的專利技術水平高，而且大部分具有國際水平的。其次，外國人取得專利比例（A／B），日本是19%，美國是37%。一般說來，a／b和A／B都高的國家大多數(shù)彼此技術交流比較活躍，例如在歐洲共同體內(nèi)，技術交流頻繁的國家兩個比例都高。經(jīng)濟交流活躍和向國外直接投資多的國家其申請專利也多，從加拿大和美國、歐洲共同體之間以及向過去的殖民地申請的專利情況可以清楚看出，向國外申請的專利，是以西方發(fā)達的國家為中心，發(fā)展中國家則很少，除韓國外，無論哪個發(fā)展中國家的外國人申請的比例都高。特別是非洲有些國家每年專利登記不到百件，而且?guī)缀醵际峭鈬松暾埖?，走訪這些國家的專利局時，使人感到這些國家所設專利制度不是為了獎勵和普及國內(nèi)發(fā)明，而是為外國企業(yè)設立的。當然這些國家向外國申請專利的申請率就更低了，因為技術水平低，就很難有能適應先進國家的高級發(fā)明了，而且?guī)缀跛行录夹g都依靠先進國家。智利已經(jīng)看到了這個問題，但目前的專利制度仍然不能起到獎勵智利人發(fā)明的作用，只能作為外國企業(yè)合法壟斷技術的手段。

因此，我們只要觀察該國向國外申請專利的發(fā)展趨勢，就可以看出該國企業(yè)的投資方向，產(chǎn)品出口和技術出口動機，許可證貿(mào)易的對象、地區(qū)及其時機。

近年來研究開發(fā)投資增加，為了盡早回收投資出口技術，技術出口的方針是：高級別專利重點是面向先進的工業(yè)化國家，對發(fā)展中國家主要是以中級以下專利為主。

歸納起來，專利制度的國際化對世界經(jīng)濟的影響，主要有以下幾點：

1．專利制度的國際化促進技術的國際轉移

專利制度國際化促進了技術商品的國際化，通過技術的國際轉移提高各國的技術水平，縮小技術的差距，促進世界經(jīng)濟的發(fā)展。但是，如果技術引進國家的工業(yè)產(chǎn)權或專利制度不能較充分地保護發(fā)明和新技術就很難引進技術。

2．有益于研究開發(fā)資源的國際利用

專利制度的國際化，活躍了專利情報的國際交流，跨國公司可以根據(jù)需要將研究開發(fā)資源進行國際性的再分配，組織適合的研究開發(fā)機構。

3．有可能對研究開發(fā)進行最佳的國際資源分配

美國的IBM公司利用外國的研究開發(fā)資源在國外設立研究所同國外企業(yè)合作共同進行研究的活動，就是因為有國際專利制度作保證。但是對研究開發(fā)資源不足的國家來說，優(yōu)秀智力進入IBM這樣的外國研究所是對本國自主研發(fā)一種智力流失。

4．專利制度是一種國際壟斷武器

目前跨國企業(yè)用以競爭的主要武器已從以前的資本轉變?yōu)榧夹g實力，他們不單純出賣技術，而是采用資本和技術相結合的方式在國外進行直接投資，把出口國作為自己壟斷國際市場的勢力范圍。各國為要保住本國的產(chǎn)業(yè)和市場，就要對濫用專利權加以種種限制。例如，規(guī)定專利權人在一定期間不實施專利，則撤銷專利或實行強制許可。當然，也可用反壟斷法等加以限制，如果利用專利合作條約（PCT）建立世界專利制度，會造成技術開發(fā)力量強的國家控制技術開發(fā)力量弱的國家的現(xiàn)象，所以要從專利制度特征上考慮先進、落后國家間的差別。

一項專利發(fā)明的價值，包括技術價值和法律、經(jīng)濟、社會公共利益價值等許多方面內(nèi)容。有形商品受供給能力的限制，而技術的供給卻沒有數(shù)量的限制，其價值往往隨使用數(shù)量的增多而倍增，例如微軟的操作系統(tǒng)。

專利價格可用金額表示，但有時也不能完全用金額表示，對技術出口企業(yè)來說，只有在比較產(chǎn)品出口利益和技術出口利益后，當技術出口利益大于產(chǎn)品出口收益時才考慮技術出口。技術引進國在短時間獨自研究開發(fā)費用比購買技術更便宜時，就不再會引進技術?，F(xiàn)代科學技術日益交叉復雜，引進購買專利或許可是提高投資效益、縮短研發(fā)周期的有效途徑。