第十章　行業(yè)協(xié)會培育政策

第一節(jié)　政府職能轉(zhuǎn)移

一、政府職能向社會組織轉(zhuǎn)移的趨勢

（一）市場經(jīng)濟條件下政府職能向社會組織轉(zhuǎn)移

政府職能是依法對國家和社會公共事務(wù)進行管理的職責和功能，包括政治治理、經(jīng)濟管理、文化發(fā)展及社會保障等方面，其核心是服務(wù)。目前，各級政府仍然管了不少不應(yīng)該管、又管不好的事，而不少應(yīng)該由政府管理的事卻沒有管好。按照行政管理體制改革的要求，政府部門要切實履行好經(jīng)濟調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務(wù)方面的職責，并將那些不應(yīng)該或不適宜由政府承擔的職能轉(zhuǎn)移出去。

首先，要厘清政府與市場的界限，明確政府與社會組織之間的職能定位。凡是公民、法人和其他組織能夠自主解決的事項，凡是市場機制能夠自行調(diào)節(jié)的事項，凡是社會組織通過自律能夠解決的事項，除法律有規(guī)定的外，行政機關(guān)不應(yīng)干預。

其次，按照職能定位優(yōu)化政社之間的資源配置。政府要優(yōu)先將社會組織的行規(guī)制定、行業(yè)的管理與協(xié)調(diào)職能（如協(xié)調(diào)、準入、評比等）、社會事務(wù)管理與服務(wù)職能（如法律服務(wù)、環(huán)境保護、宣傳培訓、社區(qū)事務(wù)、公益服務(wù)等）、技術(shù)服務(wù)與市場監(jiān)督等職能（如業(yè)務(wù)咨詢、統(tǒng)計分析、決策論證、資產(chǎn)項目評估等）轉(zhuǎn)移給社會組織。

根據(jù)公開、公正、公平的原則和“小政府、大社會”的模式，應(yīng)該把不涉及社會大局和全局穩(wěn)定的，屬于服務(wù)、協(xié)調(diào)、研究等公共事務(wù)由政府轉(zhuǎn)交給社會組織承擔：一是將社會組織自律和發(fā)展管理轉(zhuǎn)移給行業(yè)學會、協(xié)會和商會等行業(yè)性組織；二是把過去主要由政府承擔的政策調(diào)研和學術(shù)研究，轉(zhuǎn)為政府和社會組織共同承擔；三是將政府職能部門的科學論證、社會協(xié)調(diào)和服務(wù)管理等工作前移給社會組織；四是將與行業(yè)發(fā)展相關(guān)的一些管理職能轉(zhuǎn)移給行業(yè)學會、商會等行業(yè)性組織。

（二）行業(yè)協(xié)會是承接政府轉(zhuǎn)移職能的重要載體

行業(yè)協(xié)會是市場經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。行業(yè)協(xié)會代表本行業(yè)企業(yè)的利益，其作用和角色是做行業(yè)發(fā)展的設(shè)計者、行業(yè)經(jīng)濟運行的協(xié)調(diào)者、行業(yè)政策的建議者、行業(yè)利益的維護者、行業(yè)企業(yè)的服務(wù)者，因而在反映企業(yè)需求、收集發(fā)布信息、開展咨詢服務(wù)、舉辦各類培訓、參與資質(zhì)審核、協(xié)調(diào)利益矛盾、開展行業(yè)自律等方面起著十分重要和不可替代的作用。同時，在國際經(jīng)濟交流中行業(yè)協(xié)會也扮演著非常重要的角色：它維護行業(yè)的整體利益，對內(nèi)為協(xié)會成員服務(wù)，傳遞經(jīng)濟調(diào)控信息，規(guī)范行業(yè)內(nèi)部的競爭行為，制定行業(yè)的統(tǒng)一標準，提升行業(yè)的競爭力，促進本行業(yè)健康發(fā)展；對外作為本行業(yè)的代言人，同立法機構(gòu)、政府部門以及外部同業(yè)等進行溝通，以保護、謀取和增進協(xié)會成員的合法合理利益。要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會信息及時、聯(lián)系渠道通暢等優(yōu)勢，幫助企業(yè)開拓國際市場，實現(xiàn)跨國經(jīng)營。要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)、斡旋作用，利用貿(mào)易爭端解決機制，維護企業(yè)合法權(quán)益。因此，行業(yè)協(xié)會是承接政府轉(zhuǎn)移職能的重要載體。

行業(yè)協(xié)會要以法制化、市場化、社會化方式，為自身發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。堅持市場化方向，提高自身素質(zhì)，增強服務(wù)能力。行業(yè)協(xié)會要順應(yīng)形勢，找準定位，轉(zhuǎn)變職能，創(chuàng)新服務(wù)，主動承接政府轉(zhuǎn)移的職能。

