第八章　行業(yè)協(xié)會登記管理

第一節(jié)　行業(yè)協(xié)會成立登記

一、行業(yè)協(xié)會設(shè)立依據(jù)

（一）《社會團體登記管理條例》

《社會團體登記管理條例》（1998年10月25日中華人民共和國國務(wù)院令第250號發(fā)布，自1998年10月25日起施行），是出于保障公民的結(jié)社自由，維護社會團體的合法權(quán)益，加強對社會團體的登記管理，促進社會主義物質(zhì)文明、精神文明建設(shè)的目的而制定的。該條例總共7章，共40條。

第一章，總則。包括條例制定的目的、依據(jù)，條例適用的范圍，社會團體的特征，以及社會團體的登記管理機構(gòu)和業(yè)務(wù)主管單位等內(nèi)容。

第二章，管轄。包括對不同行政區(qū)域的社會團體的登記管理機關(guān)、業(yè)務(wù)主管單位的明確。

第三章，成立登記。詳細指出社會團體成立登記的條件、需提交的材料、登記事項、章程內(nèi)容以及其他一系列注意事項等。

第四章，變更登記、注銷登記。對變更登記和注銷登記的條件、手續(xù)進行了規(guī)定。

第五章，監(jiān)督管理。對登記管理機關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位的監(jiān)督管理職責(zé)、社會團體的財務(wù)管理、年度檢查等事項進行說明。

第六章，罰則。是一系列針對社會團體不同的違法違規(guī)行為進行處罰的規(guī)定。

第七章，附則。對登記證書的樣式、年檢的免費制以及該條例實施的時間做了明確的規(guī)定。

（二）《上海市行業(yè)協(xié)會暫行辦法》

《上海市行業(yè)協(xié)會暫行辦法》（2002年1月10日上海市人民政府發(fā)布）是為了進一步促進上海市行業(yè)協(xié)會的健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在社會主義市場經(jīng)濟中的積極作用，維護行業(yè)協(xié)會的合法權(quán)益而制定的。

該辦法共22條，分別對該辦法的制定目的、行業(yè)協(xié)會的定義、行業(yè)協(xié)會的組織管理機構(gòu)、政府扶持和促進、行業(yè)協(xié)會的設(shè)立原則、行業(yè)協(xié)會發(fā)起籌備的條件、行業(yè)協(xié)會擬任法定代表人的任職條件、行業(yè)協(xié)會的名稱要求、行業(yè)協(xié)會申請籌備、籌備的審查程序、申請登記、章程審查及核準(zhǔn)、分支和代表機構(gòu)的設(shè)立、變更和注銷、行業(yè)協(xié)會的職能、行業(yè)協(xié)會的辦會原則、行業(yè)協(xié)會的加入、行業(yè)協(xié)會的組織機構(gòu)、經(jīng)費、適用例外、過渡條款以及施行日期等予以具體規(guī)定。

（三）《上海市促進行業(yè)協(xié)會發(fā)展規(guī)定》

《上海市促進行業(yè)協(xié)會發(fā)展規(guī)定》于2002年10月31日，經(jīng)過上海市第十一屆人民代表大會常務(wù)委員會第四十四次會議通過；根據(jù)2010年7月30日上海市第十三屆人民代表大會常務(wù)委員會第二十次會議《關(guān)于修改〈上海市促進行業(yè)協(xié)會發(fā)展規(guī)定〉的決定》作了進一步的修正。

該規(guī)定是為了促進上海市行業(yè)協(xié)會的發(fā)展，保障行業(yè)協(xié)會依法開展活動，規(guī)范行業(yè)協(xié)會的組織和行為，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合上海市實際情況而制定的。該規(guī)定共27條，主要涉及登記制度、政府公開、政府購買行業(yè)協(xié)會服務(wù)、專職工作人員職業(yè)化以及加強對行業(yè)協(xié)會指導(dǎo)、監(jiān)管、退出等相關(guān)內(nèi)部。其中，簡化了審批程序，明確申請設(shè)立行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向社團登記管理部門提出。

（四）國民經(jīng)濟行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)

國家統(tǒng)計局《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》國家標(biāo)準(zhǔn)于1984年首次發(fā)布，分別于1994年和2002年進行修訂，2011年第三次修訂。該標(biāo)準(zhǔn)（GB／T4754—2011）由國家統(tǒng)計局起草，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)發(fā)布，并于2011年11月1日實施。此次修訂除參照2008年聯(lián)合國新修訂的《國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》修訂四版（簡稱ISIC4）外，主要依據(jù)我國近年來經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r和趨勢，對門類、大類、中類、小類做了調(diào)整和修改。

目前，國家規(guī)定行業(yè)協(xié)會實行“一業(yè)一會”制，行業(yè)協(xié)會在登記管理中，應(yīng)嚴(yán)格按照國民經(jīng)濟行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)來進行分類。

二、行業(yè)協(xié)會發(fā)起籌備條件

（一）籌備登記

1．籌備條件

籌備成立行業(yè)協(xié)會，必須遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，不得反對憲法確定的基本原則，不得危害國家的統(tǒng)一、安全和民族的團結(jié)，不得損害國家利益、社會公共利益以及其他組織和公民的合法權(quán)益，不得違背社會道德風(fēng)尚，不得從事營利性經(jīng)營活動。具體而言，行業(yè)協(xié)會發(fā)起籌備應(yīng)具有以下條件：

（1）有50個以上的個人會員或30個以上的單位會員；個人會員、單位會員混合組成的，會員總數(shù)不得少于50個。

行業(yè)協(xié)會是人群的組合，會員過少，組成的行業(yè)協(xié)會就不具有廣泛性和代表性。會員分為個人會員和單位會員。個人會員必須是具有中國國籍的公民，外國國籍和無國籍的人不能成為會員。單位會員是除國家機關(guān)以外的企事業(yè)單位。

（2）有規(guī)范的名稱和相應(yīng)的組織機構(gòu)。行業(yè)協(xié)會的名稱是區(qū)別于其他組織的重要標(biāo)志。規(guī)范的行業(yè)協(xié)會名稱應(yīng)由三方面構(gòu)成：行政區(qū)域的名稱、業(yè)務(wù)范圍的反映、行業(yè)協(xié)會性質(zhì)的標(biāo)識。全國性行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)冠以“中國”、“中華”、“全國”等字樣；地方性行業(yè)協(xié)會則不得冠以這些字樣，而只能冠以相應(yīng)行政區(qū)劃的名稱。另外，行業(yè)協(xié)會的名稱不得有與國家的法律、法規(guī)相悖的內(nèi)容，不得違背社會道德風(fēng)尚，同時要符合社會主義精神文明的要求。

行業(yè)協(xié)會作為一種社會法人組織，必須建立相應(yīng)的組織機構(gòu)，以產(chǎn)生和體現(xiàn)社團法人的意志。行業(yè)協(xié)會的組織機構(gòu)主要由最高權(quán)力機構(gòu)（會員大會或會員代表大會）、執(zhí)行機構(gòu)（理事會、常務(wù)理事會）、其他機構(gòu)（分支機構(gòu)、代表機構(gòu)、辦事機構(gòu)）等組成。

（3）有固定的住址。任何法人組織都要有住所。對行業(yè)協(xié)會的住所在法律中予以確認的作用在于：一是作為訴訟管轄的依據(jù)；二是法律文書及其他函件法定的送達場所；三是行業(yè)協(xié)會享有權(quán)利和履行義務(wù)的法定地點。行業(yè)協(xié)會對其住所享有獨立的使用權(quán)，不得與其他機構(gòu)合署辦公，不得設(shè)置在私人寓所內(nèi)。住所應(yīng)相對穩(wěn)定。

（4）有與其業(yè)務(wù)活動相適應(yīng)的專職工作人員。行業(yè)協(xié)會的專職工作人員是指專門從事行業(yè)協(xié)會相關(guān)工作，以行業(yè)協(xié)會自有資金解決其工資、福利和保險待遇，沒有其他正式工作的人員。行業(yè)協(xié)會要有效地開展活動，必須根據(jù)其業(yè)務(wù)活動的需要及經(jīng)費、財產(chǎn)狀況，配備相應(yīng)的、有經(jīng)驗的專職工作人員。

