第二節(jié)　國家創(chuàng)新系統(tǒng)基礎(chǔ)理論

一、創(chuàng)新理論

創(chuàng)新Innovation，一詞起源于拉丁語。它原意有三層含義：更新；創(chuàng)造新的東西；改變。從字面上看，“創(chuàng)新”與“守舊”對立，所謂創(chuàng)新，就是要打破常規(guī)，具有獨創(chuàng)性。

(一)“新的生產(chǎn)函數(shù)”——熊彼特的創(chuàng)新理論

創(chuàng)新作為一種理論，形成于20世紀初。美國哈佛大學教授熊彼特，在1912年出版了《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書，第一次把創(chuàng)新引入了經(jīng)濟領(lǐng)域。換句話說，從經(jīng)濟學的角度提出了創(chuàng)新。他認為，創(chuàng)新“就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，“在生產(chǎn)體系中引入一種新組合”。他從企業(yè)的角度提出了創(chuàng)新的五個方面：①引入一種新的產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；②采用一種新的生產(chǎn)方法；③開辟一個新的市場；④獲得一種原料或半成品的新的供給來源；⑤實行一種新的企業(yè)組織形式。熊彼特對什么是創(chuàng)新，創(chuàng)新包括哪些方面、誰是主要的創(chuàng)新者、如何實現(xiàn)創(chuàng)新、創(chuàng)新在社會發(fā)展中的作用等方面都做了研究，認為創(chuàng)新是資本主義發(fā)展的本質(zhì)特征。熊彼特的理論貢獻在于：

其一，首次將創(chuàng)新引入經(jīng)濟學領(lǐng)域中。當時在多數(shù)經(jīng)濟學家的經(jīng)濟增長方式中，關(guān)注的是勞動力、資本、原材料等生產(chǎn)要素，基本上將知識、技術(shù)和制度變化視為外生變量。而熊彼特打破了理論研究上的僵局，以一個統(tǒng)一的理論體系和概念框架來系統(tǒng)地研究技術(shù)進步促進經(jīng)濟增長的內(nèi)在機制。他認為，創(chuàng)新使生產(chǎn)函數(shù)得到重新組合，這種新組合帶來了更低的成本或更高的價格，生產(chǎn)的可能性邊界發(fā)生外移，利潤也就產(chǎn)生了，因此創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的核心。

其二，強調(diào)了創(chuàng)新與發(fā)明創(chuàng)造的區(qū)別。熊彼特認為，創(chuàng)新是新技術(shù)、新發(fā)明在生產(chǎn)中的首次應(yīng)用。只有將發(fā)明引入生產(chǎn)體系中才能成為創(chuàng)新，而企業(yè)家就起這種作用。因此他指出，主要的創(chuàng)新者不是科學家或技術(shù)人員，而是企業(yè)家，因為只有企業(yè)家才最善于把科學技術(shù)商品化、產(chǎn)業(yè)化。當然，從今天的發(fā)展看，熊彼特說的創(chuàng)新，主要指的是技術(shù)創(chuàng)新，也就是技術(shù)創(chuàng)新注重市場價值，注重技術(shù)的首次應(yīng)用。

其三，“新組合”將創(chuàng)新引申到各個方面。如開辟一個新的市場、實行一種新的企業(yè)組織形式等等都是創(chuàng)新。也就是說，技術(shù)創(chuàng)新貫穿于產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售以及產(chǎn)生新的組織形式的全過程。這就擴大了人們的創(chuàng)新視角：不僅僅要抓產(chǎn)品、質(zhì)量的創(chuàng)新，而且要抓方法、市場、供給、組織等方面的創(chuàng)新。對于今天來說，不僅僅要抓高新技術(shù)的創(chuàng)新，而且要抓傳統(tǒng)產(chǎn)品的創(chuàng)新。創(chuàng)新已經(jīng)發(fā)展成一個系統(tǒng)的工程。

熊彼特的創(chuàng)新理論開始并不被人們所認識，甚至在很長一段時間里被遺忘。因為，在20世紀初期，知識、技術(shù)與制度的變化對生產(chǎn)力發(fā)展的影響沒有現(xiàn)在明顯，經(jīng)濟學家們普遍認為，發(fā)明與創(chuàng)新是經(jīng)濟模型之外的東西。熊彼特的理論打破了常規(guī)思想，他本身就是創(chuàng)新者。20世紀50年代以后，以微電子技術(shù)為核心的世界新一輪科技革命的興起，許多國家科技革命的興起，許多國家的經(jīng)濟出現(xiàn)了長達近20年的高速增長“黃金期”，這一現(xiàn)象已不能用傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論中資本、勞動力等要素簡單地加以解釋。由此，西方經(jīng)濟學理論界重新對熊彼特的創(chuàng)新經(jīng)濟學理論進行認識，開始對技術(shù)進步與經(jīng)濟增長的關(guān)系產(chǎn)生了興趣。隨著現(xiàn)代社會的進步，越來越顯示出創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中的重大作用。人們開始深入地研究他的理論并加以發(fā)展完善，從而使技術(shù)創(chuàng)新理論得以發(fā)展。

