二、壟斷形成的基本原因

上面在介紹完全壟斷市場(chǎng)的基本特征時(shí)，實(shí)際上強(qiáng)調(diào)說明了對(duì)新進(jìn)入者的限制是壟斷形成的主要原因，這種限制一般也可以稱為進(jìn)入壁壘或進(jìn)入障礙。那么，這種進(jìn)入壁壘有哪些表現(xiàn)形式呢？

大致說來，對(duì)新進(jìn)入者的限制表現(xiàn)在兩個(gè)方面，其一是行政和法律方面限制，其二是自然和經(jīng)濟(jì)方面的限制。下面分別予以說明。

1.行政和法律的限制

行政和法律的限制主要是指某些廠商對(duì)其產(chǎn)品或服務(wù)的專營(yíng)權(quán)是由法律規(guī)定和保護(hù)的。對(duì)新進(jìn)入者的法律限制，主要形式有政府的特許權(quán)、資格限制、專利和版權(quán)。

例如，煙草專賣就是政府的特許權(quán)造成壟斷的一例。資格限制一方面出現(xiàn)在某些帶有較強(qiáng)的技術(shù)性、危險(xiǎn)性，或者需要特殊的培訓(xùn)或設(shè)備的行業(yè)，如建筑物拆除，不同類型的建筑物拆除需要特殊的方法和設(shè)備，某些類型的拆除還帶有較高的危險(xiǎn)性，比如定向爆破等，政府由此設(shè)定了一些進(jìn)入條件，即規(guī)定具備何種條件的廠商才能夠從事某類業(yè)務(wù)。再如，我國(guó)工商行政管理中，有許多行業(yè)對(duì)企業(yè)設(shè)置了資質(zhì)等級(jí)，只有具備了某一等級(jí)的資質(zhì)后才能從事相關(guān)業(yè)務(wù)，在會(huì)計(jì)、審計(jì)行業(yè)中，小型審計(jì)師事務(wù)所是不能從事上市公司的審計(jì)業(yè)務(wù)。另一方面，資格限制出現(xiàn)在勞動(dòng)力市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，如注冊(cè)會(huì)計(jì)師、結(jié)構(gòu)工程師、資產(chǎn)評(píng)估師、房地產(chǎn)估價(jià)師、醫(yī)師、律師等，還有各類上崗證書等。這類資格認(rèn)證限制了勞動(dòng)力可以進(jìn)入的行業(yè)，從而在某些行業(yè)中產(chǎn)生了一定的壟斷性。專利和版權(quán)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中最為常見的法律限制造成壟斷的例子。專利和版權(quán)主要是為了保護(hù)發(fā)明者、創(chuàng)作者的發(fā)明創(chuàng)作的積極性，給予其一定期限的保護(hù)，在保護(hù)期滿前，任何人都不得進(jìn)入專利保護(hù)的行業(yè)或市場(chǎng)。

2.自然和經(jīng)濟(jì)方面的限制

自然和經(jīng)濟(jì)方面的限制是經(jīng)濟(jì)學(xué)家最為關(guān)注的一類產(chǎn)生壟斷的因素。自然限制可以分為兩類。一類是技術(shù)性壁壘，如商業(yè)秘密、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。另一類是自然資源壁壘。