（5）有合法的資產(chǎn)和經(jīng)費來源。全國性的社會團體有10萬元以上活動資金，地方性和跨行政區(qū)域的社會團體有3萬元以上活動資金。

合法的資產(chǎn)和經(jīng)費來源是保證行業(yè)協(xié)會正常開展活動的經(jīng)濟基礎(chǔ)，是行業(yè)協(xié)會法人獨立承擔(dān)民事責(zé)任、履行民事義務(wù)必要的物質(zhì)條件。行業(yè)協(xié)會資產(chǎn)的獲得必須符合法律、法規(guī)的規(guī)定，同時要有相對穩(wěn)定的經(jīng)費來源。

（6）有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任是指行業(yè)協(xié)會法人應(yīng)當(dāng)能夠以自己的名義和自己的所有財產(chǎn)獨立承擔(dān)民事責(zé)任，而不能依靠自己的業(yè)務(wù)主管單位或別的什么自然人或法人來代替承擔(dān)民事責(zé)任。設(shè)立行業(yè)協(xié)會法人的目的就是使其獨立地在社會上開展活動，并以自己的名義與社會上其他組織和個人開展交往，以達到自己的目的。如果不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任，行業(yè)協(xié)會法人的目的就不能實現(xiàn)。

（7）業(yè)務(wù)主管單位審查同意。目前，若籌備成立行業(yè)協(xié)會，必須經(jīng)過相關(guān)業(yè)務(wù)主管單位的審查并且獲得同意，取得業(yè)務(wù)主管單位的批準(zhǔn)文件。

不具備上述條件中的任何一條，均不能申請成立社會團體。

2．申辦資料

申請成立行業(yè)協(xié)會必須遞交以下材料：

①籌備成立社會團體的申請書（即可行性報告）；

②籌備社會團體申請表（一式二份）；

③業(yè)務(wù)主管單位批準(zhǔn)文件（一式一份）；

④驗資報告（一式一份）；

⑤住所產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)證明（一式一份）；

⑥發(fā)起人身份證明及復(fù)印件（一式一份）；

⑦擬吸收會員名單（一式一份）；

⑧章程草案（一式三份）；

⑨其他有關(guān)材料。

3．辦理程序

申請成立行業(yè)協(xié)會要經(jīng)過以下辦理程序（見圖8．1）：申請人咨詢—申請人提交申請材料—社團局登記處受理—社團局審核—民政局審批—社團局登記處向申請人發(fā)放決定書（自社團局登記處受理到民政局審批之間的辦理時限為60日）。

圖8．1　籌備登記流程

申請人咨詢階段應(yīng)當(dāng)向登記管理機關(guān)提交籌備成立社會團體的可行性報告、章程草案、擬定負責(zé)人名單和擬定會員名單等預(yù)審材料。

4．辦結(jié)時限

登記管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到全部有效文件之日起60日內(nèi)，做出準(zhǔn)予籌備或者不予籌備的決定。

（二）成立登記

1．受理條件

（1）籌備工作符合要求。行業(yè)協(xié)會在申請籌備登記并獲得批準(zhǔn)后，需要積極著手于籌備工作，在不超過6個月的籌備期間完成所需籌備的事項。而且在此期間，行業(yè)協(xié)會不得開展籌備以外的任何活動。只有符合上述條件，籌備工作符合要求，才能向登記管理機關(guān)申請成立登記。

（2）章程內(nèi)容完全合法完備。行業(yè)協(xié)會的章程是全體會員意志的反映，也對會員起到約束的作用。成立行業(yè)協(xié)會，章程是必不可少的。行業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)包括以下幾項：名稱、住所；性質(zhì)；宗旨、業(yè)務(wù)范圍和活動地域；會員種類、入會條件和入會程序；會員的權(quán)利和義務(wù)；組織管理制度；資產(chǎn)的管理和使用原則等。

（3）法定代表人、負責(zé)人未受過剝奪政治權(quán)利的刑事處罰，且有完全民事行為能力。行業(yè)協(xié)會的法定代表人和負責(zé)人必須未受過剝奪政治權(quán)利的刑事處罰，而且具有完全民事行為能力，能承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，為行業(yè)協(xié)會的相關(guān)行為和活動負責(zé)。

（4）法定代表人不得同時擔(dān)任其他社會團體的法定代表人。社會團體的法定代表人具有唯一性，法定代表人所代表的社會團體也必須具有唯一性。對于行業(yè)協(xié)會而言也不例外，行業(yè)協(xié)會的法定代表人只能擔(dān)任一個行業(yè)協(xié)會的法定代表人，不能同時擔(dān)任其他社會團體的法定代表人。

（5）申請籌備時無弄虛作假行為。行業(yè)協(xié)會如要申請成立登記，則此前的申請籌備所具備的條件、申辦的資料以及相應(yīng)的程序均須嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)，不得有任何弄虛作假行為，否則取消資格，不予成立登記。

（6）無法律、行政法規(guī)禁止的其他情形。行業(yè)協(xié)會的行為必須遵守相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，必須避免法律法規(guī)禁止的任何情形。

（7）業(yè)務(wù)主管單位審查同意。行業(yè)協(xié)會要想成立登記，必須經(jīng)過業(yè)務(wù)主管單位的審查，審查同意后，方可成立登記。

2．申辦材料

①社會團體登記申請表（一式二份）；

②章程（一式三份）；

③社會團體正式會員名單（姓名、單位、職務(wù)、地址、電話）（一式一份）；

④業(yè)務(wù)主管單位同意登記的批復(fù)（一式一份）；

⑤社會團體成立大會決議（一式一份）；

⑥社會團體理事會決議（一式一份）；

⑦其他有關(guān)材料。

3．辦理程序

申請人咨詢—申請人提交申請材料—社團局登記處受理—社團局審核—民政局審批—社團局登記處向申請人發(fā)放決定書和證書（自社團局登記處受理到民政局審批之間的辦理時限為30日）（見圖8．2）。

圖8．2　成立登記流程

4．辦結(jié)時限

登記管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到全部有效文件之日起30日內(nèi)，做出準(zhǔn)予登記或者不予登記該社會團體的決定。

三、行業(yè)協(xié)會成立注意事項

（一）籌備登記注意事項

（1）對可行性報告應(yīng)當(dāng)著重審查行業(yè)協(xié)會籌備成立的必要性和可行性。必要性是指該行業(yè)協(xié)會的籌備成立符合當(dāng)前政治、社會、經(jīng)濟的發(fā)展形勢和本區(qū)域的特點；可行性是指籌備成立行業(yè)協(xié)會的名稱、資金、住所、會員組成、專職人員等方面符合《社會團體登記管理條例》的相關(guān)規(guī)定。

（2）行業(yè)協(xié)會名稱應(yīng)當(dāng)與其宗旨、業(yè)務(wù)范圍、成員分布和活動地域相一致。一般依次由三部分構(gòu)成：行政區(qū)域的名稱、業(yè)務(wù)范圍的反映、行業(yè)協(xié)會性質(zhì)的標(biāo)識。

（3）行業(yè)協(xié)會章程草案應(yīng)當(dāng)審查其是否符合《社會團體登記管理條例》第4條、第15條規(guī)定。其中行業(yè)協(xié)會的名稱應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)范圍、成員分布、活動地域相一致，準(zhǔn)確反映其特征；業(yè)務(wù)范圍不得與同一行政區(qū)域內(nèi)已經(jīng)成立的行業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)范圍相同或者相似。

（4）行業(yè)協(xié)會的發(fā)起人應(yīng)當(dāng)為中國公民及國家機關(guān)以外的組織；擬任負責(zé)人應(yīng)當(dāng)為中國公民，應(yīng)當(dāng)符合章程規(guī)定的條件。發(fā)起人和擬任負責(zé)人不得正在或者曾經(jīng)受到剝奪政治權(quán)利的刑事處罰。其中發(fā)起人為個人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力；發(fā)起人為單位的，應(yīng)當(dāng)能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

（5）行業(yè)協(xié)會擬吸收的會員應(yīng)當(dāng)為中國公民及國家機關(guān)以外的組織，應(yīng)當(dāng)符合章程規(guī)定的會員條件，應(yīng)當(dāng)有50個以上的個人會員或者30個以上的單位會員；個人會員、單位會員混合組成的，會員總數(shù)不得少于50個。其中，個人會員應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力；單位會員應(yīng)當(dāng)為國家機關(guān)以外的組織，并且能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

（6）驗資報告應(yīng)當(dāng)由具備資質(zhì)的會計事務(wù)所出具。對驗資報告應(yīng)當(dāng)著重審查活動資金來源、資金性質(zhì)和資金數(shù)額。其中，資金來源是指行業(yè)協(xié)會的活動資金來源應(yīng)當(dāng)合法；資金性質(zhì)是指行業(yè)協(xié)會的活動資金應(yīng)當(dāng)由組織和個人捐贈或資助，不得出現(xiàn)“投資”等字樣；資金數(shù)額是指地方性行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)達到《社會團體登記管理條例》規(guī)定的3萬元以上的法定數(shù)額，活動資金必須是貨幣資金。

