6　生態(tài)系統(tǒng)服務評價和生態(tài)補償

生態(tài)系統(tǒng)服務功能是指生態(tài)系統(tǒng)與生態(tài)過程所形成及所維持的人類賴以生存的自然環(huán)境條件與效用，它不僅給人類提供生存必需的食物、醫(yī)藥及工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的原料，而且還維持了人類賴以生存和發(fā)展的生命支持系統(tǒng)（Daily，1997；歐陽志云等，1999）。

生態(tài)系統(tǒng)服務功能的價值評價是指對生態(tài)系統(tǒng)為人類提供的服務進行定量研究。相對于道德原因來說，經(jīng)濟原因可能更有說服力（“保護生態(tài)環(huán)境在經(jīng)濟上是必需的”），這一點對于說服政策制定者尤為重要（張帆，1997）。

人類在對自然的長期利用和改造過程中，往往只注重自然資源的直接消費價值和市場價值，而忽略了其生態(tài)效益和生態(tài)價值。而不合理的自然資源開發(fā)利用有時甚至會帶來毀滅性的災難。只有合理價值標度的生態(tài)系統(tǒng)及其服務功能，才有可能在市場經(jīng)濟運行中得到人類的正確認識，合理管理、維護與使用，從而奠定永續(xù)利用和可持續(xù)發(fā)展的基礎。

20世紀70年代以來，生態(tài)系統(tǒng)服務功能開始成為一個科學術語及生態(tài)學與生態(tài)經(jīng)濟學研究的分支。尤其近年來，國內(nèi)外的生態(tài)學家、經(jīng)濟學家紛紛探討生態(tài)系統(tǒng)服務功能的內(nèi)涵與定量評價方法以及有關的生態(tài)資產(chǎn)、生態(tài)補償及其應用實踐，已成為當前生態(tài)學與生態(tài)經(jīng)濟學研究的前沿課題和熱點。

6.1　生態(tài)系統(tǒng)服務

6.1.1　生態(tài)系統(tǒng)服務的定義與內(nèi)涵

生態(tài)系統(tǒng)服務研究在西方興起的標志性著作——1997年戴利（Daily）主編的《自然服務：社會有賴于自然生態(tài)系統(tǒng)》中對生態(tài)系統(tǒng)服務給出以下定義：生態(tài)系統(tǒng)服務是支持和滿足人類生存的自然系統(tǒng)及其組成物種的條件和過程。該定義強調(diào)三點：生態(tài)系統(tǒng)服務對人類生存的支持，發(fā)揮服務的主體還是自然生態(tài)系統(tǒng)，自然生態(tài)系統(tǒng)通過狀況和過程發(fā)揮服務。

1999年董全將生態(tài)系統(tǒng)服務定義為：“自然生物過程產(chǎn)生和維持的環(huán)境資源方面的條件和服務?！痹摱x暗含了生態(tài)系統(tǒng)服務對人類生存的支持，同時指出是自然過程產(chǎn)生和維持的，并通過環(huán)境資源的條件和服務對人類社會起作用。

2002年，閻水玉認為綜合上述定義可以發(fā)現(xiàn)，生態(tài)系統(tǒng)服務是指自然生態(tài)系統(tǒng)及其組成物種產(chǎn)生的對人類生存和發(fā)展有支持作用的狀況和過程。也就是自然生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能的維持會生產(chǎn)出對人類的生存和發(fā)展有支持和滿足作用的產(chǎn)品、資源和環(huán)境，稱之為生態(tài)系統(tǒng)服務。

滿足和支持人類生存和發(fā)展的自然生態(tài)系統(tǒng)狀況和過程是多種多樣的。Costanza等（1997）把它們歸納為17類，Daily將它們歸納為15類，董全探討分析為11類。綜合起來，主要應包括生態(tài)系統(tǒng)的產(chǎn)品生產(chǎn)、生物多樣性的產(chǎn)生和維持、氣候氣象的調(diào)節(jié)和穩(wěn)定、旱澇災害的減緩、土壤的保持及其肥力的更新、空氣和水的凈化、廢棄物的解毒與分解、物質(zhì)循環(huán)的保持、農(nóng)作物和自然植被的授粉及其種子的傳播、病蟲害的控制、人類文化的發(fā)育與演化、人類感官心理和精神的益處等方面。

6.1.2　生態(tài)系統(tǒng)服務功能評價的理論與方法

1）服務功能類型劃分

有代表性的分類主要有以下幾種：Daily（1997）提出，生態(tài)系統(tǒng)服務功能可劃分為生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品和生命支持功能兩大類；目前，最新的并且得到國際廣泛認可的生態(tài)系統(tǒng)服務功能分類系統(tǒng)是由MA（千年生態(tài)系統(tǒng)評估）工作組提出的分類方法（Millennium Ecosystem Assessment，2002）。

這個分類系統(tǒng)將服務功能類型歸納為提供產(chǎn)品、調(diào)節(jié)、文化和支持四個大的功能組（圖6-1）。產(chǎn)品提供功能是指生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)或提供的產(chǎn)品；調(diào)節(jié)功能是指調(diào)節(jié)人類生態(tài)環(huán)境的服務功能；文化功能是指人們通過精神感受、知識獲取、主觀印象、消遣娛樂和美學體驗從生態(tài)系統(tǒng)中獲得的非物質(zhì)利益；支持功能是指保證其他所有服務功能提供所必需的基礎功能。支持功能對人類的影響是間接的或者通過較長時間才能發(fā)生，而其他類型的服務則是相對直接的和短期影響于人類。

圖6-1　MA的生態(tài)服務功能分類

源自：歐陽志云、趙同謙，2004.

圖6-2　生態(tài)系統(tǒng)服務功能的價值構(gòu)成

源自：歐陽志云、趙同謙，2004.

2）價值構(gòu)成

生態(tài)系統(tǒng)服務功能的價值構(gòu)成（圖6-2）源自對生物多樣性的研究。1993年，聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署在其《生物多樣性國情研究指南》里，將生物多樣性價值劃分為五種類型：有明顯實物性的直接用途、無明顯實物性的直接用途、間接用途、選擇用途和存在價值。Pearce（1994）將生物多樣性的價值分為使用價值和非使用價值兩部分。在《中國生物多樣性國情研究報告》中，王健民等提出生物多樣性總價值應包括直接使用價值、間接使用價值、潛在使用價值和存在價值四個方面，其中潛在使用價值包括潛在選擇價值和潛在保留價值。

（1）直接價值是指生態(tài)系統(tǒng)服務功能中可直接計量的價值，是生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)的生物資源的價值（毛之永，1998）。這些產(chǎn)品可在市場上交易并在收入賬戶中得到反映；但也有相當多產(chǎn)品被直接消費而未進行市場交易。除上述實物直接價值外，還有部分非實物直接價值，如生態(tài)旅游、動植物觀賞、科學研究等。

（2）間接價值是指生態(tài)系統(tǒng)給人類提供生命支持系統(tǒng)的價值（歐陽志云等，1996）。這種價值通常遠高于直接生產(chǎn)的產(chǎn)品資源價值，它們是作為一種生命支持系統(tǒng)而存在的。例如固定CO2和釋放O2、水土保持、氣候調(diào)節(jié)、凈化環(huán)境等。

（3）選擇價值是指個人和社會為了將來能利用生態(tài)系統(tǒng)服務功能的支付意愿。選擇價值的支付愿望可分為下列三種情況：為自己將來利用、為自己子孫后代將來利用及為別人將來利用。選擇價值是一種關于未來價值或潛在價值，是在做出保護或開發(fā)選擇之后的信息價值，是難以計量的價值，但并不代表該價值無關緊要，只是我們不知道，無法估算而已（肖寒，2001）。

（4）遺產(chǎn)價值是指當代人將某種自然物品或服務保留給子孫后代而自愿支付的費用或價格。

（5）存在價值是指人們?yōu)榇_保生態(tài)系統(tǒng)服務功能的繼續(xù)存在（包括其知識保存）而自愿支付的費用。存在價值是物種、生境等本身具有的一種經(jīng)濟價值，是與人類的開發(fā)利用并無直接關系，但與人類對其存在的觀念和關注相關的經(jīng)濟價值。

3）評價方法

生態(tài)系統(tǒng)服務功能評價主要包括物質(zhì)量評價和價值量評價（趙景柱，2000）。

（1）物質(zhì)量評價

物質(zhì)量評價是從物質(zhì)量的角度對生態(tài)系統(tǒng)提供的各項服務進行定量評價，其特點是能夠比較客觀地反映生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)過程，進而反映生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)性。運用物質(zhì)量評價方法對區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務功能進行評價，其結(jié)果比較直觀，且僅與生態(tài)系統(tǒng)自身健康狀況和提供服務功能的能力有關，不受市場價格不統(tǒng)一和波動的影響。物質(zhì)量評價特別適合于同一生態(tài)系統(tǒng)不同時段提供服務功能能力的比較研究，以及不同生態(tài)系統(tǒng)所提供的同一項服務功能能力的比較研究，是區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)健康評價和服務功能評價研究的重要手段。

物質(zhì)量評價采用的手段和方法主要包括定位實驗研究、遙感、GIS、調(diào)查統(tǒng)計等，其中定位實驗研究是主要的服務功能機制研究手段和技術參數(shù)獲取手段，遙感和調(diào)查統(tǒng)計則是主要的數(shù)據(jù)來源，GIS為物質(zhì)量評價提供了良好的技術平臺。物質(zhì)量評價研究往往需要耗費大量的人力、物力和資金支持。物質(zhì)量評價是價值量評價的基礎。

單純利用物質(zhì)量評價方法也有局限性，主要表現(xiàn)在其結(jié)果不直觀，不能引起足夠的關注，并且由于各單項生態(tài)系統(tǒng)服務功能量綱不同，所以無法進行加總，從而無法評價某一生態(tài)系統(tǒng)的綜合服務功能。

（2）價值量評價

價值量評價方法主要是利用一些經(jīng)濟學方法將服務功能價值化的過程，許多學者對價值評價方法進行了探索性研究。由于生態(tài)系統(tǒng)提供服務的特殊性和復雜性，其評價和價值計量至今仍是一件十分困難的事。根據(jù)已有的生態(tài)系統(tǒng)服務功能價值評價技術和評價方法，結(jié)合生態(tài)系統(tǒng)服務與自然資本的市場發(fā)育程度，可將價值評價方法分為實際市場評估技術、替代市場評估技術、模擬市場評估技術三大類。以下摘要進行介紹（戴星翼等，2005）。

①實際市場評估技術

費用支出法：這是從消費者的角度來評估生態(tài)服務功能的價值，是一種古老又簡單的方法，它以人們對某種生態(tài)服務功能的支出費用來表示其經(jīng)濟價值。如生態(tài)旅游價值，以旅游者支出的費用總和作為生態(tài)旅游的經(jīng)濟價值。

市場價值法：此法與費用支出法類似，但它可適合于沒有費用支出而有市場價格的生態(tài)服務的價值評估，例如沒有市場交換而在當?shù)刂苯酉牡纳鷳B(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品，這些自然產(chǎn)品雖沒有市場交換，但它們有市場價格，因而可按市場價格來確定經(jīng)濟價值。

市場價值法先定量地評價某種生態(tài)服務功能的效果，再根據(jù)這些效果的市場價格來評估其經(jīng)濟價值。根據(jù)生態(tài)效益的正負劃分，市場價值法可分為兩類：

一類是正服務評價法，它可分為三個步驟：先計算某種生態(tài)系統(tǒng)服務功能的定量值，如涵養(yǎng)水源的量、CO2固定量、農(nóng)作物增產(chǎn)量等；再研究生態(tài)服務功能的“影子價格”，如涵養(yǎng)水源的定價可參照水庫工程的蓄水成本，固定CO2的定價可參照CO2的市場價格；最后計算其總經(jīng)濟價值。

一類是負服務評價法。例如，評價保護土壤的經(jīng)濟價值時，可以用由生態(tài)系統(tǒng)破壞所造成的土壤、能量及土地退化，生產(chǎn)力下降的損失來估計。

理論上，市場價值法是一種合理的方法，也是目前應用最廣泛的生態(tài)系統(tǒng)服務功能價值的評價方法。

②替代市場評估技術

替代成本法：生態(tài)服務可以通過人造系統(tǒng)來提供，這時，生態(tài)服務的價值就相當于人造系統(tǒng)的成本，因為必須付出等量的成本才可以獲得這些生態(tài)服務。例如森林涵養(yǎng)水源每年給社會帶來的收益很難計算，于是可以假定如果森林不存在，那么按照森林涵養(yǎng)的水量，與能蓄積同樣水量的水庫相比，則水庫的投資、運行以及管理所需的費用，就成為森林涵養(yǎng)水源的經(jīng)濟價值。

替代成本法使用中的難點在于如何確定替代工程的合理化成本。采用不同工藝、不同技術含量所需的成本相差甚大。其次，替代工程是否在經(jīng)濟上完全等價，還是值得懷疑的，也就是說替代工程和生態(tài)系統(tǒng)服務各自的溢出效益是不一樣的。比如濕地因為處理污水同時會伴隨其他生態(tài)服務的提供，而替代工程并不存在。當然如果濕地因為處理污水而影響了其他生態(tài)服務的提供，那么用替代成本法計算的時候也存在問題。

享樂價值法：該方法主要通過人們?yōu)橄嚓P商品支付的意愿評估生態(tài)系統(tǒng)的服務價值，如位于海灘邊的房價通常比靠近較差景觀的內(nèi)陸房屋高。該方法的使用使人類樂觀地認為，進行交易的商品總會存在一些可度量的特性用來預測其價格。但是該方法用于自然生態(tài)系統(tǒng)的服務價值評估時，由于缺乏一些現(xiàn)實的交易，往往導致參數(shù)的選擇存在一定困難。如果缺乏可靠的信息，往往對環(huán)境的外部性不能準確估計。