（三）政府職能轉(zhuǎn)移的主要原則

第一，依法轉(zhuǎn)移、規(guī)范運作的原則。政府有關(guān)職能的轉(zhuǎn)移要以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，通過法定程序和方式，轉(zhuǎn)移、授權(quán)或委托給符合條件的行業(yè)協(xié)會承擔。

第二，能放則放、促進發(fā)展的原則。政府有關(guān)職能的轉(zhuǎn)移，由政府相關(guān)部門和行業(yè)協(xié)會歸口管理部門及有關(guān)行業(yè)協(xié)會，根據(jù)行業(yè)協(xié)會自身承接條件和市場化成熟度，就轉(zhuǎn)移職能的任務(wù)、方式、要求、經(jīng)費、考核等問題達成協(xié)議，以確保有關(guān)職能真正有效落實。

第三，實事求是、穩(wěn)妥推進的原則。政府相關(guān)部門要有計劃、有步驟地將相關(guān)的職能逐步、穩(wěn)妥地轉(zhuǎn)移、授權(quán)或委托給行業(yè)協(xié)會承接。

二、行業(yè)協(xié)會承接政府職能的主要內(nèi)容和方式

（一）行業(yè)協(xié)會承接政府職能的主要內(nèi)容

行業(yè)協(xié)會承接的政府有關(guān)職能主要是政府相關(guān)職能部門在社會經(jīng)濟行政管理中除行政許可、行政決策、行政處罰、行政強制、行政執(zhí)法監(jiān)督等行政職能之外有關(guān)非行政管理的事務(wù)性工作、非管理性的輔助職能等事項。根據(jù)國內(nèi)各地的實踐，行業(yè)協(xié)會承接政府職能有以下主要內(nèi)容：

（1）草擬行業(yè)政策、行業(yè)規(guī)范準則、行業(yè)規(guī)劃、行業(yè)產(chǎn)品標準、服務(wù)標準、立法建議；

（2）行業(yè)統(tǒng)計、行業(yè)狀況調(diào)查、行業(yè)經(jīng)濟運行分析及預測；

（3）建設(shè)行業(yè)公共服務(wù)平臺，開展研發(fā)設(shè)計、質(zhì)量檢測；

（4）承辦行業(yè)專業(yè)會議、展覽；

（5）行業(yè)技能、行業(yè)上崗、行業(yè)知識更新和繼續(xù)教育等培訓；

（6）行業(yè)內(nèi)重大投資、改造、開發(fā)項目可行性報告的前期論證，以及對項目的責任監(jiān)督；

（7）專業(yè)資質(zhì)或資格的初評、初審，行業(yè)準入初審；

（8）高新技術(shù)企業(yè)與產(chǎn)品、科技性企業(yè)研發(fā)機構(gòu)等認定；

（9）行業(yè)評優(yōu)評獎和優(yōu)秀成果的推薦；

（10）職稱代理服務(wù)、職稱評定的初審；

（11）在政府價格主管部門的指導下，加強價格自律；

（12）開展行業(yè)管理、組織協(xié)調(diào)、社會服務(wù)工作；

（13）傾銷、反補貼、反壟斷的信息收集和調(diào)查；

（14）假冒偽劣產(chǎn)品違法行為的信息收集和調(diào)查；

（15）依法可以轉(zhuǎn)移、授權(quán)或委托的其他行政職能或行政事項。

（二）行業(yè)協(xié)會承接政府職能的主要方式

1．轉(zhuǎn)移

政府部門將行政許可之外、屬于市場范疇且可以通過市場運作完成的予以轉(zhuǎn)移，由行業(yè)協(xié)會按照其章程和決議履行，如開拓市場（對市場資源配置建議）、發(fā)布市場信息、推介行業(yè)產(chǎn)品、接受決策、咨詢等服務(wù)事項以及可由行業(yè)協(xié)會開展的事務(wù)。

2．授權(quán)

政府部門依據(jù)法律、法規(guī)將行政管理中可由行業(yè)協(xié)會參與的某項或某方面的輔助性職能及相應(yīng)職責，以授權(quán)方式移交相關(guān)行業(yè)協(xié)會以自己名義履行職責和組織實施，并獨立承擔相應(yīng)的行政法律責任。

3．委托

政府部門在其職權(quán)職責范圍內(nèi)，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，在一定期限內(nèi)，將有關(guān)可由行業(yè)協(xié)會履行的行政事務(wù)性前期事項及相關(guān)職能托交行業(yè)協(xié)會以委托部門的名義履行職責。

第二節(jié)　政府購買公共服務(wù)

一、政府購買公共服務(wù)的涵義和范圍

政府購買公共服務(wù)，是指政府將由自身承擔的為社會發(fā)展和人民日常生活提供的公共服務(wù)事項交給有資質(zhì)的社會組織完成，并定期按照市場標準相互建立提供服務(wù)產(chǎn)品的合約，由該社會組織提供公共服務(wù)產(chǎn)品，政府按照一定標準評估履約情況支付服務(wù)費用。