（7）行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)有固定獨立的住所（居民住宅除外）。申請人應(yīng)當(dāng)遞交住所租賃協(xié)議和出租方產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件，如遞交住所租賃協(xié)議復(fù)印件的，應(yīng)與原件核對一致。

（8）行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立黨組織。行業(yè)協(xié)會黨建工作方案應(yīng)當(dāng)包括行業(yè)協(xié)會擬建的黨組織名稱、擬任黨組織負責(zé)人的基本情況以及上級黨組織的名稱。

行業(yè)協(xié)會專職工作人員中有正式黨員3人以上的，應(yīng)建立獨立的黨組織；正式黨員不足3人的，可與同一業(yè)務(wù)主管單位所屬的其他行業(yè)協(xié)會或者其他鄰近單位建立聯(lián)合黨支部；兼職人員中有黨員3人以上的，可以建立臨時黨組織，臨時黨組織的領(lǐng)導(dǎo)成員，一般應(yīng)由行業(yè)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)成員中的黨員擔(dān)任。

行業(yè)協(xié)會黨組織（包括臨時黨組織）原則上隸屬于其業(yè)務(wù)主管單位黨組織。業(yè)務(wù)主管單位黨組織負責(zé)行業(yè)協(xié)會黨組織的建立，并領(lǐng)導(dǎo)其工作；業(yè)務(wù)主管單位黨組織領(lǐng)導(dǎo)確有困難的，可商行業(yè)協(xié)會掛靠單位等有關(guān)黨組織負責(zé)行業(yè)協(xié)會黨組織的建立，并領(lǐng)導(dǎo)其工作。

（9）實地核查應(yīng)當(dāng)著重核查申請人遞交的材料與實際情況是否一致。

（二）成立登記注意事項

（1）登記管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)著重審查行業(yè)協(xié)會成立大會的召開以及各項議程是否符合章程的規(guī)定。行業(yè)協(xié)會的負責(zé)人不得由國家機關(guān)工作人員擔(dān)任；行業(yè)協(xié)會的法定代表人不得同時擔(dān)任其他行業(yè)協(xié)會的法定代表人。

（2）對行業(yè)協(xié)會的章程審查應(yīng)當(dāng)對照申請籌備時的章程草案，著重審查其修改的部分是否符合有關(guān)規(guī)定。

（3）黨政機關(guān)副處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)任行業(yè)協(xié)會負責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)按照干部管理權(quán)限辦理干部兼職審批手續(xù)，并提交《領(lǐng)導(dǎo)干部兼任社會團體領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)審批表》。

（4）正式會員名單應(yīng)當(dāng)達到《社會團體登記管理條例》規(guī)定的法定數(shù)額。其中，個人會員應(yīng)當(dāng)載明姓名、性別、工作單位及職務(wù)；單位會員應(yīng)當(dāng)載明單位名稱及法定代表人姓名。

（5）登記管理機關(guān)向申請人頒發(fā)決定書和證書時應(yīng)當(dāng)同時返還加蓋章程核準(zhǔn)章的行業(yè)協(xié)會章程，同時告知行業(yè)協(xié)會到相關(guān)部門辦理組織機構(gòu)代碼登記和稅務(wù)登記，并要求行業(yè)協(xié)會及時向登記管理機關(guān)遞交《社會團體印章備案表》和《社會團體銀行賬戶備案表》等備案材料。

第二節(jié)　行業(yè)協(xié)會變更登記

一、行業(yè)協(xié)會變更登記內(nèi)容

行業(yè)協(xié)會登記成立后，其依法登記或備案的事項隨著內(nèi)外環(huán)境的變化也在不斷地改變，行業(yè)協(xié)會的有些事項也許會發(fā)生變更。行業(yè)協(xié)會的變更登記是指登記事項發(fā)生變化后進行的登記。

根據(jù)《社會團體登記管理條例》的規(guī)定，包括行業(yè)協(xié)會在內(nèi)的社會團體登記事項包括：名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍、活動地域、法定代表人、活動資金、業(yè)務(wù)主管單位。依法只需備案的社團備案事項除包括以上登記事項外，還包括有關(guān)業(yè)務(wù)主管單位依法出具的批準(zhǔn)文件。由于以上事項均為行業(yè)協(xié)會在登記或備案時，經(jīng)登記管理機關(guān)依法核準(zhǔn)登記的法定事項，是行業(yè)協(xié)會作為一個獨立的法人組織必須具有的基本要素，也是登記管理機關(guān)對行業(yè)協(xié)會進行管理的核心內(nèi)容。如行業(yè)協(xié)會因情況變化，確需改變這些事項，必須事先經(jīng)登記管理機關(guān)的重新確認、核準(zhǔn)登記，否則不具有合法性。根據(jù)《社會團體登記管理條例》第20條，社會團體需要變更登記事項或備案事項，應(yīng)當(dāng)首先經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位審查同意，然后向登記管理機關(guān)申請變更登記、變更備案。

二、行業(yè)協(xié)會變更登記要求

（一）申辦條件

（1）名稱變更。行業(yè)協(xié)會變更的名稱應(yīng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，不得違背社會道德風(fēng)尚；應(yīng)與其業(yè)務(wù)范圍、成員分布、活動地域相一致，準(zhǔn)確反映其特征；需獲得業(yè)務(wù)主管單位的審查同意。

（2）法人代表人變更。行業(yè)協(xié)會變更的法定代表人的產(chǎn)生符合章程規(guī)定的條件和程序；法定代表人未受過剝奪政治權(quán)利的刑事處罰，且有完全民事行為能力；法定代表人不得同時擔(dān)任其他社會團體的法定代表人；獲得業(yè)務(wù)主管單位同意。

（3）住所變更。行業(yè)協(xié)會變更的住所需要有獨立、固定的住所；需獲得業(yè)務(wù)主管單位審查同意；須在登記管理機關(guān)所轄行政區(qū)域范圍內(nèi)。

（4）業(yè)務(wù)范圍變更。行業(yè)協(xié)會業(yè)務(wù)范圍變更是指章程中已有相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定，相關(guān)事項可申請變更。

業(yè)務(wù)范圍變更，需要滿足以下條件：變更的業(yè)務(wù)范圍與其他行業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)范圍無相同或相似；變更的業(yè)務(wù)范圍必須具體、明確，與行業(yè)協(xié)會的名稱相一致，并符合法律、法規(guī)的規(guī)定；需取得業(yè)務(wù)主管單位的審查同意。

（5）業(yè)務(wù)主管單位變更。行業(yè)協(xié)會變更業(yè)務(wù)主管單位需要滿足以下條件：原業(yè)務(wù)主管單位同意不再擔(dān)任該行業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)主管單位；有關(guān)部門或單位同意擔(dān)任該行業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)主管單位；有關(guān)部門或單位的職能與該行業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)相關(guān)；有關(guān)部門或單位須是經(jīng)正式確認的業(yè)務(wù)主管單位。

（6）注冊資金變更。行業(yè)協(xié)會變更的注冊資金必須真實，來源合法，并且需要獲得業(yè)務(wù)主管單位審查同意。

（二）辦理程序

申請人遞交申請材料—登記管理機關(guān)受理、審核、審批—登記管理機關(guān)向申請人頒發(fā)決定書和證書—登記管理機關(guān)公告—登記管理機關(guān)歸檔（見圖8．3）。

登記管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請之日起20日內(nèi)作出行政許可決定。登記管理機關(guān)受理行政許可申請后，如材料需要補正，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)告知申請人補正材料。受理期限自申請人補正材料之日起重新起算。登記管理機關(guān)不予受理的，按有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理。

登記管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向申請人頒發(fā)決定書和證書。行業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)范圍、活動資金和業(yè)務(wù)主管單位變更不需要公告。

