國內(nèi)外學者對產(chǎn)業(yè)集群的基礎理論進行了大量的研究，一般而言，其理論基礎包括外部經(jīng)濟理論、聚集經(jīng)濟理論、交易成本理論和競爭優(yōu)勢理論四種。

1.1.1 外部經(jīng)濟理論

外部經(jīng)濟理論是19世紀70年代由馬歇爾和庇古提出的一種關(guān)于外部經(jīng)濟的活動對社會福利造成的影響的理論，指個體經(jīng)濟的行為會對社會或者其他經(jīng)濟部門帶來正面或負面的影響，卻沒有承擔相應的收益或成本。在自由競爭的市場經(jīng)濟當中，隨著生產(chǎn)規(guī)模的變換，個體經(jīng)濟的成本和收益都會發(fā)生相應的改變，從而影響產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。

(1)外部規(guī)模經(jīng)濟理論

外部規(guī)模經(jīng)濟理論是1890年經(jīng)濟學家馬歇爾在其著作《經(jīng)濟學原理》中提出的，一般而言，規(guī)模經(jīng)濟的內(nèi)涵是指在一定時期內(nèi)，由于生產(chǎn)規(guī)模擴大等原因，使得企業(yè)長期平均成本下降的一種經(jīng)濟現(xiàn)象，社會勞動分工與專業(yè)化、技術(shù)因素等是其產(chǎn)生的主要原因。企業(yè)規(guī)模擴大后，將推動社會向勞動分工更明細、專業(yè)化程度更高的方向發(fā)展，并最終大幅度拉動社會勞動生產(chǎn)率的提高。技術(shù)的成長是指規(guī)模擴大后可以使生產(chǎn)要素得到更為充分的利用。在馬歇爾看來，產(chǎn)業(yè)集群所帶來的外部經(jīng)濟效應主要表現(xiàn)在三個方面：第一，信息、技能和新思想在產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)企業(yè)之間的傳播與應用；第二，生產(chǎn)專業(yè)化而取得的中間產(chǎn)品；第三，共享熟練勞動市場的建立。[1]

(2)外部范圍經(jīng)濟理論

范圍經(jīng)濟是一個企業(yè)同時生產(chǎn)兩個產(chǎn)品以上而形成的經(jīng)濟性，指的是一種同時生產(chǎn)多種關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的單位成本要少于分別生產(chǎn)多種產(chǎn)品的單位成本的現(xiàn)象。例如，一個廠商生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，產(chǎn)量分別為QX和Qy；C(QX，Qy)為這些產(chǎn)量的總成本。那么，如果滿足如下條件：

C(QX，Qy)＜C(0，Qy)+C(QX，0)

就稱其存在范圍經(jīng)濟。當社會分工處于高度發(fā)達的時期，企業(yè)垂直分離和水平擴展的存在是合理的，小企業(yè)的存在也是合理的。范圍經(jīng)濟的側(cè)重于產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)性，從減小成本和減小風險兩個角度出發(fā)去對產(chǎn)品進行多樣化的處理，從而獲得更好的經(jīng)濟效益。

(3)產(chǎn)業(yè)集群競爭力提升機制

①專業(yè)化設備的共享機制。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，可以使得眾多專業(yè)化的生產(chǎn)商和中間商集聚在一起，這種專業(yè)化設備的共享一方面提高了設備的使用率，另一方面降低企業(yè)的生產(chǎn)成本。

②相關(guān)知識的傳播和應用刺激創(chuàng)新。由于相關(guān)產(chǎn)業(yè)的積聚，信息、科技、思想在集群之間可以快速地傳播和應用，正如馬歇爾在其著作 《經(jīng)濟學原理》中提到的：“不知不覺中學到很多東西”?！敖艹龅墓ぷ鞅徽_評價，在機械、加工以及企業(yè)一般組織方面的創(chuàng)新和改進很快被討論。如果一個人提出了一個新想法，它將被別人采納，并結(jié)合進他們自己的意見，這樣，它就變成了更多新思想的源泉?！?/p>

③共享熟練工市場機制。產(chǎn)業(yè)集群的建立使得熟練的企業(yè)員工可以在不同的相關(guān)公司之間流動，在一定程度上擴寬了人才的流通渠道。在集群內(nèi)，存在著巨大的潛在勞動力供求，從企業(yè)方面而言，這種供求機制可以減少他們?nèi)ネ獠客诰蛉瞬潘枰慕灰壮杀?，使得人力資源得到優(yōu)化配置。

1.1.2 集聚經(jīng)濟理論

聚集經(jīng)濟理論是1909年區(qū)域經(jīng)濟學家韋伯所提出來的，該理論認為一方面產(chǎn)業(yè)聚集的優(yōu)勢可以通過企業(yè)的擴大來實現(xiàn)，另一方面企業(yè)成本的降低可以通過單個企業(yè)之間的相互聯(lián)系組織實現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)集群通過聚集經(jīng)濟模式提升了其競爭力。國內(nèi)外學者一般把產(chǎn)業(yè)集聚相關(guān)理論分為四種：

