第三節(jié)　進(jìn)口替代工業(yè)化發(fā)展模式的“黃金時(shí)期”

拉美的進(jìn)口替代工業(yè)化發(fā)展模式經(jīng)歷了三個(gè)不同的階段。

至20世紀(jì)40年代末，拉美地區(qū)的幾乎所有主要國(guó)家都已開始全面實(shí)施進(jìn)口替代工業(yè)化發(fā)展模式。由于進(jìn)口替代在五六十年代進(jìn)展順利，因此，這一時(shí)期被視為進(jìn)口替代工業(yè)化發(fā)展模式的“黃金時(shí)期”。

在這一時(shí)期，拉美國(guó)家采取了保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、積極扶持“幼稚工業(yè)”、建立國(guó)有企業(yè)、完善基礎(chǔ)設(shè)施、利用外國(guó)資本和開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化等措施。

一、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

拉美國(guó)家的決策者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)效益會(huì)隨著經(jīng)驗(yàn)的積累而得到提高。發(fā)達(dá)國(guó)家在其工業(yè)化進(jìn)程起步之初同樣采取了保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)的措施。因此，作為工業(yè)化道路上的“后來者”，拉美國(guó)家在實(shí)施進(jìn)口替代工業(yè)化發(fā)展模式的初期對(duì)本國(guó)“幼稚工業(yè)”加以保護(hù)，是必不可少的。

保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)的最有效的手段之一無疑是高筑貿(mào)易壁壘。就關(guān)稅壁壘而言，由于它提高了進(jìn)口商品的價(jià)格，其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力就被降低，與進(jìn)口商品競(jìng)爭(zhēng)的本國(guó)產(chǎn)品遂得到有效的保護(hù)。因此，拉美國(guó)家一直把高關(guān)稅率作為限制進(jìn)口的主要手段之一。拉美經(jīng)委會(huì)在1966年發(fā)表的一份報(bào)告中指出：“阿根廷的關(guān)稅水平高達(dá)90%，厄瓜多爾、巴拉圭和委內(nèi)瑞拉為50%，巴西、哥倫比亞和智利為40%。這些稅率大大高于聯(lián)邦德國(guó)、加拿大、美國(guó)、法國(guó)、挪威和英國(guó)（10%～20%）以及丹麥和瑞典（不足10%） ?！?sup>[22]

事實(shí)上，在許多拉美國(guó)家，非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更為重要。正如拉美經(jīng)委會(huì)的上述報(bào)告所指出的那樣，“拉美國(guó)家的高關(guān)稅僅僅是實(shí)際保護(hù)中的一部分，因?yàn)樗鼈冞€制定了其他一些限制進(jìn)口的規(guī)定”。

在拉美國(guó)家的非關(guān)稅壁壘中，最為重要的是進(jìn)口配額，即通過發(fā)放進(jìn)口許可證等手段，在規(guī)定期限內(nèi)確定某一進(jìn)口商品得以進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的最高數(shù)量和金額。由于進(jìn)口商品在數(shù)量上受到限制，它們?cè)谶M(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的價(jià)格就會(huì)被提高。即使其價(jià)格未被提高，進(jìn)口配額也能使本國(guó)制造商利用進(jìn)口商品減少引起的缺口擴(kuò)大生產(chǎn)，并以較高的價(jià)格出售。此外，進(jìn)口配額還具有涉及范圍廣和主觀隨意性強(qiáng)的特點(diǎn)，并且能發(fā)揮關(guān)稅難以發(fā)揮的作用。例如，為了抵消進(jìn)口國(guó)的關(guān)稅的保護(hù)作用，出口商可利用降低出口商品價(jià)格的方法來避免其商品在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上的漲價(jià)；而進(jìn)口配額則不管進(jìn)口商品的價(jià)格多低，都能將其拒之門外。又如，進(jìn)口許可證使政府不僅能控制進(jìn)口的流量，而且還可使政府能控制進(jìn)口商品的構(gòu)成，以便為政府有意發(fā)展的“重點(diǎn)”部門提供更多的優(yōu)惠。