圖8．3　變更登記流程

（三）申辦材料

1．行業(yè)協(xié)會名稱變更登記

（1）行業(yè)協(xié)會變更登記申請表（一式二份）；

（2）行業(yè)協(xié)會變更名稱修改章程的會議決議（一式一份）；

（3）行業(yè)協(xié)會章程核準(zhǔn)表（一式三份）；

（4）行業(yè)協(xié)會章程（一式三份）；

（5）其他有關(guān)材料。

2．行業(yè)協(xié)會法定代表人變更登記

（1）行業(yè)協(xié)會變更登記申請表（一式二份）；

（2）行業(yè)協(xié)會法定代表人登記表（一式二份）；

（3）行業(yè)協(xié)會產(chǎn)生新的法定代表人的會議決議（一式一份）；

（4）原法定代表人離任審計報告（一式一份）；

（5）其他有關(guān)材料。

3．行業(yè)協(xié)會住所變更登記

（1）行業(yè)協(xié)會變更登記申請表（一式二份）；

（2）行業(yè)協(xié)會變更住所的會議決議（一式一份）；

（3）行業(yè)協(xié)會住所產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)證明（一式一份）；

（4）其他有關(guān)材料。

4．行業(yè)協(xié)會業(yè)務(wù)范圍變更登記

（1）行業(yè)協(xié)會變更登記申請表（一式二份）；

（2）行業(yè)協(xié)會變更業(yè)務(wù)范圍修改章程的會議決議（一式一份）；

（3）行業(yè)協(xié)會章程核準(zhǔn)表（一式二份）；

（4）行業(yè)協(xié)會章程（一式三份）；

（5）其他有關(guān)材料。

5．行業(yè)協(xié)會業(yè)務(wù)主管單位變更

（1）行業(yè)協(xié)會變更登記申請表（一式二份）；

（2）行業(yè)協(xié)會變更業(yè)務(wù)主管單位及修改章程的會議決議（一式一份）；

（3）原業(yè)務(wù)主管單位同意不再擔(dān)任該行業(yè)協(xié)會業(yè)務(wù)主管單位的批文（一式一份）；

（4）新業(yè)務(wù)主管單位同意擔(dān)任該行業(yè)協(xié)會業(yè)務(wù)主管單位的批文（一式一份）；

（5）行業(yè)協(xié)會章程核準(zhǔn)表（一式三份）；

（6）行業(yè)協(xié)會章程（一式三份）；

（7）其他有關(guān)材料。

6．行業(yè)協(xié)會注冊資金變更登記

（1）行業(yè)協(xié)會變更登記申請表（一式二份）；

（2）會計師事務(wù)所出具的驗資報告；

（3）協(xié)會法人登記證書正、副本原件。

（四）辦理時限

社團登記管理機關(guān)自收到全部有效文件之日起20個工作日內(nèi)，作出準(zhǔn)予或者不予變更的決定。

三、行業(yè)協(xié)會變更登記注意事項

（1）行業(yè)協(xié)會變更的名稱應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，與其業(yè)務(wù)范圍、成員分布和活動地域相符合，不得違背社會道德風(fēng)尚，不得與同一行政區(qū)域內(nèi)其他行業(yè)協(xié)會的名稱相同或者相似。

（2）行業(yè)協(xié)會變更的住所應(yīng)當(dāng)是固定獨立的辦公場所（居民住宅除外），應(yīng)當(dāng)遞交相應(yīng)的住所租賃協(xié)議和出租方產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件。如遞交住所租賃協(xié)議復(fù)印件的，應(yīng)與原件核對一致；如產(chǎn)權(quán)屬于行業(yè)協(xié)會的，則需遞交行業(yè)協(xié)會產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件。

（3）行業(yè)協(xié)會變更的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)具體明確，與其宗旨、名稱相符合。

（4）行業(yè)協(xié)會變更的法定代表人不得同時擔(dān)任其他行業(yè)協(xié)會的法定代表人。行業(yè)協(xié)會的負責(zé)人、法定代表人應(yīng)當(dāng)為中國公民，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力，應(yīng)當(dāng)符合章程規(guī)定的條件，不得正在或者曾經(jīng)受到剝奪政治權(quán)利的刑事處罰。黨政機關(guān)副處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)任行業(yè)協(xié)會負責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)按照干部管理權(quán)限辦理干部兼職審批手續(xù)。行業(yè)協(xié)會的負責(zé)人、法定代表人不得由國家機關(guān)工作人員擔(dān)任。

（5）行業(yè)協(xié)會變更的注冊資金應(yīng)當(dāng)真實、來源合法、達到法定的資金數(shù)額，必須是貨幣資金。

（6）行業(yè)協(xié)會變更的業(yè)務(wù)主管單位應(yīng)當(dāng)具備業(yè)務(wù)主管單位資格，并且職能應(yīng)與該行業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)相關(guān)。

（7）行業(yè)協(xié)會因為其他客觀需要而改變活動地域，并且改變后的活動地域超出了原登記管理機關(guān)的管轄范圍，應(yīng)到原登記管理機關(guān)辦理注銷登記后，到新的登記管理機關(guān)辦理登記手續(xù)。

第三節(jié)　行業(yè)協(xié)會年度檢查

一、行業(yè)協(xié)會年度檢查意義

行業(yè)協(xié)會年度檢查是指業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機關(guān)對已經(jīng)登記的行業(yè)協(xié)會遵守法律法規(guī)和國家政策的情況、依照條例履行登記手續(xù)的情況、按照章程開展活動的情況，以及人員和機構(gòu)變動的情況和財務(wù)管理的情況等，按法定的程序進行年度審檢。

行業(yè)協(xié)會年度檢查是登記管理機構(gòu)對行業(yè)協(xié)會依法登記管理的一種有效方法，也是行業(yè)協(xié)會健康發(fā)展的重要保證。關(guān)于對行業(yè)協(xié)會等社會組織的年度檢查，在《社會團體登記管理條例》第27條、第28條、第31條等都作了明確規(guī)定。因此，對于行業(yè)協(xié)會實行年度檢查，是法律法規(guī)賦予登記管理機關(guān)的一項重要職責(zé)，也是行業(yè)協(xié)會需要積極配合的一項重要工作。年度檢查對于加強行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)協(xié)會的行為，促進行業(yè)協(xié)會的發(fā)展具有積極的意義。

第一，加強對行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督管理。年度檢查是行業(yè)協(xié)會的登記管理機關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位進行的監(jiān)督管理。這使得登記管理機關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位在對行業(yè)協(xié)會進行日常監(jiān)督和管理的基礎(chǔ)上，進一步加強了對行業(yè)協(xié)會的規(guī)范。

第二，保障行業(yè)協(xié)會的健康發(fā)展。年度檢查通過一年一度的對行業(yè)協(xié)會的審查、檢驗，可以及時、全面地發(fā)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會中存在的問題和不合規(guī)定的行為，并給予相應(yīng)的處罰。通過年檢這種方式規(guī)范行業(yè)協(xié)會的行為和業(yè)務(wù)活動，進一步總結(jié)工作，肯定成績、找出不足、明確方向，保障行業(yè)協(xié)會健康發(fā)展。

第三，維護行業(yè)協(xié)會的合法權(quán)益。年度檢查雖然是對行業(yè)協(xié)會的審查和約束，但是從另一方面也是對所有行業(yè)協(xié)會合法權(quán)益的維護。糾正行業(yè)協(xié)會的不合法和不合規(guī)的行為，維護行業(yè)協(xié)會的合法權(quán)益。

對于登記管理機關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位而言，年度檢查的意義在于：年檢不僅僅對行業(yè)協(xié)會進行審查、監(jiān)督和規(guī)范，也使得登記管理機關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位在對行業(yè)協(xié)會進行年檢的過程中，了解行業(yè)協(xié)會在一年來的發(fā)展?fàn)顩r和存在的問題，把握行業(yè)協(xié)會的脈搏，做到對行業(yè)協(xié)會更好地監(jiān)督、管理和服務(wù)。

二、行業(yè)協(xié)會年度檢查內(nèi)容

行業(yè)協(xié)會年度檢查的主要內(nèi)容有：遵守法律法規(guī)和國家有關(guān)政策的情況、依照《社會團體登記管理條例》履行登記手續(xù)的情況、按照章程開展活動的情況、人員和機構(gòu)變動情況以及財務(wù)管理的情況等。

（一）遵守法律法規(guī)和國家有關(guān)政策的情況

行業(yè)協(xié)會必須在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)活動，沒有法律法規(guī)規(guī)定的，要遵守國家政策。年檢對行業(yè)協(xié)會遵守法律法規(guī)和國家政策的情況進行重點檢查，以發(fā)現(xiàn)是否有違法亂紀(jì)的情況，進行督導(dǎo)和糾正。

（二）履行登記手續(xù)的情況

行業(yè)協(xié)會的成立及其登記事項發(fā)生變化，都要經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位同意后，到登記管理機關(guān)履行登記手續(xù)。履行登記的情況包括行業(yè)協(xié)會及其分支機構(gòu)和代表機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的情況，辦事機構(gòu)的備案情況，以及負責(zé)人的變化情況。

