自主創(chuàng)新作為國家戰(zhàn)略,主要有以下理論和現(xiàn)實(shí)依據(jù):

(一)創(chuàng)新是當(dāng)代生產(chǎn)力發(fā)展的實(shí)現(xiàn)機(jī)制

國家的繁榮進(jìn)步歸根到底取決于生產(chǎn)力的發(fā)展。創(chuàng)新的重要性首先在于,它是當(dāng)代生產(chǎn)力發(fā)展的機(jī)制。創(chuàng)新的展開和實(shí)現(xiàn)過程就是生產(chǎn)力發(fā)展的過程,它為一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)繁榮和社會進(jìn)步提供根本的動力。

哈貝馬斯曾指出,隨著大規(guī)模的工業(yè)研究,科學(xué)、技術(shù)及其運(yùn)用結(jié)成了一個(gè)體系,于是,技術(shù)和科學(xué)便成了第一位的生產(chǎn)力。這是當(dāng)代生產(chǎn)力的基本要素結(jié)構(gòu)。進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)階段,科學(xué)技術(shù)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生變量實(shí)現(xiàn)了自己在量方面的擴(kuò)張。它也通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化,改變了現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)了自己在質(zhì)方面的擴(kuò)張。21世紀(jì)以來,以信息科技、生物技術(shù)、納米技術(shù)、新材料、新能源等為代表的新科技革命迅猛發(fā)展,產(chǎn)業(yè)化的速度不斷加快,原始創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)集成的作用日益突出。隨著工業(yè)化社會的發(fā)展,科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)日益增大。資本構(gòu)成中,技術(shù)所占比重升高,自然資源所占比重降低。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中,服務(wù)業(yè)的比重逐步上升,美歐等發(fā)達(dá)國家達(dá)到50%～70%。勞動力構(gòu)成中,從事服務(wù)業(yè)的達(dá)到50%以上,美國高達(dá)70%。人類簡單重復(fù)性的勞動逐步被計(jì)算機(jī)所代替。知識在經(jīng)濟(jì)、社會各方面的重要性逐步提高,日益轉(zhuǎn)變成起決定性作用的主導(dǎo)因素,從而導(dǎo)致了社會形態(tài)的革命性變化。可以預(yù)見,從工業(yè)化社會到知識社會,必將是人類社會生產(chǎn)力發(fā)展里程中最偉大的變革和跨越。這次跨越的驅(qū)動力,正是源自于新科技革命。

有的研究者從更長遠(yuǎn)的視野進(jìn)行總結(jié)和理論分析,如杰佛里·薩克斯教授指出:在過去50年、100年、200年中收入增長的主要源泉并不是資本的積累,而是技術(shù)的進(jìn)步。索羅證明,實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的途徑是技術(shù)升級,美國經(jīng)濟(jì)增長大約80%源于技術(shù)創(chuàng)新,僅20%左右源于資本積累。

據(jù)有關(guān)預(yù)測,中國要實(shí)現(xiàn)2020年翻兩番的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo),要求直到2020年必須連續(xù)40年保持7%以上的經(jīng)濟(jì)增長。如果保持40%的投資率,科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率必須由目前的39%提高到60%。我國要實(shí)現(xiàn)從經(jīng)濟(jì)大國向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的重大轉(zhuǎn)變,自主創(chuàng)新是必然選擇。

(二)創(chuàng)新驅(qū)動是中國經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵

進(jìn)入新世紀(jì)以來,中國現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)入了一個(gè)新的階段。該階段出現(xiàn)的新情況是,按照以往的發(fā)展方式,現(xiàn)代化建設(shè)向縱深階段推進(jìn)遇到新的“瓶頸”。2003年下半年我國對新一輪投資過熱的反思和調(diào)控具有以往所沒有的特點(diǎn),即認(rèn)識到已有的經(jīng)濟(jì)增長方式難以持續(xù),需要尋求新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。