③模擬市場評估技術

目前這類技術應用較多的是條件價值法（CVM）。這是一種直接調(diào)查方法，直接詢問人們對某種生態(tài)系統(tǒng)服務的支付意愿（WTP）或?qū)δ撤N生態(tài)系統(tǒng)服務損失的接受賠償意愿（WTA），以此來估計生態(tài)系統(tǒng)服務的經(jīng)濟價值，它是生態(tài)系統(tǒng)服務價值評估中應用最廣泛的評估方法之一。各種價值法適用于缺乏實際市場和替代市場交換商品的價值評估，是“公共商品”價值評估的一種特有的重要方法。

該方法用于評估通過假象市場體現(xiàn)的生態(tài)系統(tǒng)服務，主要通過描述不同狀況，然后進行社會問卷調(diào)查。如通過問卷調(diào)查可以要求答卷者提出他們對提高河水、湖水或溪水水質(zhì)，以便他們可以進行游泳、劃船或釣魚等活動的支付愿望。該方法存在技術上和概念上的問題，主要是由于這種評估行為不是基于真實的市場行為，其應用往往存在如下局限性：問題設計的合理性，問卷提供的信息以及問題提出的順序都會影響評估結(jié)果等。

以下是條件價值法的主要步驟：

——為擬評價的生態(tài)服務系統(tǒng)建立一個假設的市場。例如制定一項在市中心保留舊民居的政策。應答者們會被告知地方政府采取怎樣的行動，其效果將會怎樣，并告知這一行動只有在獲得一筆額外基金后才能啟動。

——通過調(diào)查獲知應答者的叫價。

——回收問卷，估計平均支付意愿或賠償意愿。

——如果問卷是開放的，可估計叫價曲線，使用支付意愿或賠償意愿作為因變量，以收入、年齡、教育以及環(huán)境質(zhì)量等為自變量。

——加總數(shù)據(jù)，也就是將平均支付意愿轉(zhuǎn)化為群體總價值。

6.1.3　生態(tài)系統(tǒng)服務功能與評價研究進展

1）國外研究

人們對生態(tài)系統(tǒng)服務的認識有很長歷史，但是關于生態(tài)系統(tǒng)服務價值的評估從19世紀60年代中后期才剛開始，而近十年來已成為生態(tài)學和生態(tài)經(jīng)濟學研究的一個熱點領域，突出特征是發(fā)表論文數(shù)量幾乎呈指數(shù)上升。其中影響最大的是1997年Costanza等在Nature上發(fā)表的題為《全球生態(tài)系統(tǒng)服務與自然資本的價值估算》的文章。該文發(fā)表后引起了強烈反響，其引用率達Nature文章平均引用率的15倍以上。許多經(jīng)濟學家和生態(tài)學家紛紛就生態(tài)系統(tǒng)評估的有效性和必要性發(fā)表文章表明自己的觀點。Science，Bio Science，Ecosystems，Environmental Science and Technology等著名雜志都曾進行過討論。

（1）生態(tài)系統(tǒng)服務經(jīng)濟價值評估產(chǎn)生的背景

許多學者都認為環(huán)境問題只有通過學科交叉的方法才能得到更好解決，因為環(huán)境問題是自然系統(tǒng)和社會經(jīng)濟系統(tǒng)相互作用的結(jié)果。但是環(huán)境經(jīng)濟學存在著一定缺點：它只關心人類對環(huán)境的最大化利用，至多只提供人類活動所受到的環(huán)境約束信息，沒有將經(jīng)濟學和環(huán)境學方法進行真正的統(tǒng)一。正是在這種背景下，生態(tài)經(jīng)濟學作為一門新興的學科應運而生，并表現(xiàn)出很強的活力和廣闊的前景。生態(tài)經(jīng)濟學增加了人類對自然和經(jīng)濟活動相互關系的理解，試圖將自然生態(tài)系統(tǒng)對人類的服務與經(jīng)濟評價結(jié)合起來，并且針對生態(tài)系統(tǒng)的價值評估進行了一系列嘗試，其中規(guī)模和影響最大的是2001年啟動的千年生態(tài)系統(tǒng)評估（MA）。該項目是一項為期四年的國際合作項目，來自95個國家的1　300多名科學家參與了工作。這是首次在全球范圍內(nèi)開拓性地對生態(tài)系統(tǒng)及其對人類福利的影響進行的多尺度綜合評估，其研究成果可以為政府決策提供可靠的地球生態(tài)系統(tǒng)變化的信息（楊光梅，2006；歐陽志云等，2004）。

（2）生態(tài)系統(tǒng)服務經(jīng)濟價值評估的作用和意義

評估研究可以提供關于生態(tài)結(jié)構(gòu)和功能的信息，提供生態(tài)系統(tǒng)在支持人類福祉方面所起的多樣和復雜作用的信息。當傳統(tǒng)經(jīng)濟評估在公共管理機制（如市場及公共財產(chǎn)制度）不能很好反映出環(huán)境退化所要付出的社會代價時，對生態(tài)系統(tǒng)服務進行經(jīng)濟評估就具有特殊的作用。如果自然資源保育或恢復政策的制定沒有價值概念指導，可能導致資源的誤用或濫用。

（3）關于生態(tài)系統(tǒng)服務價值評估的若干爭論

隨著Daily（1977）《自然的服務：依賴于自然生態(tài)系統(tǒng)的社會》的出版和Costanza等對全球生態(tài)系統(tǒng)服務功能進行的價值評價，生態(tài)系統(tǒng)服務功能的價值評價逐漸成為生態(tài)、經(jīng)濟學界的熱點。Costanza等的《全球生態(tài)系統(tǒng)服務與自然資本的價值估算》一文發(fā)表后，在學術界引起極大震動和爭議。自發(fā)表之日起的近兩年時間里，以Costanza為代表的一批學者和以Pearce為代表的一些學者，圍繞該論文的一些觀點、計算方法和有關內(nèi)容展開了激烈的爭論。爭論的焦點主要集中在世界生態(tài)系統(tǒng)服務功能價值的可計算性、計算方法和計量中的技術處理問題等方面。應該說Pearce等對Costanza等工作的經(jīng)濟學挑剔是深刻的，只要生態(tài)系統(tǒng)功能價值的計量沒有真正與經(jīng)濟學接軌，它就難以為經(jīng)濟學所接受并對經(jīng)濟實踐產(chǎn)生影響。但是Costanza等人在反駁中提出的一些觀點，如世界GNP應將世界生態(tài)系統(tǒng)服務包括在內(nèi)，堅持認為世界生態(tài)系統(tǒng)服務功能是整體可計算的等對生態(tài)系統(tǒng)服務功能及其價值評價的發(fā)展奠定了堅實的基礎（徐嵩齡，2001）。而且1998年Costanza也公開承認其關于全球生態(tài)環(huán)境價值的估算只是初步嘗試，還存在如下不足：存在太多關于自然資本形態(tài)和經(jīng)濟背景性質(zhì)相同的假設；評估是片面的、靜態(tài)的，而不是總體平衡的和動態(tài)變化的；影子價格的選取從理論上和時間上存在不相關性。

其他學者也紛紛發(fā)表文章表述各自不同的觀點。例如Serafy提出將相對獨立的不同生態(tài)系統(tǒng)服務價值進行加和，可能帶來重復計算；而且如果加和時不考慮替代效應和經(jīng)濟預算可能帶來的影響，往往導致估價過高。Heal提出“將研究重點放在生態(tài)系統(tǒng)及其服務的價值評價可能存在不足”，主要是由于一種物品的價格并不能反映其社會或哲學意義上的重要性。Sagoff認為環(huán)境體系與主要的社會價值體系密切相關，所以不能也不應該局限于貨幣價值。Wilson等認為通過現(xiàn)有的環(huán)境評估方法很難體現(xiàn)生態(tài)資源管理過程中生態(tài)保護的平等性問題。

另外，許多學者對于基于人類偏好進行生態(tài)系統(tǒng)服務價值評估提出疑問：生態(tài)系統(tǒng)是否應具有特有的價值？由于人類對物理世界及經(jīng)濟的不確定性理解有限，基于成本—收益分析的經(jīng)濟評估結(jié)果是否存在太多的不確定性？生態(tài)系統(tǒng)變化及政策變化對生態(tài)系統(tǒng)的影響，及其在時空分布格局上的響應還沒有明確定論，僅通過貨幣收益的計算能否形成完整的評估體系？

生態(tài)系統(tǒng)服務的價值評估是生態(tài)經(jīng)濟學的熱點領域之一，國外眾多學者認為生態(tài)系統(tǒng)服務價值評估過程中面臨的困難，主要是由于生態(tài)系統(tǒng)具有內(nèi)在的復雜性，使基于邊際成本的福利經(jīng)濟學評估結(jié)果難以全面解釋；生態(tài)系統(tǒng)服務經(jīng)濟價值評估的各種方法都具有一定的優(yōu)點和不足，需要根據(jù)不同的評估對象和評估目標選擇不同的評估方法，而且在選擇的過程中需要注意時間和空間尺度的轉(zhuǎn)換；因此用經(jīng)濟學方法對生態(tài)系統(tǒng)進行的貨幣化評估往往很難反映出自然價值的豐富程度，而且人類對生態(tài)系統(tǒng)服務的偏好可能隨著時間或新信息的出現(xiàn)而變化，此時福利經(jīng)濟的評價往往顯得蒼白無力。

今后的研究方向應該是在實際研究中充分重視評估過程中存在的困難，注重運用生態(tài)學與生態(tài)經(jīng)濟學理論，將自然科學與社會科學有機地結(jié)合起來；從生態(tài)服務功能的形成機制入手，研究和改進生態(tài)系統(tǒng)服務功能評估的方法，設法通過各種有效途徑，使生態(tài)系統(tǒng)的評估結(jié)果更具有說服力和有效性，以便為生態(tài)補償機制的制定及為生態(tài)系統(tǒng)管理等工作提供有力支持（表6-1）。

表6-1　生態(tài)系統(tǒng)服務功能與經(jīng)濟價值評估方法的關系

注：①指基于Costanza（1997）的研究結(jié)果的貨幣價值；②指基于僅增加價值（即市場價格—資金—勞動成果）；＋＋＋：表示最常用方法；＋＋：表示次常用方法；0：表示在Costanza研究中未用但可能使用的方法。
源自：歐陽志云、趙同謙，2004.

2）國內(nèi)研究（李文華，2004；吳人堅，2008）

我國的生態(tài)系統(tǒng)服務功能及其價值評價工作源于20世紀80年代初開始的森林資源價值核算研究。1982年，張嘉賓等利用影子工程法、替代費用法估算云南怒江、福貢等縣的森林固定保持土壤功能的價值為154元/（畝·a）；1988年國務院發(fā)展研究中心開展了包括水、土地、森林、草地、礦產(chǎn)等資源的價值核算工作；李金昌等在長期研究的基礎上于1998年出版了《生態(tài)價值論》，該書以森林生態(tài)為例，全面總結(jié)了森林生態(tài)服務價值計量的理論和方法；此外，張建國（1994）、侯元凱（1997）、蔣元敏（1998）等進行了一些森林資源價值核算的案例研究和理論思考。

隨著國際生態(tài)系統(tǒng)服務功能及其價值評價工作的興起，從20世紀90年代中期開始，我國的生態(tài)學工作者開始系統(tǒng)地進行生態(tài)系統(tǒng)服務功能及其價值評價的研究工作。歐陽志云等（1996，1999）系統(tǒng)闡述了生態(tài)系統(tǒng)的概念、內(nèi)涵及其價值評價方法，并以海南島生態(tài)系統(tǒng)為例，開展了生態(tài)系統(tǒng)服務功能價值評價的研究；后又對中國陸地生態(tài)系統(tǒng)服務功能的價值進行了初步估算；薛達元等（1997，1999）在對長白山森林生態(tài)系統(tǒng)問題經(jīng)濟價值進行評估時，引入環(huán)境價值核算方法，首次采用條件價值法對長白山地區(qū)生物多樣性的存在價值進行了支付意愿調(diào)查；宗躍光等（2000）從土地利用角度，對區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務功能評價體系進行研究，并將Costanza等單純自然資本的測算推廣到自然、經(jīng)濟和社會的綜合測算；趙景柱、肖寒等（2000）將生態(tài)服務功能評價方法歸納為物質(zhì)量評價和價值量評價兩類，并對它們進行了比較分析；謝高地等（2001）對全國自然草地生態(tài)系統(tǒng)服務價值進行估算，按17類生態(tài)系統(tǒng)服務功能（Costanza等，1997）逐項估計各類草原的服務價值，得出全國草原每年的服務價值為1.497　9×1011美元；李文華（2002）組織編寫了《生態(tài)系統(tǒng)服務功能研究》，分析了我國生態(tài)系統(tǒng)服務研究及其在生態(tài)環(huán)境建設中面臨的主要科學問題；趙同謙、歐陽志云等（2003）對中國陸地地表水生態(tài)系統(tǒng)服務功能進行初步評價，得出了總價值約相當于2000年我國國內(nèi)生產(chǎn)總值的11%的評價結(jié)果。