政府購買公共服務(wù)是一種新型的政府提供公共服務(wù)方式，其主要特點是“市場運作、政府承擔、定項委托、合同管理、評估兌現(xiàn)”。適合政府購買的公共服務(wù)應(yīng)具備競爭性、開放性、社會性的特征。一般而言，是將政府承擔的某些技術(shù)性、行業(yè)性、服務(wù)性、協(xié)調(diào)性職能轉(zhuǎn)交符合資質(zhì)的社會組織。政府購買的公共服務(wù)的受益人不是政府自身，而是社會公眾。

政府向行業(yè)協(xié)會購買的公共服務(wù)，主要包括承接評估、調(diào)查、培訓、鑒定、調(diào)解等事務(wù)性工作，達到反映合理訴求、平衡各方利益、開展行業(yè)自律，促進社會和諧、經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。

二、政府購買公共服務(wù)的方式和要求

（一）政府購買公共服務(wù)的方式

（1）定向委托。在前期有一定合作基礎(chǔ)或者具備承接條件、在本行業(yè)中有一定規(guī)模影響的社會組織中選擇一家，以定向投標邀請、達標擇優(yōu)選用方式購買，一般適用于續(xù)簽，或標的金額不大、實施期限較短，或行業(yè)專業(yè)特殊等項目。

（2）有限競爭。在前期有一定合作基礎(chǔ)或者具備承接條件、在本行業(yè)中有一定規(guī)模影響的社會組織中選擇數(shù)家，以有限投標邀請、競爭擇優(yōu)選用方式購買。

（3）公開招標。面向各行業(yè)協(xié)會，凡符合資質(zhì)條件的均可投標，以公開競爭、擇優(yōu)選用方式購買。納入政府采購項目金額在100萬元以上的，必須采取公開招標方式。項目金額在50萬～100萬元（含100萬元）的，可以按規(guī)定采取非公開招標方式。

政府購買公共服務(wù)分為全額購買和購買成本兩類。全額購買是指全額支付被委托社會組織實施公益服務(wù)項目的各類支出。購買成本是指支付社會組織開展公益服務(wù)項目的活動成本，包括人工、耗材、交通、宣傳、培訓等費用。

（二）行業(yè)協(xié)會的資質(zhì)條件

（1）依法登記注冊的社會組織。行業(yè)管理部門有具體專業(yè)資質(zhì)要求的，應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。

（2）競投項目涉及領(lǐng)域與其被核準的業(yè)務(wù)范圍相符。

（3）具有完善的內(nèi)部管理制度，擁有較為穩(wěn)定的專職工作人員，具備承接實施項目的基本設(shè)施條件，實際參與項目的人員中具有專業(yè)資質(zhì)的占一定比例。

（4）符合有關(guān)部門確定的其他條件。鼓勵不同類別、不同層次社會組織按照性質(zhì)相似、功能相近、資源互補、利益共享的原則，組團申請政府購買服務(wù)項目。

（5）連續(xù)2年年檢合格，且3年內(nèi)無違約不履行或被中止、撤銷政府購買服務(wù)項目行為的，5年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為的。社會信譽良好的社會組織，在登記管理機關(guān)或業(yè)務(wù)主管單位開展的建設(shè)評估中獲得等級的社會組織具有優(yōu)先權(quán)。

（6）年檢不合格，不得參加政府購買社會組織服務(wù)項目競標。

三、政府購買服務(wù)的操作程序

（一）前期工作

（1）項目設(shè)立。各主管單位結(jié)合自身實際提出政府向社會組織（行業(yè)協(xié)會）購買公共服務(wù)項目需求。民政局（社團局）接受社會組織（行業(yè)協(xié)會）申報，每年一次向社會組織（行業(yè)協(xié)會）集中發(fā)布推薦。

（2）預算申請。在規(guī)定的部門年度預算申報時間內(nèi)，各主管單位要根據(jù)業(yè)務(wù)需要，以項目化形式編制下年度預算，經(jīng)財政局初步審核同意后列入部門預算申請。

（3）立項審查。每年第四季度，各主管單位集中擬定下年度政府購買服務(wù)項目范圍及內(nèi)容，明確初步預算，規(guī)劃服務(wù)總量。由發(fā)改委、民政局牽頭，會同財政局等相關(guān)部門，組織開展可行性立項審查，同意后由財政局核對經(jīng)費安排預算。

（4）匯編目錄。根據(jù)立項審查結(jié)果，匯編形成全市下年度政府購買服務(wù)目錄。對即時新增的政府購買服務(wù)項目，酌情適時報送，經(jīng)審定后增補列入購買服務(wù)目錄，財政局相應(yīng)調(diào)整部門預算。

（5）公布信息。民政局（社團局）向社會組織（行業(yè)協(xié)會）公布政府購買服務(wù)項目的有關(guān)信息，在相應(yīng)范圍內(nèi)發(fā)布投標邀請書，對即時新增的政府購買服務(wù)項目，酌情適時發(fā)布信息。