隨著工業(yè)化建設(shè)的全面展開，拉美國(guó)家越來越傾向于把進(jìn)口配額作為保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的最有效的措施之一。如在墨西哥，受進(jìn)口許可證限制的產(chǎn)品的比重不斷增加：1956年為25%，1965年擴(kuò)大到60%，1975年達(dá)100%。發(fā)放進(jìn)口許可證的標(biāo)準(zhǔn)是：國(guó)內(nèi)無法生產(chǎn)的產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)難以滿足需求的產(chǎn)品，在特殊情況下需要增加儲(chǔ)備的“戰(zhàn)略性”產(chǎn)品。而發(fā)展制造業(yè)所需的資本貨和中間產(chǎn)品，其進(jìn)口許可證幾乎一經(jīng)提出就得到批準(zhǔn)。^[23]

二、積極扶持“幼稚工業(yè)”

拉美國(guó)家一方面高筑貿(mào)易壁壘，以抵御外國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)；另一方面則為了加快本國(guó)“幼稚工業(yè)”的發(fā)展而提供刺激性優(yōu)惠。這種優(yōu)惠主要包括如下方面：

1.高估本國(guó)幣值。貶值使資本貨、中間產(chǎn)品和工業(yè)原料等投入的價(jià)格上漲，從而使企業(yè)的生產(chǎn)成本提高。為了維持利潤(rùn)率，企業(yè)將被迫裁減工人，從而加劇失業(yè)問題。這顯然是政府決策者不希望出現(xiàn)的不良后果。此外，對(duì)于許多拉美的決策者來說，貶值在政治上也是難以接受的，因?yàn)樗鼤?huì)使包括食品和能源等必需品在內(nèi)的進(jìn)口商品變得更加昂貴，從而引起公眾的不滿。但在幣值高估的條件下，資本貨、中間產(chǎn)品、工業(yè)原料等進(jìn)口商品變得相對(duì)便宜，依賴于這些商品的工業(yè)企業(yè)就會(huì)受益?？梢?，高估本國(guó)貨幣幣值實(shí)際上是對(duì)工業(yè)發(fā)展所需進(jìn)口投入的一種補(bǔ)貼。

2.采用雙重匯率制或多重匯率制。最有利于進(jìn)口替代工業(yè)化建設(shè)的企業(yè)能以最優(yōu)惠的匯率獲得其所需的外匯。巴西在1953～1961年期間實(shí)行了一種獨(dú)特的多重匯率制：出口產(chǎn)品使用4種不同的固定匯率（制成品的匯率最優(yōu)惠，咖啡的優(yōu)惠最少），政府允許進(jìn)口的商品使用一種固定匯率，其他進(jìn)口使用的5種匯率由外匯拍賣決定，金融交易使用一種浮動(dòng)匯率。^[24]

3.在配置資源時(shí)向制造業(yè)傾斜。拉美國(guó)家的許多決策者認(rèn)為，既然工業(yè)部門已經(jīng)或?qū)⒁蔀閲?guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，那么該部門就應(yīng)該獲得更多的資源。在這一指導(dǎo)思想的影響下，政府力所能及地把各種資源重點(diǎn)投入工業(yè)。例如，巴西瓦加斯政府建立了以“外匯充公”為主要內(nèi)容的外匯制度。由于這一制度使政府控制了外匯收入的來源，農(nóng)產(chǎn)品（主要是咖啡）出口換取的大量外匯收入被轉(zhuǎn)移到制造業(yè)。事實(shí)上，不僅外匯收入如此，國(guó)內(nèi)資金亦非例外。在許多拉美國(guó)家，政府除了把大部分貸款投入工業(yè)企業(yè)以外，還將利率定得很低。20世紀(jì)60年代末，阿根廷和巴西的工業(yè)企業(yè)獲得的貸款甚至是負(fù)利率（即通貨膨脹率超過了利率），分別為-17.5%和-21%。^[25]此外，不少拉美國(guó)家的政府還允許提供中間產(chǎn)品的國(guó)有企業(yè)無償使用其他國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)的鋼材、電和天然氣等一系列產(chǎn)品。

4.在所得稅和關(guān)稅等方面提供稅收優(yōu)惠。例如，根據(jù)1949年秘魯國(guó)會(huì)通過的第13270號(hào)法令（即“工業(yè)促進(jìn)法”），基礎(chǔ)工業(yè)中所有新、老企業(yè)在進(jìn)口資本貨或中間產(chǎn)品時(shí)可享受免稅優(yōu)惠；此外，用30%以上的利潤(rùn)進(jìn)行再投資的投資者也可獲得多種免稅優(yōu)惠。墨西哥雖然于1948年開始實(shí)施進(jìn)口許可證制度，以限制進(jìn)口國(guó)內(nèi)已能生產(chǎn)的制成品和奢侈品，但本國(guó)制造業(yè)發(fā)展所需的資本貨、中間產(chǎn)品和原料則享受減免關(guān)稅的優(yōu)惠。

