3．2　由耦合分析可視化構(gòu)建知識(shí)圖譜

文獻(xiàn)耦合（bibliographic coupling）最早是1961年由美國(guó)人開思勒（M．M．Kessler）提出的^［6］。他在后來(lái)又多次對(duì)這一概念加以闡述。開思勒通過對(duì)《物理評(píng)論》（Physical Review）期刊所載論文引文行為的研究發(fā)現(xiàn)，越是學(xué)科、專業(yè)內(nèi)容相近的論文，其引用相同文獻(xiàn)的數(shù)量就越多。于是他把兩篇（或多篇論文）引用同一篇論文的論文稱為耦合論文（coupled papers），并把它們之間的這種關(guān)系稱為引文耦合（bibliographic coupling）。如圖3-3所示，被引用的這篇論文將兩篇表面看起來(lái)毫無(wú)關(guān)系的論文聯(lián)系了起來(lái)，并顯示出它們?cè)趯W(xué)科內(nèi)容上存在某種聯(lián)系。

圖3-3　文獻(xiàn)耦合示意圖

為了進(jìn)一步從數(shù)量的角度來(lái)研究耦合論文之間的聯(lián)系，他又引入了耦合強(qiáng)度的概念（coupling strength）。即若兩篇論文a和b同時(shí)引用了一篇文獻(xiàn)c，則a和b之間的耦合強(qiáng)度定義為1；當(dāng)a 和b還同時(shí)引用有其他另一論文d時(shí)，則其耦合強(qiáng)度為2，……依次類推（即耦合強(qiáng)度有加合性）。顯然，耦合強(qiáng)度越強(qiáng)，就意味著文獻(xiàn)間在學(xué)科內(nèi)容上聯(lián)系越緊密。因此利用耦合強(qiáng)度使我們有可能劃分出在學(xué)科、專業(yè)上相近的一個(gè)個(gè)由耦合強(qiáng)度較高的論文構(gòu)成的論文簇（cluster of papers），并且找出簇（其實(shí)就是學(xué)科或?qū)I(yè)集團(tuán)）與簇之間疏密不同的聯(lián)系。

論文耦合現(xiàn)象在客觀上把社會(huì)上已出版發(fā)行的眾多無(wú)外部聯(lián)系的論文連接成一個(gè)個(gè)帶有某種屬性的相關(guān)論文網(wǎng)絡(luò)，而且由于各個(gè)學(xué)科文獻(xiàn)在數(shù)量等方面的現(xiàn)狀和變化趨勢(shì)在一定程度上能反映各學(xué)科的變遷情況，因此，對(duì)論文的耦合進(jìn)行分析研究，也就是耦合分析，對(duì)情報(bào)學(xué)、圖書館學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)、科學(xué)學(xué)乃至科技史都有很強(qiáng)的實(shí)用價(jià)值。事實(shí)上，有耦合關(guān)系的每一組論文必然具有某些屬性，這些屬性是由論文之間的引證關(guān)系來(lái)決定的，它包括：①共同引證和追溯某一歷史背景；②共同繼承某些科學(xué)論斷和經(jīng)典著作；③共同商榷和研究某一值得爭(zhēng)論的問題；④共同引證某些試驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料；⑤同屬一個(gè)學(xué)科或?qū)I(yè)；⑥屬于交叉學(xué)科或邊緣學(xué)科等。這些屬性把表面上沒有聯(lián)系的眾多論文組成有序結(jié)構(gòu)，研究這種結(jié)構(gòu)無(wú)疑可以揭示相關(guān)研究的發(fā)展歷史和規(guī)律。

開思勒最初提出的“耦合”是指論文的耦合，隨著研究的深入，學(xué)者們把耦合單位擴(kuò)展到學(xué)科、著者、期刊等，研究學(xué)科耦合、著者耦合、期刊耦合等。對(duì)科技史研究而言，利用學(xué)科耦合可以回顧學(xué)科發(fā)展的歷史背景和沿革，在不同時(shí)期，不斷跟蹤并分析學(xué)科或?qū)I(yè)耦合結(jié)構(gòu)的變遷，則能了解學(xué)科（或?qū)I(yè)）發(fā)展或變遷的來(lái)龍去脈及其錯(cuò)綜復(fù)雜的變化關(guān)系。Morris S．A．在描述隨時(shí)間變化的研究前沿時(shí)，就使用了文獻(xiàn)耦合。他在使用文獻(xiàn)耦合方法進(jìn)行聚類時(shí)，首先確定一組時(shí)間和組成單元都固定的基礎(chǔ)文獻(xiàn)簇，那么同時(shí)引用這個(gè)基礎(chǔ)文獻(xiàn)簇的另一個(gè)文獻(xiàn)簇則構(gòu)成了研究前沿。而Dangzhi Zhao和Strotmann則利用作者耦合構(gòu)造了1996—2005年間情報(bào)學(xué)研究活動(dòng)和知識(shí)擴(kuò)散的知識(shí)圖譜^［7］。其他還有用來(lái)進(jìn)行科技水平的估測(cè)、專利引文網(wǎng)的構(gòu)建等^［8，9］。