公布信息或發(fā)出投標邀請書，一般在開始接受申請前30個工作日。信息內(nèi)容包括：政府購買服務(wù)項目的名稱；申報項目的內(nèi)容及范圍；實施項目的總體資金規(guī)模；申請者的資質(zhì)、條件及申請時需提供的有關(guān)材料；受理的起始和截止時間、受理地址或網(wǎng)站、咨詢聯(lián)系方式等；其他需要公布的信息。

（二）申報辦理

（1）項目申報。社會組織（行業(yè)協(xié)會）在指定期限內(nèi)向民政局（社團局）提交資質(zhì)證明材料、項目可行性分析報告和項目預算報告等。

（2）資質(zhì)認定。民政局（社團局）收到申報材料后，會同項目購買方進行資質(zhì)認定，初步確定競標服務(wù)提供方名單。

（3）競標評審。項目標的金額在10萬元（含10萬元）以下的，采用項目購買方審定制。項目標的金額在10萬～50萬元（含50萬元）的，需事先按規(guī)定在財政局辦理自行采購手續(xù)，委托第三方或項目購買方推薦單位開展專業(yè)評審。評審過程中，經(jīng)項目購買方動議，可視情開展競爭性談判和詢價。項目標的金額在50萬元以上，按規(guī)定在財政局辦理政府采購手續(xù)，并且委托政府采購中心集中采購后。

（4）中標公告。民政局（社團局）發(fā)布《×××政府購買社會組織公共服務(wù)項目中標通知書》，并網(wǎng)上公示；涉及集中采購項目的，由政府采購中心公示。

（5）簽訂合同。政府購買服務(wù)的所有項目實行合同管理，服務(wù)提供方確定后，由項目購買方與中標服務(wù)提供方簽訂《政府購買社會組織公共服務(wù)項目合同》。合同中明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、項目金額、評估標準、付款方式、評估辦法、違約責任、協(xié)議期限、協(xié)議變更和解除等內(nèi)容。

（三）跟蹤管理

（1）項目管理。政府購買服務(wù)項目的管理，實行項目購買方負責制和中標服務(wù)提供方負責制。項目購買方要加強立項指導、中期檢查和結(jié)項評估等工作，監(jiān)督中標服務(wù)提供方按時保質(zhì)完成項目。實施的階段性成果或結(jié)項總結(jié)情況。

中標服務(wù)提供方要按計劃進度要求實施完成項目任務(wù)。建立項目進度反饋制度和工作臺賬（包括公共服務(wù)項目的情景展示、公益記錄和會計賬簿等），及時向項目購買方報告項目的進度和成果。項目資金必須專款專用，不得挪作他用。

社會組織（行業(yè)協(xié)會）因不可抗力因素不能繼續(xù)履行項目的，須即時向項目購買方提交書面說明及材料，由項目購買方認可。社會組織（行業(yè)協(xié)會）因自身原因未能履約的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

（2）評估驗收。根據(jù)合同約定和項目購買方提出的評估標準，以項目實施效果、滿意度測評和資金審計為重點，開展評估驗收，并形成書面報告。

項目標的金額在10萬元以下（含10萬元）的，可由中標服務(wù)提供方提交自評（總結(jié)）報告，由項目購買方自行組織實施評估驗收。項目標的金額在10萬元以上的，由中標服務(wù)提供方提交中期報告和自評（總結(jié)）報告，委托第三方或由項目購買方推薦單位實施評估驗收。

對按照合同約定完成任務(wù)的社會組織，項目購買方可在次年評審時酌情放寬條件優(yōu)先立項；對未按進度要求結(jié)項的，項目購買方可根據(jù)合同約定直接予以中止或撤項，并不再繼續(xù)撥付資金；被撤項的項目，還需酌情收回部分撥付資金，服務(wù)提供方在一定時限內(nèi)將不予受理申報政府購買服務(wù)項目。

（3）資金撥付。政府財政資金安排的政府購買服務(wù)項目，由財政局根據(jù)實際進度將資金統(tǒng)一撥付項目購買方，一般分為預撥和清算兩次。預撥比例按照項目合同金額分為兩種情況，即合同金額在10萬元以下的，預撥比例不超過70%；合同金額在10萬元以上的，預撥比例不超過50%。項目購買方可根據(jù)合同約定、資金到位和績效評估情況，統(tǒng)籌安排并分次撥款到中標服務(wù)提供方。

附錄

政府購買社會組織（行業(yè)協(xié)會）公共服務(wù)項目購買合同（樣本）

甲方：__________________________（項目購買方）

地址：__________________________，郵編_______

乙方：__________________________（項目服務(wù)方）

地址：__________________________，郵編________

為加強對政府購買社會組織服務(wù)的管理，提高財政資金使用效率和社會效益，根據(jù)《×××政府購買社會組織公共服務(wù)實施辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就甲方購買乙方中標的公共服務(wù)項目事宜協(xié)商一致，達成如下協(xié)議。