目前，西方技術(shù)創(chuàng)新理論的研究和發(fā)展已形成了技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和國家創(chuàng)新系統(tǒng)等三大理論學派。

(二)技術(shù)創(chuàng)新理論

技術(shù)創(chuàng)新理論在熊彼特研究的基礎(chǔ)上不斷深入。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的概念，學術(shù)界并沒有統(tǒng)一的定義，但技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵應(yīng)當包含創(chuàng)新過程、創(chuàng)新內(nèi)容和創(chuàng)新結(jié)果三方面。因此有學者認為技術(shù)創(chuàng)新可以被認為“是企業(yè)家抓住市場的潛在贏利機會，以獲取商業(yè)利益為目標，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)(工藝)方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新的組織”。技術(shù)創(chuàng)新是一個系統(tǒng)發(fā)展的過程，它“包含科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程”。正是在這一過程中，科技和經(jīng)濟兩大系統(tǒng)耦合，科技成果的商品化得以實現(xiàn)。1999年在《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中，對技術(shù)創(chuàng)新作了定義：“企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值?！边@一定義吸收了國際上的研究思想，概括了技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)過程，強調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果。

技術(shù)創(chuàng)新學派堅持熊彼特創(chuàng)新理論的傳統(tǒng)，強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步在經(jīng)濟發(fā)展中的核心作用，認為企業(yè)家是推動創(chuàng)新的主體，側(cè)重研究企業(yè)的組織行為、市場結(jié)構(gòu)等因素對技術(shù)創(chuàng)新的影響，提出了技術(shù)創(chuàng)新擴散、企業(yè)家創(chuàng)新和創(chuàng)新周期等模型^[1]?！罢l在技術(shù)創(chuàng)新中的作用更大——大企業(yè)還是小企業(yè)？”這個問題一直是理論和實踐上爭論的焦點之一，并對發(fā)達工業(yè)國家的技術(shù)創(chuàng)新政策產(chǎn)生了并正在產(chǎn)生著重要的影響。

1965年，謝勒爾(Scherer.F.)對1955年《幸?！冯s志里500家大企業(yè)的創(chuàng)新情況進行了分析，結(jié)果表明專利發(fā)明(創(chuàng)新)并不與企業(yè)規(guī)模的增長成正比。他的研究結(jié)果也得到了其他更大規(guī)模實證研究的支持。實踐表明，不同規(guī)模的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上均有上乘的表現(xiàn)，只不過在不同時期、不同行業(yè)或產(chǎn)業(yè)，因企業(yè)大小不同而自身具有的一些不同特點影響和約束著企業(yè)創(chuàng)新的績效而已，從而客觀上形成適合不同規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新的領(lǐng)域與行業(yè)。

20世紀70年代，經(jīng)濟學家阿羅(Arrow. k.)、卡米恩(Kamien. M.)、施瓦茨(Schwartz. N.)等人從壟斷與競爭的角度對技術(shù)創(chuàng)新的過程進行了研究，探討了技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系，提出了最有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)類型。

阿羅在1970年發(fā)表的《經(jīng)濟福利和發(fā)明的資源配置》一文中，比較了完全壟斷和完全競爭兩種不同的市場結(jié)構(gòu)對發(fā)明(創(chuàng)新)的影響，他的結(jié)論是：完全競爭比完全壟斷更有利于發(fā)明(創(chuàng)新)，但兩種市場結(jié)構(gòu)都低于社會期望的最優(yōu)狀態(tài)?？锥?、施瓦茨認為，最有利于創(chuàng)新活動開展的乃是壟斷競爭型的市場結(jié)構(gòu)。因為在完全競爭市場條件下，企業(yè)規(guī)模一般較小，缺少足以保障技術(shù)創(chuàng)新的持久收益所需的推動力量；難以籌集技術(shù)創(chuàng)新所需的資金、物資條件，同時也難以開拓技術(shù)創(chuàng)新所需的廣闊市場，因此難以引起較大的技術(shù)創(chuàng)新動機。而在壟斷統(tǒng)治的條件下，由于缺乏競爭對手的威脅，難以激發(fā)出企業(yè)重大創(chuàng)新的活力。所以，介于壟斷和完全競爭之間的壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)，既避免了上述兩種極端市場結(jié)構(gòu)的缺陷，又兼有二者之優(yōu)點。因此，壟斷競爭型的市場結(jié)構(gòu)是最適宜于技術(shù)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)的選擇。

