本章首先利用Feenstra和Hanson（1996，2001）以及Kohler（2004）的研究框架分析了外包對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整的機(jī)理。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，由于分工的存在，生產(chǎn)環(huán)節(jié)被分解為一個(gè)連續(xù)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而一些環(huán)節(jié)則根據(jù)生產(chǎn)成本的大小進(jìn)行國際外包的決定。我們通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)分析表明，發(fā)展中國家承接外包范圍的擴(kuò)大促進(jìn)了其產(chǎn)業(yè)收入水平的提高與資本深化和人力資本結(jié)構(gòu)的提升，同時(shí)外包擴(kuò)大還會(huì)帶來一個(gè)外包——技術(shù)溢出——外包擴(kuò)大……的良性循環(huán)，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的升級(jí)。此外，外包的擴(kuò)張還存在一個(gè)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)效應(yīng)。因此，國際外包從需求、供給、技術(shù)以及國際貿(mào)易四個(gè)方面都對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了影響。

在解決了國際外包的產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)之后，我們轉(zhuǎn)而探討國際外包對(duì)產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)的影響機(jī)制。借助Grossman和Rossi-Hansberg（2008）的模型，我們分析了國際外包對(duì)發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，其中，我們還附帶涉及了國外外包對(duì)發(fā)展中國家工資差距的影響。國際外包對(duì)發(fā)展中國家的影響通過相對(duì)價(jià)格效應(yīng)、勞動(dòng)供給效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)和相對(duì)價(jià)格效應(yīng)四種機(jī)制起作用。研究表明，國際外包對(duì)發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工資差距的影響是不確定的，取決于四種機(jī)制相對(duì)作用的大小。而且，通過引入服務(wù)外包和制造外包進(jìn)行比較，可以發(fā)現(xiàn)一些機(jī)制與外包的類型存在密切的聯(lián)系，它們會(huì)因?yàn)橥獍念愋筒煌?，影響方向完全相反或者受相關(guān)參數(shù)影響，而另一些機(jī)制則與外包的類型無關(guān)。與產(chǎn)業(yè)內(nèi)分析不同的是，產(chǎn)業(yè)間分析表明，承接外包并不必然導(dǎo)致發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

不可否認(rèn)，我們的結(jié)論與模型的假設(shè)和結(jié)構(gòu)式密切相關(guān)。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)分析的模型中，我們將中間環(huán)節(jié)以要素密集度進(jìn)行排序，這種排序?qū)嶋H上與價(jià)值鏈的提升是正相關(guān)的，因此，承接外包范圍的擴(kuò)大本身就意味著產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的提升，這一點(diǎn)無疑是模型的一個(gè)缺陷。同時(shí)，模型決定外包的方式意味著國家之間的完全專業(yè)化，這一點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)，雖然我們?cè)诜治霎a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)時(shí)糾正了這一點(diǎn)，在產(chǎn)業(yè)間的分析中避免了這種排序方式以及國家間的完全專業(yè)化問題，但是我們將產(chǎn)業(yè)分解成為不同的特定要素生產(chǎn)的任務(wù)，這一點(diǎn)則是模型的不足之處。此外，發(fā)展中國家的技術(shù)成為外包成本與技術(shù)的函數(shù)，這意味著了我們可以考慮技術(shù)溢出問題，但是函數(shù)本身以及模型的假設(shè)卻又導(dǎo)致了所承接的外包類型的任務(wù)受益小于非承包類型的任務(wù)，這無疑又是模型的一個(gè)缺陷。

模型假設(shè)與結(jié)構(gòu)的這些不合理之處都是以后將要改進(jìn)的地方，但是不管如何，模型清晰地解決了國際外包對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是如何影響，以及通過何種途徑進(jìn)行影響的問題，同時(shí)，也告訴了我們國際外包對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的復(fù)雜性，這一點(diǎn)正是本章最具有意義之處。

【注釋】

[1]Dixit和Grossman（1982）、Kohler（2004）文中只有資本和勞動(dòng)兩種要素，他們對(duì)于中間投入品的排序是按照資本密集度上升的順序進(jìn)行的。這里采用的是Feenstra和Hanson（1996）存在勞動(dòng)要素的細(xì)分的情況下做出的假設(shè)。當(dāng)然，技術(shù)密集的生產(chǎn)環(huán)節(jié)與資本密集的關(guān)系不是確定的，這里做出的這一假設(shè)是為了后文處理的方便而做出的，特別是為了考慮外包的資本深化效應(yīng)的時(shí)候會(huì)用到。事實(shí)上，如果不做這一假設(shè)的話，可以對(duì)順序按照資本密集度進(jìn)行重新排列，并重復(fù)計(jì)算過程，可以得到同樣的結(jié)論，這一假設(shè)是為了省略這一過程，但并不對(duì)文章的結(jié)論產(chǎn)生影響，也就是說，我們?cè)谟玫劫Y本密集度的排序的時(shí)候，不會(huì)用到技術(shù)密集度排序的假設(shè)，因此，它們?cè)谖覀兊膯栴}處理過程中是兩個(gè)獨(dú)立的假設(shè)。