一、項目內(nèi)容

項目名稱：?。ㄒ韵路Q公共服務(wù)項目）。

項目描述：（另附專頁，①明確項目內(nèi)容、標準和要求；②詳列項目預算清單）

實施期間：____年____月____日至___年___月___日

二、項目經(jīng)費及撥付方式

本項目經(jīng)費總額為人民幣（大寫）______________元，分兩次撥付。

1．本合同書簽訂后二十個工作日內(nèi)撥付總金額的________%，計（大寫）___ ____________________元；

2．項目完結(jié)評估驗收合格后五個工作日內(nèi)撥付總金額的________%，計（大寫）________元。

三、項目運作標準

乙方應(yīng)當依照甲方提出的工作內(nèi)容和要求開展項目運作，履行承諾，誠實守信，保證質(zhì)量。

四、權(quán)利和義務(wù)

（一）甲方權(quán)利、義務(wù)

1．按照合同約定及時向乙方撥付各期項目經(jīng)費，并為乙方實施公共服務(wù)項目提供必要的支持。

2．對項目經(jīng)費使用情況享有知情權(quán)和審查權(quán)，有權(quán)在項目實施過程中對項目實施情況進行檢查，項目結(jié)束后進行驗收。

3．擁有本項目相關(guān)的文件、照片、視頻等資料以及課件、手冊、案例集等產(chǎn)出的無償使用權(quán)。

4．對乙方未按進度要求結(jié)項的，甲方可根據(jù)合同約定直接予以中止或撤項，并不再繼續(xù)撥付資金；被撤項的項目，還需酌情收回部分撥付資金。

（二）乙方權(quán)利、義務(wù)

1．嚴格按照本合同約定實施項目，并有權(quán)獲得項目經(jīng)費；未經(jīng)書面同意，不得擅自向其他組織和個人轉(zhuǎn)讓項目。

2．在項目實施過程中定期開展自我檢查評估，并按要求及時向甲方提交中期和末期自查報告。

3．在項目實施過程中須接受甲方對項目的監(jiān)管，并自覺接受審計、監(jiān)察等部門和社會的監(jiān)督檢查，提供相關(guān)的資料。

4．在項目進展過程中的對外宣傳活動場合，或者以經(jīng)費購置有關(guān)物品時，應(yīng)當標明或在適當位置標注。

5．項目實施情況應(yīng)予以公開，按要求在網(wǎng)上及時發(fā)布項目動態(tài)和活動成果等信息。

6．其他要求：________________________________________________________

______________________________________________________________________。

五、合同的變更、終止和解除

1．甲方因不可抗力原因無法繼續(xù)履行本合同的，應(yīng)當及時向乙方提出，同時協(xié)商解除本合同。

2．本合同內(nèi)容的變更、終止和解除均需甲乙雙方書面確認后方可生效。

六、其他事項

1．甲乙雙方在履行本合同過程中的爭議應(yīng)當通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，由政府有關(guān)部門主持調(diào)解。

2．本合同正本一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份。本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。

甲方（蓋章）：_______　　乙方（蓋章）：_______

代表（簽字）：_______　　代表（簽字）：________

　___年___月___日　　___年___月___日

第三節(jié)　行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估

一、行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估的意義和過程

（一）行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估的意義

行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)，是指行業(yè)協(xié)會通過制定系列章程、明確職能定位、完善內(nèi)部治理、規(guī)范運作機制和嚴格評估工作等舉措來規(guī)范行業(yè)協(xié)會，使行業(yè)協(xié)會有序、健康、持續(xù)地發(fā)展，促進更好的社會效益。

行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估工作實際上是一種目標管理，也是一種引導和激勵手段。通過目標引導、績效統(tǒng)計和考核排序，實現(xiàn)行業(yè)協(xié)會管理部門對管理對象的宏觀指導和有效管理，同時也有利于管理對象自身素質(zhì)的全面提高。行業(yè)協(xié)會可以通過自我評估、或主管部門評估、或外部專家評估，總結(jié)成功經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)存在問題，為后續(xù)工作或決策提供借鑒。行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估具有十分重要的意義。

第一，加快法治社會建設(shè)。行業(yè)協(xié)會發(fā)展至今，雖然逐步完善、逐漸規(guī)范，但是某些法律規(guī)范仍然缺位。規(guī)范化建設(shè)的重要內(nèi)容之一就是法律制度的規(guī)范化，需要給予行業(yè)協(xié)會確切的身份定位、給予行業(yè)協(xié)會明確的法律規(guī)定。這就需要制定法律法規(guī)、完善法律法規(guī)，這在一定程度上，加快了法治社會建設(shè)。

第二，推動和諧社會構(gòu)建。行業(yè)協(xié)會的規(guī)范化建設(shè)是以推動社會和諧為前提的。行業(yè)協(xié)會作為社會組織承擔了部分社會管理職能，協(xié)會與政府分工協(xié)作共同管理社會。在行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)的基礎(chǔ)上，協(xié)會的綜合能力提高，為社會服務(wù)的能力增強，社會管理的職能發(fā)揮得更好，就能夠更加有效地管理社會，推動和諧社會的構(gòu)建。

