26.寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究報(bào)告

區(qū)域科技創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素，是衡量一個(gè)地區(qū)科技實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新能力的重要尺度。如何客觀、科學(xué)地評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新能力，以及本區(qū)域在一定時(shí)期科技創(chuàng)新能力的發(fā)展?jié)摿Γ瑢?duì)于準(zhǔn)確、科學(xué)定位區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，采取科學(xué)合理的發(fā)展模式和對(duì)策，發(fā)揮新優(yōu)勢(shì)，獲取最佳經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益和發(fā)展效果具有重要意義。

區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系是一個(gè)具有多屬性、多指標(biāo)的復(fù)雜的確定與不確定系統(tǒng)，目前國(guó)內(nèi)外研究主要集中于論證科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用和區(qū)域科技創(chuàng)新體系建設(shè)對(duì)策研究，對(duì)于科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)體系研究有待進(jìn)一步深入，還缺少比較完善的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。因此，建立科學(xué)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，可為管理和決策部門制定和完善區(qū)域科技發(fā)展戰(zhàn)略、監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新工程實(shí)施，以及政府對(duì)創(chuàng)新工程建設(shè)和區(qū)域開發(fā)進(jìn)行宏觀調(diào)控與管理提供重要依據(jù)，不僅具有重要的理論意義，而且有很強(qiáng)的實(shí)踐意義。

一、寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系的設(shè)置

（一）設(shè)置寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的原則

如何制定科學(xué)、系統(tǒng)、全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)首先要解決的問題。要想綜合衡量寧夏的科技創(chuàng)新能力，僅采用一個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)或幾個(gè)指標(biāo)必然具有一定的片面性和主觀性；而采取的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)過多，又會(huì)在具體評(píng)價(jià)時(shí)存在操作上的困難。因此，我們認(rèn)為在選擇科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)應(yīng)遵循以下選取原則。

一是系統(tǒng)性原則。指標(biāo)的設(shè)置力求綜合反映寧夏整體科技創(chuàng)新能力，力求整體與局部的統(tǒng)一、長(zhǎng)期與短期的平衡，從宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次系統(tǒng)反映寧夏科學(xué)技術(shù)的綜合創(chuàng)新能力。

二是科學(xué)性原則。遵循科技發(fā)展的基本理論和科技創(chuàng)新活動(dòng)的自身特點(diǎn)，指標(biāo)的定義、分類、范圍、數(shù)據(jù)收集、計(jì)算方法、權(quán)重確定等都要規(guī)范，有科學(xué)依據(jù)；同時(shí)，所選指標(biāo)要有穩(wěn)定性和相關(guān)性，要使指標(biāo)體系成為一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一體。

三是可比性原則。不同地區(qū)的時(shí)間維和空間維指標(biāo)具有可比性，因此，科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)應(yīng)使用國(guó)內(nèi)普遍通用的概念、名稱和計(jì)算方法，并在時(shí)間上保持指標(biāo)的相對(duì)穩(wěn)定性，以便保證歷史資料的可比性。同時(shí)，指標(biāo)的選取既要比較準(zhǔn)確反映不同區(qū)創(chuàng)新能力發(fā)展的特點(diǎn)，又要注意共性和不同地區(qū)的可比性。

四是導(dǎo)向性原則?？萍紕?chuàng)新指標(biāo)體系的建立是為了準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新能力，繼而找出所評(píng)價(jià)地區(qū)存在的問題，尋求解決對(duì)策和答案。因此，指標(biāo)體系的建立應(yīng)突出科技創(chuàng)新的導(dǎo)向作用，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由依靠投資、擴(kuò)大規(guī)模的外延式向依靠技術(shù)進(jìn)步、提高附加值的內(nèi)涵式轉(zhuǎn)變。

五是動(dòng)態(tài)連續(xù)性原則?？萍紕?chuàng)新能力是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展和不斷提高的過程。指標(biāo)體系要能夠清晰的反映寧夏科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、潛力以及演變趨勢(shì)，并能揭示其內(nèi)在的發(fā)展規(guī)律。指標(biāo)選取應(yīng)注重靜態(tài)指標(biāo)和動(dòng)態(tài)指標(biāo)相結(jié)合，靜態(tài)指標(biāo)體現(xiàn)的科技創(chuàng)新創(chuàng)新的現(xiàn)狀；動(dòng)態(tài)指標(biāo)則能預(yù)測(cè)科技創(chuàng)新的發(fā)展前景。