三、建立國(guó)有企業(yè)和完善基礎(chǔ)設(shè)施

為了加快發(fā)展制造業(yè)，拉美國(guó)家的政府還依靠國(guó)家政權(quán)的力量，利用國(guó)家資本，在一些“戰(zhàn)略性”部門和私人投資者無力進(jìn)入的資本密集型或技術(shù)密集型部門中直接興建國(guó)有企業(yè)。例如，為了發(fā)展鋼鐵工業(yè)，墨西哥政府于1943年撥出巨款，建立了高爐公司；為了發(fā)展機(jī)器制造業(yè)，政府分別于1952年和1954年出資興建了國(guó)營(yíng)火車車輛制造廠和國(guó)營(yíng)柴油機(jī)廠。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1940～1975年期間，墨西哥的公共投資在投資額中的比重接近40%，1973年曾高達(dá)45.6%。其中一半以上的投資用于工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施。^[26]

基礎(chǔ)設(shè)施完備與否直接影響工業(yè)發(fā)展的速度。事實(shí)上，無論是在改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易方面，還是在解決人口增長(zhǎng)問題和減少貧困現(xiàn)象等方面，良好的基礎(chǔ)設(shè)施是必不可少的。拉美決策者深刻地認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)。因此，大多數(shù)拉美國(guó)家自進(jìn)口替代工業(yè)化進(jìn)程初期起，就動(dòng)用大量國(guó)家資本，發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。例如，20世紀(jì)40年代末50年代初，巴西政府在拉美經(jīng)委會(huì)和美國(guó)的幫助下，成立了聯(lián)合調(diào)查委員會(huì)，對(duì)巴西宏觀經(jīng)濟(jì)和部門經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了全面的調(diào)查和分析。在該委員會(huì)提出的41個(gè)重大建設(shè)項(xiàng)目中，交通運(yùn)輸和電力分別占計(jì)劃總投資額的61%和33%。庫(kù)比契克政府（1956～1961）在制定其“發(fā)展綱要”時(shí)，正是以這一原則為依據(jù)，把克服交通運(yùn)輸部門的滯后和能源不足造成的“瓶頸結(jié)構(gòu)”作為其經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的核心。在巴西實(shí)施第一個(gè)全國(guó)交通運(yùn)輸發(fā)展計(jì)劃（1956～1960）期間，共鋪設(shè)公路1.7萬千米，從而使以首都為中心的連接全國(guó)主要城市的公路網(wǎng)初具規(guī)模。此外，該計(jì)劃還修建了數(shù)千米鐵路干線，使巴西鐵路運(yùn)營(yíng)里程達(dá)到歷史最高紀(jì)錄（3.8萬千米）。在阿根廷，為了加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府在40年代期間先后成立了國(guó)家煤氣公司（1946）、水利電力公司（1947）、鐵路局（1947）、索米薩公私合營(yíng)鋼鐵公司（1947）、國(guó)家電信公司（1948）和航空公司（1949），等等。^[27]

在擴(kuò)大國(guó)家資本的投資方面，墨西哥（1934）、秘魯（1936）、委內(nèi)瑞拉（1937）、智利（1939）、哥倫比亞（1940）、阿根廷（1944）和巴西（1952）等國(guó)政府建立的投資開發(fā)公司（這些機(jī)構(gòu)在不同的國(guó)家有不同的名稱，如工業(yè)銀行、開發(fā)公司、咨詢公司和制造業(yè)發(fā)展署，等等），發(fā)揮了積極的推動(dòng)作用。以智利的生產(chǎn)開發(fā)公司為例，在20世紀(jì)30年代末至50年代初期間，它的投資額相當(dāng)于全國(guó)資本貨設(shè)備投資總額的1/3或全國(guó)投資總額的1/4。^[28]投資領(lǐng)域不僅包括制造業(yè)，而且還包括農(nóng)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施部門。此外，這些投資開發(fā)公司還為私人制造業(yè)企業(yè)提供資金、技術(shù)裝備或可行性研究。

