1. 綠色貿(mào)易政策引發(fā)的貿(mào)易摩擦

（1）事件1：焦炭貿(mào)易摩擦

近年來發(fā)達(dá)國家紛紛因保護(hù)生態(tài)環(huán)境而關(guān)停焦炭生產(chǎn)企業(yè)，而我國則迅速成為世界焦炭的生產(chǎn)和出口大國。目前我國的焦炭產(chǎn)量和出口量均占世界的50％以上，為此承受了巨大的資源環(huán)境代價(jià)。歐盟及美國等發(fā)達(dá)國家迫切需要中國開放焦炭出口市場，并希望以穩(wěn)定的價(jià)格和供給，滿足其鋼鐵等行業(yè)需要。我國政府為了確保國內(nèi)穩(wěn)定需求、保護(hù)資源與環(huán)境，連續(xù)采用焦炭出口限制措施，引發(fā)了與歐盟、美國等國的焦炭貿(mào)易摩擦。

隨著全球鋼鐵工業(yè)的全面復(fù)蘇，為了穩(wěn)定焦炭市場和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的需要，2004年中國實(shí)施了焦炭出口許可證制度，同時(shí)將焦炭出口配額從1200萬噸削減到900萬噸。對(duì)此，歐盟指責(zé)中國不適當(dāng)?shù)厥褂昧顺隹谂漕~，對(duì)歐盟企業(yè)有所歧視，違反了WTO的非歧視原則，并聲稱將向WTO提出申訴。后經(jīng)中歐多次緊急磋商最終達(dá)成了妥協(xié)協(xié)議。中國雖沒有像歐盟要求的那樣取消出口許可證制度，但把對(duì)歐焦炭配額恢復(fù)到了450萬噸，相當(dāng)于中國2003年對(duì)歐盟的出口水平，并取消了對(duì)許可證的收費(fèi)。

美國在2007年度就中國履行WTO義務(wù)情況向國會(huì)提交的報(bào)告中，對(duì)我國12種原材料出口限制措施表示強(qiáng)烈關(guān)注，而焦炭就列在12種原材料之中。美國首先關(guān)注的是我國對(duì)焦炭實(shí)施的出口配額許可證管理措施，其次是提高焦炭出口關(guān)稅措施。因焦炭沒有涵蓋在我國入世承諾附件6中，因而美國認(rèn)為我國對(duì)焦炭征收出口關(guān)稅是違反我國入世承諾的義務(wù)，表示將繼續(xù)采取措施確保中國遵守WTO承諾，包括訴諸WTO爭端解決機(jī)制。

中歐、中美的焦炭貿(mào)易摩擦都表明了，當(dāng)前我國配合宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和節(jié)能減排目標(biāo)所采取的“兩高一資”產(chǎn)品出口限制措施，正面臨著WTO規(guī)則和我國入世承諾的挑戰(zhàn)。盡管我國采取的“兩高一資”產(chǎn)品出口限制措施是依據(jù)WTO“環(huán)境例外”條款，但因我國沒有同步采取有效的國內(nèi)限制生產(chǎn)和消費(fèi)措施，因此如果歐盟、美國提起WTO訴訟，我國將存在很大的敗訴可能性（胡濤等，2008b）。

（2）事件2：原材料貿(mào)易摩擦

2009年6月23日，美國和歐盟啟動(dòng)爭端解決機(jī)制，將中國告上WTO，認(rèn)為中國對(duì)鋁礬土、焦炭、氟石、鎂、錳、金屬硅、碳化硅、黃磷和鋅共9種原材料，采取出口配額、出口關(guān)稅和其他價(jià)量控制，違反了中國在2001年加入WTO時(shí)的承諾，造成世界其他國家在鋼材、鋁材及其他化學(xué)制品的生產(chǎn)和出口中處于劣勢地位。而我國商務(wù)部在24日則作出回應(yīng)，表示中方有關(guān)出口政策的主要目的是保護(hù)環(huán)境、保護(hù)自然資源，符合世貿(mào)組織規(guī)則，中方將根據(jù)世貿(mào)組織爭端解決程序妥善處理有關(guān)磋商請(qǐng)求。