第三，促進市場經(jīng)濟成熟。行業(yè)協(xié)會是企業(yè)的利益共同體，行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)不僅僅是規(guī)范協(xié)會，同時也規(guī)范著企業(yè)。行業(yè)協(xié)會規(guī)范運作程度越高，對企業(yè)引導和管理的能力就越強，就能夠促進企業(yè)在市場經(jīng)濟中發(fā)揮作用，促進市場經(jīng)濟的成熟。另外，在行業(yè)協(xié)會規(guī)范建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會更多地由下而上組建起來，更加適應(yīng)市場經(jīng)濟的發(fā)展。

第四，維護行業(yè)公共利益。在市場經(jīng)濟環(huán)境下，同行業(yè)企業(yè)之間的競爭是非常必要的，適當?shù)母偁幠軌虼龠M企業(yè)的發(fā)展和行業(yè)的進步。但是，過分的、無序的、惡性的競爭反而削弱了企業(yè)競爭力，不利于企業(yè)發(fā)展，損害行業(yè)公共利益。通過行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)，制定行業(yè)標準、規(guī)范行業(yè)競爭、協(xié)調(diào)行業(yè)發(fā)展，對提升行業(yè)競爭力，保護行業(yè)企業(yè)利益，維護行業(yè)整體利益極為有利。

第五，保證協(xié)會健康發(fā)展。規(guī)范的行業(yè)協(xié)會能夠更加有效地約束會員行為、促進行業(yè)自律、規(guī)范行業(yè)行為、統(tǒng)一行業(yè)標準，有利于維護行業(yè)健康發(fā)展。

（二）上海行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估的啟動

2006年3月，全國人大通過的《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》，對“十一五”期間行業(yè)協(xié)會工作的指導原則、發(fā)展規(guī)劃和政策措施提出了明確要求。2006年10月，黨的十六屆六中全會通過《關(guān)于構(gòu)建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》，提出“堅持培育發(fā)展和管理監(jiān)督并重，完善培育扶持和依法管理社會組織的政策，發(fā)揮各類社會組織提供服務(wù)、反映訴求、規(guī)范行為的作用”和“引導各類社會組織加強自身建設(shè)，提高自律性和誠信度”。2007年10月，黨的十七大明確提出“規(guī)范發(fā)展行業(yè)協(xié)會和市場中介組織，健全社會信用體系”，確定了今后一個時期指導行業(yè)協(xié)會發(fā)展與管理工作的根本方針，為推進行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)奠定了良好的基礎(chǔ)。

2007年，上海市被國家民政部列為全國民間組織規(guī)范化建設(shè)評估試點城市。2007年8月，上海市社會團體管理局和上海市社會服務(wù)局決定在全市行業(yè)協(xié)會中開展規(guī)范化建設(shè)評估試點工作，并下發(fā)《關(guān)于在本市行業(yè)協(xié)會中開展規(guī)范化建設(shè)評估試點工作的通知》。這是我國行業(yè)協(xié)會評估體系出臺后，在上海市的一次全面試點。2011年，上海市社會團體管理局下發(fā)《關(guān)于全面推行社會組織規(guī)范化建設(shè)評估工作的通知》（滬社服〔2011〕6號），行業(yè)協(xié)會等社會組織的規(guī)范化建設(shè)評估工作步入正軌。

（三）上海行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估的指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹黨的十八大精神，積極落實以人為本的科學發(fā)展觀和構(gòu)建社會主義和諧社會的總體要求，依據(jù)《社會團體登記管理條例》、《上海市促進行業(yè)協(xié)會發(fā)展規(guī)定》和國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加快推進行業(yè)協(xié)會商會改革和發(fā)展的若干意見》等文件，結(jié)合上海實際，大力推進行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要作用。

（四）上海行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估的總體目標

以促進行業(yè)協(xié)會有序健康發(fā)展為目標，引導行業(yè)協(xié)會健全以章程為核心的內(nèi)部管理制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，強化行業(yè)協(xié)會功能；加強班子建設(shè)，建立一支懂專業(yè)、高素質(zhì)的職業(yè)化管理隊伍，增強行業(yè)協(xié)會自主發(fā)展、自我管理能力；推進行業(yè)協(xié)會自律建設(shè)，完善以誠信為重點的信息披露制度，提高行業(yè)協(xié)會的透明度和公信力；加強和改進對行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管，探索建立科學合理的評估指標體系、評估制度和評估工作機制。

二、上海行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估的基本程序

根據(jù)上海市社會團體管理局《關(guān)于全面推行社會組織規(guī)范化建設(shè)評估工作的通知》的要求，行業(yè)協(xié)會等社會組織評估原則上每年進行一次，并通過政府網(wǎng)站等形式向社會公告，受理行業(yè)協(xié)會等社會組織提出的評估申請，并按規(guī)程的規(guī)定實施評估。上海行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估程序（如圖10．1所示）：