徐中民等（2003）以黑河流域1987年和2000年的1∶1　000　000Land-sat TM圖像解譯數(shù)據(jù)為基礎，分析黑河流域土地利用和土地覆蓋的變化，因此對黑河流域生態(tài)系統(tǒng)的服務價值進行了實證評估。陳源泉等（2003）認為為生態(tài)系統(tǒng)服務尋找建立特定的、真實的市場環(huán)境，將生態(tài)系統(tǒng)服務的間接價值轉(zhuǎn)化為直接的經(jīng)濟價值，既有利于區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，又可促進人們對生態(tài)系統(tǒng)服務功能的維持和保護。他們提出了生態(tài)系統(tǒng)服務價值的市場轉(zhuǎn)化（率）概念，在此基礎上分析了全球及我國各類生態(tài)系統(tǒng)服務價值的市場轉(zhuǎn)化情況，并提出了將來的發(fā)展思路。戴星翼等（2005）在《生態(tài)服務的價值實現(xiàn)》一書中首先從自然科學的角度出發(fā)，系統(tǒng)梳理生態(tài)服務價值的性質(zhì)、類型和意義，然后再基于價值實現(xiàn)的角度，對生態(tài)服務進行了重新分類，并探討了各類生態(tài)服務要素價值實現(xiàn)的路徑。劉青等（2007）在《東江源區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務功能經(jīng)濟價值研究》一文中提出：江西東江源區(qū)是國家級生態(tài)功能保護區(qū)，此課題目的是揭示源區(qū)的生態(tài)功能及其在維持區(qū)域和流域生態(tài)系統(tǒng)服務功能中的重要地位，并為東江源區(qū)生態(tài)保護及資源可持續(xù)利用提供科學依據(jù)。張華等（2007）在《科爾沁沙地生態(tài)系統(tǒng)服務價值變化研究》一文中提出估算土地利用變化引起的生態(tài)系統(tǒng)服務價值的改變情況，可定量評價土地利用活動對沙地生態(tài)環(huán)境的影響，旨在為研究區(qū)建立可持續(xù)發(fā)展的土地利用模式，促進退化生態(tài)系統(tǒng)恢復與重建以及為制定區(qū)域生態(tài)安全管理決策提供基本的理論支持。

杜加強等（2008）在《重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務價值動態(tài)評估》一文中提出研究生態(tài)系統(tǒng)服務價值的動態(tài)變化對于區(qū)域生態(tài)環(huán)境的保護和恢復具有重要意義。他們分別采用Costanza和謝高地等確定的生態(tài)系統(tǒng)服務價值評估方法，對重慶市1997年至2005年的生態(tài)系統(tǒng)服務價值進行估算。結(jié)果表明：重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務價值總體上呈增長趨勢，生態(tài)系統(tǒng)服務價值與GDP的比值呈下降趨勢?；疑到y(tǒng)預測的結(jié)果顯示，重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務價值將繼續(xù)增長。甄霖等（2008）所著《生態(tài)系統(tǒng)服務消費模式、計量及其管理框架構(gòu)建》一文將生態(tài)系統(tǒng)服務的消費定義為人類生產(chǎn)和生活對生態(tài)系統(tǒng)服務的消耗、利用和占用，并構(gòu)建了一個生態(tài)系統(tǒng)服務消費和管理的概念框架，將生態(tài)服務消費區(qū)分成直接消費和間接消費兩種基本模式，并初步給出兩種基本模式和兩種生態(tài)服務消費的不同計量方法。他們認為：人們對生態(tài)服務的消費模式、消費量以及影響生態(tài)服務消費等因素的研究目前還很少有成果報道，他們還認為如下研究有待進一步開展：①生態(tài)系統(tǒng)服務消費的機制與效用研究；②直接消費性和間接消費性生態(tài)系統(tǒng)服務研究；③生態(tài)系統(tǒng)服務消費的地域性特點；④生態(tài)服務消費政策選擇的分析。

6.1.4　研究實例

1）黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務的價值研究（徐中民，2003）

黑河流域是我國西北干旱地區(qū)典型的內(nèi)陸河流域，從高山冰川/永久積雪、森林、草地到平原綠洲和戈壁荒漠，構(gòu)成了一個干旱區(qū)復合生態(tài)系統(tǒng)。近五十年來，由于大興水利、開墾荒地，導致流域的土地利用和土地覆蓋格局發(fā)生深刻變化，引起生態(tài)環(huán)境持續(xù)退化。上游地區(qū)主要出現(xiàn)了以草原禿斑地和草原沙化、雜毒草蔓延為主要標志的草地退化，天然林減少，珍稀生物種數(shù)量減少，以及冰川面積減少；中游地區(qū)主要是土地荒漠化與土壤次生鹽堿化；下游地區(qū)集中表現(xiàn)為終端湖泊消失，眾多天然河道廢棄并形成綠洲內(nèi)部沙源，天然綠洲萎縮，土地沙漠化持續(xù)擴展。

（1）黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務的總經(jīng)濟價值

黑河流域生態(tài)系統(tǒng)在創(chuàng)造了巨大經(jīng)濟效益的同時，由于人類對生態(tài)系統(tǒng)所提供的巨大服務價值缺乏了解，導致人類在從生態(tài)系統(tǒng)服務中獲取巨大“顯性”經(jīng)濟效益的同時，缺乏對為人類提供巨大“隱性”服務價值的流域生態(tài)系統(tǒng)的應有保護，致使流域生態(tài)系統(tǒng)的景觀特征發(fā)生了顯著的退化型演替。因此，必須考慮經(jīng)濟發(fā)展的生態(tài)環(huán)境成本，將這一成本納入?yún)^(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的綜合核算，以利于保護經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)基礎。評估流域生態(tài)系統(tǒng)服務的經(jīng)濟價值，有助于建立流域環(huán)境經(jīng)濟綜合核算體系，可以為流域綜合決策提供定量依據(jù)，有助于流域生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展管理。

黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務的價值研究依據(jù)對黑河流域土地利用與植被覆蓋的Land-sat TM圖像解譯數(shù)據(jù)，引用Constanza等對全球生態(tài)系統(tǒng)服務單位公頃價值的平均估算結(jié)果，對黑河流域及其上、中、下游生態(tài)系統(tǒng)服務的價值予以估算（表6-2）。

表6-2　黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務的價值（1987年與2000年）

源自：徐中民，2003.

從表6-2可見1987年至2000年，由于森林、草地、河/湖面積的減少，永久積雪/冰川面積減少，而沙漠/戈壁、鹽堿地、裸巖/裸土地、建筑用地面積均有增加，使生態(tài)系統(tǒng)服務的價值顯著減少。13年中，黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務的年價值總共減少達3.949億美元，相當于32.658億元人民幣。流域生態(tài)系統(tǒng)服務價值的顯著減少有力地說明生態(tài)系統(tǒng)保護與可持續(xù)發(fā)展的極端重要性。

比較黑河流域上、中、下游的面積及生態(tài)系統(tǒng)服務的價值（表6-3）可以看出，黑河流域上游面積只占整個流域的8.19%，其生態(tài)系統(tǒng)服務的價值占全流域的近19%；中游面積占流域面積的43.57%，而服務價值占全流域近67%；下游面積占流域?qū)⒔话?，但服務價值占全流域不到15%。將1987年和2000年黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務的價值繪制在流域平面圖上，則得到圖6-3的結(jié)果。2000年與1987年相比，高價值的區(qū)域明顯減少，低價值的區(qū)域明顯增多，整體表現(xiàn)出13年中流域生態(tài)系統(tǒng)服務的價值明顯減少。

表6-3　黑河流域上、中、下游生態(tài)系統(tǒng)服務價值的對比（1987年與2000年）

源自：徐中民，2003.

（2）黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的貢獻

①經(jīng)濟發(fā)展以生態(tài)系統(tǒng)服務的巨大投入為基礎

與1999年黑河流域的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）102.54億元相比，2000年黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務的年價值相當于GDP的1.4倍。因此，流域的GDP的取得，是至少用流域內(nèi)1.4倍的生態(tài)系統(tǒng)服務的巨大價值投入得來的。

圖6-3　黑河流域生態(tài)系統(tǒng)服務的價值圖

源自：徐中民，2003.

②經(jīng)濟發(fā)展措施不當造成生態(tài)系統(tǒng)服務的巨大破壞

從1987年至2000年，森林、草地、河/湖面積的明顯減少，永久積雪/冰川面積減少，而沙漠/戈壁、鹽堿地、建筑用地等面積均有增加，使流域生態(tài)系統(tǒng)服務的價值顯著減少。13年中，流域生態(tài)系統(tǒng)服務的年價值總共減少32.658億元人民幣。這一研究結(jié)果有力地說明了評估生態(tài)系統(tǒng)服務價值并將其納入?yún)^(qū)域環(huán)境經(jīng)濟綜合核算體系的必要性和重要性。唯有這樣，才能有效地促進生態(tài)系統(tǒng)的保護，維護社會經(jīng)濟發(fā)展的生態(tài)基礎，實現(xiàn)區(qū)域的持續(xù)發(fā)展。

③生態(tài)系統(tǒng)服務價值研究待解決的問題

——特定區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務特定單位價值的厘定。不同地區(qū)的同一類生態(tài)系統(tǒng)，由于其組成、結(jié)構(gòu)、功能、過程、健康狀況等方面差別的存在，其單位生態(tài)系統(tǒng)服務的價值不可能相等。用全球各類生態(tài)系統(tǒng)的各自的平均值計算某一個特定地區(qū)的各種生態(tài)系統(tǒng)服務的價值，只能是近似值。所以，研究特定區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務的特定單位價值，是獲得該地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務價值的唯一正確方法。

——對黑河流域而言，存在鹽堿地、永久積雪/冰川、建筑用地、沙丘/戈壁、裸巖/裸土地等特殊的生態(tài)系統(tǒng)，這些生態(tài)系統(tǒng)目前在國際上沒有平均的服務價值信息的提取。而這些生態(tài)系統(tǒng)，在黑河流域的特定地段又具有特定的生態(tài)功能和過程，獲得它們的價值，是全面核算流域生態(tài)系統(tǒng)服務價值的基礎。

——生態(tài)系統(tǒng)服務價值的時間變化研究。由于經(jīng)濟活動的巨大擾動影響，生態(tài)系統(tǒng)的組成、結(jié)構(gòu)、功能等隨時間而不斷變化。只有監(jiān)測這種變化，才能對生態(tài)系統(tǒng)服務及其價值隨時間的變化作出相應的評估。

2）重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務價值動態(tài)評估（杜加強等，2008）

重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務價值動態(tài)評估一文針對不同研究方法的比較研究較少的現(xiàn)狀，分別采用Costanza等（1997）和謝高地等（2003）的生態(tài)系統(tǒng)服務價值計算方法，動態(tài)估算重慶市1997年至2005年的生態(tài)系統(tǒng)服務價值。采用謝高地等（2003）的方法計算生態(tài)系統(tǒng)服務價值系數(shù)時，糧食的價格分別采用2000年不變價、當年價進行計算。通過對不同方法的計算結(jié)果進行比較分析，研究不同計算方法時重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務價值的變化特征和變化趨勢，定量分析變化的影響因子，并運用灰色預測方法進行趨勢預測。最后，探討三種計算方法的結(jié)果產(chǎn)生差異的主要原因及其反映的問題，為重慶市的生態(tài)環(huán)境保護和恢復提供依據(jù)。

（1）研究方法

根據(jù)謝高地等（2003）的方法，依照式（6-1）（謝高地等，2003；肖玉等，2003）可計算出重慶市單位面積農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)提供食物生產(chǎn)服務的經(jīng)濟價值，再通過服務價值當量因子表（謝高地等，2003）即可得出重慶市不同生態(tài)系統(tǒng)單位面積的生態(tài)服務價值系數(shù)。

式中：Ea為單位面積的農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)提供食物生產(chǎn)服務功能的經(jīng)濟價值（元·hm-2）；i為作物種類，重慶市的糧食作物主要為稻谷、小麥和玉米；pi為糧食作物i的全國平均值（元·kg-1）；qi為糧食作物i的單產(chǎn)（kg·hm-2）；mi為糧食作物i的種植面積（hm2）；M為糧食作物種植總面積（hm2）。

得到重慶市單位面積的生態(tài)系統(tǒng)服務價值系數(shù)后，即可根據(jù)式（6-2）計算得出重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務價值總量。

式中：ESV為生態(tài)系統(tǒng)服務價值；k為土地利用類型；Ak為k類土地利用的分布面積；Ck 為k類土地單位面積的生態(tài)系統(tǒng)服務價值系數(shù)。

（2）數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于《重慶統(tǒng)計年鑒》（1998—2006年）和《中國物價年鑒》（1998—2006年）。糧食單價分別按2000年不變價和當年實際價格計算，由此得到單位面積的農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)提供食物生產(chǎn)服務功能的經(jīng)濟價值Ea（表6-4）。

將重慶市的土地利用類型與謝高地等（2003）劃分的生態(tài)系統(tǒng)類型對照，則耕地對應農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)，林地對應森林生態(tài)系統(tǒng)，建設用地和未利用地對應荒漠，水域的生態(tài)系統(tǒng)服務價值系數(shù)對應水體和濕地生態(tài)系統(tǒng)服務價值系數(shù)的均值。

（3）數(shù)據(jù)和研究結(jié)果

具體見表6-4、圖6-4～圖6-6。

表6-4　重慶市糧食單產(chǎn)、單價和單位農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)提供的食物生產(chǎn)服務價值（元·hm-2·a-1）

注：a）采用2000年不變價得到的結(jié)果；b）采用當年糧食價格計算得到的結(jié)果；c）此處價格為稻谷、小麥和玉米全國平均價的均值。
源自：杜加強等，2008.

圖6-4　重慶市1997—2005年生態(tài)系統(tǒng)服務價值及其與GDP的比值變化趨勢

圖6-5　采用2000年不變價時的生態(tài)系統(tǒng)服務價值組成及變化趨勢

圖6-6　采用當年價時的生態(tài)系統(tǒng)服務價值組成及變化趨勢

以上3圖均源自：杜加強等，2003.