六是簡(jiǎn)明性原則?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)涉及面較寬，其發(fā)展受多種因素的影響，因此應(yīng)盡可能從多角度出發(fā)構(gòu)建指標(biāo)體系，以免遺漏重要信息。同時(shí)必須避免相同或含義相近或相關(guān)性較強(qiáng)的變量重復(fù)出現(xiàn)，做到簡(jiǎn)明、概括、實(shí)用。盡量選擇具有代表性的綜合指標(biāo)，適當(dāng)選一些輔助指標(biāo)。

七是數(shù)據(jù)可得性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)要有可靠來源，盡可能選擇有嚴(yán)格的統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度、調(diào)查數(shù)據(jù)得到政府統(tǒng)計(jì)管理部門確認(rèn)的指標(biāo)。

（二）寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置

根據(jù)上述原則，借鑒全國(guó)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)及綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系，以及有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)力、科技實(shí)力指標(biāo)體系等，并在考慮統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料的可獲得性的基礎(chǔ)上，把寧夏區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)置為3個(gè)層次共34項(xiàng)，力求以全新的角度反映寧夏科技創(chuàng)新能力。一級(jí)指標(biāo)包括科技創(chuàng)新環(huán)境、科技活動(dòng)投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出和科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?？萍紕?chuàng)新環(huán)境包括科技人力資源、科研物質(zhì)條件、科技意識(shí)、技術(shù)流動(dòng)4個(gè)二級(jí)指標(biāo)；科技活動(dòng)投入包括科技活動(dòng)人力投入、科技活動(dòng)財(cái)力投入2個(gè)二級(jí)指標(biāo)；科技活動(dòng)產(chǎn)出包括科技活動(dòng)直接產(chǎn)出、技術(shù)成果市場(chǎng)化和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化3個(gè)二級(jí)指標(biāo)；科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)生活信息化3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。每個(gè)二級(jí)指標(biāo)又包含若干三級(jí)指標(biāo)，具體指標(biāo)體系詳見表1。

表1　寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

續(xù)表

表1中寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)各指標(biāo)的內(nèi)涵如下。

1.科技創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)

科技創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)通過科技人力資源、科研物質(zhì)條件、科技意識(shí)和技術(shù)流動(dòng)等指標(biāo)反映。

科技人力資源主要反映區(qū)域科技創(chuàng)新所具有的人力資源條件和潛力，每萬人口中專業(yè)技術(shù)人員擁有量基本反映了科技人力資源的狀況，每萬人口中在校大學(xué)生人數(shù)反映了科技人力資源發(fā)展的前景。

科研基礎(chǔ)條件主要反映科技創(chuàng)新的硬件環(huán)境，用每名R&D活動(dòng)人員新增儀器設(shè)備費(fèi)和科研與綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)新增固定資產(chǎn)占全社會(huì)新增固定資產(chǎn)比重兩項(xiàng)指標(biāo)來測(cè)度科技創(chuàng)新硬件條件建設(shè)情況。

科技意識(shí)和技術(shù)流動(dòng)共同反映科技創(chuàng)新的軟件環(huán)境，其中科研與綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)平均工資與全社會(huì)平均工資比例和人均科普經(jīng)費(fèi)投入反映了全社會(huì)對(duì)科技工作的重視和普及程度，反映科技意識(shí)的強(qiáng)弱；萬人技術(shù)交易額和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)占進(jìn)口額的比重反映技術(shù)流動(dòng)狀況和流動(dòng)條件。

2.科技活動(dòng)投入指標(biāo)

科技活動(dòng)財(cái)力投入和科技活動(dòng)人力投入兩項(xiàng)指標(biāo)反映科技活動(dòng)投入情況。

科技經(jīng)費(fèi)占GDP的比重反映全社會(huì)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入總體強(qiáng)度，而R&D占GDP的比重則反映的是全社會(huì)科技創(chuàng)新投入的強(qiáng)度。企業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新的主體，其科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入情況應(yīng)給予特別關(guān)注，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占產(chǎn)品銷售收入比重和企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出占產(chǎn)品銷售收入比重，反映了企業(yè)原始創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)弱；地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重反映了政府支持科技發(fā)展的經(jīng)費(fèi)投入水平。上述5項(xiàng)指標(biāo)基本反映了區(qū)域科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入情況和水平。

同樣，萬人科技活動(dòng)人員和萬人R&D活動(dòng)科學(xué)家與工程師反映全社會(huì)科技活動(dòng)和R&D活動(dòng)人力投入總體情況和水平，企業(yè)R&D人員占從業(yè)人員的比重從人力投入角度反映了企業(yè)在R&D活動(dòng)中的人力投入情況和水平。

3.科技活動(dòng)產(chǎn)出指標(biāo)