圖10．1　行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估的基本程序

（1）自評。凡申請評估的行業(yè)協(xié)會在提交申請后進行自評，根據(jù)評估標準和自評得分，在規(guī)定的時限內(nèi)申請評估的等次。

（2）申請。申請評估的行業(yè)協(xié)會在申請年度的7月1～20日，持《評估申請表》、《評估標準計分表》及自評報告（申請4A、5A等級的行業(yè)協(xié)會還需要由市社團局認可的審計部門出具的上年度財務(wù)審計報告），到區(qū)（縣）或相應(yīng)的樞紐組織辦理申請手續(xù)。

（3）審查。各區(qū)（縣）和樞紐組織應(yīng)于9月30日前完成受理的行業(yè)協(xié)會的初評工作，并將初評為4A、5A等級的行業(yè)協(xié)會評估資料交市評估委員會辦公室；市評估委員會辦公室組織專家組于10月30日前完成參評的行業(yè)協(xié)會評估，并形成書面報告。

（4）表決。評估委員會辦公室根據(jù)專家組的審查資料，籌備召開評估委員會會議。評估委員會辦公室在評估委員會會議前3天將會議通知及相關(guān)資料送達評估委員會各與會成員，并做好聯(lián)絡(luò)和確認工作。

評估委員會會議須2／3以上委員出席，在聽取評估委員會辦公室的報告后，對專家組評估結(jié)果進行審議，以記名表決的方式，經(jīng)全體委員半數(shù)以上通過確定行業(yè)協(xié)會的評估結(jié)論。

（5）復議。對未獲得評估委員會審議通過的受評行業(yè)協(xié)會，由評估委員會辦公室向有關(guān)單位進行反饋。如受評行業(yè)協(xié)會及其專家組有足夠理由，且一致要求作補充審查評估的，由專家組會同評估委員會辦公室直接辦理復核，并在30天內(nèi)做出復查結(jié)論。需確定評估等次的，重新提交評估委員會審議，或以通信方式分別征求評估委員會成員的意見，仍未獲得規(guī)定表決數(shù)通過的，不再進行二次復核。

（6）公示。經(jīng)評估委員會審議通過的評估結(jié)論，由評估委員會辦公室在媒體向社會公示10天。

（7）公告。公示期滿后，由市民政局、社團局擬文在上海社會組織網(wǎng)站及市級報刊上向社會公告，并向獲得評估等級的行業(yè)協(xié)會頒發(fā)相應(yīng)的等級證書和牌匾。同時，將獲得5A級評估等次的行業(yè)協(xié)會名單，報民政部國家民間組織管理局備案。

三、行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估指標體系

上海行業(yè)協(xié)會規(guī)范化建設(shè)評估指標由基礎(chǔ)條件、內(nèi)部治理、工作績效、社會評價4個一級指標、18個二級指標構(gòu)成，符合上海行業(yè)協(xié)會的發(fā)展特色，具有以下特點：

第一，合理、科學、有效。上海行業(yè)協(xié)會評估指標體系既考慮指標的有效性，排除重復交叉指標，排除互相矛盾的指標、排除沒有意義的指標，又考慮指標的可獲性，符合上海行業(yè)協(xié)會的發(fā)展現(xiàn)狀，在充分考慮各行業(yè)協(xié)會自身特色的前提下整體適用。

第二，有所側(cè)重，體現(xiàn)行業(yè)實質(zhì)。行業(yè)協(xié)會屬于典型的互益性社團，能否為會員提供充分服務(wù)、能否代表會員利益、能否順暢地做好政府與企業(yè)之間的溝通紐帶，是行業(yè)協(xié)會的生命所在。因此，上海行業(yè)協(xié)會評估指標體系側(cè)重對行業(yè)協(xié)會行業(yè)管理與服務(wù)功能的評價。此外，評估指標強調(diào)對民主辦會、會員認同等內(nèi)容的評價，旨在引導行業(yè)協(xié)會健康發(fā)展。

第三，主觀性和客觀性相結(jié)合。上海行業(yè)協(xié)會評估指標體系從客觀性出發(fā)，既量化硬性指標，又結(jié)合人性化理念考慮柔性指標，結(jié)合指標體系的內(nèi)容與形式來落實主客觀標準。例如，一級指標基礎(chǔ)條件和內(nèi)部治理都屬于客觀性的評價指標，能夠從行業(yè)協(xié)會自身的實際情況評定出來，而工作績效和社會影響這兩個一級指標就是主觀性指標。

第四，層次分明。上海行業(yè)協(xié)會評估指標體系包括基礎(chǔ)條件、內(nèi)部治理、工作績效、社會評價四個基本方面（一級指標）。每個一級指標又分解為若干二級指標。為了使評估可操作化，按照定量評價為主、定性評價為輔的原則，在第二級指標下進一步設(shè)計第三級和第四級評估指標，第四級指標的得分加權(quán)加總之后得到最后的評估分。