（4）結(jié)論

①總體上重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務價值呈上升趨勢，而生態(tài)系統(tǒng)服務價值與GDP的比值呈減少趨勢。

②生態(tài)系統(tǒng)服務價值系數(shù)較大的林地面積相對數(shù)量較大，面積變化明顯，決定著重慶市生態(tài)系統(tǒng)總價值的變化趨勢。

③采用灰色預測方法對重慶市2006年至2010年的生態(tài)服務價值以及GDP進行了預測，生態(tài)系統(tǒng)服務價值及GDP均呈增長趨勢，但其比值呈持續(xù)下降趨勢。

④采用Costanza等（1997）的價值系數(shù)進行動態(tài)計算主要反映了土地利用變化對生態(tài)系統(tǒng)服務價值的影響；采用2000年不變價計算重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務價值則反映了土地利用和糧食單產(chǎn)對生態(tài)系統(tǒng)服務價值的綜合作用；而采用當年價計算生態(tài)系統(tǒng)服務價值，還部分地反映了人們對生態(tài)系統(tǒng)支付意愿的變化。

⑤三種方法得到的重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務價值的數(shù)值差別較大，所以不同方法的結(jié)果將不具有可比性。三種方法反映的問題不同，采用2000年不變價的計算結(jié)果更接近于實際的變化情況。

⑥重慶市生態(tài)系統(tǒng)服務價值的提升與經(jīng)濟增長不同步，前者慢于后者，因此仍需加大環(huán)境治理和生育保育的力度，使經(jīng)濟發(fā)展的同時生態(tài)環(huán)境不斷得到改善。

3）轉(zhuǎn)向生態(tài)服務的上海農(nóng)村

對于上海農(nóng)村的前途，也許需要一種全新的思路，要給其一種有別于傳統(tǒng)農(nóng)村的角色定位：在大城市、小農(nóng)村的格局下，在國際大都市定位的背景下，農(nóng)村要向現(xiàn)代化和高度城市化的上海提供什么？戴星翼等（2005）認為，農(nóng)村應該從傳統(tǒng)的產(chǎn)品提供者的角色轉(zhuǎn)變?yōu)榉仗峁┱?，向市區(qū)提供生態(tài)、人文、傳統(tǒng)的服務，使之成為城市的精神家園。他們提出有必要注意到一個事實，農(nóng)村的邊緣化與農(nóng)業(yè)的弱勢有關。全國的農(nóng)業(yè)弱勢問題涉及一些更為基本的原因，但上海有其特殊性。隨著上海整體的發(fā)展，其農(nóng)村作為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地的角色，重要性下降了。在這種情況下，有必要發(fā)掘其新的價值，研究其實現(xiàn)途徑。也就是說，上海的農(nóng)村和農(nóng)業(yè)建設，需要新的目標定位?？傮w上，他們認為需要實現(xiàn)從傳統(tǒng)產(chǎn)品經(jīng)濟向新型服務經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型。從向上海城市提供原料和作為上海菜籃子的產(chǎn)品提供者角色，轉(zhuǎn)為向上海提供其需要的而城市不能生產(chǎn)的服務。

首先，上海需要農(nóng)村提供的是生態(tài)和環(huán)境服務。城市越發(fā)展，森林、水系、田野、村落提供的生態(tài)服務就越寶貴。在太湖流域整體環(huán)境不斷惡化的情況下，上海要保護水源的難度越來越大。因此，需要大規(guī)模地修復農(nóng)村生態(tài)，使之成為功能良好的“城市之腎”。

不難發(fā)現(xiàn)，這一角色與傳統(tǒng)角色是沖突的。在產(chǎn)品農(nóng)業(yè)中，人們需要投入大量各種最終可造成污染的物質(zhì)；而在服務農(nóng)業(yè)中，不但不能這樣做，還應利用土地、植被、水體的凈化能力，使已經(jīng)進入環(huán)境的污染物得以降解和清除。以一個生態(tài)服務功能強大的農(nóng)村支持經(jīng)濟功能強大的城市。這是郊區(qū)能為上海的綜合競爭力的提升作出的至關重要的貢獻。

為實現(xiàn)這一目標，顯然上海農(nóng)村的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展規(guī)劃、建設思路，都應作出重大調(diào)整。需要淘汰某些妨礙環(huán)境保護整體目標的工業(yè)區(qū)。

其次，上海郊區(qū)應成為上海人的精神家園。國際大都市絕非意味消滅農(nóng)村，而是要憑借其強大的經(jīng)濟實力，改變農(nóng)村落后的面貌，使其處處賞心悅目，適宜于居住、郊游、娛樂、觀光。它的景觀質(zhì)量、人文氣息、社區(qū)氛圍都應成為這座城市的驕傲。

不難發(fā)現(xiàn)，生態(tài)服務與景觀服務是可以疊加的。設計良好的生態(tài)體系可以擁有顯著的休閑娛樂價值。所以精神家園應更為強調(diào)水鄉(xiāng)農(nóng)村人文精神的復興、對社區(qū)公共物品的呵護，以及寧靜和諧的鄉(xiāng)村生活。

農(nóng)村從產(chǎn)品經(jīng)濟轉(zhuǎn)向服務經(jīng)濟，關鍵是其價值的實現(xiàn)路徑。在概念上，農(nóng)村的生態(tài)價值、文化價值和精神價值是容易得到承認的。但是所有這些價值在現(xiàn)實生活中都正在被拋棄和破壞，而原因是對這些價值的保護不符合農(nóng)民、基層組織和地方政府的當前利益?？梢哉f，如果不改變這些利益主體背后驅(qū)動力的機制和體制，保護、發(fā)揚和實現(xiàn)這些價值是不可能的。所以，必須重視與生態(tài)和文化保護相關的制度創(chuàng)新問題。當前迫切需要的制度創(chuàng)新有以下四個方面：

（1）財稅制度。這是當前基層政府短期行為的最重要根源。例如，可以考慮將鎮(zhèn)一級的收入來源改為不動產(chǎn)稅之類。隨著《中華人民共和國物權(quán)法》的出臺，這一設想將變得可以實現(xiàn)。這一制度安排的好處在于促使鎮(zhèn)政府領導關注安全、環(huán)境、基礎設施、服務，以聚集人氣，使轄區(qū)內(nèi)的不動產(chǎn)升值。它同時會使一個地區(qū)追求自己的個性，在宏觀上，這會使地區(qū)之間出現(xiàn)錯位發(fā)展的格局，而從根本上克服大而全或小而全的頑癥。

（2）轉(zhuǎn)移支付。當農(nóng)村轉(zhuǎn)向生態(tài)服務后，除相關的旅游休閑業(yè)可進入市場，體驗農(nóng)業(yè)可以創(chuàng)造收益外，一個地區(qū)創(chuàng)造的生態(tài)服務價值是無法通過市場實現(xiàn)的。為此，就應建立政府補貼和轉(zhuǎn)移支付制度。

（3）政績考核。隨著向服務經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌，以及各地區(qū)的個性化發(fā)展，政績考核制度和指標體系也需作重大修正。對于一個地區(qū)或鎮(zhèn)政府的政績，首先需要根據(jù)其定位確定，要堅決扭轉(zhuǎn)唯GDP導向的考核實踐。對位于水源保護區(qū)的鎮(zhèn)，其政績首要的是環(huán)境保護和就業(yè)，對以居住為主體的鎮(zhèn)，考核指標必須以安全、環(huán)保、社區(qū)建設為主，而對重點發(fā)展工業(yè)的鎮(zhèn)，考核內(nèi)容則以招商引資、GDP和環(huán)保為主。

（4）社區(qū)自治。當前政府對基層社區(qū)公共權(quán)力的占有，是造成農(nóng)村社區(qū)解體的根本原因。首先，當前需要完善村級選舉制度以及配套制度，使村的公共事務建立民主決策和監(jiān)督機制。其次，需要恢復村民小組的基本權(quán)力。鎮(zhèn)政府不能以集體建設用地的名義隨意征用土地。國家從經(jīng)營性項目中退出，交由市場解決。國家為社會公共目的的征地活動，必須提高補償標準，農(nóng)民直接參與補償標準談判。

6.1.5　生態(tài)系統(tǒng)服務功能與評價研究展望

在我國，服務功能與評價研究尚存在以下亟待解決的問題（歐陽志云、趙同謙，2004）：

（1）大多數(shù)服務功能評價沒有對生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、過程與服務功能的關系進行深入分析，即缺乏足夠的生態(tài)系統(tǒng)服務功能機制研究，使這些工作缺乏可靠的生態(tài)學基礎。

（2）服務功能價值評估理論與方法方面，目前多直接利用國外的定價或方法，與我國社會經(jīng)濟現(xiàn)狀脫節(jié)，評價結(jié)果可信度低，可操作性差，難以取得有關方面和公眾認同，也難在管理與決策部門應用。

（3）在服務功能評價中，生態(tài)學與經(jīng)濟學研究缺乏有機結(jié)合，評價理論與方法未取得重要進展，不僅在國家生態(tài)環(huán)境建設方面缺乏生態(tài)經(jīng)濟學的理論支持，而且使服務功能保育難以納入社會經(jīng)濟發(fā)展綜合決策之中。

（4）缺乏服務功能評價應用領域與方法研究。明確的應用目的會使評價研究更具針對性和可操作性，探索性地開展一些應用研究對生態(tài)系統(tǒng)服務功能評價的學科發(fā)展具有重要意義。

綜上所述，生態(tài)服務功能研究的重點將主要集中在下列四個方面。

（1）服務功能基礎理論研究

關于服務功能的可計算性、計算方法等理論問題仍存在持續(xù)爭論。這些問題包括：

①目前建立在市場基礎的價值評價方法能否用來表征生態(tài)系統(tǒng)服務對人類的重要性；能否反映生態(tài)系統(tǒng)服務逐漸減少甚至消失對人類社會價值貢獻的變動。

②如何處理基于供給和需求的價格與價值之間的關系；價值的可分解性和可加和性；負效應問題；功能與效能等。

（2）服務功能機制研究

生態(tài)系統(tǒng)服務功能機制研究的基礎是長期生態(tài)定位研究，以現(xiàn)場實驗觀測為主要手段，通過實驗結(jié)果與系統(tǒng)模擬相結(jié)合，分析各類生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、過程與重要生態(tài)系統(tǒng)服務功能的關系及其規(guī)律，使服務功能評價得以量化。

服務功能機制研究的重點內(nèi)容包括：

①不同生態(tài)系統(tǒng)類型與發(fā)育狀態(tài)、不同人類影響程度下的水文調(diào)節(jié)功能機制、營養(yǎng)物質(zhì)循環(huán)與保存機制、生物多樣性維持機制、污染物凈化功能機制等。

②通過實驗研究，探索人類活動對生態(tài)系統(tǒng)服務功能的影響機制，比較分析不同干擾方式與干擾程度影響下，生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與過程的變化，以及相應生態(tài)系統(tǒng)服務功能響應特征與變化趨勢，為區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務功能保育、生態(tài)建設與生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)管理提供基礎。

（3）評價方法研究

由于價值評價的復雜性，使評價方法研究更具迫切性。試舉下列三方面問題。

①不同尺度下數(shù)據(jù)的耦合及應用：在中、大尺度范圍（地區(qū)、全國乃至全球）進行評價，由于其自然生態(tài)條件相去甚遠，而且無法保證相應的定位研究密度，其服務功能指標參數(shù)選取的精度和合理性是我們評價過程中必須考慮的問題。

②價值評價方法及其不確定性：理論上意愿調(diào)查法可以用于任何功能的價值評價，就價格的恰當性而言，支付意愿價格所反映的是享用者心目中的價值，因而最恰當。但是由于受被調(diào)查者主、客觀多種因素的限制，很難有理想的代表性，其結(jié)果往往存在著較大的偏差。

目前，替代成本法是一種在生態(tài)系統(tǒng)服務功能評價中被廣泛應用的價值評價方法。但在目前經(jīng)濟技術條件下，選擇“替代物”或“替代處理方法、過程”成本往往較高。采取何種處理才能更準確地反映其價值？影響生態(tài)經(jīng)濟價值的重要因素有哪些？不同生態(tài)經(jīng)濟價值評價方法對生態(tài)服務功能價值評價結(jié)果會產(chǎn)生哪些影響？不同生態(tài)經(jīng)濟價值評估方法的適應條件與范圍有哪些？

③重復計算和遺漏計算：在服務功能評價中必須認真分析各項服務功能之間的層次關系和因果關系，在機制、過程分析的基礎上找到價值評價的有效節(jié)點進行計算。只有這樣，才能避免計算過程中的重復或遺漏計算，這將是今后一個重要的研究內(nèi)容。

（4）應用研究及案例研究

生態(tài)系統(tǒng)服務功能價值評價研究具有十分重要的現(xiàn)實意義。服務功能價值定量研究，可以幫助人們充分了解生態(tài)系統(tǒng)為人類提供的各種產(chǎn)品和服務及其價值，將研究重心從“生態(tài)爭論”轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟評價上來，為生態(tài)資源的有效配置、合理定價和有效補償提供科學依據(jù)，為地區(qū)、國家乃至全球的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展以及生態(tài)環(huán)境保護奠定基礎。這方面的研究可以嘗試在以下幾個領域開展：

①區(qū)域生態(tài)恢復方法及決策管理。

②區(qū)域規(guī)劃：服務功能價值評價是區(qū)域生態(tài)規(guī)劃的基礎和重要依據(jù)。

③水資源管理：水生態(tài)服務功能研究可以明確生態(tài)用水在水資源合理配置中的地位，從而合理分配生態(tài)用水量，指導水資源合理定價，幫助建立以保護水源為主要內(nèi)容的經(jīng)濟補償機制等。

④土地資源管理：土地的價值構(gòu)成包括生產(chǎn)價值、社會價值和生態(tài)價值三方面，其中生態(tài)價值的估算需以生態(tài)服務功能評價的理論和方法進行。

⑤區(qū)域生態(tài)管理與生態(tài)稅：上游地區(qū)為保證下游重要城市的供水安全，不發(fā)展或關閉有污染企業(yè)，造成一定經(jīng)濟損失，作為下游的主要用水城市理應給予必要的經(jīng)濟補償。生態(tài)服務功能經(jīng)濟價值評價是確定生態(tài)稅征收的基本依據(jù)。