(三)制度創(chuàng)新理論

熊彼特也很重視制度創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的作用。他受制度學派的影響，把制度看做是一個創(chuàng)新體系，是社會形式或經(jīng)濟組織方式以及市場結(jié)構(gòu)等。制度創(chuàng)新在20世紀下半葉得到人們的高度重視。人們在研究創(chuàng)新的過程中，發(fā)現(xiàn)建立有利于創(chuàng)新的制度是至關(guān)重要的。因為創(chuàng)新是沒有先例可循的，具有很大的不確定性和風險性。如何激勵人們創(chuàng)新并保護創(chuàng)新成果？如何減小創(chuàng)新奉獻并降低成本？“由于技術(shù)創(chuàng)新活動存在個人收益與社會收益的巨大差距，改進技術(shù)的持續(xù)努力只有通過建立一個能持續(xù)人們創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度，以提高個人收益才會出現(xiàn)”。制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，好的制度選擇會促進技術(shù)創(chuàng)新，不好的制度設(shè)計將扼制技術(shù)創(chuàng)新或阻礙創(chuàng)新效率的提高。只有靠完善的制度才能保證創(chuàng)新的實現(xiàn)，特別是市場價值的實現(xiàn)。美國經(jīng)濟學家L.戴維斯和D.諾斯于1971年出版的《制度變革和美國經(jīng)濟增長》一書中，繼承了J.熊彼特的觀點和方法，提出了制度創(chuàng)新理論。他們認為，所謂“制度創(chuàng)新”是指經(jīng)濟的組織形式或經(jīng)營管理方式的革新，例如股份公司、社會保障制度、工會體系以及國有企業(yè)制度的建立等等。這種組織和管理上的革新是歷史上制度變革的原因，也是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的原因。制度創(chuàng)新理論的出現(xiàn)對于發(fā)達國家經(jīng)濟的發(fā)展，起到了十分重要的作用。

蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾斯認為，促進制度創(chuàng)新的主要因素有：①規(guī)模經(jīng)濟性。市場規(guī)模擴大，商品交易額增加，促進制度變革，降低經(jīng)營管理成本，獲取更多經(jīng)濟利益。②技術(shù)經(jīng)濟性。生產(chǎn)技術(shù)和工業(yè)化的發(fā)展，城市人口增加，企業(yè)規(guī)模擴大，促使人們?nèi)ミM行制度創(chuàng)新，以獲取新的潛在經(jīng)濟利益。③預期收益性。這是社會集團力量為防止自己預期收益的下降而采取的制度變革措施。例如在通貨膨脹持續(xù)增長的情況下，工資、利息等固定收入者就要求實行收入指數(shù)化制度，以保障自己的實際收入不因通貨膨脹而下降或不至于下降得過快過多^[2]①

蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾斯進一步把制度創(chuàng)新的全過程劃分為五個階段：①形成“第一行動集團”階段。所謂“第一行動集團”是指那些能預見到潛在市場經(jīng)濟利益，并認識到只要進行制度創(chuàng)新就能獲得這種潛在利益的人。他們是制度創(chuàng)新的決策者、首創(chuàng)者和推動人，他們中至少有一個成員是熊彼特所說的那種敢于冒風險的，有銳敏觀察力和組織能力的從事全新的“企業(yè)家”。②“第一行動集團”提出制度創(chuàng)新方案的階段。先提出制度創(chuàng)新方案，再進入下一階段的創(chuàng)新活動。③“第一行動集團”對已提出的各種創(chuàng)新方案進行比較和選擇的階段。方案的比較和選擇，必須符合能獲得最大利益之經(jīng)濟原則。④形成“第二行動集團”階段。所謂“第二行動集團”是指在制度創(chuàng)新過程中幫助“第一行動集團”獲得經(jīng)濟利益的組織和個人。這個集團可以是政府機構(gòu)，也可以是民間組織和個人。⑤“第一行動集團”和“第二行動集團”協(xié)作努力，實施制度創(chuàng)新并將制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實的階段。