根據(jù)《社會團體登記管理條例》的規(guī)定，分支機構(gòu)、代表機構(gòu)的成立、變更、注銷都要到登記管理機關(guān)辦理相關(guān)手續(xù)。

行業(yè)協(xié)會負責(zé)人（包括理事長、副理事長、秘書長等）發(fā)生變化，要經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位同意后到登記管理機關(guān)備案。

行業(yè)協(xié)會的辦事機構(gòu)（在秘書長領(lǐng)導(dǎo)下從事行業(yè)協(xié)會日常事務(wù)的機構(gòu)）的設(shè)立要經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位同意后到登記管理機關(guān)備案。

（三）按照章程開展活動的情況

行業(yè)協(xié)會的生命力在于圍繞章程開展活動；通過開展活動，為會員提供服務(wù)，促進行業(yè)或?qū)W科的發(fā)展，為社會創(chuàng)造物質(zhì)財富和精神財富。如果一個行業(yè)協(xié)會不開展活動，或者不能通過開展活動發(fā)揮應(yīng)有的作用，那么這個行業(yè)協(xié)會的存在就成問題了。同時，行業(yè)協(xié)會開展活動不能超出章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍，要符合章程規(guī)定的宗旨。

（四）財務(wù)管理和經(jīng)費收支情況

根據(jù)《社會團體登記管理條例》的規(guī)定，行業(yè)協(xié)會的資產(chǎn)來源必須合法，任何單位和個人不得侵占、私分或者挪用行業(yè)協(xié)會的資產(chǎn)。行業(yè)協(xié)會的經(jīng)費以及開展章程規(guī)定的活動所取得的合法收入，必須用于章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍，不得在會員中分配。行業(yè)協(xié)會接受捐贈、資助，必須符合章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務(wù)范圍，必須根據(jù)與捐贈人、資助人約定的期限、方式和合法用途使用。行業(yè)協(xié)會必須執(zhí)行國家規(guī)定的財務(wù)管理制度，接受財政部門的監(jiān)督；資產(chǎn)來源是國家撥款或者社會捐贈、資助的，還應(yīng)接受審計機關(guān)的監(jiān)督。行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)配備具有專業(yè)資格的會計人員，會計不得兼任出納。會計人員必須進行會計核算，實行會計監(jiān)督，會計人員調(diào)動工作或離職時，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。行業(yè)協(xié)會在換屆或更換法定代表人之前，必須接受財務(wù)審計。

其他如負責(zé)人及工作人員情況、辦公地點情況、會費收取情況、黨政干部在行業(yè)協(xié)會的兼職情況，都在年檢內(nèi)容之內(nèi)。

（五）其他情況

除了上述檢查內(nèi)容外，行業(yè)協(xié)會的辦事機構(gòu)和分支機構(gòu)設(shè)置情況、負責(zé)人變化情況、在編及聘用工作人員情況、內(nèi)部管理情況、會費制定情況、收費情況、財務(wù)審計情況、行政處罰情況、國際交流情況、重大事件參與情況、舉辦評比達標(biāo)表彰活動情況等都可以列入年檢考察內(nèi)容。

三、行業(yè)協(xié)會年度檢查對象

凡是按程序經(jīng)審核批準(zhǔn)，由登記管理機關(guān)發(fā)給《社會團體法人登記證書》的行業(yè)協(xié)會，都必須接受年度檢查。

準(zhǔn)備申請登記，或于上年度7月1日后成立的行業(yè)協(xié)會，不在年度檢查之列。

四、行業(yè)協(xié)會年度檢查程序

《社會團體登記管理條例》規(guī)定：“社會團體應(yīng)于每年3月31日前向業(yè)務(wù)主管單位報送上一年度的工作報告，經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位初審?fù)夂?，?月31日前報送登記管理機關(guān)，接受年度檢查?！?/p>

行業(yè)協(xié)會年度檢查根據(jù)所在地區(qū)的要求不同，可以進行網(wǎng)上申報，也可以進行紙質(zhì)申報。但是各自的時節(jié)點和程序大致相同，一般分為三大階段：1月1日～3月31日，為行業(yè)協(xié)會自檢階段；4月1日～5月31日，是業(yè)務(wù)主管單位初審階段；6月1～30日是登記管理機關(guān)審查階段。

行業(yè)協(xié)會年度檢查的流程具體如下：

（一）發(fā)布年檢公告和通知

每年12月31日之前，登記管理機關(guān)通過新聞媒體及政務(wù)網(wǎng)站發(fā)布年檢公告，明確參加年檢的行業(yè)協(xié)會范圍、年檢工作的截止時間、行業(yè)協(xié)會需要提交的材料、年檢的主要內(nèi)容以及不參加年檢的法律后果等。凡上年度6月30日之前登記的行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)參加本年度年檢。

登記管理機關(guān)還可以通過召開年度檢查工作會議、委托業(yè)務(wù)主管單位、直接郵寄、網(wǎng)絡(luò)短信等多種方式將參加年度檢查通知送達行業(yè)協(xié)會。

（二）年檢材料的報送

目前，上海行業(yè)協(xié)會年檢實行網(wǎng)上年檢。每年3月31日前，行業(yè)協(xié)會登錄“上海社會組織”網(wǎng)站（www．shstj．gov．cn）網(wǎng)上辦事大廳，在線填寫年檢報告書即可。每個行業(yè)協(xié)會都配有專門的法人一證通，凡經(jīng)加蓋電子簽章的年檢報告書將從網(wǎng)上自動遞交業(yè)務(wù)主管單位初審。

（三）業(yè)務(wù)主管單位初審

上海所有行業(yè)協(xié)會業(yè)務(wù)主管單位也都配有專門的法人一證通，每年5月31日之前，登錄“上海社會組織”網(wǎng)站（www．shstj．gov．cn）網(wǎng)上辦事大廳，即可完成行業(yè)協(xié)會年度檢查的初審。凡經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位初審合格的，加蓋電子簽章后將從網(wǎng)上自動傳送到市社團管理單位。

業(yè)務(wù)主管單位在初審中發(fā)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會年檢填報中有任何問題，可以直接退回行業(yè)協(xié)會重新填報。

（四）登記管理機關(guān)審查

登記管理機關(guān)每年6月30日之前，根據(jù)年度檢查報告書所反映的情況，依照年度檢查工作的要求，對年度檢查材料進行審查，并做出年度檢查結(jié)論：合格、基本合格或不合格。具體分為三個步驟，首先，由登記管理機關(guān)承辦人員提出年度檢查初步意見并報部門負責(zé)人審核；然后，經(jīng)部門負責(zé)人審核同意后報登記管理機關(guān)負責(zé)人審批；最后，由登記管理機關(guān)負責(zé)人做出最終審批意見。

部門負責(zé)人對承辦人員的年度檢查初步意見有異議，可以退回承辦人員重新審查；登記管理機關(guān)負責(zé)人如果對部門負責(zé)人審核意見有異議，可以退回部門負責(zé)人重新審核。對于復(fù)雜、疑難或爭議較大的情形，登記管理機關(guān)要進行合議討論，最終年度檢查結(jié)論由登記管理機關(guān)負責(zé)人決定。

（五）公告年檢結(jié)果并加蓋年檢印章

每年6月30日以后，登記管理機關(guān)通過新聞媒體、政務(wù)網(wǎng)站等發(fā)布年度檢查結(jié)果公告，并在網(wǎng)上對年度檢查報告書全文公布（個人私密信息除外）。在此期間，行業(yè)協(xié)會可以隨時登錄“上海社會組織”（www．shstj．gov．cn），查看年度檢查狀態(tài)和結(jié)論。行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在每年7月31日前攜帶《社會團體法人登記證書》副本到登記管理機關(guān)社團管理部門加蓋年度檢查結(jié)論印章。

（六）年檢后續(xù)工作

年度檢查工作結(jié)束后，登記管理機關(guān)社團管理部門應(yīng)對年度檢查過程中收集到的行業(yè)協(xié)會基本情況和各種數(shù)據(jù)進行整理分析，形成《社會團體年度檢查情況分析報告》，為下一步做好行業(yè)協(xié)會監(jiān)督管理工作提供參考和依據(jù)。

對年度檢查不合格的行業(yè)協(xié)會，由社團執(zhí)法監(jiān)察部門對其責(zé)令進入為期3個月的整改期。在整改期間，登記管理機關(guān)可以視情封存其登記證書、印章和財務(wù)憑證等。行業(yè)協(xié)會年度檢查流程見圖8．4。