(1)區(qū)位商系數(shù)LQ

LQ是指某產(chǎn)業(yè)地區(qū)就業(yè)份額在該產(chǎn)業(yè)全國就業(yè)份額所占的比率。LQ大于1則表示高出平均集聚。該方法優(yōu)點在于提供了集群存在于一個特定區(qū)域的跡象，并在一定程度上反映了產(chǎn)業(yè)區(qū)域集群的關(guān)聯(lián)，但它的缺點在于忽視了企業(yè)的規(guī)模差異，石油壟斷行業(yè)便是一個例外，雖然就業(yè)人數(shù)很多但是并沒有形成產(chǎn)業(yè)集群。[2]

(2)空間基尼系數(shù)G

空間基尼系數(shù)G是1991年美國經(jīng)濟學家克魯格曼提出的，當時用于測算美國制造業(yè)行業(yè)的集聚程度。公式表達為：

G為行業(yè)空間基尼系數(shù)，si表示的是i地區(qū)某行業(yè)就業(yè)人數(shù)與全國該行業(yè)就業(yè)人數(shù)的比值，xi表示的是該地區(qū)就業(yè)人數(shù)與全國就業(yè)總?cè)藬?shù)的比值，對所有地區(qū)進行加總，就可得出某行業(yè)的空間基尼系數(shù)，顯然，G值越大，行業(yè)的集聚程度越高。

(3)孟卓產(chǎn)值計算法的專業(yè)化系數(shù)

孟卓產(chǎn)值計算法的專業(yè)化系數(shù)是指某地區(qū)某產(chǎn)品的產(chǎn)值除以全球 (全國、全省)該產(chǎn)品的產(chǎn)值而形成的比值與該地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)值除以全球 (全國、全省)制造業(yè)產(chǎn)值形成的比值的兩者之比；別的表示方式還可以是企業(yè)數(shù)量計算的專業(yè)化系數(shù)，也就是某地區(qū)生產(chǎn)某產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)除以全球 (全國、全省)該生產(chǎn)產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)形成的比值與該地區(qū)制造業(yè)企業(yè)數(shù)除以全球 (全國、全省)制造業(yè)企業(yè)數(shù)形成的比值的兩者之比。[3]

(4)產(chǎn)業(yè)集群的集聚度CAD值

產(chǎn)業(yè)集群的集聚度CAD值計算公式如下：

其中：Eij指i地區(qū)產(chǎn)業(yè)j的就業(yè)，Ei指i地區(qū)總就業(yè)，Ekj指國家k產(chǎn)業(yè)j的總就業(yè)，Ek指國家k的總就業(yè)；M=中間品收入/(中間品收入+最終產(chǎn)品收入+出口收入)；S=服務收入/產(chǎn)業(yè)集群總收入。

產(chǎn)業(yè)集群的集聚程度在體現(xiàn)集群產(chǎn)業(yè)在地理區(qū)位上的集中程度的同時，也應反映集群中相關(guān)產(chǎn)業(yè)的互補聯(lián)系與企業(yè)共生程度，CAD是由產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)集中程度和產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系大小共同決定的。CAD取值從0到1，其值越大，產(chǎn)業(yè)集群的集聚度越高，該計算方法也同樣適用于跨邊界的產(chǎn)業(yè)集群，即每個參數(shù)取鄰近區(qū)域的相應數(shù)值之和來表示。[4]

1.1.3 交易成本理論

交易成本理論主要是指企業(yè)在進行資源轉(zhuǎn)換的過程中所發(fā)生的費用，其中美國經(jīng)濟學家科斯在1937年的著作《企業(yè)的性質(zhì)》中引入這一概念，隨后國內(nèi)外學者就對其展開了更為深入的研究。

(1)科斯定理在產(chǎn)業(yè)集群中的作用

關(guān)于科斯定理，其含義是對于經(jīng)濟活動中產(chǎn)生的外部性或者說非效率，是可以通過當事人的談判而糾正的。通俗的說法就是，只要產(chǎn)權(quán)明晰，通過市場機制的運行，會達到效率最大化的功效?？扑苟ɡ斫缍似髽I(yè)的邊界，在產(chǎn)業(yè)集群建立和發(fā)展的過程當中，如果給整個集群創(chuàng)造某種條件，那么集群內(nèi)部企業(yè)和企業(yè)之間相互的合作、競爭關(guān)系，都會通過市場機制解決，并且能夠達到資源效率的最大化。

(2)基于交易成本視角的產(chǎn)業(yè)集群競爭力提升作用機制

交易成本對于產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展有著極為重要的作用，其對提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力產(chǎn)生重大的促進作用，其作用機制一般表現(xiàn)為以下幾個方面：

①產(chǎn)業(yè)集群有效降低集群內(nèi)部的機會成本。從交易成本的角度分析，交易過程中，交易主體信息的有限性和市場行為的博弈性往往會導致企業(yè)在交易過程中承擔一些不必要的費用，這些費用就將造成資源配置的不合理。但是，對于產(chǎn)業(yè)集群而言，眾多的企業(yè)集聚在一定的區(qū)間范圍內(nèi)，這樣，相互間信息傳播的頻率就會增加，減少交易過程中的不確定性，從而達到機會成本的降低。