科技活動(dòng)產(chǎn)出指標(biāo)包括科技活動(dòng)產(chǎn)出水平、技術(shù)成果市場(chǎng)化和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。主要用萬名科技活動(dòng)人員科技論文數(shù)、萬名科技活動(dòng)人員登記的?。ú浚┘?jí)科技成果數(shù)、萬名就業(yè)人員專利申請(qǐng)受理量、萬名就業(yè)人員發(fā)明專利授權(quán)量和獲國(guó)家級(jí)科技成果獎(jiǎng)系數(shù)等5項(xiàng)指標(biāo)反映科技活動(dòng)產(chǎn)出的情況與水平。

技術(shù)成果市場(chǎng)化主要由企業(yè)完成，用企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重和企業(yè)新產(chǎn)品利潤(rùn)占總利潤(rùn)的比重來反映技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)化水平。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是科技活動(dòng)的主要成果之一，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重、制造業(yè)中規(guī)模以上企業(yè)增加值中高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的份額、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口交貨值占產(chǎn)值的比重等指標(biāo)則反映出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度和發(fā)展水平。

4.科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)

科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展體現(xiàn)在多個(gè)方面，考慮到指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲得性和指標(biāo)體系盡可能簡(jiǎn)化的原則，采用經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、環(huán)境改善和社會(huì)生活信息化三方面的指標(biāo)來反映。

用勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本生產(chǎn)率和綜合能耗產(chǎn)出率三個(gè)具有代表性的指標(biāo)反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)化情況與水平。

環(huán)境的不斷改善是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的前提，是衡量科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的重要標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)境改善是指降低和消除環(huán)境壓力、防止環(huán)境降級(jí)、保持環(huán)境利用持續(xù)性等全部活動(dòng)。目前，科技發(fā)展促進(jìn)環(huán)境的改善主要體現(xiàn)“三廢”的治理方面，因此，通過工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、固體廢物綜合利用率、化學(xué)需氧量排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫排放達(dá)標(biāo)率等指標(biāo)數(shù)據(jù)的指數(shù)化處理，形成環(huán)境質(zhì)量指數(shù)和環(huán)境治理指數(shù)來反映環(huán)境改善狀況。

萬人報(bào)刊、期刊發(fā)行量、萬人國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)用戶數(shù)和百人固定電話和移動(dòng)電話用戶數(shù)等指標(biāo)反映社會(huì)信息化水平。

二、寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法

（一）評(píng)價(jià)方法

區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是一種多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)，對(duì)于多指標(biāo)的評(píng)價(jià)，按指標(biāo)權(quán)重的確定方法不同，大致可以分為兩類：一類是以主觀經(jīng)驗(yàn)或?qū)＜以u(píng)判法確定各指標(biāo)的權(quán)重；另一類是運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)分析，確定各指標(biāo)的權(quán)重。從國(guó)內(nèi)有關(guān)區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)實(shí)踐看，用專家評(píng)判法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重方法效果較好，易于實(shí)施，而運(yùn)用各種多元統(tǒng)計(jì)分析確定各指標(biāo)的權(quán)重存在問題較多，計(jì)算復(fù)雜，效果并不優(yōu)于前者。因此，本研究運(yùn)用專家評(píng)判法確定各指標(biāo)權(quán)重，并采用“綜合評(píng)價(jià)指數(shù)”進(jìn)行評(píng)價(jià)。首先設(shè)置各評(píng)價(jià)指標(biāo)的“標(biāo)準(zhǔn)值”，用寧夏各對(duì)應(yīng)指標(biāo)的實(shí)際值除以“標(biāo)準(zhǔn)值”，得到的數(shù)據(jù)為各指標(biāo)的無量綱“指數(shù)”,無量綱“指數(shù)”乘權(quán)重得到評(píng)價(jià)指數(shù),步驟如下：

1.科技創(chuàng)新能力各評(píng)價(jià)指標(biāo)的“標(biāo)準(zhǔn)值”設(shè)定

標(biāo)準(zhǔn)值的設(shè)定目的一方面是消除各指標(biāo)量綱對(duì)評(píng)價(jià)的影響，另一方面是考察各指標(biāo)實(shí)際值與“標(biāo)準(zhǔn)值”的差距，得到各評(píng)價(jià)指標(biāo)的“指數(shù)”?！皹?biāo)準(zhǔn)值”的設(shè)定以全國(guó)各省、市、自治區(qū)的相同指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)最大值為基點(diǎn),再適當(dāng)調(diào)高作為該指標(biāo)的“標(biāo)準(zhǔn)值”。各指標(biāo)的“標(biāo)準(zhǔn)值”見表2。

從“標(biāo)準(zhǔn)值”的設(shè)定方法看，“標(biāo)準(zhǔn)值”的大小雖然可以影響各指標(biāo)“指數(shù)”的大小，但不影響各指標(biāo)在縱向和橫向的大小排列次序，因此對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果不會(huì)產(chǎn)生影響。