⑥建立國家綜合環(huán)境資源核算體系。服務功能價值評價為實現(xiàn)綠色GDP核算體系提供技術支撐。

6.2　生態(tài)資產(chǎn)評估

20世紀以來，生態(tài)資產(chǎn)（Eco-assets）研究逐步受到國內(nèi)外學者的廣泛關注。生態(tài)資產(chǎn)是以生態(tài)環(huán)境和人類經(jīng)濟社會發(fā)展之間的關系為重點的跨學科領域，準確界定生態(tài)資產(chǎn)及其相關概念，探索生態(tài)資產(chǎn)評估的研究動向?qū)M行生態(tài)服務評價和生態(tài)補償工作具有重要意義。

6.2.1　自然資本與自然資產(chǎn)

自然資本（Natural Capital）是1948年由美國學者Vogt在討論美國國家債務時第一次提出的，他指出自然資源資本的耗竭會降低美國償還債務的能力。Vogt在這里所講的自然資本是指自然資源的價值。在以后國內(nèi)外的大量文獻中，自然資本常被狹義地理解為自然資源資產(chǎn)的價值。我國學者姜文來（2004）認為，自然資產(chǎn)具有明確的所有權(quán)，且在一定的技術經(jīng)濟條件下能夠給所有者帶來效益的稀缺自然資源，該定義更為強調(diào)自然資源的權(quán)利歸屬性和潛在利益創(chuàng)造性。

20世紀70年代以來，隨著全球生態(tài)狀況的進一步惡化，以及人們對生態(tài)環(huán)境認識水平的不斷提高，人們對自然資本或自然資產(chǎn)概念的理解不再局限于自然資源的價值，而是涵蓋了自然環(huán)境中可以為人類所利用的、表現(xiàn)形式豐富多彩的所有物質(zhì)或非物質(zhì)價值形態(tài)，包括氣候、海洋、森林、河流、土壤以及生物、生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品等生態(tài)服務價值。這一概念的拓展，跨越了傳統(tǒng)經(jīng)濟學的范疇，賦予自然環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)以經(jīng)濟價值的意義和屬性，同時也在全球掀起了關心自然資本對人類經(jīng)濟社會價值評估研究的高潮。另一方面，自然資產(chǎn)也進入了社會經(jīng)濟記賬系統(tǒng)。聯(lián)合國和世界銀行記賬系統(tǒng)都將自然資本納入其中。此后，越來越多的國家和地區(qū)將生態(tài)資產(chǎn)或自然資本納入國民經(jīng)濟賬戶，以衡量其自然環(huán)境與經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展的程度。

6.2.2　生態(tài)資產(chǎn)的概念

王健民（2001）認為“生態(tài)資產(chǎn)”從廣義上來說是一切生態(tài)資源的價值形式；從狹義上來說是國家擁有的，能以貨幣計量的，并能帶來直接、間接或潛在經(jīng)濟利益的生態(tài)經(jīng)濟資源?！吧鷳B(tài)資源”或“生態(tài)經(jīng)濟資源”是人類賴以生存和發(fā)展的生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)構(gòu)成和生態(tài)功能的源泉。傳統(tǒng)經(jīng)濟學把生態(tài)環(huán)境看成是純自然物，認為其只有自然屬性，而且又認為自然資源是取之不盡、用之不竭的，因此認為自然物是沒有價值的，沒有將生態(tài)系統(tǒng)看做是社會總資產(chǎn)的組成部分。近幾十年來，由于資源、環(huán)境、生態(tài)形成了全球性的問題，人們?yōu)榱藢で蠼鉀Q全球性問題的途徑和辦法，反思了歷史認識的局限性，發(fā)現(xiàn)問題的經(jīng)濟學根源是“自然無價值論”。他們提出了資源、環(huán)境、生態(tài)的價值觀和生態(tài)資產(chǎn)的新理論和新觀點，初步形成了自然經(jīng)濟學框架，從不同角度研究形成了不同部門的自然經(jīng)濟學，如資源經(jīng)濟學、環(huán)境經(jīng)濟學及生態(tài)經(jīng)濟學等。

新的資產(chǎn)觀點與傳統(tǒng)資產(chǎn)觀點主要不同之處在于：認為自然界的生態(tài)環(huán)境資源尤其是生態(tài)環(huán)境經(jīng)濟資源是自然創(chuàng)造并贈予人類的資產(chǎn)，它是社會經(jīng)濟資產(chǎn)的基礎資產(chǎn)，它屬于社會總資產(chǎn)的重要組成部分。

6.2.3　生態(tài)資產(chǎn)概念的界定

高吉喜（2007）認為生態(tài)資產(chǎn)是人類從自然環(huán)境中獲得的各種服務福利的價值體現(xiàn)，包括自然資源價值和生態(tài)服務功能價值，具體內(nèi)容如圖6-7所示。

圖6-7　生態(tài)資產(chǎn)組成與概念（高吉喜，2007）

生態(tài)資產(chǎn)是在自然資源價值和生態(tài)服務功能兩個概念基礎上發(fā)展起來的，是二者的結(jié)合和統(tǒng)一，表征人類對生態(tài)環(huán)境、自然資產(chǎn)的認識達到了一個新的高度。人們對生態(tài)資產(chǎn)概念的認識過程是動態(tài)的、發(fā)展的，是逐步深化和延展的。從自然資源價值發(fā)展到生態(tài)服務價值，從有形的、實物形態(tài)的、可以劃歸權(quán)屬的經(jīng)濟收益價值發(fā)展到無形的、公益性的環(huán)境服務價值。因此，對生態(tài)資產(chǎn)概念的認識是人類認識世界、認識自然環(huán)境過程的具體體現(xiàn)。

6.2.4　生態(tài)資產(chǎn)的構(gòu)成

王健民（2001）認為，生態(tài)資產(chǎn)的構(gòu)成包括生物資產(chǎn)、基因資產(chǎn)、生態(tài)功能資產(chǎn)和生境資產(chǎn)。

1）生物資產(chǎn)

“生物資產(chǎn)”是生物資源的價值形式。因此，要了解生物資產(chǎn)，首先要了解生物資源。生物資源是生物圈中對人類具有一定價值的動物、植物和微生物以及它們組成的生物群落。

世界上生物資源有多少？最新的《中國生物多樣性國情研究報告》中指出：科學家估計全球擁有500萬～10　000萬種生物物種，而人類已認識（經(jīng)科學鑒定定名）的生物約210萬種。其中，動物約150萬種，植物約50萬種，微生物約10萬種。從生物量來說，植物量最大，約為動物量的幾百倍至幾千倍以上。這是由“生態(tài)金字塔”及“生態(tài)鏈”自然規(guī)律所決定的，如果植物量不足動物量的100倍以上，動物乃至人類的生存就會受到嚴重威脅。

2）基因資產(chǎn)

每一個生物種群由于突變、自然選擇或其他原因，往往存在遺傳上的不同。某些種群具有在另一些種群中沒有的特殊基因變體（等位基因），或者在一個種群中很少的等位基因可能在另一些種群中出現(xiàn)很多。這些遺傳基因差別使生物種群在特定條件下具有更成功的繁殖和適應能力。

生物種群及個體的這種遺傳基因多樣化，對于生態(tài)系統(tǒng)來說，使之更豐富、更穩(wěn)定、更適應環(huán)境的變化；對于人類來說，生物遺傳基因多樣性提供了動植物優(yōu)良品種的育種材料。一個優(yōu)良品種，可以創(chuàng)造巨大的社會財富。因此，可以肯定地說，生物遺傳基因是極為難得的自然資源，是自然賦予人類的寶貴自然資產(chǎn)。

3）生態(tài)功能資產(chǎn)

生態(tài)資產(chǎn)不僅具有物種和遺傳基因的實物形態(tài)，還具有生態(tài)功能的無形形態(tài)。從生態(tài)功能時刻都在維系人類生存及社會經(jīng)濟的發(fā)展看，生態(tài)功能及其價值不能忽視。

生態(tài)功能資產(chǎn)主要反映在：一是生物多樣性提供生態(tài)系統(tǒng)演替與生物進化所需的物種與遺傳資產(chǎn)；二是生物多樣性是形成維持生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能的重要資產(chǎn)；三是表現(xiàn)為生態(tài)系統(tǒng)的服務功能資產(chǎn)。目前，由于前兩方面的價值定量困難，生態(tài)功能資產(chǎn)主要還僅限于生態(tài)系統(tǒng)的服務功能資產(chǎn)評估。如有機物的生產(chǎn)、二氧化碳的固定及氧的釋放、土壤的生態(tài)功能、涵養(yǎng)水源、調(diào)節(jié)氣候、降解污染物、維持優(yōu)良的景觀等。

4）生境資產(chǎn)

生境資產(chǎn)是生態(tài)資產(chǎn)中不可割的組成部分。如陽光、氣候、土壤、地理、降水等，都是人類社會經(jīng)濟不可缺少的寶貴環(huán)境經(jīng)濟資產(chǎn)。生境資產(chǎn)的價值因有無生物存在及生物多樣性的豐富度而變化很大。一般來說不適宜生命存活的地區(qū)，其生境資產(chǎn)的直接使用價值是十分低下的，而在生物種類繁多、生長繁茂的地區(qū)，生境使用價值是十分巨大的。它也特別適合人類的生存、休憩、游樂、療養(yǎng)的要求，各個國家的別墅區(qū)就是建在生境特別優(yōu)良的地區(qū)。

由于不同生境適合不同的生物生存，特殊的生境適合特殊的生物生存，所以不同的生物、生境在整個生態(tài)體系中均有其生態(tài)位、生態(tài)功能和生態(tài)作用。即使是不毛之地的生境，也可能對整個生態(tài)系統(tǒng)具有某種特殊的功能和作用。例如，南極就是全球氣候的致冷器、指示器和調(diào)節(jié)器。所以，在生態(tài)資產(chǎn)評估中，必須十分慎重，只有相當全面地了解生境（包括極地、濕地、荒地等）的各種功能和作用，尤其是特殊功能和作用，才能對生境資產(chǎn)價值的大小進行評估。

6.2.5　生態(tài)資產(chǎn)特點及研究趨向

生態(tài)資產(chǎn)是生態(tài)經(jīng)濟學中新興的概念，是生態(tài)科學與經(jīng)濟科學的交叉學科。從交叉學科的角度分析生態(tài)資產(chǎn)的概念和特征，也有助于更好地把握生態(tài)資產(chǎn)的研究動向，避免陷入誤區(qū)（高吉喜，2007）。

1）與經(jīng)濟社會發(fā)展的互動性

生態(tài)資產(chǎn)是指一定時間和空間范圍內(nèi)自然資源和生態(tài)環(huán)境為人類提供的福利價值。在生態(tài)資產(chǎn)研究中，必須考慮生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟社會的關聯(lián)性和互動性，決不能只從自然的角度評價生態(tài)資產(chǎn)。目前存在的普遍問題是，對某個區(qū)域的生態(tài)資產(chǎn)核算量巨大，但都難以轉(zhuǎn)換成經(jīng)濟價值。因此，人們經(jīng)常面臨的困惑是：很多生態(tài)環(huán)境好、生態(tài)資產(chǎn)大的地方經(jīng)濟不發(fā)達，貧困現(xiàn)象非常普遍，導致這種情況的根本性原因是沒有將生態(tài)資產(chǎn)與經(jīng)濟社會發(fā)展密切結(jié)合，缺乏互動性。

由于生態(tài)資產(chǎn)是以人作為主體需求的有用性，生態(tài)資產(chǎn)研究在探究生態(tài)環(huán)境發(fā)展演變規(guī)律的同時，應更多地考慮與區(qū)域或全球人類社會經(jīng)濟發(fā)展相結(jié)合的發(fā)展規(guī)律和互動的可持續(xù)發(fā)展途徑。

2）不可替代性和公益性

不同區(qū)域生態(tài)環(huán)境所提供的福利和服務也不同。因此，為了使不同區(qū)域間的生態(tài)資產(chǎn)可以橫向分析比較，生態(tài)資產(chǎn)的評估和研究通常都以貨幣進行度量。但需明確，生態(tài)資產(chǎn)對人類的服務和福利是人類經(jīng)濟社會中“萬能”的貨幣所無法替代的，生態(tài)服務是整個人類社會生存和發(fā)展的物質(zhì)與環(huán)境基礎，任何空間或區(qū)域的生態(tài)環(huán)境都不可復制，也不可能被替代。生態(tài)資產(chǎn)在一定意義上為人類所共有，是全人類的公益性資產(chǎn)，對生態(tài)資產(chǎn)的合理調(diào)節(jié)與分配是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

生態(tài)資產(chǎn)的研究體系和應用模型如圖6-8所示。目前生態(tài)資產(chǎn)研究大多是對一個區(qū)域的生態(tài)資產(chǎn)總量進行評估，這雖是基礎性工作，但不應成為生態(tài)資產(chǎn)研究的目的和核心。Constanza認為：生態(tài)資產(chǎn)的總價值是無限的，僅對其總量進行評估沒有意義，而研究其變化對區(qū)域生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟社會發(fā)展的影響才更有價值。因此，生態(tài)資產(chǎn)研究的根本目的，是通過揭示區(qū)域或全球生態(tài)資產(chǎn)變化對生態(tài)環(huán)境所提供給人類福利的影響過程和規(guī)律，來尋求一個整體運行良好、健康穩(wěn)定的、可以滿足人類經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展需要的生態(tài)環(huán)境。

因此，根據(jù)生態(tài)資產(chǎn)的特點和區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展的需求，生態(tài)資產(chǎn)研究應在靜態(tài)評估的基礎上，以開放的視角和動態(tài)的視野，開展區(qū)域間的生態(tài)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展對生態(tài)資產(chǎn)的需求量和損耗量的研究，以及一定空間和時間范圍內(nèi)生態(tài)資產(chǎn)的累積量評估。同時，需關注不同自然條件和經(jīng)濟社會條件下的生態(tài)資產(chǎn)構(gòu)成、功能與動態(tài)變化過程，從而使生態(tài)資產(chǎn)研究成果與現(xiàn)時社會經(jīng)濟發(fā)展需要密切結(jié)合。