圖8．4　行業(yè)協(xié)會年度檢查流程

五、行業(yè)協(xié)會年度檢查標(biāo)準(zhǔn)

行業(yè)協(xié)會年度檢查的結(jié)論分為合格、基本合格和不合格三類。其中，行業(yè)協(xié)會遵守行業(yè)協(xié)會登記管理法規(guī)，按照章程開展活動，無任何違法違規(guī)行為的，其年度檢查結(jié)論為合格；行業(yè)協(xié)會有下列違法違規(guī)行為的，情節(jié)較輕的，年度檢查結(jié)論確定為基本合格；而情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣的，年度檢查結(jié)論確定為不合格。

具體而言，行業(yè)協(xié)會符合下列情形的，確定為年檢合格：①遵守法律、法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定；②依照章程開展活動，無違法違紀(jì)行為；③財務(wù)制度健全，收入和支出符合國家有關(guān)規(guī)定；④及時辦理有關(guān)變更登記及機構(gòu)設(shè)置備案手續(xù)；⑤認真按民主程序辦事；⑥在規(guī)定時限內(nèi)接受年檢。

而有下列情形之一的行業(yè)協(xié)會，根據(jù)情節(jié)的輕重，相應(yīng)地確定行業(yè)協(xié)會年檢結(jié)論為基本合格和不合格：①一年中未開展任何業(yè)務(wù)活動的；②經(jīng)費不足以維持正常業(yè)務(wù)活動的；③違反章程規(guī)定開展活動的；④未按期換屆的；⑤違反財務(wù)規(guī)定的；⑥內(nèi)部矛盾嚴(yán)重，重大決策缺乏民主程序的；⑦違反有關(guān)規(guī)定亂收會費的；⑧無固定辦公地點一年以上的；⑨未辦理有關(guān)變更登記或機構(gòu)備案手續(xù)的；⑩擅自修改章程，未按規(guī)定進行核準(zhǔn)備案的；瑏瑡無特殊情況，未在規(guī)定的時限內(nèi)接受年檢的；瑏瑢年檢中弄虛作假的；瑏瑣違反其他有關(guān)規(guī)定的。

年檢結(jié)束后，登記管理機關(guān)應(yīng)在《社會團體年檢報告書》及《社會團體法人登記證》（或《社會團體登記證》）副本上簽署年檢結(jié)論并加蓋年檢印鑒。

六、行業(yè)協(xié)會年度檢查處罰

登記管理機關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位在年度檢查過程中，發(fā)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會有違規(guī)違法行為，應(yīng)該對行業(yè)協(xié)會采取相應(yīng)的處罰措施。對行業(yè)協(xié)會年檢中發(fā)現(xiàn)的違反國家法律和規(guī)定的行為實施處罰是實現(xiàn)行業(yè)協(xié)會規(guī)范化和法制化的重要保證。

（一）處罰內(nèi)容

（1）對行業(yè)協(xié)會在申請登記時弄虛作假、騙取登記的，或者自取得《社會團體法人登記證書》之日起一年未開展活動的，由登記管理機關(guān)予以撤銷登記。撤銷登記是對行業(yè)協(xié)會較為嚴(yán)重的處罰。行業(yè)協(xié)會在申請登記時弄虛作假、騙取登記的行為屬于明知故犯的行為，其背后可能隱藏著危害國家利益、損害公眾權(quán)益和違背社會道德的不利因素。而成立后一年之內(nèi)沒有開展活動的行業(yè)協(xié)會，說明該行業(yè)協(xié)會的存在沒有太大的意義，社會也不知曉其作用所在，依法撤銷登記是合法、合理、合情的。

（2）行業(yè)協(xié)會有下列情形之一的，由登記管理機關(guān)給予警告，責(zé)令改正，可以限期停止活動，并可以責(zé)令撤換直接負責(zé)的主管人員；情節(jié)嚴(yán)重的，予以撤銷登記；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

一是涂改、出租、出借《社會團體法人登記證書》，或者出租、出借行業(yè)協(xié)會印章?！渡鐣F體法人登記證書》和行業(yè)協(xié)會印章是行業(yè)協(xié)會依法登記后，登記管理機關(guān)為其頒發(fā)的法人憑證，是用以確定行業(yè)協(xié)會身份的主要標(biāo)志?！渡鐣F體法人登記證書》載明了與行業(yè)協(xié)會有關(guān)的、經(jīng)過法律認可的詳細內(nèi)容，有利于社會和有關(guān)機構(gòu)對行業(yè)協(xié)會進行了解和管理、監(jiān)督。涂改、出租、出借《社會團體法人登記證書》或者印章的行為不僅僅是違法行為，有時候也會給自身帶來不必要的麻煩和損失。

二是超出章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務(wù)范圍進行活動。行業(yè)協(xié)會在登記時，就在協(xié)會章程中明確了自身的宗旨和業(yè)務(wù)范圍，而且也經(jīng)過了登記管理機關(guān)的核準(zhǔn)。這些宗旨和業(yè)務(wù)范圍也就順理成章地受到法律的保護。若行業(yè)協(xié)會的活動超出了章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務(wù)范圍，則不但不會受到法律的保護，還會受到相應(yīng)的制裁。

三是拒不接受或者不按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查。行業(yè)協(xié)會年度檢查不僅僅是法律法規(guī)對行業(yè)協(xié)會登記管理機關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位提出的要求和授予的權(quán)力，也是行業(yè)協(xié)會應(yīng)該積極配合、應(yīng)盡的義務(wù)。登記管理機關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位有權(quán)要求行業(yè)協(xié)會作出相應(yīng)的配合，否則就視為違法行為，給予相應(yīng)的處罰。

四是不按照規(guī)定辦理變更登記。根據(jù)《社會團體登記管理條例》的規(guī)定，行業(yè)協(xié)會如果需要變更登記，應(yīng)自業(yè)務(wù)主管單位審查同意之日起30日內(nèi)，向登記管理機關(guān)申請變更登記、變更備案，變更登記需要遵循法律法規(guī)規(guī)定的程序。如若擅自變更則視為違法違規(guī)行為。

五是擅自設(shè)立分支機構(gòu)、代表機構(gòu)，或者對分支機構(gòu)、代表機構(gòu)疏于管理，造成嚴(yán)重后果。行業(yè)協(xié)會的分支機構(gòu)和代表機構(gòu)是行業(yè)協(xié)會的組成部分，不具有獨立法人資格，它們的一切法律行為都由行業(yè)協(xié)會承擔(dān)。而分支機構(gòu)和代表機構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)過業(yè)務(wù)主管單位審查同意，并且向登記管理機關(guān)申請登記。設(shè)立分支機構(gòu)和代表機構(gòu)后，行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對其進行嚴(yán)格的管理。如果行業(yè)協(xié)會擅自設(shè)立分支機構(gòu)和代表機構(gòu)或者依法設(shè)立但未嚴(yán)格管理而造成嚴(yán)重后果的，登記管理機關(guān)將對行業(yè)協(xié)會予以處罰。

六是從事營利性的經(jīng)營活動的。行業(yè)協(xié)會屬于非營利性社會組織，行業(yè)協(xié)會開展的活動均不得以營利為目的。如果行業(yè)協(xié)會偏離自身屬性和目的，以營利為目的，違背行業(yè)協(xié)會的宗旨，則視為違法行為。

七是侵占、私分、挪用社會團體資產(chǎn)或者所接受的捐贈、資助。行業(yè)協(xié)會的資產(chǎn)或者所接受的捐贈和資助都屬于行業(yè)協(xié)會集體所有，是行業(yè)協(xié)會開展各項業(yè)務(wù)、服務(wù)會員企業(yè)的必要物質(zhì)基礎(chǔ)。行業(yè)協(xié)會中的任何人或者任何部門不得擅自侵占、私分、挪用行業(yè)協(xié)會資產(chǎn)或者所接受的捐贈和資助，否則會嚴(yán)重影響行業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動和會員企業(yè)的合法權(quán)益，應(yīng)予以處罰。

八是違反國家有關(guān)規(guī)定收取費用、籌集資金或者接受、使用捐贈、資助。行業(yè)協(xié)會的經(jīng)費來源是在章程中已經(jīng)明確，并且經(jīng)過登記管理機關(guān)核準(zhǔn)的，必須符合有關(guān)規(guī)定。如果違反相關(guān)規(guī)定而獲取經(jīng)費，理應(yīng)受到處罰。