2.權(quán)重的確定

各指標(biāo)的權(quán)重選擇是多指標(biāo)評(píng)價(jià)關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。本研究比較研究了多種權(quán)重確定方法后，認(rèn)為專家評(píng)判法有效可行，因此，采用專家評(píng)判法確定寧夏科技創(chuàng)新能力各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。雖然這種方法帶有一定的主觀性，但我們所選擇的專家是寧夏科技管理研究方面的重要專家，對(duì)國(guó)內(nèi)科技發(fā)展、政策等方面有較深研究和了解，其咨詢意見具有重要價(jià)值，最終確定的權(quán)重與實(shí)際情況接近，能夠滿足評(píng)價(jià)需要。

表2　寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的“標(biāo)準(zhǔn)值”

3.評(píng)價(jià)指數(shù)計(jì)算

（1）各三級(jí)指標(biāo)指數(shù)計(jì)算將各三級(jí)指標(biāo)值除以相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)值，得到三級(jí)指標(biāo)相應(yīng)的指數(shù)，計(jì)算方法為：

其中,x_ijk為第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)下、第j個(gè)二級(jí)指標(biāo)下的第k個(gè)三級(jí)指標(biāo)；x_..k為第k個(gè)三級(jí)指標(biāo)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)值；d_ijk的值域?yàn)閇0，100]。

（2）各二級(jí)指標(biāo)指數(shù)計(jì)算二級(jí)指標(biāo)指數(shù)d_ij，由三級(jí)指標(biāo)指數(shù)加權(quán)綜合而成，即

其中,w_ijk為各三級(jí)指標(biāo)相應(yīng)的權(quán)數(shù)；n_j為第j個(gè)二級(jí)指標(biāo)下設(shè)的三級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。

（3）各一級(jí)指標(biāo)指數(shù)計(jì)算一級(jí)指標(biāo)指數(shù)由二級(jí)指標(biāo)指數(shù)加權(quán)綜合而成，即

其中,w_ij.為各二級(jí)指標(biāo)相應(yīng)的權(quán)數(shù)；n_i為第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)下設(shè)的二級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。

4.綜合評(píng)價(jià)標(biāo)指數(shù)計(jì)算

綜合評(píng)價(jià)標(biāo)指數(shù)一級(jí)指標(biāo)加權(quán)綜合而成，即

其中,w_i為各一級(jí)指標(biāo)相應(yīng)的權(quán)數(shù)；n為一級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)。

（二）指標(biāo)數(shù)據(jù)來源

寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系所涉及的三級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來自《寧夏統(tǒng)計(jì)年鑒》《寧夏科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等統(tǒng)計(jì)年鑒。近幾年數(shù)據(jù)見表3。

表3　寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)

續(xù)表

三、寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果分析

近年來，在寧夏回族自治區(qū)黨委、政府的領(lǐng)導(dǎo)下，以建設(shè)創(chuàng)新型寧夏為主線，認(rèn)真落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，大力改善科技創(chuàng)新環(huán)境，增加科技創(chuàng)新投入，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐作用顯著增強(qiáng)，綜合科技創(chuàng)新能力邁上一個(gè)新的臺(tái)階?？萍紕?chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，2006年科技創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指數(shù)為25.20%，2007年為27.81%，2008年為30.59%，2008年比2006年提高了5.39個(gè)百分點(diǎn)，科技創(chuàng)新能力得到顯著提升。

雖然寧夏科技創(chuàng)新能力在逐年提高，但與全國(guó)平均水平相比仍然存在著差距，2008寧夏綜合科技創(chuàng)新能力指數(shù)為30.59%，全國(guó)平均為46.13%，寧夏比全國(guó)平均值低15.54個(gè)百分點(diǎn)。2008年在西北5省區(qū)中排第三位，比第一位的陜西省低14.03個(gè)百分點(diǎn)，差距較大；比第二位的新疆低0.39個(gè)百分點(diǎn)；比第四位的甘肅和第五位的新疆分別高1.27個(gè)百分點(diǎn)和3.29個(gè)百分點(diǎn)。由此可見，寧夏綜合科技創(chuàng)新能力雖在西北五省（區(qū)）中處于第三位，但是與第四位的甘肅非常接近，與最后一位的青海差距也不大。從科技進(jìn)創(chuàng)新環(huán)境、科技投入、科技產(chǎn)出和科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展4個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)看（具體情況見圖1），寧夏各項(xiàng)指標(biāo)都比全國(guó)平均低，差距明顯，其中科技進(jìn)創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)寧夏為34.57%，全國(guó)平均為53.42%，寧夏比全國(guó)平均值低18.85個(gè)百分點(diǎn)；科技投入指數(shù)寧夏為37.20%，全國(guó)平均為48.83%，寧夏比全國(guó)平均值低11.63個(gè)百分點(diǎn)；科技產(chǎn)出指數(shù)寧夏為14.47%，全國(guó)平均為30.50%，寧夏比全國(guó)平均值低16.03個(gè)百分點(diǎn)；科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)寧夏為36.10%，全國(guó)平均為51.76%，寧夏比全國(guó)平均值低15.66個(gè)百分點(diǎn)。