圖6-8　生態(tài)資產(chǎn)研究體系及應用模型（高吉喜，2007）

6.3　生態(tài)補償

經(jīng)濟和市場手段被用于環(huán)境污染和生態(tài)保護已有很長時間。最初，生態(tài)補償主要用以抑制負的環(huán)境外部性，依據(jù)污染者付費原則（Polluter Pays Principle，PPP）向行為主體征收稅費。然而，在過去的十幾年中，生態(tài)補償逐漸由懲治負外部性（環(huán)境破壞）行為轉(zhuǎn)向激勵正外部性（生態(tài)保護）行為。

6.3.1　國內(nèi)外生態(tài)補償現(xiàn)狀

秦艷紅（2008）認為生態(tài)保護是一種具有正外部性的社會經(jīng)濟活動，實施過程中會引發(fā)兩種矛盾：一是較低的邊際社會成本與較高的邊際私人成本之間的矛盾，二是較高的邊際社會收益與較低的邊際私人收益之間的矛盾。在這兩種矛盾作用下，生態(tài)保護往往以犧牲部分人的當前利益來獲取社會大范圍的長遠利益。如果不提供補償，就難以調(diào)動人們參與的積極性。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）為此提出了“誰保護，誰受益”原則（Provider Gets Principle，PGP），此處的“受益”即受到補償。對于生態(tài)服務的受益者來說，長期以來一直視生態(tài)服務為“免費的午餐”，隨著生態(tài)問題的日益嚴峻，逐漸有了為生態(tài)服務付費的意識。這就是生態(tài)補償?shù)牧硪换驹瓌t——“誰受益，誰補償”原則（Beneficiary Pays Principle，BPP），此處的“受益”指享受生態(tài)服務。

許多國家和地區(qū)已采取生態(tài)補償措施，但常是政府買單而不是受益者。通過較多調(diào)查，Hanley（1995）發(fā)現(xiàn)PGP在一些地區(qū)已付諸實踐，而BPP卻很少被采用。即使有的項目向受益者征收補償，但多為單要素補償，僅考慮部分受益者。雖然隨著生態(tài)意識的加深，人們的支付意愿也逐漸加強，但要使生態(tài)補償變?yōu)橐环N主動行為并將其制度化仍存在很多困難。實現(xiàn)BPP原則是完善生態(tài)補償機制的主要問題之一。

受償?shù)貐^(qū)一般為貧困地區(qū)，如不能解決貧困問題，補償停止后將重新面臨生態(tài)退化的危險。因此，生態(tài)補償還肩負著提高社會福利、改變粗放落后的生產(chǎn)方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高生活水平的重任，即應將“輸血式”補償轉(zhuǎn)變?yōu)椤霸煅健毖a償。

1）概念界定

趙旭等（2008）認為：生態(tài)服務補償?shù)母拍钤醋?996年哥斯達黎加在其新森林法中提出的創(chuàng)新的森林戰(zhàn)略政策框架。通過這一政策，完全管理或保護森林的土地所有者會因為其提供的生態(tài)服務得到酬勞。生態(tài)服務在這一政策中特指森林提供的四項服務：碳吸收、水資源保護、生物多樣性保持和美麗的景觀。近年來，該項政策在拉美國家得以普遍推廣，并在世界范圍內(nèi)帶動起以市場工具管理及保護自然資源的實踐工作。其概念及內(nèi)涵也在實踐中得以拓展，Pagiola等（2005）認為生態(tài)服務補償是對自然資源管理者產(chǎn)生的部分生態(tài)服務給予一定的補助，以提高其保護這些服務的積極性。近年來在我國掀起了生態(tài)補償研究的熱潮，而實際上其中很大一部分研究和實踐可以歸結(jié)為生態(tài)服務補償?shù)姆懂?。李琳?006）提出生態(tài)服務補償是由生態(tài)服務的受益者對提供者進行的補償。李文華（2006）在辨析生態(tài)補償概念時就提出：“廣義的生態(tài)補償應包括環(huán)境污染和生態(tài)服務功能兩方面的內(nèi)容：由生態(tài)系統(tǒng)服務受益者向提供者提供因保護生態(tài)環(huán)境所造成損失的補償，以及由生態(tài)環(huán)境破壞者向受害者的補償”。同時他認為：“因為我國在增收排污費方面的工作已經(jīng)有一套較完善的法規(guī)，因此生態(tài)補償研究的重點應主要放在生態(tài)服務領域”。周映華（2008）認為國內(nèi)學者在研究生態(tài)補償時，習慣將其直譯成英文“Ecological Compensation”，而國外學者在研究這個問題時所使用的術語是“Payment for Ecological（or Environmental）Services”，直譯就是購買生態(tài)（或環(huán)境）服務。Compensation（補償）從詞面的理解來看，強調(diào)的是受益方從道義上對付出方的回報，它似乎不具有約束性，而依靠的是自覺自愿。Payment（購買）則強調(diào)的是雙方地位平等，通過契約和市場交換，一方得到生態(tài)服務這個商品，另一方則得到報酬。周映華又認為，流域生態(tài)補償是對由人類的社會經(jīng)濟活動給流域生態(tài)系統(tǒng)和資源造成的破壞及對流域造成污染的補償、恢復、綜合治理，以及對因保護流域生態(tài)環(huán)境而喪失發(fā)展機會的居民資金、技術、實物上的補償和政策上的優(yōu)惠。流域生態(tài)補償不僅是下游對上游的補償，它應當是全方位的，例如，當上游造成污染時，也應給下游居民以補償。

2）國內(nèi)外生態(tài)補償實踐

自20世紀80年代以來，國內(nèi)外很多國家和地區(qū)進行了大量的生態(tài)補償實踐，主要涉及流域水環(huán)境管理、農(nóng)業(yè)環(huán)境保護、植樹造林、自然生境的保護與恢復、碳循環(huán)、景觀保護等（見表6-5）。

最有代表性的項目是在哥斯達黎加、哥倫比亞等拉丁美洲國家開展的環(huán)境服務支付（Payments for Environmental Services，PES）項目。該項目由世界銀行發(fā)起。此類項目主要通過增加流域內(nèi)的森林覆蓋率改善水質(zhì)和水文條件，因此補償費主要向用水者征收，其他生態(tài)服務的受益者不被考慮。

生態(tài)補償在農(nóng)業(yè)環(huán)境保護中也廣為應用。中國的“退耕還林還草”工程向退耕農(nóng)戶提供一定數(shù)額的實物和現(xiàn)金補償，主要補償糧食損失和造林的各種投入。美國的保護與儲備計劃和歐盟的農(nóng)業(yè)環(huán)境保護項目都采取了補償措施。

表6-5　生態(tài)補償?shù)念悇e與案例

源自：秦艷紅等，2008.

由于森林提供的生態(tài)服務最有效，生態(tài)補償措施在林業(yè)中也廣為采用。愛爾蘭為鼓勵私人造林采取了兩種政策措施，即造林補貼和林業(yè)獎勵。中國于2001年設立了“森林生態(tài)效益補償基金”，主要用于提供生態(tài)效益林木的營造、撫育、保護和管理。

歐盟于1992年推出了棲息地保護公約，用以生態(tài)補償措施在法律上被確立。在新西蘭，促進私有土地參與生物多樣性保護的激勵措施包括自然造林基金、開放式契約及降低稅率等。

全球碳貿(mào)易也是生態(tài)補償?shù)囊粋€重要方面。為了減少溫室氣體排放，1997年12月聯(lián)合國氣候變化框架公約會議制定了《京都議定書》。由于在本國內(nèi)實現(xiàn)溫室氣體減排的成本更高，一些發(fā)達國家熱衷于向發(fā)展中國家購買碳當量。全球碳貿(mào)易被推向高潮。

在中國，具有生態(tài)服務補償性質(zhì)的實踐還有：浙江金華江上游的東陽市和下游的義烏市之間制定的水權(quán)交易協(xié)議，由水資源緊缺的義烏市向水資源豐富的東陽市每年支付一定的費用購買調(diào)水權(quán)；寧夏的兩個水電廠向供其用水的水庫投入資金進行灌溉節(jié)水措施的改造等。以上兩例可以說明生態(tài)服務補償已在橫向單位間進行。

6.3.2　生態(tài)補償現(xiàn)狀評價

秦艷紅等（2008）認為生態(tài)補償已在世界范圍內(nèi)開展，積累了不少經(jīng)驗，但是理論探討和實際應用之間還有不少問題，其主要表現(xiàn)是：

（1）生態(tài)補償是建立在生態(tài)學與經(jīng)濟學基礎之上的，而在實際中二者缺乏交叉融合，往往過于強調(diào)生態(tài)目標而忽略了經(jīng)濟因素對生態(tài)保護的影響。

（2）生態(tài)服務的供給方、受益方以及供給方向受益方提供何種服務和提供多少服務常界定不清。

（3）補償標準不合理，一般采取“一刀切”，忽略了不同地區(qū)自然條件和經(jīng)濟條件的空間差異性。受益者的支付標準如何確定尚未有明確的計量方法。

（4）生態(tài)補償往往只針對一種或少數(shù)幾種生態(tài)服務，這種單要素補償造成生態(tài)建設和保護在同一地區(qū)重復實施，進一步導致效率低下。

（5）大多數(shù)項目為“輸血式”補償，注重經(jīng)濟支付，忽視對受償者行為有重要影響的社會經(jīng)濟因素，生態(tài)保護不可持續(xù)。

（6）補償機制缺乏有效監(jiān)管和制衡，交易成本過高。

6.3.3　生態(tài)補償?shù)墓芾恚簛碜詺W盟的經(jīng)驗

1）實施背景

歐盟的農(nóng)業(yè)發(fā)展是以大量的自然資源消耗、大量的化肥和農(nóng)藥施用為基礎，這導致了水源、土壤的污染，以及一些重要的生態(tài)系統(tǒng)破壞。所以，生態(tài)環(huán)境問題是歐盟啟動生態(tài)補償政策的重要背景。另外還有兩個因素：一個是20世紀70年代中期以來農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過剩，歐盟希望農(nóng)民降低生產(chǎn)，為此啟動對休耕、粗放經(jīng)營等措施的補償政策；另一個因素是農(nóng)村的貧困化與低就業(yè)率，啟動補償政策在一定程度上是為了增加農(nóng)民收入。

2）主要政策內(nèi)容與管理機制

（1）執(zhí)行機構(gòu)

歐盟內(nèi)部農(nóng)業(yè)環(huán)境政策的制定和組織需要一個配套的執(zhí)行機構(gòu)。表6-6列出了有關執(zhí)行機構(gòu)。

表6-6　農(nóng)業(yè)環(huán)境政策的執(zhí)行機構(gòu)

源自：秦艷紅等，2008.

（2）補償標準

究竟如何確定標準存在各種爭議。一種是以成本為基礎，計算各種投入。在這種計算中，關于基礎設施投入方面的爭議較少，它們是通過市場來確定的。對機會成本的評價通常以主要農(nóng)產(chǎn)品的價格指數(shù)為基礎。對于農(nóng)場主投入的勞動力的成本計算是以任務的期限、難度以及農(nóng)業(yè)環(huán)境措施占用的時間的百分比為基礎來確定的。

（3）補償范圍與目標

以蘇格蘭為例做一簡介。其主要范圍是景觀保護和生物多樣性維持，大體可劃分為九大類：如鳥類保護、高生物多樣性區(qū)保護、濕地景觀保護、小區(qū)域保護等。

其目標也較廣泛，以阿爾卑斯協(xié)定（包括奧、法、德、意、瑞士等國家）為例做一介紹。其目標如下所示：

①人口與文化。目標是尊重、保護與促進地區(qū)的本土文化發(fā)展，促進區(qū)內(nèi)和區(qū)外居民的互相理解和合作。

②地區(qū)規(guī)劃。目標是保證經(jīng)濟合理地利用土地和協(xié)調(diào)整個地區(qū)和諧發(fā)展，特別是預防自然災害、保護和恢復生物棲息地等。

③廢物管理。目標是發(fā)展一套廢物收集、利用和處理系統(tǒng)，滿足地區(qū)特殊地形、地勢和氣候條件的需求。

④其他還有防止空氣污染、土壤保護、水管理、農(nóng)村自然環(huán)境保護、山地農(nóng)業(yè)、山地森林、旅游與娛樂、交通、廢物管理等目標。

（4）制裁

在同意加入生態(tài)補償項目之前，申請者必須確保其有能力來執(zhí)行農(nóng)業(yè)環(huán)境計劃，如不能按計劃進行，專業(yè)機構(gòu)能運用下列方法對其制裁：①對于應付的支付額，預扣所得稅；②返回支付額和及利息；③終止任務；④補助金的10%作為額外懲罰；⑤兩年之內(nèi)不準參加其他環(huán)境項目。

（5）評估與監(jiān)測

每一個成員國必須呈遞它們對農(nóng)業(yè)環(huán)境措施的每年支出的評估報告。它們集中在財政和賬戶的主體上，比如支出、撤銷、結(jié)賬、支出的調(diào)整，基金之間的轉(zhuǎn)移等。對于政策的制定、計劃和預算分配的調(diào)整，歐盟已確立了一個綜合的中期評估報告。在報告中，成員國需提供報告的評估機構(gòu)并對區(qū)域性的生態(tài)補償政策實施效果做一個完整的環(huán)境評價。

歐盟對每項工程都設定有具體的監(jiān)測指標，包括財政和非財政指標，按此指標收集到的所有信息都要報到歐盟。監(jiān)測委員會、管理和執(zhí)行機構(gòu)及其他的組織、申請者在申請這些項目時，就這些指標進行討論，并確認是否同意以這些指標進行監(jiān)測。