附：上海市行業(yè)協(xié)會（商會）規(guī)范化建設(shè)評估評分細則

（續(xù)表）

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案例

上海市拍賣行業(yè)協(xié)會公拍中心的建立

隨著法治社會的不斷發(fā)展和市場的快速變化，政府要求進一步加強對強制執(zhí)行、公物、沒罰物資等公共資源的公開公正處理，并加大對拍賣行業(yè)的規(guī)范與管理力度。但是，相關(guān)政府部門由于各種條件限制，其對拍賣行業(yè)的運作發(fā)展把握情況相對欠缺。在此背景下，上海市商務(wù)委、工商局、國資委、監(jiān)察局、海關(guān)、質(zhì)監(jiān)局、公安局、財政局8個部門分別轉(zhuǎn)移一定職能，授權(quán)上海市拍賣行業(yè)協(xié)會組建“上海市公共資源拍賣中心”（簡稱公拍中心），并聯(lián)合頒布《上海市公共資源拍賣管理辦法》，涵蓋上海市公共資源拍賣的范圍、監(jiān)管職責、組織運行等各方面內(nèi)容，明確規(guī)定了上海市的公共資源拍賣應(yīng)該到公拍中心進行，并在公拍網(wǎng)上同步拍賣。

公拍中心的建立標志著上海市司法強制執(zhí)行、公物和罰沒物資等公共資源類拍賣活動納入了政府管理的視線并進一步規(guī)范，拍賣信息得到進一步公開，處置效率得到進一步提高，這對于全國公共資源類拍賣均具有十分重要的導向和示范作用。

公拍中心自投入運作以來，首先，積極貫徹各級主管部門關(guān)于公共資源拍賣的政策法規(guī)，為公共資源拍賣活動提供設(shè)施安全、服務(wù)規(guī)范的場所并統(tǒng)籌安排拍賣機構(gòu)進場拍賣的時間、場地和設(shè)備使用；其次，公拍中心制定了中心管理的工作制度，維護中心拍賣活動的秩序，為拍賣當事人提供信息技術(shù)和政策法規(guī)的咨詢服務(wù)，對拍賣活動中的違法違規(guī)行為及時進行教育與制止，建立起中心運行日志和交易檔案，及時報送拍賣信息。除此之外，公拍中心的籌建做到了拍賣信息的統(tǒng)一及時發(fā)布，網(wǎng)絡(luò)同步拍賣的制度也要求該行業(yè)協(xié)會做好在電子競價、網(wǎng)絡(luò)拍賣系統(tǒng)的安全維護等工作。

為健全和完善公共資源拍賣中心的管理機制，促進中心高效、優(yōu)質(zhì)地開展工作，維護各拍賣當事人的權(quán)益，上海市拍賣行業(yè)協(xié)會制定了公拍中心的運作管理制度。

首先，公拍中心被明確為上海市拍賣行業(yè)協(xié)會的職能機構(gòu)，接受公共資源拍賣管理委員會和監(jiān)管委員會的監(jiān)督和指導。公拍中心依法接受司法委托的公物、罰沒物資、產(chǎn)股權(quán)等公共資源按照拍賣步驟統(tǒng)一進入公拍中心拍賣，公拍中心要做好信息發(fā)布、招商看樣、競買登記、拍賣主持、成交結(jié)算等程序性工作。其次，在經(jīng)費使用方面，公拍中心的經(jīng)費堅持?？顚Ｓ玫脑瓌t，由協(xié)會另設(shè)專用賬戶進行核算，制定年度預、決算制度，定期通報，年末審計，并接受管理委員會監(jiān)督。再次，在公拍中心工作人員均由管理委員會選聘，定人定崗、專業(yè)操作，要求業(yè)務(wù)能力強、素質(zhì)水平高，并接受管理委員會的考核。最后，公拍中心的設(shè)立、管理委員會的成立等重大事項，須經(jīng)過民主程序決策，經(jīng)協(xié)會理事會審議后予以實施，并在實施過程中逐步予以完善。

上海市拍賣行業(yè)協(xié)會公拍中心的建立是政府資源、行業(yè)資源、會員企業(yè)資源的整合統(tǒng)一，也是人力資源、物力資源、信息資源、網(wǎng)絡(luò)資源的整合統(tǒng)一。它的成立與高效運作得益于政府良好的政策引導與職能的部分轉(zhuǎn)移，也得益于行業(yè)協(xié)會貼近行業(yè)的實際。目前，公拍中心已被授予“部市合作重點項目”、“電子商務(wù)行業(yè)示范平臺”、“國際貿(mào)易中心建設(shè)載體”等稱號，充分體現(xiàn)了行業(yè)協(xié)會在承接政府轉(zhuǎn)移職能過程中所發(fā)揮的重要作用。