圖1　寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo)與全國(guó)及西北省、區(qū)的比較

寧夏與西北其他省區(qū)比較，科技進(jìn)創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)寧夏最低，分別比陜西、新疆、青海和甘肅低24.20、11.66、5.31和1.53個(gè)百分點(diǎn)；科技投入指數(shù)寧夏比陜西低18.26個(gè)百分點(diǎn)，高于新疆、青海和甘肅，位于第二；科技產(chǎn)出指數(shù)寧夏比陜西低3.93個(gè)百分點(diǎn)，比新疆、青海和甘肅略高，位于第二；科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)比陜西、新疆分別低9.73和8.76個(gè)百分點(diǎn)，差距明顯，略高于甘肅和青海。可見，寧夏在科技投入和科技產(chǎn)出方面位置靠前，但優(yōu)勢(shì)不明顯，在科技進(jìn)創(chuàng)新環(huán)境和科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于落后地位，差距較明顯。

（一）寧夏科技創(chuàng)新環(huán)境分析

近幾年，寧夏科技創(chuàng)新環(huán)境不斷改善，科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)由2006年的30.26%提高到2008的34.57%，提高了4.31個(gè)百分點(diǎn)。從圖2可以看出，決定寧夏科技創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)都有不同程度的改善和提高，其中科技人力資源指數(shù)由2006年的50.70%提高到2008年的53.95%，提高了3.25個(gè)百分點(diǎn)；科研物質(zhì)條件指數(shù)由14.25%提高到17.10%，提高了2.85個(gè)百分點(diǎn)；科技意識(shí)指數(shù)由36.98%提高到44.80%，提高了7.82個(gè)百分點(diǎn)；技術(shù)流動(dòng)指數(shù)由16.90%提高到21.48%，提高了4.28個(gè)百分點(diǎn)。上述數(shù)據(jù)表明，寧夏在科技創(chuàng)新的人力資源條件和科研基礎(chǔ)條件建設(shè)投入方面不斷強(qiáng)化，全社會(huì)科技意識(shí)逐步提升，技術(shù)流動(dòng)速度有所提高，使科技創(chuàng)新環(huán)境不斷改善。

圖2　寧夏科技創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)變化情況

雖然近幾年寧夏科技創(chuàng)新環(huán)境的各項(xiàng)指標(biāo)都有所改善，但與全國(guó)平均水平相比仍然存在較大差距。從圖3可以看出，科技人力資源、科研物質(zhì)條件、科技意識(shí)、技術(shù)流動(dòng)4個(gè)二級(jí)指標(biāo)指數(shù)分別比全國(guó)平均值低9.45、27.55、11.55和28.55個(gè)百分點(diǎn)，與全國(guó)平均水平差距很大。即使在西北5省、區(qū)中，寧夏科技意識(shí)、科研物質(zhì)條件指數(shù)是最低的，只有科技人力資源指數(shù)高于青海、甘肅，排在西北的第三位，技術(shù)流動(dòng)指數(shù)高于新疆，排在西北的第四位。

（二）寧夏科技投入水平分析

近幾年，寧夏科技投入水平有很大提高，科技投入指數(shù)由2006年的24.74%提高到2008的37.20%，提高了12.46個(gè)百分點(diǎn)。從圖4可以看出，決定寧夏科技投入水平的科技財(cái)力和科技人力兩個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)都有明顯提高，其中科技財(cái)力投入指數(shù)由2006年的19.54%提高到2008年的29.96%，提高了10.42個(gè)百分點(diǎn)；科技人力投入指數(shù)由2006年的29.94%提高到44.43%，提高了14.49個(gè)百分點(diǎn)。

圖3　寧夏科技創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)與全國(guó)及西北地區(qū)的比較