[2]這里是一種合成的技術(shù)，因?yàn)楸匠杀绢愋偷奶卣饕约凹夹g(shù)溢出的希克斯中性特征，這使得它們可融合進(jìn)我們的希克斯中性技術(shù)假定中。

[3]從這里我們也可以看出，實(shí)際上，這一假設(shè)就是為了證明資本深化的，但是，這一假設(shè)的使用并不需要假設(shè)（aH（z）/（aL（z））/z(mì)＞0成立，事實(shí)上，我們對(duì)順序進(jìn)行資本密集的重新排序就可以證明這一結(jié)果。只是為了節(jié)約篇幅我們省略了這一過程，而強(qiáng)加了這一假設(shè)。

[4]在這里我們放松技術(shù)溢出為常數(shù)的假設(shè)，而允許技術(shù)溢出隨中間投入品變化而不同。也就是采取了最初做出了ρ（z）＞1的假定。

[5]本書生產(chǎn)函數(shù)是里昂惕夫和C-D復(fù)合型的，滿足一次齊次、凹性等一些生產(chǎn)函數(shù)的優(yōu)良性質(zhì)。

[6]這里假設(shè)外包的成本不變，或者外包的成本對(duì)于所有環(huán)節(jié)而言是一個(gè)常數(shù)。

[7]當(dāng)然，完全專業(yè)化的結(jié)果與模型的假設(shè)是密切相關(guān)的，不過，即使是非完全專業(yè)化的相關(guān)假設(shè)也是存在我們前面的核心結(jié)論的，即是說相關(guān)的假設(shè)不影響我們前面的分析結(jié)論。但是在這里，我們?yōu)榱朔治霎a(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，必須收緊這一假設(shè)。

[8]下文只考慮發(fā)展中國家的情形，在此省略了有關(guān)國家的下標(biāo)。發(fā)達(dá)國家也有類似的考慮。

[9]這里使用任務(wù)（task）而沒有使用生產(chǎn)環(huán)節(jié)（activitie）是沿襲了原始模型的術(shù)語，F(xiàn)eenstra（2008）強(qiáng)調(diào)了兩者使用的區(qū)別：環(huán)節(jié)由不同的要素組合在一起生產(chǎn)，而任務(wù)則只需某一種特定的要素進(jìn)行組織，也就是說，用“任務(wù)”一詞時(shí)，是將生產(chǎn)過程按照要素使用進(jìn)行細(xì)分，其分工程度更高。

[10]Grossman和Rossi-Hansberg（2008）假設(shè)βtj（i）≥1，并在更早的版本中（Grossman＆Rossi-Hansberg，2006）以附錄的形式專門討論了βtj（i）＝1的情形。但是，他們證明了等號(hào)的存在并不改變模型的結(jié)論。在這里，為了簡化分析，我們采用了嚴(yán)格單調(diào)的假設(shè)，雖然我們分析的問題是不同的。

[11]事實(shí)上，由于這一成本的假設(shè)是冰山類型的，該假設(shè)導(dǎo)致的生產(chǎn)技術(shù)差異與兩國之間的?？怂怪行约夹g(shù)差異是類似的。

[12]因?yàn)?img title="pagenumber_ebook=82,pagenumber_book=82" class="picture_character" src="http://image.guayunfan.com/attached/image/20200101/84838/0531e21b9b7ecdb77de00dfed94caae8.png">，這可由Ω的定義以及后文（3.54）式導(dǎo)出。

[14]Δ1＞0可由要素密集度的假定aHx/aLx＞aHy/aLy很快得到。

[15]從而很容易得到各式的符號(hào)。

[18]這由θfj的定義和aHxaLy－aLxaHy＞0立即可得。

[19]為正可由aHxaLy－aLxaHy＞0以及λfj的定義得到。

[20]很明顯，這里外包的技術(shù)溢出是與模型的結(jié)構(gòu)密切聯(lián)系在一起的，而且由于模型結(jié)構(gòu)的原因，低技術(shù)任務(wù)的外包反而使高技術(shù)任務(wù)受益更多。

[21]這里我們討論的時(shí)候都是建立在0＜σj＜1，以及0＜γf＜1的假設(shè)基礎(chǔ)上的。