上述規(guī)定的行為有違法經(jīng)營額或者違法所得的，予以沒收，可以并處違法經(jīng)營額1倍以上3倍以下或者違法所得3倍以上5倍以下的罰款。

（3）行業(yè)協(xié)會的活動違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)國家機關(guān)依法處理；有關(guān)國家機關(guān)認為應(yīng)當(dāng)撤銷登記的，由登記管理機關(guān)撤銷登記。

（4）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開展行業(yè)協(xié)會籌備活動，或者未經(jīng)登記，擅自以行業(yè)協(xié)會名義進行活動，以及被撤銷登記的行業(yè)協(xié)會繼續(xù)以行業(yè)協(xié)會名義進行活動的，由登記管理機關(guān)予以取締，沒收非法財產(chǎn)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予治安管理處罰。

（5）行業(yè)協(xié)會被責(zé)令限期停止活動的，由登記管理機關(guān)封存《社會團體法人登記證書》、印章和財務(wù)憑證。

行業(yè)協(xié)會被撤銷登記的，由登記管理機關(guān)收繳《社會團體法人登記證書》和印章。

（6）登記管理機關(guān)、業(yè)務(wù)主管單位的工作人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

（二）處罰形式

（1）警告。這是對違法違規(guī)的行業(yè)協(xié)會給予的一種比較輕的處罰，是通過教育、譴責(zé)和告誡的方式，對行業(yè)協(xié)會進行的指導(dǎo)和警示，也帶有一定的強制性，需要行業(yè)協(xié)會嚴(yán)格遵守。

（2）責(zé)令改正。這種處罰形式比警告力度更大一些，是行業(yè)協(xié)會登記管理機關(guān)對行業(yè)協(xié)會存在違法行為或者年檢不合格時強制要求糾正的處罰方式。責(zé)令改正期間，由登記管理機關(guān)封存《社會團體法人登記證書》、印章和財務(wù)憑證。這意味著在一定時期內(nèi)限制或剝奪了違法行業(yè)協(xié)會的民事權(quán)利能力，故此方式適用于違法行為比較嚴(yán)重的行業(yè)協(xié)會。

（3）撤銷登記。撤銷登記是對行業(yè)協(xié)會處罰中較為嚴(yán)重的制裁措施。行業(yè)協(xié)會連續(xù)兩年不參加年檢，或連續(xù)兩年“年檢不合格”的，或行業(yè)協(xié)會的行為造成了比較嚴(yán)重的后果的，予以撤銷登記，并由登記管理機關(guān)收繳《社會團體法人登記證書》和印章。

（4）追究刑事責(zé)任。行業(yè)協(xié)會作為社會團體而違反刑法，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對行業(yè)協(xié)會處以罰金，對行業(yè)協(xié)會負責(zé)人處以相對應(yīng)的刑罰。

第四節(jié)　行業(yè)協(xié)會注銷登記

一、行業(yè)協(xié)會注銷登記內(nèi)容

行業(yè)協(xié)會注銷登記，是指行業(yè)協(xié)會終止應(yīng)履行的法定程序。注銷登記是行業(yè)協(xié)會登記管理的重要內(nèi)容之一，也是登記管理機關(guān)掌握行業(yè)協(xié)會數(shù)量變動和發(fā)展趨勢，做到有效管理的重要方式。

根據(jù)《社會團體登記管理條例》的規(guī)定，行業(yè)協(xié)會因完成章程規(guī)定的宗旨、自行解散、分立或合并以及由于其他原因終止的，應(yīng)辦理注銷登記。行業(yè)協(xié)會辦理注銷登記后，即應(yīng)停止活動，其他組織也不得以該行業(yè)協(xié)會的名義進行活動。

行業(yè)協(xié)會的宗旨是行業(yè)協(xié)會成立的目的所在。宗旨完成就意味著行業(yè)協(xié)會沒有存在的意義，應(yīng)辦理注銷登記。

行業(yè)協(xié)會因為某種原因依據(jù)章程規(guī)定的程序，自行決定自行解散時，應(yīng)辦理注銷登記手續(xù)。

行業(yè)協(xié)會分立是指一個行業(yè)協(xié)會分為兩個以上的行業(yè)協(xié)會；而行業(yè)協(xié)會合并是指兩個以上的行業(yè)協(xié)會合并為一個行業(yè)協(xié)會。根據(jù)分立和合并的情況不同，相應(yīng)地辦理不同的手續(xù)。

行業(yè)協(xié)會因為其他客觀需要而改變活動地域，并且改變后的活動地域超出了原登記管理機關(guān)的管轄范圍，應(yīng)到原登記管理機關(guān)辦理注銷登記后，到新的登記管理機關(guān)辦理登記手續(xù)。

二、行業(yè)協(xié)會注銷登記環(huán)節(jié)

（一）受理條件

（1）完成社會團體章程規(guī)定的宗旨，或自行解散，或分立、合并，或由于其他原因終止的；

（2）業(yè)務(wù)主管單位審查同意。

（二）申辦材料

（1）行業(yè)協(xié)會注銷登記申請表（一式二份）；

（2）通過終止的會議決議（一式一份）；

（3）財務(wù)終結(jié)審計報告（一式一份）；

（4）善后清算工作報告；

（5）銀行賬戶銷戶證明（一式一份）；

（6）其他有關(guān)材料。

行業(yè)協(xié)會提交上述材料同時，上繳《社會團體法人登記證書》正、副本以及行業(yè)協(xié)會印章。

（三）辦理程序

申請人咨詢—申請人提交申請材料—社團局登記處受理—社團局審核—民政局審批—社團局登記處向申請人發(fā)放決定書（自社團局登記處受理到民政局審批之間的辦理時限為20日）。具體流程見圖8．5。

圖8．5　注銷登記流程

（四）辦結(jié)時限

登記管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到全部有效文件之日起20日內(nèi)，做出準(zhǔn)予注銷或者不予注銷的決定。

三、行業(yè)協(xié)會注銷登記注意事項

申請社會團體注銷登記的材料必須齊全、合法、有效，方能正式予以受理。

決定行業(yè)協(xié)會終止的最高權(quán)力機構(gòu)會議應(yīng)當(dāng)符合該行業(yè)協(xié)會的章程規(guī)定。

登記管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)對照歇業(yè)審計報告審查《社會團體注銷登記申請表》中的清算報告。歇業(yè)審計報告中出現(xiàn)的款項，行業(yè)協(xié)會都應(yīng)處分完畢，并如實寫入清算報告。行業(yè)協(xié)會如將剩余資金或固定資產(chǎn)贈與其他組織的，應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的收據(jù)或固定資產(chǎn)接收清單；行業(yè)協(xié)會如存在債權(quán)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)單位（政府部門除外）或個人的擔(dān)保承諾書。

行業(yè)協(xié)會注銷的，其所屬分支（代表）機構(gòu)同時注銷。

附：行業(yè)協(xié)會年度檢查樣表

上海市社會團體年度檢查報告書

（2012年度）

單位名稱______________________（蓋章）

登記證號______________________

組織代碼 ______________________

報告日期 ______________________

上海市民政局印制

說　明

一、本報告書按2012年度終止時的實際情況填寫，內(nèi)容必須真實、有效、準(zhǔn)確。

二、本報告書在網(wǎng)上填寫完畢后，須經(jīng)法定代表人（負責(zé)人）加蓋電子簽章，依據(jù)《電子簽名法》電子簽章與傳統(tǒng)單位印章具有同樣的法律效力。年檢報告書一經(jīng)蓋上電子簽章，將視作法定代表人（負責(zé)人）同意年檢報告書的內(nèi)容。

三、2013年3月31日前，各社會組織完成《2012年年度檢查報告書》的網(wǎng)上填報工作，并經(jīng)法定代表人或負責(zé)人加蓋電子簽章后，由系統(tǒng)自動提交業(yè)務(wù)主管單位進行初審。