商業(yè)秘密是通過控制一種不為人所知的生產(chǎn)技術(shù)或訣竅，從而限制其他廠商進(jìn)入本行業(yè)的限制。如最為著名的可口可樂的配方即是一例。造成壟斷最為重要的技術(shù)性壁壘就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生的壟斷一般稱為自然壟斷。前面我們介紹過規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義，是指由于廠商生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而導(dǎo)致的長(zhǎng)期平均成本下降。生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大首先使勞動(dòng)分工深化，從而使生產(chǎn)的專業(yè)化程度和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，大規(guī)模生產(chǎn)還有利于資源的集約化使用，也使得廠商具有較強(qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力。如圖8.1所示，AC為某行業(yè)的平均成本曲線，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)明顯，即隨著產(chǎn)量水平增加，平均成本持續(xù)地下降。假設(shè)現(xiàn)有的市場(chǎng)容量為Q^*，某一廠商生產(chǎn)Q 1的產(chǎn)量時(shí)，從圖中可知其平均成本水平為AC₁，如果這時(shí)將Q₁的產(chǎn)量分配給兩家廠商生產(chǎn)時(shí)，每家廠商的平均成本都是為AC₂，AC₂大于AC₁，這從經(jīng)濟(jì)上來說是不劃算的。如果AC₁比之AC₂足夠地小，由兩家廠商共同生產(chǎn)Q₁的產(chǎn)量的不經(jīng)濟(jì)性就會(huì)十分明顯，這時(shí)由一家廠商來生產(chǎn)更為經(jīng)濟(jì)。

圖8.1　規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的壟斷

此外，隨著規(guī)模擴(kuò)大，平均成本持續(xù)下降時(shí)，該市場(chǎng)也只能維持一家廠商。例如，當(dāng)某家廠商先期進(jìn)入該行業(yè)時(shí)，該廠商擴(kuò)大規(guī)模可以帶來持續(xù)的成本下降，它就有動(dòng)力擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，而后期進(jìn)入的廠商，由于生產(chǎn)規(guī)模較小，平均成本較高，在競(jìng)爭(zhēng)的過程中就處于不利的地位，最終只能退出這一行業(yè)。假設(shè)兩家廠商同時(shí)進(jìn)入這一行業(yè)時(shí)，一些偶然性的因素也可能改變市場(chǎng)格局，當(dāng)其中一家廠商出售的產(chǎn)品量稍多一些時(shí)，其平均成本會(huì)就低于另一家，另一家廠商則由于市場(chǎng)需求減少，產(chǎn)品銷量下降，平均成本會(huì)提高，這樣不斷進(jìn)行下去，一家的平均成本持續(xù)下降，而另一家的成本持續(xù)上升，最后將不得不退出這一行業(yè)。

圖8.2　自然壟斷一例

由一家廠商壟斷一種產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)帶來的經(jīng)濟(jì)性，也可見圖8.2。假設(shè)市場(chǎng)上有兩幢相鄰的居民樓A和B，市場(chǎng)上有兩家自來水公司甲和乙。初始情況是A居民樓使用甲自來水公司的自來水，B居民樓則購(gòu)買乙自來水公司的自來水。如果A到甲與B到乙的距離相等，那么從甲公司到A居民樓間要鋪設(shè)一條供水管道，同樣，從乙公司到B也要鋪設(shè)一套，管道及相關(guān)的鋪設(shè)成本會(huì)增加一倍，從經(jīng)濟(jì)上來說是不劃算的。如果甲乙兩公司合并為一家，那么只要從A居民樓延伸一條較短的管道即可將自來水通入B居民樓，成本要小得多。當(dāng)然，在存在兩家獨(dú)立的自來水公司時(shí)，也可以這樣做，但要兩家公司間就收益的分配、管道的維護(hù)成本分?jǐn)偟冗_(dá)成協(xié)議，交易成本遠(yuǎn)較一家廠商內(nèi)部協(xié)調(diào)要高。從這個(gè)例子中也可以看到，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)明顯時(shí)，由一家廠商提供一種產(chǎn)品從經(jīng)濟(jì)上來說更為合理。不過，雖然存在這樣的成本節(jié)約，但是一家廠商的壟斷又會(huì)帶來新的問題。

自然資源壁壘是指某一廠商掌握了生產(chǎn)某種產(chǎn)品或提供某種服務(wù)的稀缺的、獨(dú)有的自然資源時(shí)，這一廠商就會(huì)占據(jù)壟斷地位。例如，南非的鉆石公司德比爾斯(De beers)壟斷了世界鉆石生產(chǎn)的80%，從而成為鉆石市場(chǎng)的壟斷者。