四、利用外國(guó)資本

在擴(kuò)大國(guó)家資本積累的同時(shí)，拉美國(guó)家也積極利用外國(guó)資本。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，拉美并沒有成為一些國(guó)家重點(diǎn)援助的地區(qū)。如在1945～1951年期間，僅比利時(shí)和盧森堡兩國(guó)獲得的美國(guó)援助就多于所有拉美國(guó)家獲得的援助。^[29]拉美國(guó)家無法獲得大量美國(guó)資本的原因是多方面的，其中之一就是美國(guó)認(rèn)為拉美的經(jīng)濟(jì)民族主義太強(qiáng)烈。如1945年在墨西哥城召開的“美洲國(guó)家關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)與和平問題的會(huì)議”上，美國(guó)代表提出了“美洲經(jīng)濟(jì)憲章”，要求拉美國(guó)家降低關(guān)稅、歡迎外資和放棄經(jīng)濟(jì)民族主義，等等。

一方面，隨著進(jìn)口替代工業(yè)化建設(shè)的全面展開，拉美國(guó)家對(duì)資金的需求量日益增加。另一方面，拉美國(guó)家的出口收入因嚴(yán)重依賴于初級(jí)產(chǎn)品出口而經(jīng)常呈現(xiàn)出起伏不定特性。如在20世紀(jì)50年代初期，一些主要拉美國(guó)家的出口增長(zhǎng)率都有明顯的下降：墨西哥的出口收入年均增長(zhǎng)率從1945～1950年的11.7%下降到1950～1955年的3.3%；哥倫比亞從17.5%跌落到4%；阿根廷從5%變?yōu)?8.8%；巴西也從8.1%變?yōu)?3.3%。^[30]因此，利用外部資金來滿足工業(yè)化建設(shè)的需求無疑是上策。阿根廷總統(tǒng)阿圖羅·弗朗迪西（1958～1962）在解釋阿根廷政府的14780號(hào)外國(guó)投資法時(shí)說，阿根廷政府制定這一法律的目的就是要用外國(guó)投資來彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄的不足，因?yàn)閲?guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄無法滿足經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需要。他的經(jīng)濟(jì)顧問R.弗里赫里奧則認(rèn)為，外國(guó)投資“有助于加強(qiáng)這個(gè)國(guó)家的自主性和大力改革經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”。^[31]

為了吸引外國(guó)投資者，許多拉美國(guó)家實(shí)施了較寬松的外資政策。例如，墨西哥總統(tǒng)阿萊曼于1947年宣布，雖然1944年政府頒布的《外資法》規(guī)定外資企業(yè)的股權(quán)不得超過51%，但在特殊條件下可以靈活處理，必要時(shí)可達(dá)到100%。1955年，墨西哥政府頒布了《促進(jìn)新工業(yè)和必需工業(yè)法》，該法律為外資提供了多方面的國(guó)民待遇。哥倫比亞的《外資法》（1959）幾乎取消了對(duì)外資的所有限制。巴西貨幣與信貸管理局于1955年制定的第113號(hào)法令甚至為外資與巴西同類企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)提供了方便；庫(kù)比契克政府除了放寬外資在企業(yè)中的股權(quán)以外，還通過免稅等措施鼓勵(lì)外資進(jìn)入制造業(yè)。阿根廷庇隆政府于1953年頒布的《外國(guó)投資法》，也比過去的有關(guān)法律更寬松，而弗朗迪西政府的《外資法》提供的優(yōu)惠則更多。^[32]

拉美國(guó)家積極利用外資的努力與外國(guó)投資者在拉美的投資戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變不謀而合。20世紀(jì)初，外國(guó)資本在拉美的投資重點(diǎn)是采礦業(yè)、公用事業(yè)和農(nóng)業(yè)。如在1914年，拉美制造業(yè)中的外國(guó)私人投資僅占外國(guó)投資總額的7.4%，^[33]第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，隨著拉美進(jìn)口替代工業(yè)化建設(shè)的全面展開，該地區(qū)工業(yè)部門中的投資機(jī)會(huì)越來越多，其利潤(rùn)率也明顯高于其他部門。因此，拉美的工業(yè)部門成了頗受外資青睞的新投資領(lǐng)域。例如，1943年，美國(guó)在拉美制造業(yè)中的直接投資為3.3億美元，占美國(guó)在拉美地區(qū)投資總額的12%；1950年，投資額和比重分別上升到7.8億美元和18%。^[34]其他發(fā)達(dá)國(guó)家亦非例外。如在1967年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國(guó)（不包括美國(guó)）對(duì)拉美地區(qū)的投資總額中有54%集中于制造業(yè)。^[35]