那么從以上兩個(gè)事件，我們可以看出，中國近年來基于節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)的貿(mào)易限制政策特別是出口限制政策，越來越引起國外的重視。他們?cè)诮窈罂赡軙?huì)更多地以WTO保護(hù)自由貿(mào)易為由，對(duì)中國提出指責(zé)。那么，作為WTO的成員國，中國的這些行為是否違反了WTO規(guī)定呢？下面就來看一下GATT（關(guān)貿(mào)總協(xié)定，WTO前身）和WTO中關(guān)于出口限制的相關(guān)規(guī)定。

2. GATT和WTO中的相關(guān)規(guī)定

原則上WTO禁止對(duì)出口進(jìn)行限制。GATT (1994) 第11條是一般禁止數(shù)量限制的關(guān)鍵條款。該條規(guī)定“任何締約方不得對(duì)任何其他締約方領(lǐng)土產(chǎn)品的進(jìn)口或向任何其他締約方領(lǐng)土出口或銷售供出口的產(chǎn)品設(shè)立或維持除關(guān)稅、國內(nèi)稅或其他費(fèi)用外的禁止或限制，無論此類禁止或限制通過配額、進(jìn)出口許可證或其他措施實(shí)施。”

但是存在一些例外規(guī)則，允許成員方對(duì)出口進(jìn)行限制：（1）GATT第11條第2款對(duì)“一般禁止數(shù)量限制”規(guī)定例外條款：A. 為防止或緩解出口締約方的糧食或其他必需品的嚴(yán)重短缺而臨時(shí)實(shí)施的出口禁止或限制，所謂“嚴(yán)重短缺”是指季節(jié)性商品因國外售價(jià)暴漲而引起的國內(nèi)供貨短缺?！捌渌匦杵贰眲t指本國可用竭的資源；B. 凡為適用國際貿(mào)易中初級(jí)產(chǎn)品分類等級(jí)或市場營銷標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)章所必需者，可實(shí)施進(jìn)出口限制和禁止，而其附件9關(guān)于第16條規(guī)定，“初級(jí)產(chǎn)品”應(yīng)理解為天然形態(tài)的農(nóng)、林、漁、礦產(chǎn)品或?yàn)闇?zhǔn)備在國際貿(mào)易中大宗銷售的習(xí)慣上要經(jīng)過加工的上述產(chǎn)品。（2）GATT第20條一般例外，（g）款：與保護(hù)可用盡資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同時(shí)；（h）款：為履行任何政府間商品協(xié)定項(xiàng)下義務(wù)而實(shí)施的措施；（i）款：在作為政府穩(wěn)定計(jì)劃的一部分將國內(nèi)原料價(jià)格壓低至國際價(jià)格水平的時(shí)期內(nèi)，為保證此類原料基于國內(nèi)加工產(chǎn)業(yè)所必需的數(shù)量而涉及限制此種原料出口的措施，但其不得偏離本協(xié)定有關(guān)非歧視的規(guī)定；（j）款：在普遍或局部供應(yīng)短缺的情況下，為獲取或分配產(chǎn)品所必需的措施，但必須保證所有締約方在此類產(chǎn)品的國際供應(yīng)中有權(quán)獲得公平的份額。（3）第21條“安全例外”規(guī)定任何世貿(mào)組織成員在認(rèn)為必須保護(hù)國家利益和安全時(shí)，均可限制相關(guān)產(chǎn)品的出口，但不應(yīng)考慮其出口目的地。（4）第12條規(guī)定了允許成員方“為保障國際收支而實(shí)施的限制。”

由此可見，WTO成員只要遵循非歧視原則，在符合以上情況時(shí)，可采取出口限制措施以控制相關(guān)產(chǎn)品出口。而對(duì)這些例外條款的運(yùn)用加以部分限制，主要在于防止其受到濫用，避免在國際貿(mào)易中造成任意性或不公正的歧視現(xiàn)象，或?qū)H貿(mào)易實(shí)行變相限制，從而阻礙國際貿(mào)易自由化的進(jìn)展，而非絕對(duì)禁止加以運(yùn)用（朱穎，2005；查貴勇，2008）。