3）歐盟生態(tài)補償對中國的啟示

（1）國家與地區(qū)政策要保持一致性

不僅國家與地區(qū)政策要保持一致性，整體與地區(qū)計劃也要保持一致性。要實現(xiàn)這一目標，只能運用分散化決策和計劃方法。由于目前的市場沒有給環(huán)境服務定價，所以農(nóng)業(yè)環(huán)境政策是必要的。在很多歐洲專家看來，實際上對環(huán)境服務的價值很難精確進行計算，所以必須運用一定的政策工具對其進行補償，這種補償必須與社會意愿支付相吻合。

（2）重視監(jiān)測與評估

由于一些環(huán)境影響需要時間來呈現(xiàn)，所以數(shù)年的監(jiān)測和測試是必需的，目的是為了看到趨勢。評估各種措施產(chǎn)生的各種影響，尤其是評估環(huán)境影響并非易事，如要使評估是科學的，必須要選擇適合于單個計劃和區(qū)域的指標，并在此基礎上做出結(jié)論。

（3）控制管理成本

在歐盟的生態(tài)補償計劃范圍內(nèi)，對于農(nóng)業(yè)環(huán)境措施的執(zhí)行而言，會持續(xù)有高的經(jīng)常性成本和讓渡成本。國家性的指標顯示成本在9%～45%之間，以及標準變量在±5%范圍內(nèi)變化。

所有形式的政策介入都需不同水平的管理成本。相比較于市場管理政策，農(nóng)業(yè)環(huán)境措施被標以很高的執(zhí)行成本和高交易成本的特征。

（4）教育與經(jīng)濟激勵相結(jié)合

農(nóng)場主提供環(huán)境服務首先取決于歐盟所提供的經(jīng)濟誘因：很高的補償支付。農(nóng)場主有很強的意愿來接受所需要的約束，這些約束會在農(nóng)業(yè)環(huán)境措施的運用中碰到。但是，同樣的經(jīng)濟補償，對有一些農(nóng)民取得的效果更為明顯：如受過教育并且獲得信息充分的農(nóng)場主，以及對環(huán)境持有積極態(tài)度的農(nóng)場主更愿意保護環(huán)境，提供環(huán)境服務。

相當多的農(nóng)場主可能傾向于在他們的合約結(jié)束后繼續(xù)實施農(nóng)業(yè)環(huán)境措施。這說明用于維持現(xiàn)行狀況的支付水平能有效地防止環(huán)境惡化并且那些措施能幫助農(nóng)場主在邊干邊學中更好地掌握對環(huán)境友善的技術。

6.3.4　森林生態(tài)和退耕還林的生態(tài)補償問題

建立生態(tài)補償機制是落實科學發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會的重要措施，也是健全生態(tài)保護經(jīng)濟激勵機制和融資機制的有效手段（李文華，2007；中國21世紀議程管理中心，2007）。

1）生態(tài)補償框架

目前對生態(tài)補償并沒有公認的定義，綜合國內(nèi)外學者的研究并結(jié)合我國的實際情況，我們認為：生態(tài)補償是保護和可持續(xù)利用生態(tài)系統(tǒng)為目的，以經(jīng)濟手段為主、調(diào)節(jié)相關利益關系的制度安排。生態(tài)補償實踐與多個部門相關，同時在不同的時間和空間尺度上進行，并存在不同的補償主體（見表6-7）。

表6-7　生態(tài)補償問題的類型和政策途徑補償方式

源自：李文華，2007.

在生態(tài)效益補償機制框架中，森林生態(tài)效益補償開始最早，取得許多經(jīng)驗，可給其他領域借鑒。

2）森林生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵與范疇

國際上對森林生態(tài)補償?shù)难芯渴且陨稚鷳B(tài)系統(tǒng)服務功能研究為基礎。分析與評價森林服務功能的價值成為生態(tài)學、林學與生態(tài)經(jīng)濟學等學科的前沿課題。20世紀80年代初，我國生態(tài)學者系統(tǒng)地對森林服務功能進行研究，包括能值量、物理量及價值量的評估。同期，我國的林學工作者也開展了森林資源核算的研究。他們主要以森林價值為主，同時以綠色GDP核算為載體，考慮森林的生態(tài)價值。從90年代中期開始進行森林生態(tài)補償研究，包括理論、政策和操作層面。

根據(jù)以上研究，國內(nèi)對森林生態(tài)補償存在下面兩種看法。

廣義概念：對森林生態(tài)環(huán)境本身的補償；對個人或區(qū)域保護森林生態(tài)環(huán)境的行為進行補償；對具有重要生態(tài)環(huán)境價值的區(qū)域或?qū)ο蟮谋Ｗo性投入。該層次范圍內(nèi)不僅包括公益林生態(tài)補償，而且包括林業(yè)重點工程、森林病蟲害防治、防火等。目前，中央每年在這方面直接投資達到400億元。

狹義概念：僅包括現(xiàn)在進行的公益林森林生態(tài)效能補償基金制度所涵蓋的內(nèi)容。這項基金是對重點公益林管護者發(fā)生的營造、撫育、保護和管理付出給予一定補助的專項資金，它結(jié)束了我國長期無償使用森林生態(tài)效益的歷史，開始進入有償使用森林生態(tài)效益的新階段。目前，中央每年直接投資20億元。

國家對天然林保護工程和退耕還林工程所涉及的當?shù)芈毠づc農(nóng)民進行補償，為他們所提供的生態(tài)效益進行補償。這應該屬于森林生態(tài)補償?shù)闹械确懂牳拍?。中央每年直接投資300億元。

3）退耕還林中的生態(tài)補償政策（中國21世紀議程管理中心，2007）

為了恢復生態(tài)、保護環(huán)境，確保西部地區(qū)乃至中國的可持續(xù)發(fā)展，自1998年起國家開始實施退耕還林、退牧還草工程。

（1）政策的演進

1999年，時任國務院總理的朱镕基同志視察西南、西北五省，提出“退耕還林（草）、封山綠化、以糧代賑、個體承包”的綜合措施。隨后，四川、陜西、甘肅三省在1999年率先啟動退耕還林、還草試點示范工作，當年完成退耕還林38.15萬hm2，宜林荒山荒地造林6.65萬hm2。

2000年1月，中央2號文件和國務院西部地區(qū)開發(fā)會議將退耕還林、還草列為西部大開發(fā)的重要內(nèi)容。3月，國家林業(yè)局、計委、財政部聯(lián)合發(fā)出了《關于開展2000年長江上游、黃河上中游地區(qū)退耕還林（草）試點示范工作的通知》，這項工作正式啟動。

2002年1月10日中央召開的退耕還林電視電話會議正式宣布退耕還林工程全面啟動，工程擴大到25個?。▍^(qū)、市）。國家計劃2002年退耕還林任務為573萬hm2，其中宜耕荒山荒地造林308萬hm2。4月11日，根據(jù)兩年多來的試點試驗，國務院下發(fā)《關于進一步完善退耕還林政策措施的若干意見》，為把退耕還林工作扎實、穩(wěn)妥、健康地向前推進，提出了進一步完善退耕還林的若干政策措施。到2002年底，已累計完成退耕還林任務770萬hm2，其中荒山荒地造林398萬hm2。

到2004年底，我國6年來累計完成退耕還林、荒山荒地造林1　913萬hm2（2.87億畝），陡坡耕種、毀林拓田現(xiàn)象得到有效遏制，森林覆蓋率平均提高兩個百分點，水土流失明顯減輕。同時，國家對這些地區(qū)實行糧食或現(xiàn)金補助的政策。據(jù)統(tǒng)計，工程實施六年來累計有2　000多萬農(nóng)戶、9　700萬農(nóng)民獲得退耕還林相關補助。國家已投入資金700多億元，其中糧食補助資金540億元，種苗補助140億元，生活費補助60億元。

（2）我國退耕還林生態(tài)補償?shù)慕?jīng)驗及問題

①以區(qū)域為基礎進行對象選擇

生態(tài)補償應選擇最有效的補償對象，由此可以引申出兩條重要原則：一是在各種被選對象中選擇成本最低的對象；二是選擇只有通過生態(tài)補償才會樂意提供生態(tài)服務的對象。

判斷我國退耕還林工程布局的合理性，可從分析、比較我國不同地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)價值入手，考察現(xiàn)有的退耕還林區(qū)域是否也正好是那些農(nóng)業(yè)生產(chǎn)價值較低的地方。計算和分析結(jié)果顯示，在黃土高原和西北地區(qū)內(nèi)，農(nóng)業(yè)耕作活動提供生態(tài)服務、產(chǎn)生經(jīng)濟效益、創(chuàng)造就業(yè)機會和提供社會保障能力都處于最低一級的水平，因此也理當是實施退耕還林（草）工程的重點區(qū)域。

生態(tài)補償對象選擇的第二個原則就是激勵性原則。任何一項經(jīng)濟活動，其價值包括經(jīng)濟、社會與生態(tài)價值三個方面。當經(jīng)濟社會價值與生態(tài)價值的增加發(fā)生矛盾時，為了實現(xiàn)生態(tài)保護目標，對經(jīng)濟活動主體進行補償是必要的。退耕還林為社會創(chuàng)造了大量生態(tài)價值。但是，在實現(xiàn)退耕還林過程中，地方政府和農(nóng)民都承受了經(jīng)濟和社會價值的損失，所以必須進行補償。表6-8顯示的是各地區(qū)經(jīng)濟社會損失與水土保持價值（最直接的生態(tài)價值）的對比情況。

表6-8　各地區(qū)退耕還林的年度經(jīng)濟社會效益　　單位：元/hm2

源自：中國21世紀議程管理中心，2007.

對比各區(qū)域內(nèi)退耕還林的水土保持效益和社會經(jīng)濟損失可以發(fā)現(xiàn)，在單位面積的水土保持效益上各地區(qū)的差異不大，而在社會經(jīng)濟損失上各地區(qū)的差異較大。這意味著，影響各地區(qū)之間退耕還林效益差別的因素主要是退耕還林的社會經(jīng)濟損失。

通過對退耕還林工程的生態(tài)、經(jīng)濟及社會效益進行計算和分析，可以判定我國退耕還林布局基本合理。但在各地積極性很高、政府又面臨資金約束的前提下，應強化黃土高原、青藏高原、東北和華北地區(qū)的有關工程，相應降低南方的工作強度，并且如果必須堅持這些地區(qū)的退耕還林，則應給予較高的價值補償，也即這些地區(qū)的單位面積補償標準應有明顯提高。

②以區(qū)域機會成本為基礎確定補償標準

在確立補償標準時，我國采取機會成本法，每畝退耕地所得到的補償應不低于它因退耕還林所蒙受的凈損失?？茖W合理的補償標準應具體考慮到這些不同退耕還林區(qū)域之間的機會成本差異。

通過退耕還林工程獲取生態(tài)效益的機會成本基本上就是此前已專門計算的“經(jīng)濟社會損失”（見表6-9），它是指退耕還林所造成的經(jīng)濟價值和社會保障價值的變化之和。表6-9計算了各個區(qū)的實際補償標準，并將它們與當?shù)赝烁€林工程的機會成本（也即“經(jīng)濟社會損失”）相比較。

表6-9　各地區(qū)退耕還林現(xiàn)有補償標準

源自：中國21世紀議程管理中心，2007.

比較結(jié)果說明：第一，現(xiàn)有分南北兩大區(qū)域制定的補償標準，南方的補償標準高于北方，反映了南方和北方在實施工程時機會成本的大致差異，具有一定的科學性。但是，現(xiàn)有南北兩個補償標準，沒有反映各區(qū)內(nèi)部機會成本的實際差異，需要進一步細化和完善。第二，鑒于目前所有退耕還林區(qū)的實際補償標準都不同程度地高于“機會成本”，將來可以根據(jù)各地具體情況適當降低補償標準?；跈C會成本的考慮，各地的補償標準應當在70～180元/畝之間，其中南方地區(qū)可高于150元，北方則低于100元。

李文華等（2007）認為森林生態(tài)效益補償標準還應考慮以下幾個因素：

一是地域因素。不同地域有不同生態(tài)系統(tǒng)服務功能。在制定補助標準時應考慮地域生態(tài)系統(tǒng)的重要性及服務功能的差異性。

二是林種、樹種的不同。應綜合考慮林種、樹種、林齡、林分質(zhì)量，科學地確定森林生態(tài)效益補償?shù)臉藴省?/p>

三是造林方式。有封山育林、飛播造林、人工造林等，要綜合考慮其造林成本。

四是地方經(jīng)濟發(fā)展水平。應結(jié)合地方經(jīng)濟發(fā)展水平，因地制宜，給出合理的補償標準。

③補償資金的投入與分配

國家對西部退耕還林的補償期限為：生態(tài)林暫定為8年，到期后根據(jù)農(nóng)民收入再補幾年，經(jīng)濟林補5年，種草補助2年。這種工程性投入一般都具有期限性，資金投入量大，但缺少持續(xù)性。在工程實施中，“重造輕管”現(xiàn)象十分普遍。雖然從工程期看是完成造林種草任務，但在隨后的生長過程中，由于沒有可見的經(jīng)濟利益或相對應的補助機制，導致管護不足，如果單純依靠農(nóng)民個人的投入是遠遠達不到退耕還林的目的的。由于投入的不足使退耕地不能實現(xiàn)高效利用，造林成活率低、保存率低。林草生長不好，難以起到保持水土的作用，難以使退耕還林農(nóng)民從退耕地上取得較好的經(jīng)濟收益，從而又可能導致退下來的坡地又出現(xiàn)返耕現(xiàn)象，在工程環(huán)境目標的實現(xiàn)上大打折扣。此外，工程性資金具有不穩(wěn)定性，因為它沒有對應固定的財政收入項目，主要是從政府專項撥款、補助或發(fā)行國債的收入中實現(xiàn)，當政府財政出現(xiàn)收入不均衡需要削減財政開支時，很可能會影響生態(tài)工程財政資金的到位情況。