(四)知識創(chuàng)新理論

知識創(chuàng)新是20世紀90年代以來美國新經(jīng)濟的創(chuàng)新特征。

創(chuàng)新理論的發(fā)展是與經(jīng)濟發(fā)展的歷史緊密相關(guān)的。不同的歷史時期其經(jīng)濟發(fā)展的特征是不同的，創(chuàng)新的側(cè)重點也是不同的。如果說與工業(yè)社會相對應(yīng)的概念是“技術(shù)創(chuàng)新”，那么，與知識經(jīng)濟時代相對應(yīng)的概念就是“知識創(chuàng)新”。

人類社會進入21世紀以來，與過去的農(nóng)業(yè)社會、工業(yè)社會所不同的是，知識的作用不僅僅在于提高產(chǎn)品的附加值，而是它本身已經(jīng)成為商品。0ECD將知識經(jīng)濟定義為“建立在知識和信息的生產(chǎn)、分配和使用之上的經(jīng)濟?！敝R成為真正的資本與首要的財富，知識創(chuàng)新已經(jīng)從技術(shù)創(chuàng)新中分離出來。

知識創(chuàng)新概念，是指通過科學研究，包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，獲得新的基礎(chǔ)科學和技術(shù)科學知識的過程?？茖W研究是知識創(chuàng)新的主要活動和手段。知識創(chuàng)新的成果構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，是促進科技進步和經(jīng)濟增長的革命性力量。知識創(chuàng)新包括科學知識創(chuàng)新、技術(shù)知識特別是高技術(shù)創(chuàng)新和科技知識系統(tǒng)集成創(chuàng)新等。知識創(chuàng)新的目的是追求新發(fā)現(xiàn)、探索新規(guī)律、創(chuàng)立新學說、創(chuàng)造新方法、積累新知識?？傊R創(chuàng)新為人類認識世界、改造世界提供新理論和新方法，為人類文明進步和社會發(fā)展提供不竭動力。

二、國家創(chuàng)新系統(tǒng)的基本理論

不論是技術(shù)創(chuàng)新還是知識創(chuàng)新，今天的社會，已遠不是古代的興趣愛好推動下的個體的科學研究行為。今天，各學科知識間的融合，知識、技術(shù)、生產(chǎn)、營銷，是你中有我，我中有你，絕不是個人或一個企業(yè)所能夠完成的。今天的科學研究，是在國家利益驅(qū)動下的集體行為。

當今國際間的競爭，已經(jīng)由單一的政治或經(jīng)濟競爭上升為綜合國力的競爭。這使得政府的職能發(fā)生了兩方面的變化：一方面，綜合國力競爭的主體是國家，其實質(zhì)是國家總體實力的較量。由于科學技術(shù)在現(xiàn)代世界經(jīng)濟發(fā)展中的巨大作用，各國經(jīng)濟競爭的焦點已經(jīng)從資源、產(chǎn)品競爭，發(fā)展到科學技術(shù)的競爭，競爭的層次由科研機構(gòu)和企業(yè)一級上升到國家一級，因而是一種更為綜合、更為激烈的競爭。在這種情況下，科技創(chuàng)新的主體雖然仍是科研機構(gòu)和企業(yè)，但是，科技創(chuàng)新已不再僅僅是科研機構(gòu)和企業(yè)自身的事情，而是政府和科研機構(gòu)及企業(yè)共同的事業(yè)。政府應(yīng)當從總體上對于科學技術(shù)知識的生產(chǎn)、擴散及其應(yīng)用進行規(guī)劃和引導，直接參與科技創(chuàng)新的全過程。另一方面，在國際經(jīng)濟關(guān)系這個層次上，由于科學技術(shù)已經(jīng)成為最重要的戰(zhàn)略資源，所以各國政府在技術(shù)的民族主義與技術(shù)的全球主義之間求得某種平衡，既要控制科學技術(shù)的輸出，以免使其產(chǎn)生飛鏢效應(yīng)，同時又要最大限度地鼓勵科學技術(shù)的輸入，以免使自身孤立于世界科學技術(shù)發(fā)展的潮流之外。在這種情況下，傳統(tǒng)上由科技界和企業(yè)自行決定的科學技術(shù)的國際交流等問題現(xiàn)在被政府以國家利益的名義加以嚴格控制。自20世紀80年代以來，西方國家政府已經(jīng)全面介入科學技術(shù)知識的產(chǎn)生、擴散和應(yīng)用過程之中。