而中國在以上兩個(gè)事件中的做法，都是出于環(huán)境保護(hù)目的，這在WTO規(guī)則是可以得到認(rèn)可的。但必須滿足兩個(gè)條件：一是非歧視性；二是國內(nèi)采取同樣的生產(chǎn)和消費(fèi)限制措施。只要中國在這兩點(diǎn)上不存在什么問題，那么出口限制政策就不怕受到任何國家的非議。

3. 如何避免這種糾紛？

目前我國對(duì)“兩高一資”產(chǎn)品所采取的出口限制措施，盡管符合WTO“環(huán)境例外”的第一個(gè)必要前提，即“旨在保護(hù)可用盡的自然資源和環(huán)境”，但我國對(duì)相應(yīng)產(chǎn)品沒有采取有效的國內(nèi)限制生產(chǎn)和消費(fèi)措施，因?yàn)橐话阋饬x上的行業(yè)準(zhǔn)入、資源稅費(fèi)、暫停審批采礦許可證、暫停審批項(xiàng)目、差別電價(jià)等國內(nèi)間接措施不能夠滿足“直接限制生產(chǎn)數(shù)量”這一要求（吳玉萍等，2008），因此這種政策很容易遭受國外的抗議。為避免當(dāng)前綠色貿(mào)易政策可能引起的糾紛，我國應(yīng)從國內(nèi)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易增長方式和節(jié)能減排的國家利益需求高度，依據(jù)WTO規(guī)則和入世承諾，從國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)環(huán)節(jié)內(nèi)在化環(huán)境成本入手，限制國內(nèi)“兩高一資”產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)，并進(jìn)一步完善“兩高一資”產(chǎn)品的出口限制措施。

在很多情況下，出口限制政策特別是配額制度確實(shí)是為了保護(hù)環(huán)境，而且也是非歧視性的，但是并沒有在國內(nèi)采取同樣的生產(chǎn)和消費(fèi)限制措施，這就會(huì)引起一些國家的抗議，認(rèn)為這是對(duì)自由貿(mào)易精神的違背。那么，中國應(yīng)該采取什么樣的措施來盡量避免這種糾紛呢？

首先要充分理解WTO規(guī)則和法律條款，在遇到類似的貿(mào)易糾紛時(shí)要據(jù)理力爭，但是要特別注意的是，在限制“兩高一資”產(chǎn)品出口時(shí)，要確保對(duì)國內(nèi)的生產(chǎn)和消費(fèi)同時(shí)加以限制，否則將受到別國的質(zhì)疑。另外，設(shè)置出口配額往往引起貿(mào)易爭端，如果設(shè)置的目的真的是為了環(huán)境保護(hù)，那么可以采取其他變通的辦法，既達(dá)到環(huán)境保護(hù)的目的，又避免與其他國家的糾紛。如針對(duì)焦炭貿(mào)易糾紛，胡濤等 (2008b) 提出了不采用出口配額的綠色貿(mào)易方案。他們建議依據(jù)WTO規(guī)則和中國的入世承諾，取消焦炭出口配額，而采取如下的兩個(gè)方案。方案1：取消出口配額，改征高額出口環(huán)節(jié)邊境調(diào)節(jié)環(huán)境稅，并征收相同稅率的國內(nèi)焦炭用戶的環(huán)境消費(fèi)稅。方案2：征收生產(chǎn)環(huán)節(jié)的高額超標(biāo)排污費(fèi)。他們建議根據(jù)中國國情，在短期內(nèi)先以征收高額出口環(huán)節(jié)邊境調(diào)節(jié)環(huán)境稅的方案作為過渡，同時(shí)有效征收相同稅率的國內(nèi)焦炭用戶的環(huán)境消費(fèi)稅，以避免與歐美等國的貿(mào)易糾紛。之后逐步完善排污收費(fèi)制度和環(huán)境管理體制，征收高額超標(biāo)排污費(fèi)，更為有效地規(guī)范國內(nèi)焦炭的生產(chǎn)秩序，從而減少焦炭行業(yè)的環(huán)境污染，也可完全避免與歐盟、美國的焦炭貿(mào)易爭端。