從具體投入指標(biāo)看，地方政府財(cái)政科技投入大幅度增加，地方政府財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重由2006年的1.27%增加到2008年的1.98%。政府科技經(jīng)費(fèi)投入的增加，引導(dǎo)全社會(huì)科技經(jīng)費(fèi)投入增加，使全社會(huì)科技經(jīng)費(fèi)支出與GDP之比由2006年的1.63%增加到2008年的2.23%，R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP之比由2006年的0.55%增加到2008年的0.84%。企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入也明顯增加，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占銷售收入的比重和技術(shù)引進(jìn)與消化吸收經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重分別由2006年的0.44%和0.06%增加到2008年的0.64%和0.14%。表明近幾年寧夏不論是政府還是企業(yè)都非常重視科技投入，政府科技經(jīng)費(fèi)投入發(fā)揮了很好的引導(dǎo)作用，在政府科技經(jīng)費(fèi)投入的引導(dǎo)下，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等主要科技創(chuàng)新部門經(jīng)費(fèi)投入都有明顯增加，全社會(huì)科技投入水平明顯提高。同時(shí)，科技活動(dòng)人力投入也明顯增加，全社會(huì)每萬人中科技活動(dòng)人員和R&D活動(dòng)科學(xué)家和工程師分別由2006年的17.8人和5.3人增加到2008年的23.7人和7.7人，企業(yè)R&D人員占從業(yè)人員的比重由2006年的0.86%增加到2008年的1.53%。

圖4　寧夏科技投入評(píng)價(jià)的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)變化情況

近幾年寧夏科技投入水平明顯提高，但與全國(guó)平均水平相比差距依然存在，全國(guó)科技投入指數(shù)為48.83%，寧夏比全國(guó)低11.63個(gè)百分點(diǎn)，其中科技經(jīng)費(fèi)投入指數(shù)低12.30個(gè)百分點(diǎn)，科技人力投入指數(shù)低11.96個(gè)百分點(diǎn)。在西北5省、區(qū)中雖然排在第二位，但與第一位的陜西省相比差距較大,與其他省、區(qū)相比優(yōu)勢(shì)并不明顯（圖5）。

（三）寧夏科技產(chǎn)出能力分析

從寧夏科技活動(dòng)評(píng)價(jià)結(jié)果看，科技活動(dòng)產(chǎn)出指數(shù)由2006年的15.65%降低到2008的14.47%，降低了1.18個(gè)百分點(diǎn)，科技活動(dòng)產(chǎn)出略有降低。從圖6可以看出，造成科技產(chǎn)出下降的主要原因是科技產(chǎn)出水平和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化兩項(xiàng)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)指數(shù)都有下降，其中科技活動(dòng)產(chǎn)出水平指數(shù)由2006年的23.41%下降到2008年的18.94%，下降了4.47個(gè)百分點(diǎn)，下降幅度較大，這主要是由決定科技活動(dòng)產(chǎn)出水平的萬名科技人員論文數(shù)、萬名科技人員登記成果數(shù)、萬名就業(yè)人員發(fā)明專利授權(quán)量等重要指標(biāo)不升反降造成的；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)由2006年的15.88%下降到14.56%，下降了1.32個(gè)百分點(diǎn)，主要原因是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重和制造業(yè)規(guī)模以上企業(yè)增加值中高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的份額高兩項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)都有下降，分別由2006的1.12%和3.19%下降到2008年的0.94%和2.23%。表明寧夏科技產(chǎn)出水平和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度低，發(fā)展緩慢是制約科技產(chǎn)出能力提高的主要因素。

圖5　寧夏科技投入評(píng)價(jià)的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)與全國(guó)及西北地區(qū)的比較

圖6　寧夏科技產(chǎn)出評(píng)價(jià)的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)變化情況

圖7　寧夏科技產(chǎn)出評(píng)價(jià)的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)與全國(guó)及西北地區(qū)比較

從橫向看，2008年寧夏科技活動(dòng)產(chǎn)出指標(biāo)評(píng)價(jià)指數(shù)為14.47%，全國(guó)平均為30.50%，寧夏不到全國(guó)平均值的一半，差距巨大，是制約寧夏科技創(chuàng)新能力提升最主要的因素。

從圖7可以看出，西北5省、區(qū)中除陜西省外，其他省、區(qū)由于科技成果市場(chǎng)化和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平都很低，即使寧夏排位靠前，其科技活動(dòng)產(chǎn)出能力依然很低。

圖8　寧夏科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)變化情況

（四）寧夏科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果分析

近幾年，寧夏科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果不斷提高。從評(píng)價(jià)結(jié)果看，科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)由2006年的30.15%提高到2008的36.10%，提高了近6個(gè)百分點(diǎn)。從圖8可以看出，決定寧夏科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果的3個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)都逐年提高，其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變指數(shù)由2006年的17.72%提高到2008年的26.12%，提高了8.4個(gè)百分點(diǎn)；環(huán)境改善指數(shù)由2006年的34.05%提高到36.15%，提高了2.1個(gè)百分點(diǎn)；社會(huì)信息化指數(shù)由2006年的48.83%提高到49.34%，提高了0.51個(gè)百分點(diǎn)。上述數(shù)據(jù)表明寧夏科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各方面都取得了一定效果。