②產(chǎn)權(quán)明晰直接降低交易成本。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)所有權(quán)明晰，彼此臨近，這樣就方便相關(guān)企業(yè)的合作交流，利于一對一地進行溝通、談判。同時，因為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部資源的所有權(quán)也相對明晰，那么定價機制就能夠得到很好的實現(xiàn)。

③產(chǎn)業(yè)集群能夠提高資源利用率。某些區(qū)域，由于資產(chǎn)具有專業(yè)性，使得交易成本提升。但是在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，由于大多數(shù)企業(yè)都具有互補或者關(guān)聯(lián)的關(guān)系，也就是說具有較高的相關(guān)性，這種相關(guān)性就使得一些較為昂貴的設施的共同化得到實現(xiàn)，從而有效地降低了一些企業(yè)的生產(chǎn)成本，同時增加了資本的使用效率。

1.1.4 競爭優(yōu)勢理論

“鉆石模型”最初于1990年由美國哈佛大學邁克爾·波特在其《國家競爭優(yōu)勢》一書中提出?！般@石體系”由四個相互作用的關(guān)鍵要素構(gòu)成，分別是：生產(chǎn)要素，需求條件，企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與同業(yè)競爭，相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)，它們組成了一個完整的系統(tǒng)。邁克爾·波特通過對數(shù)十個國家之間的貿(mào)易的調(diào)查研究，認為一個國家在市場上的競爭力主要表現(xiàn)在其核心產(chǎn)業(yè)的國家競爭力上，這些核心產(chǎn)業(yè)的國際競爭力又與內(nèi)部競爭有著很大的關(guān)系。產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)覆蓋的范圍很廣，產(chǎn)品線可以是在國內(nèi)市場，又可在國外市場上延伸，所以一國的貿(mào)易優(yōu)勢并不像傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論那樣簡單，除了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論中所提到的國家資源、勞動力、匯率、利率之外，還在一定程度上取決于產(chǎn)業(yè)的升級和創(chuàng)新。在當代社會，國際競爭力更加需要外部知識的吸收。就此而言，競爭優(yōu)勢已經(jīng)超出單個企業(yè)或行業(yè)的范圍。

波特在 “鉆石體系”分析構(gòu)架中提出了四大要素。這四大要素在對本國企業(yè)創(chuàng)造內(nèi)外競爭優(yōu)勢的速度上有一定的推動作用。

(1)生產(chǎn)要素

一個國家具有將基本條件發(fā)展成為獨特優(yōu)勢的能力。其中，基本條件包括教育、天然資源和基礎建設。但隨著世界不斷的發(fā)展和進步，完善的交通系統(tǒng)、完備的電信網(wǎng)絡和優(yōu)良的人力資源已基本在現(xiàn)今國家中實現(xiàn)?；旧a(chǎn)要素已不能滿足競爭優(yōu)勢需求，因此迫切需要建立特殊優(yōu)勢。高度的專業(yè)技巧應用科技就是特殊優(yōu)勢中的一種，如荷蘭在花卉的培育、包裝及運送方面利用高度專精的研究機構(gòu)，將花卉業(yè)發(fā)展成為世界首屈一指的產(chǎn)業(yè)。

(2)需求狀況

某項產(chǎn)業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務滿足需求的數(shù)量和成熟度將決定該產(chǎn)業(yè)的競爭力。例如在日本，由于地狹人稠，以及當?shù)叵M者挑剔等原因，家電生產(chǎn)商通常會因地制宜生產(chǎn)型號相對小、可攜帶的電視、音響等，這使得日本家電產(chǎn)業(yè)成為全球最精致、最高值的產(chǎn)業(yè)。

(3)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)

一個產(chǎn)業(yè)想要占據(jù)至高無上的競爭地位，必須具備兩個條件，一是具有世界一流的供貨商，二是能夠從相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)競爭中得益。由此，一個能推動創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)集群從中形成。例如，意大利金銀首飾業(yè)之所以能夠引領世界，一是得益于它的機械業(yè)占有全球珠寶生產(chǎn)機械60%的市場份額，二是得益于它擁有領先全球的回收有價金屬的機械。

(4)企業(yè)的策略、結(jié)構(gòu)和競爭對手

最后一個影響競爭優(yōu)勢的因素來自于企業(yè)所在的環(huán)境與歷史，這會對企業(yè)的組織方式、管理方式、競爭方式起著決定性作用。例如，某企業(yè)的政策、規(guī)劃和競爭對手都鼓勵、刺激企業(yè)創(chuàng)新，并激勵企業(yè)向革新技術(shù)、提升能力與擴大固定資產(chǎn)投資方面發(fā)展，使企業(yè)處在不斷提升與改進之中，企業(yè)自然會有更強的競爭力。