首先,資源難以持續(xù)。中國從1980年到2000年,能源消費(fèi)和GDP翻番的關(guān)系大體上是用了一個(gè)單位的能源增長產(chǎn)生了兩個(gè)單位的GDP增長。即使按照這一比例,到2020年,要實(shí)現(xiàn)GDP翻兩番的目標(biāo),大概要消耗30億噸標(biāo)準(zhǔn)煤,而這從中國的能源儲量和開發(fā)能力看是不可能的,依靠進(jìn)口也存在著不確定性。因此,如不改變經(jīng)濟(jì)增長方式,經(jīng)濟(jì)發(fā)展將難以為繼。

其次,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力結(jié)構(gòu)不合理,發(fā)展動力難以持續(xù)。中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要依賴于投資驅(qū)動。隨著土地和勞動力價(jià)格的上升,低成本優(yōu)勢正在逐步失去。中國單位資源的產(chǎn)出率比較低。不論從效益還是長期運(yùn)行的條件看,投資驅(qū)動都面臨新的問題。消費(fèi)拉動不足,農(nóng)民購買力不足,消費(fèi)需求受到限制。創(chuàng)新驅(qū)動力也不足,2003年我國專利申請累計(jì)約193萬件,但其中國外申請約占70%,特別是高技術(shù)類70%～90%來自國外。

最后,環(huán)境狀況難以持續(xù)。中國二氧化硫排放量2000年居世界第一位,二氧化碳排放量居第二位。到2020年要實(shí)現(xiàn)GDP翻兩番。如果環(huán)境保持不變,單位資源消耗的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出要提高4～5倍;如果要改善環(huán)境,把污染、資源消耗降低一半、環(huán)境明顯改善的話,單位資源消耗的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出要提高8～10倍。

上述情況表明,新一輪宏觀調(diào)控,必須以經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變?yōu)樘攸c(diǎn),要求經(jīng)濟(jì)要素的協(xié)調(diào)配置和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。提高自主創(chuàng)新能力,依靠技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新是我國實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的唯一出路。在這一意義上,創(chuàng)新是新階段中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵。

(三)創(chuàng)新是提高國家綜合競爭力的決定性因素

邁克·波特把競爭優(yōu)勢的發(fā)展分為4個(gè)階段:生產(chǎn)因素導(dǎo)向、投資導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向和富裕導(dǎo)向。前3個(gè)階段是進(jìn)步性的,通常會帶來經(jīng)濟(jì)繁榮,而第4階段是衰退性的,可能走下坡路。所以,在競爭優(yōu)勢的發(fā)展中,創(chuàng)新導(dǎo)向占有特殊的地位。

從國際環(huán)境看,要提高中國的國際競爭力,創(chuàng)新能力是決定性因素。從國家競爭力的評價(jià)體系看,世界經(jīng)濟(jì)論壇和瑞士洛桑國際管理學(xué)院在2001年前都是采取8大要素來設(shè)置評價(jià)指標(biāo)。世界經(jīng)濟(jì)論壇的8大要素是:開放度、政府管理、金融體系、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)、企業(yè)管理、勞動力和制度。洛桑學(xué)院采取的是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國際化、政府管理、金融體系、基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)管理、科學(xué)與技術(shù)和國民素質(zhì)。2001年,《洛桑年鑒》將以往包括科技要素在內(nèi)的8大要素歸類為4項(xiàng)環(huán)境要素,原本作為一級綜合指標(biāo)的科技要素被分解為“科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施”和“技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施”指標(biāo)列入“基礎(chǔ)設(shè)施”要素之中。不論評價(jià)體系的形式有何變化,創(chuàng)新能力在體系中都占有突出位置。

從現(xiàn)實(shí)情況看,根據(jù)瑞士洛桑國際管理學(xué)院發(fā)表的《世界競爭力年鑒》,中國1998年排名24位,1999年29位,2000年31位,2001年33位,2002年31位,2004年下降到34位。國家競爭力的下降主要是自主創(chuàng)新能力不足造成的。2002年出版的《全球競爭力報(bào)告》利用綜合指標(biāo)法對世界75個(gè)國家和地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新狀況進(jìn)行評價(jià),中國的創(chuàng)新能力得分181,排名第43位,處于中等偏下的位置。所以實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略,是中國國際戰(zhàn)略定位的要求。^[5]