四、年檢服務(wù)熱線：63212145、63212960（市級社會團體），技術(shù)咨詢電話：63210100，法人一證通受理點咨詢電話：962600。

區(qū)縣年檢服務(wù)熱線一覽表

法定代表人聲明

謹(jǐn)此確認，本報告書所填內(nèi)容真實有效，可予以信息公開（私人信息除外）。

年　月　日

一、基本情況

單位名稱________________________________

業(yè)務(wù)主管單位____________________________

登記日期 ___________

證書有效期_______________（證書已過期）

＊凡證書有效期已過期的，請速來我局辦理相關(guān)手續(xù)。

發(fā)起人情況：個人舉辦□單位舉辦□個人單位合辦□

注冊資金__________萬元人民幣

注冊資金來源：政府資助□　單位自籌□　個人出資□　以上兼有□

住所地址_____________（郵編______所在地街道、鎮(zhèn)______）

聯(lián)系地址_____________（郵編______所在地街道、鎮(zhèn)______）

＊未辦理住所變更手續(xù)的，請速來我局辦理相關(guān)手續(xù)。

住所用房情況：個人或組織無償提供□　政府提供□　自有□　租賃□

聯(lián)系人________職務(wù)________手機________

電子郵件________

聯(lián)系電話________單位傳真________

是否舉辦網(wǎng)站 是□　（單位網(wǎng)址_______）否□

二、會員和機構(gòu)設(shè)置情況

（一）單位會員數(shù)_______個人會員數(shù)_______

（二）本屆理事會起始日期________，任期________年，理事人數(shù)________，

常務(wù)理事人數(shù)_______，監(jiān)事會或監(jiān)事_______人；秘書處工作人員_______人

（三）日常辦事機構(gòu)數(shù)________

分支（代表）機構(gòu)數(shù)_______（其中，分支機構(gòu)數(shù)：_______，代表機構(gòu)數(shù)：_______）

專項基金機構(gòu)數(shù)________實體機構(gòu)數(shù)________

三、人員情況

（一）

1．從業(yè)人員總數(shù)_______人。

其中，專職人員（含全日制或簽訂勞動合同）________人；

兼職人員中國家機關(guān)在職________人，企事業(yè)單位在職________人，離退休返聘________人，其他________人。

2．年齡結(jié)構(gòu)：35歲及以下________人，36～50歲________人，51～60歲_______人，60歲以上_______人

3．學(xué)歷結(jié)構(gòu)：高中及以下________人，大學(xué)本科及?？芲_______人，碩士及以上_______人，留學(xué)半年以上歸國人員_______人

4．從業(yè)人員中持有“社會工作者”資格證書___人，持有從事崗位相應(yīng)專業(yè)技術(shù)資格證書____人

5．從業(yè)人員中擔(dān)任區(qū)縣級以上黨代表____人、人大代表____人、政協(xié)委員___人

6．從業(yè)人員中具有行政級別：省部級___人、廳局級___人、處級____人

（二）負責(zé)人總數(shù)________（其中女性數(shù)________）

＊負責(zé)人指法定代表人、會長、副會長和秘書長

（三）法定代表人情況

姓名________政治面貌________性別________文化程度________離退休否________

身份證件和證號_______電話_______手機_______

專職／兼職_______工作單位_______其他社會職務(wù)_______

（四）會長（理事長、主席）情況

姓名________政治面貌________性別________文化程度________離退休否________

身份證件和證號________電話________手機________

專職／兼職_______工作單位_______其他社會職務(wù)_______

（五）秘書長情況

姓名_______政治面貌________性別________文化程度________離退休否_______

身份證件和證號_______電話_______手機_______

電子郵件____________________________

專職／兼職________工作單位________其他社會職務(wù)________

四、活動情況

（一）年度基本業(yè)務(wù)活動

1．會員（代表）大會：___次

2．理事會（常務(wù)理事會）或董事會：___次

3．學(xué)術(shù)／專業(yè)會議___次；

4．培訓(xùn)___次，參加人數(shù)___人次；

（二）公益活動情況

1．開展公益活動項目___個

2．公益活動___次

3．公益活動支出________元

（三）涉外活動情況（具體情況必須在總結(jié)中予以說明）

1．開展國際合作項目___個，總計____元人民幣，項目名稱________

2．組織或參加國際會議____次，會議名稱________

3．是否參加境外非政府組織

是□（參加境外非政府組織數(shù)量________，境外非政府組織名稱________）否□

4．出境考察（培訓(xùn)）___批___人次，接待境外來訪___批___人次

5．接受境外組織捐贈或贊助____次，總計____元人民幣，境外組織名稱

6．聘請外籍員工________人

（四）信息公開情況

1．2012年度向“上海社會組織”網(wǎng)報送信息_________條，其中被采用________條

注：可點擊“網(wǎng)上辦事大廳—信息上報”欄目，從中獲知信息報送與采用條數(shù)（限2012年度）

2．是否舉辦刊物 是□　否□

（五）2012年度組織開展評比達標(biāo)表彰活動情況

＊社會組織開展以內(nèi)設(shè)機構(gòu)和工作人員為對象的評比達標(biāo)表彰項目，不屬于社會組織評比表彰活動，不列入統(tǒng)計范圍。

五、黨建情況

（一）從業(yè)人員中黨員總數(shù)________人，其中專職人員中黨員數(shù)________人。

黨組織關(guān)系在本社會組織的黨員數(shù)________人，本年度發(fā)展新黨員________人。

（二）黨組織情況：

1．黨建形式：黨委□　黨組□　黨總支□　黨支部□　臨時支部□　聯(lián)合支部□　黨小組□　黨建聯(lián)絡(luò)員□　其他形式□　無□

2．黨組織（黨建聯(lián)絡(luò)員）隸屬關(guān)系：業(yè)務(wù)主管單位黨組織□，掛靠單位黨組織□，屬地黨組織□，行業(yè)黨組織□，其他黨組織□

3．黨組織負責(zé)人（黨建聯(lián)絡(luò)員）：同時擔(dān)任社會組織主要負責(zé)人□，專職黨務(wù)干部□，其他人員□

4．符合建立黨組織條件但尚未建立□，有黨員但不符合建立黨組織條件□，無黨員□

＊黨建形式選“無”的單位填寫問題“4．”其他單位填寫問題“2．3．”

（三）是否建立共青團組織：是□　否□如是填寫共青團員人數(shù)為________人是否建立工會組織：是□　否□

六、財務(wù)情況

（一）財務(wù)情況

上年度凈資產(chǎn)合計：________元

本年度收入合計：_______元

其中，1．提供服務(wù)收入：_______元

其中：政府購買服務(wù)收入：_______元

其中：來自市級有關(guān)部門：________元，來自區(qū)縣級有關(guān)部門：________元，

來自街鎮(zhèn)級有關(guān)部門：________元

政府購買服務(wù)項目：________個，受益對象：________人

注：政府利用財政資金和福利彩票公益金所獲得項目資助視作政府購買服務(wù)收入

2．接受社會捐贈：_______元

3．政府補助（資助）收入：_______元

其中：來自市級有關(guān)部門：________元，來自區(qū)縣級有關(guān)部門：________元，

來自街鎮(zhèn)級有關(guān)部門：________元

政府補助（資助）項目：________個，受益對象：________人

4．會費收入：_______元

5．其他收入：_______元

本年度費用合計：_______元

其中，1．業(yè)務(wù)活動成本：________元

2．公益事業(yè)支出：____________元

3．管理費用：_______元（其中工資福利________，辦公開支________，其他_______）

4．其他費用：_______元

本年度凈資產(chǎn)合計：________元

＊上年度凈資產(chǎn)合計＋本年度收入合計－本年度費用合計＝本年度凈資產(chǎn)合計

（二）納稅情況

2012年度繳稅總額_______元（其中繳營業(yè)稅_______元，繳所得稅_______元，繳其他稅費_______元。）

＊2011年未繳稅的可填0

是否取得非營利組織免稅資格：是□　否□

（三）記賬情況

專職財務(wù)人員記賬□　兼職財務(wù)人員記賬□　委托第三方記賬□　其他□

（四）財務(wù)制度

是否執(zhí)行民間非營利組織會計制度：是□　否□

（五）財務(wù)報表

執(zhí)行《民間非營利組織會計制度》的單位，財務(wù)情況請按照本報告書財務(wù)報表格式填寫。尚未執(zhí)行《民間非營利組織會計制度》，請將所編制的年度會計報表按照本報告書的財務(wù)報表格式調(diào)整填列。

資產(chǎn)負債表　單位：元

（續(xù)表）

業(yè)務(wù)活動表　單位：元

現(xiàn)金流量表　單位：元

（續(xù)表）

財務(wù)報表附注（如對財務(wù)報表中的相關(guān)問題需進行闡述或說明，請?zhí)顚懘藱冢?/p>

七、年度工作總結(jié)（500～1 000字）

八、下年度工作計劃（200～500字）

九、審批意見

附：

籌備社會團體申請表

社會團體成立登記申請表

社會團體變更登記申請表

社會團體注銷登記申請表