五、開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化

隨著進(jìn)口替代工業(yè)化的深化，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小的缺陷愈益明顯。對(duì)此，拉美國(guó)家作出了開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的抉擇。應(yīng)該指出，在推動(dòng)拉美地區(qū)一體化方面，拉美經(jīng)委會(huì)的作用尤為突出。早在1948年，拉美經(jīng)委會(huì)就決定對(duì)拉美地區(qū)建立關(guān)稅同盟和支付同盟的可行性進(jìn)行研究。20世紀(jì)50年代初，它在墨西哥城設(shè)立了一個(gè)辦事處。該辦事處除了為中美洲國(guó)家開展經(jīng)濟(jì)一體化提供技術(shù)性幫助以外，還在中美洲地區(qū)和一些南美洲國(guó)家對(duì)成立經(jīng)濟(jì)合作組織進(jìn)行過多次實(shí)地考察和調(diào)查。1956年，拉美經(jīng)委會(huì)內(nèi)設(shè)立了貿(mào)易委員會(huì)，其任務(wù)是為拉美地區(qū)建立地區(qū)性市場(chǎng)制定政策和方案。在此后3年時(shí)間內(nèi)，拉美經(jīng)委會(huì)召開了一系列會(huì)議，參加者既有政府官員，也有研究一體化問題的專家和學(xué)者。在與會(huì)者的倡導(dǎo)下，拉美經(jīng)委會(huì)設(shè)立了不少工作小組，對(duì)與開展一體化有關(guān)的問題進(jìn)行更深入的研究。

在拉美經(jīng)委會(huì)作出不懈努力的同時(shí)，一些拉美國(guó)家的政府也開始探索開展經(jīng)濟(jì)一體化的途徑。例如，在1951～1954年期間，薩爾瓦多與其4個(gè)鄰國(guó)（尼加拉瓜、危地馬拉、哥斯達(dá)黎加和洪都拉斯）先后達(dá)成了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。盡管這些協(xié)定僅限于少數(shù)種類的商品，但區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額則獲得明顯的擴(kuò)大。在此基礎(chǔ)上，中美洲5國(guó)于1958年先后簽訂了《中美洲工業(yè)一體化條約》和《中美洲自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化多邊條約》。第一個(gè)條約反映了拉美經(jīng)委會(huì)提出的“有計(jì)劃一體化”的思想，即中美洲國(guó)家在建立工業(yè)企業(yè)時(shí)應(yīng)充分考慮本地區(qū)工業(yè)發(fā)展的整體計(jì)劃。第二個(gè)條約要求中美洲國(guó)家對(duì)本地區(qū)生產(chǎn)的237種類別的商品實(shí)行免稅，為最終建立關(guān)稅同盟創(chuàng)造條件。1960年12月，危地馬拉、洪都拉斯、薩爾瓦多和尼加拉瓜簽訂了《中美洲經(jīng)濟(jì)一體化總條約》，開始籌建中美洲共同市場(chǎng)。1962年7月，哥斯達(dá)黎加表示同意加入該共同市場(chǎng)。同年8月，中美洲5國(guó)在哥斯達(dá)黎加首都圣約瑟簽訂協(xié)議，正式成立中美洲共同市場(chǎng)。

除中美洲國(guó)家以外，南美洲國(guó)家也在積極探索區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的途徑。1960年2月，阿根廷、巴西、智利、墨西哥、巴拉圭、秘魯和烏拉圭簽訂了《蒙得維的亞條約》，決定建立拉丁美洲自由貿(mào)易協(xié)會(huì)。同年6月，該組織正式宣告成立。為了解決成員國(guó)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距甚大導(dǎo)致利益分配不均等問題，秘魯、玻利維亞、厄瓜多爾、哥倫比亞和智利于1969年5月簽署了《安第斯區(qū)域一體化協(xié)議》，組成安第斯條約組織。1969年4月，阿根廷、玻利維亞、巴西、烏拉圭和巴拉圭在巴西利亞達(dá)成了《拉普拉塔河流域協(xié)定》，成立了拉普拉塔河流域協(xié)定組織。