從橫向看，寧夏在科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面與全國(guó)平均水平也存在明顯差距，2008年該評(píng)價(jià)指標(biāo)寧夏為36.10%，全國(guó)平均為51.76%，寧夏低15.66個(gè)百分點(diǎn)，主要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和環(huán)境改善方面存在較大差距，具體情況見圖9。在西北5?。▍^(qū)）中寧夏明顯低于陜西和新疆，排在第3位，雖然高于甘肅和青海，但優(yōu)勢(shì)不明顯，各項(xiàng)指標(biāo)非常接近。

圖9　寧夏科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)與全國(guó)及西北地區(qū)比較

四、提升寧夏科技創(chuàng)新能力的建議

隨著經(jīng)濟(jì)全球化、科技經(jīng)濟(jì)一體化深入發(fā)展，國(guó)與國(guó)之間、區(qū)域之間的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵在于科技創(chuàng)新能力，而科技創(chuàng)新能力需要以區(qū)域科技發(fā)展來支撐和引領(lǐng)。區(qū)域科技創(chuàng)新能力的提升是建立在科技、經(jīng)濟(jì)部門和有關(guān)機(jī)構(gòu)之間相互協(xié)調(diào)、良性互動(dòng)，以及創(chuàng)新資源合理配置、高效利用的基礎(chǔ)上，需要政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體良性互動(dòng)，制度、政策和環(huán)境相互協(xié)調(diào)，技術(shù)、人才、資金等創(chuàng)新要素協(xié)同作用，從而實(shí)現(xiàn)科技資源有效集成和合理配置，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。寧夏科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果表明：一方面，最近幾年寧夏科技創(chuàng)新環(huán)境、科技活動(dòng)投入、科技產(chǎn)出、科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面都有明顯改善，科技創(chuàng)新主體之間相互協(xié)調(diào)、科技資源合理配置有明顯進(jìn)步，科技創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升；另一方面，也顯示出寧夏社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)發(fā)展相對(duì)滯后，科技創(chuàng)新能力比較薄弱，寧夏科技創(chuàng)新能力與全國(guó)平均水平相比存在較大差距，在西北地區(qū)排位處于中間位置，不具有優(yōu)勢(shì)。因此，必須采取措施，克服制約寧夏科技創(chuàng)新能力的不利因素，優(yōu)化科技資源配置，加快科技發(fā)展，不斷推進(jìn)科技進(jìn)步、提高科技創(chuàng)新能力，為寧夏經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展提供有效支撐。

（一）加強(qiáng)科研物質(zhì)條件建設(shè)，培育科技創(chuàng)新人文環(huán)境

科技創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新動(dòng)力形成和創(chuàng)新程度有決定性影響，是保障創(chuàng)新活動(dòng)開展和創(chuàng)新體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要基礎(chǔ)。從評(píng)價(jià)結(jié)果看，雖然近幾年寧夏科技創(chuàng)新環(huán)境有所改善，但與全國(guó)平均水平相比存在很大差距，即使在西北地區(qū)排位也是靠后的，其中寧夏科技意識(shí)、科研物質(zhì)條件指數(shù)在西北五省區(qū)中是最低的。為縮小寧夏在科技創(chuàng)新環(huán)境方面的差距，必須加強(qiáng)科研物質(zhì)條件建設(shè)，培育創(chuàng)新人文環(huán)境，提高全社會(huì)科技意識(shí)，營(yíng)造科技創(chuàng)新濃厚氛圍。

第一，加強(qiáng)創(chuàng)新公共平臺(tái)、信息網(wǎng)絡(luò)、共享數(shù)據(jù)庫等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),提高創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的共享水平,為科技人員進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研及中介組織之間的緊密合作構(gòu)筑共享平臺(tái)。在目前投入基礎(chǔ)上大幅度增加基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入比重，確保增強(qiáng)科技儲(chǔ)備能力；大幅度增加應(yīng)用基礎(chǔ)研究的實(shí)驗(yàn)室和科技基礎(chǔ)設(shè)施投入，改善科技創(chuàng)新條件；大幅度增加對(duì)公共技術(shù)、共性技術(shù)、技術(shù)信息資源、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定類項(xiàng)目支持力度，增強(qiáng)科技服務(wù)能力，營(yíng)造良好科技創(chuàng)新創(chuàng)新活動(dòng)的物質(zhì)環(huán)境。

第二，營(yíng)造自主創(chuàng)新的人文環(huán)境。要遵循創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)律，大力倡導(dǎo)鼓勵(lì)探索、寬容失敗的社會(huì)氛圍。進(jìn)一步加強(qiáng)科學(xué)普及工作，使全社會(huì)形成崇尚科學(xué)、尊重知識(shí)、尊重勞動(dòng)、尊重創(chuàng)造、尊重創(chuàng)新的社會(huì)風(fēng)尚。充分利用和依靠文化和精神的力量，鼓勵(lì)開展自主創(chuàng)新。