④區(qū)域間利益的協(xié)調(diào)

從區(qū)際協(xié)調(diào)的角度看，流域生態(tài)治理中缺乏有效的機制來協(xié)調(diào)不同區(qū)域的利益。要實現(xiàn)流域生態(tài)安全，必須建立全流域生態(tài)系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)、社會系統(tǒng)協(xié)調(diào)機制，對上游地區(qū)的生態(tài)保護實施利益補償，通過宏觀調(diào)控與管理，強化全流域生態(tài)治理。要根據(jù)不同區(qū)域在生態(tài)保護與建設中的作用與地位、環(huán)境成本與利益的比較，制定出合理的區(qū)域間利益補償和財政轉(zhuǎn)移支付政策，使上、中、下游地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)保護和建設能夠協(xié)調(diào)一致，形成有效的利益補償機制和財政轉(zhuǎn)移支付機制；對受益部分進行貨幣計量，并以受益方的實際受益進行支付，以滿足中西部地區(qū)生態(tài)保護與建設的資金需要，為西部居民提供更多的生態(tài)與發(fā)展機會。

⑤生態(tài)補償?shù)谋O(jiān)管、評估與可持續(xù)性

國家實施退耕還林的根本目的是通過以糧代賑來增加植被覆蓋、控制水土流失、改善生態(tài)環(huán)境。治理的重點是江河源頭、大江大河兩岸、湖泊、水庫周圍的陡坡耕地和風沙危害嚴重的沙化耕地。從目前情況看，建設重點不突出的現(xiàn)象比較普遍，一些地區(qū)在分解計劃時實行利益均攤、任務分散，達不到集中連片治理的目的，不利于規(guī)模效益的發(fā)揮。同時，對于生態(tài)環(huán)境脆弱、生態(tài)地位重要的區(qū)域安排任務過少甚至沒有安排任務，急需治理的流域和區(qū)域得不到優(yōu)先治理，違背了先急后緩的原則。

國際經(jīng)驗表明，任何補償方案要想有效地執(zhí)行，必須清晰地認識到土地所有者在得到支付時是以真實提供某種服務為交換的。目前在西部生態(tài)效益補助資金方案的執(zhí)行中，林（草）地所有者和經(jīng)營單位似乎并沒有充分認識這一點?；谒麄兊臋?quán)利和義務，當他們收到補助資金時并沒有對要做的什么進行承諾，如此會導致在獲取資金時出現(xiàn)欺騙和誤導，進而埋下了未來當參與生態(tài)效益補助資金方案的機會成本增加時林（草）地用途轉(zhuǎn)變的隱患。

盡管退耕還林政策中已明確提出“誰退耕、誰造林，誰經(jīng)營、誰收益”，但是退耕后所營造的林木特別是生態(tài)林在補助政策期滿后，如何獲得經(jīng)濟收益是退耕農(nóng)戶最關心的事。生態(tài)林的目標主要是取得生態(tài)效益和社會效益，即使能取得經(jīng)濟效益也需要較長的時間。由于退耕還林后的8年后的林木經(jīng)營利用政策不明確，直接影響退耕農(nóng)戶和其他造林實體營造生態(tài)林的熱情，若處理不當有可能發(fā)生反彈，難以保證退耕還林生態(tài)目標的早日實現(xiàn)。在實施退耕還林中，對經(jīng)濟林良種培育及經(jīng)濟林產(chǎn)品后期開發(fā)加工等后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重視不夠，與農(nóng)民利益結(jié)合不緊密，直接影響到退耕還林的持久性。

（3）建立科學合理的生態(tài)補償機制和政策（董小君，2007）

①轉(zhuǎn)變觀念，用法律制度來保證西部老百姓的生態(tài)權(quán)和發(fā)展權(quán)。將“西部生態(tài)補償機制”置于國家戰(zhàn)略的地位來考慮。將生態(tài)補償機制從政策層面上升到法律層面，盡早在國家層面出臺一部生態(tài)補償法。

②保持政策的穩(wěn)定性，建立生態(tài)補償長效機制。擴大實施范圍，將補助期限延長到20年。將政策轉(zhuǎn)化為制度，當工業(yè)化發(fā)展至農(nóng)民離土生存時才中止此項政策。

③建立有利于生態(tài)保護的財政轉(zhuǎn)移支付制度。建議在國家財政轉(zhuǎn)移支付項目中增加生態(tài)補償項目。建立“資金橫向轉(zhuǎn)移”補償模式，可以借鑒德國的做法，由兩種資金組成：增值稅由州分享部分的1/4；財政富裕的州按照統(tǒng)一標準計算結(jié)果撥給窮州的補助金。

④科學量化補償標準。美國退耕項目的補償資金全部由政府提供，但政府并不統(tǒng)一規(guī)定補償標準，而只是根據(jù)實現(xiàn)森林多功能目標建立“環(huán)境效益指數(shù)”和根據(jù)土壤特點調(diào)整的租金率（即補償標準）這兩個評價體系，用于估算能反映各地實際情況的租金率。美國政府借助競標機制和遵循農(nóng)戶自愿原則來確定與各地自然和經(jīng)濟條件相適應的租金率。這種方式確定的補償標準實際上是農(nóng)戶與政府博弈后的結(jié)果，化解了許多潛在的矛盾。

我國制定科學的生態(tài)補償政策有如下兩個思路：一是根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)所提供的生態(tài)服務來定價；二是根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)類型轉(zhuǎn)換的機會成本（即由于生態(tài)保護者要保護生態(tài)環(huán)境，犧牲了部分發(fā)展權(quán)）來確定。從目前來看，根據(jù)機會成本確定補償?shù)目刹僮餍暂^強。但是，從公平性來講，根據(jù)生態(tài)服務價值來確定補償標準更合理。

我國“退耕還林工程”的補償雖然解決了部分西部地區(qū)居民的生活問題，但與瑞典等發(fā)達國家對退耕造林實行50%的補助率相差甚遠。建議在調(diào)整補償標準時考慮以下因素：

一是通貨膨脹的因素?，F(xiàn)有退還工程項目每畝補貼50元的種苗及造林費，這是1999年確定的。據(jù)林業(yè)部門測算，西北地區(qū)實際造林成本平均為每畝300元左右，僅苗木費平均就達150元。

二是國家對生態(tài)公益林的補償要考慮原始投資成本。

三是要考慮林地產(chǎn)權(quán)及土地價值。

⑤征收“生態(tài)稅”或“生態(tài)附加稅”，建立長期穩(wěn)定的補償資金來源。課征生態(tài)稅，可以有效解決生態(tài)資源物質(zhì)補償和價值補償?shù)碾p重關系，可以有效消除市場在生態(tài)環(huán)境上存在的外部不經(jīng)濟現(xiàn)象。

建議一：“生態(tài)稅”在內(nèi)容上應考慮以下因素：西部地區(qū)為全國生態(tài)安全提供重要生態(tài)服務功能，需設置有典型區(qū)域差異的稅收體制來補償西部；對嚴重破壞生態(tài)環(huán)境的生產(chǎn)、生活方式利用稅收予以遏制；對環(huán)境友好、有利于生態(tài)環(huán)境恢復的生產(chǎn)、生活方式給以稅收上的優(yōu)惠。

建議二：在“生態(tài)稅”未提出之前可以考慮先推出“生態(tài)附加稅”。此稅種類似城建稅或教育附加稅的形式，其優(yōu)點在于稅源較穩(wěn)定，征收簡便。此稅可附在四種主要稅種（增值稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅）上。如三峽年發(fā)電量847億kW·h時，如果每度電提取生態(tài)補償費5厘就是4.235億元，僅此一項可以保住28個像云南省徳欽縣那樣的長江中上游貧困縣的原始森林。

⑥明確“生態(tài)功能區(qū)的區(qū)劃”，科學界定生態(tài)效益的提供者和受益者范圍。

⑦建立多元化的生態(tài)建設融資渠道。為加快西部生態(tài)環(huán)境建設，必須堅持責、權(quán)、利相結(jié)合的原則，建立社會公益事業(yè)社會辦，國家、集體和個人一起上的多元化投融資機制，制定符合實際的優(yōu)惠政策和生態(tài)效益補償制，拓寬生態(tài)保護與建設的投入渠道。按照“誰投資、誰受益”的原則，鼓勵和吸引省內(nèi)外、國內(nèi)外投資者投資生態(tài)環(huán)境和與之相關的經(jīng)濟開發(fā)項目，增加西部的造血機能。

⑧補償基金要預留合理的利潤空間。如果補償標準達不到盈利預期，現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營者會減少對生態(tài)環(huán)境建設的投入，沒有投入的生態(tài)環(huán)境經(jīng)營無論資源數(shù)量還是質(zhì)量都會呈下降趨勢。如果國家希望西部生態(tài)環(huán)境建設目標高于西部地區(qū)自身能力能達到的水平，必須由中央政府和東部的富裕地區(qū)向西部提供生態(tài)環(huán)境建設資金。

（4）流域生態(tài)補償及其模式

周映華（2008）認為我國流域生態(tài)補償模式有政府主導、市場交易等模式。這里介紹以下兩種。

①政府主導模式

政府主導就是在流域生態(tài)補償中以政府行政手段強制受益方支付給補償對象的生態(tài)補償模式，其特點是以行政權(quán)的行使為主要手段。例如，廣東省政府通過財政轉(zhuǎn)移支付等手段補助東江上游地區(qū)為保護水源所作的貢獻就是這種模式。作為東江支流，河源萬綠湖水每年為東江輸入優(yōu)質(zhì)水源，為下游深圳、香港等沿江流域城市用水提供保障。近年來，為控制湖區(qū)原居民對湖區(qū)的污染，當?shù)卣咕用窬W(wǎng)箱養(yǎng)魚和砍伐樹木，關停污染嚴重的小型企業(yè)和非法挖采、破壞森林植被的采石場，關閉沿江的大排檔和水上餐館，使水源地的生態(tài)環(huán)境得到了較好的保護。但是當?shù)貍鹘y(tǒng)經(jīng)濟受到較大影響，地方財政收入降低，居民收入水平普遍較低。早在1991年，廣東省政府就通過《廣東省東江水系水質(zhì)保護經(jīng)費使用管理辦法》規(guī)定對東江上、中游水質(zhì)保護提供經(jīng)費補償，由省政府每年從東深供水工程水費利用總額中提供3%～5%的款項。東深供水工程每年向河源市補償約3　000萬元。此外，廣東省政府亦出臺多項補償政策，在經(jīng)濟上扶持當?shù)亟ㄔO。政府主導模式的優(yōu)勢在于以國家強制力為后盾，補償保障有力，補償資金能直接到位。

政府主導模式最大劣勢在于受行政區(qū)域限制，當政府的財政轉(zhuǎn)移支付不是由上、下游共同的上級政府承擔時，補償就難以實現(xiàn)。當補償主體與對象為平級政府時，補償主體出于自身的經(jīng)濟利益考慮，不愿承擔補償?shù)呢熑危辉皋D(zhuǎn)移支付。因此，從目前的實踐情況來看，政府縱向財政轉(zhuǎn)移支付，即由上級政府進行的生態(tài)補償實施成果較好，而橫向政府間財政轉(zhuǎn)移支付則難以兌現(xiàn)。例如廣東省與江西省之間東江源頭的生態(tài)補償問題。2005年6月，《東江源區(qū)生態(tài)環(huán)境補償機制實施方案》簽訂，按方案規(guī)定，實施流域生態(tài)補償機制，補償資金來源為中央、省、市、縣級政府財政每年一定數(shù)額的生態(tài)環(huán)境補償資金，并由國家協(xié)調(diào)建立一種流域上下游區(qū)際生態(tài)效益補償機制，由廣東省每年從東深供水工程水費中安排1.5億元資金，用于江西東江源區(qū)生態(tài)環(huán)境保護。但是這份補償方案至今未能兌現(xiàn)。

②市場交易模式

市場交易模式是補償雙方以平等地位通過協(xié)商與談判，就流域資源的利用與補償達成交易的模式。市場交易模式在我國流域生態(tài)補償領域還處于剛起步階段。浙江金華江的水權(quán)交易是我國市場交易模式的代表。

金華江開創(chuàng)了我國的第一起水權(quán)交易。2001年11月24日，浙江省的東陽和義烏兩市首次簽訂了城市間協(xié)議，東陽市將境內(nèi)橫錦水庫5　000萬m3水的永久使用權(quán)讓給下游義烏市，成交價格是4元/m3。東陽和義烏，分處金華江上下游，義烏是著名的中國小商品城所在地，20世紀90年代就出現(xiàn)了工業(yè)用水和生活用水雙雙告急的狀態(tài)，而東陽則水資源較為豐富，擁有兩座水庫。兩市政府經(jīng)過多輪協(xié)商簽署了用水權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，東陽市的橫錦水庫的水通過渠道引入義烏市，義烏市付給東陽市購水款和綜合管道費，水庫運行、工程維護由東陽市使用綜合管理費來運行。在這起水權(quán)交易中，位居上游的東陽不是義務地免費為義烏提供優(yōu)質(zhì)水資源，而是通過有償?shù)男问?，將水資源轉(zhuǎn)讓。一方面下游獲得水資源，另一方面上游獲得經(jīng)濟利益，有了保護水資源的能力，實現(xiàn)下游對上游水資源保護的生態(tài)補償。

市場交易的模式使流域生態(tài)補償?shù)膬r值更高，實現(xiàn)更直接。但是其局限性在于交易的前提是水權(quán)的明晰和交易成本較低。如果下游不承認上游擁有流域水權(quán)，那么交易是無法進行的。如果交易雙方談判的成本高于下游訴諸行政手段請上級政府強制干預的成本，交易也不具可行性。市場交易模式與政府主導模式相比更適合于橫向的生態(tài)補償。