浙江省證監(jiān)局關于印發(fā)《2011年浙江轄區(qū)證券營業(yè)部規(guī)范發(fā)展若干意見》的通知

浙證監(jiān)機構字〔2011〕39號

各證券營業(yè)部：

2011年是我國“十二五”規(guī)劃的開局之年，也是證券行業(yè)在新形勢下謀求持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的關鍵之年。證券公司綜合治理工作完成以來，全行業(yè)呈現(xiàn)出“積極、穩(wěn)健、向好”的發(fā)展態(tài)勢，為證券公司轉型升級提供了良好的發(fā)展環(huán)境和歷史性機遇。證券經(jīng)營機構在切實加強風險控制、強化合規(guī)管理有效性的前提下，不斷做優(yōu)做強，充分發(fā)揮資本市場專業(yè)中介機構功能，已成為當前緊迫而艱巨的任務。根據(jù)全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，結合轄區(qū)實際，現(xiàn)將《2011年浙江轄區(qū)證券營業(yè)部規(guī)范發(fā)展若干意見》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

我局將根據(jù)今年機構監(jiān)管工作重點，結合非現(xiàn)場檢查、信訪投訴處理等日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，對各證券營業(yè)部落實本意見要求的情況進行現(xiàn)場檢查。檢查結果將與網(wǎng)點新設等行政許可工作、實施證券經(jīng)紀人制度、開展融資融券業(yè)務試點等審核工作結合，并納入證券公司分類評價和分支機構負責人誠信考核。對制度不健全、執(zhí)行不到位的機構，我局將視情況采取相應的監(jiān)管措施。

二○一一年四月十二日

2011年浙江轄區(qū)證券營業(yè)部規(guī)范發(fā)展若干意見