第三，健全科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為科技創(chuàng)新提供良好的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)人才、信息和技術(shù)交流，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置科技創(chuàng)新資源的作用。

（二）加大政府科技投入力度，落實(shí)鼓勵(lì)創(chuàng)新相關(guān)政策

科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果表明：近年來，寧夏回族自治區(qū)政府非常重視科技工作、科技經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)增長(zhǎng)，在財(cái)政投入引導(dǎo)下，全社會(huì)科技投入大幅度增加，科技投入水平也有很大提高。但科技投入水平仍然不到全國(guó)平均水平，特別是R&D經(jīng)費(fèi)投入差距更大，全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重達(dá)到1.49%，寧夏只有0.84%，相差0.65個(gè)百分點(diǎn)，與北京（5.4%）相比，差距更懸殊，比西北最高的陜西省低1.39個(gè)百分點(diǎn)，差距也非常懸殊。因此，寧夏應(yīng)在保持政府科技經(jīng)費(fèi)投入穩(wěn)定增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，支持和激勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)增加技術(shù)研發(fā)投入，提高全社會(huì)科技投入水平，逐步縮小與全國(guó)的差距。特別是要盡快落實(shí)國(guó)家鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的相關(guān)政策，尤其是“允許企業(yè)按當(dāng)年實(shí)際發(fā)生的技術(shù)開發(fā)費(fèi)用的150%抵扣當(dāng)年應(yīng)納稅所的額”等政策。

（三）發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用，切實(shí)提高科技產(chǎn)出能力

近幾年，寧夏科技活動(dòng)產(chǎn)出指數(shù)不升反而略有降低，主要表現(xiàn)為科技成果、發(fā)明專利產(chǎn)出水平下降和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展緩慢，制約了科技產(chǎn)出能力的提高。企業(yè)在科技創(chuàng)新活動(dòng)中主要承擔(dān)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化，是科技創(chuàng)新體系中技術(shù)創(chuàng)新的主體，科技成果、發(fā)明專利產(chǎn)出水平的高低主要取決于企業(yè)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的實(shí)現(xiàn)也主要依靠企業(yè)。因此，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的高低是影響區(qū)域科技產(chǎn)出水平的關(guān)鍵，鼓勵(lì)和支持企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，是全面提升寧夏科技產(chǎn)出能力的必然選擇。提高科技產(chǎn)出能力，首先要強(qiáng)化政府科技投入的引導(dǎo)作用，引導(dǎo)企業(yè)將經(jīng)費(fèi)更多地投入到核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)上來，開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，推進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)。政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的引導(dǎo)與扶持，應(yīng)當(dāng)建立在提高整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)上，而不是某個(gè)企業(yè)的某類產(chǎn)品。通過政府資金的引導(dǎo)，激勵(lì)企業(yè)調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵(lì)不同類型企業(yè)普遍形成各具特點(diǎn)的自主創(chuàng)新理念和機(jī)制，將自主創(chuàng)新內(nèi)化為企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃與持續(xù)活動(dòng)，將資金更多地投入到研發(fā)活動(dòng)中、投入到人才培養(yǎng)上，進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，提高技術(shù)產(chǎn)出水平。其次充分利用國(guó)家激勵(lì)自主創(chuàng)新的財(cái)稅、金融、政府采購、科技計(jì)劃等方面的新政策，結(jié)合寧夏的實(shí)際，為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供平臺(tái)，推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展，提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平。

（四）努力轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展

寧夏科技支撐社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力在不斷提高，但與全國(guó)平均水平的差距仍很明顯，主要表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和環(huán)境改善兩方面。因此，寧夏必須大力應(yīng)用資源高效利用技術(shù)、節(jié)能技術(shù)、環(huán)境保護(hù)和治理等新技術(shù)；在循環(huán)經(jīng)濟(jì)、節(jié)能減排、降低環(huán)境污染等方面取得突破性進(jìn)展，大力培育和壯大能夠主導(dǎo)、支撐和帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)和具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。

（2009年4月28日）　　

（研究組成員：井玉平、羅萬有、張斌、李金芝、潘春甜）

〔本文改寫為《進(jìn)一步提升寧夏科技創(chuàng)新能力的建議》，被區(qū)黨委《要情與動(dòng)態(tài)》編發(fā)（2009年6月17日，第133期）；改寫為《不斷增強(qiáng)和提升科技創(chuàng)新能力》刊于《寧夏工作研究》2010年4期58頁〕