從政治角度看，當今世界的政治同科技的關(guān)系日益密切，一個國家科技發(fā)展的快慢，首先決定于政策的保障程度及這個國家精神風貌對群體創(chuàng)新意識的影響。當代科學技術(shù)已經(jīng)從生產(chǎn)力體系中的直接因素變?yōu)橹鲗б蛩?，而資源、生態(tài)環(huán)境同科技的制約和互動關(guān)系則主要表現(xiàn)在科技既能夠促進生態(tài)系統(tǒng)的有效管理，同時又能夠極大地改變資源的利用方式和提高資源的利用效率，進而推動和促進經(jīng)濟的健康發(fā)展，保障可持續(xù)發(fā)展綜合國力的提升。

早在1990年，《美國新聞與世界報道》就在一篇文章中指出：“90年代的競爭將集中在下述戰(zhàn)場進行：用于研究和投資的資金、科技、人力和基礎(chǔ)設(shè)施，以及國外市場的競爭力”；“至關(guān)重要的競爭將是發(fā)展科技，創(chuàng)造高附加價值的產(chǎn)品和高薪職位”。

英國學者克里斯托夫·弗里曼、美國學者理查德·納爾遜等人，通過對日本、美國等國家或地區(qū)創(chuàng)新活動特征的實證分析，認為技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)家的功勞，也不是企業(yè)的孤立行為，而是由國家創(chuàng)新系統(tǒng)推動的。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是參與和影響創(chuàng)新資源的配置及其利用效率的行為主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和運行機制的綜合體系，在這個系統(tǒng)中，企業(yè)和其他組織等創(chuàng)新主體，通過國家制度的安排及其相互作用，推動知識的創(chuàng)新、引進、擴散和應(yīng)用，使整個國家的技術(shù)創(chuàng)新取得更好績效。從而建立了國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。

(一)弗里曼的“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論

20世紀七八十年代世界的經(jīng)濟格局發(fā)生了變化，日本后來居上，僅僅用了幾十年的時間發(fā)展成為工業(yè)化大國。西方的學者開始研究日本是如何起飛的。1987年，英國著名學者弗里曼提出“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論，認為在一國的經(jīng)濟發(fā)展和追趕、跨越中，僅靠企業(yè)的力量是不夠的，僅靠自由競爭的市場經(jīng)濟是不夠的，需要政府提供一些公共商品，需要從一個長遠的、動態(tài)的視野出發(fā)，尋求資源的最有利配置，以推動產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。對什么是“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”，他是這樣定義的：“公、私部門的機構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，他們的活動和相互作用促成、引進、改造和擴散了各種新技術(shù)。”這個定義，實質(zhì)是國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。到了1992年，弗里曼進一步把國家創(chuàng)新系統(tǒng)分為廣義和狹義。廣義的國家創(chuàng)新系統(tǒng)包括國民經(jīng)濟中涉及引入和擴散新產(chǎn)品、過程和系統(tǒng)的所有機構(gòu)；狹義的國家創(chuàng)新系統(tǒng)涵蓋了與科學技術(shù)活動直接相關(guān)的機構(gòu)，包括大學實驗室、產(chǎn)業(yè)的研究開發(fā)實驗室、質(zhì)量控制和檢驗、國家標準機構(gòu)、國立研究機構(gòu)和圖書館，科技協(xié)會和出版網(wǎng)絡(luò)，以及指導上述機構(gòu)的由教育系統(tǒng)和技術(shù)培訓系統(tǒng)提供的高素質(zhì)人才。^[3]他認為日本就存在這樣一個國家創(chuàng)新體系，他們以技術(shù)創(chuàng)新為主導，輔以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，在經(jīng)濟發(fā)展中起到了有效的作用，弗里曼總結(jié)出日本國家創(chuàng)新系統(tǒng)的四個特點：政府的重要干涉作用，尤其是共同生產(chǎn)上的作用；企業(yè)研究開發(fā)的作用，尤其是引進上的創(chuàng)新；教育和培訓的作用，打破白領(lǐng)和藍領(lǐng)的界限；獨特的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，尤其是企業(yè)集團的作用。弗里曼的理論引起國際上研究國家創(chuàng)新系統(tǒng)的熱潮。

(二)波特“國家競爭力鉆石理論”

在國家創(chuàng)新理論研究方面，納爾遜、佩特爾、帕維蒂、倫德瓦爾、波特等人都作出了較大的貢獻。美國哈佛大學波特教授的“國家競爭力鉆石理論”被認為是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的另一個學說。波特認為，解釋一個國家產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵是該國能否有效地形成競爭性環(huán)境和推動創(chuàng)新。一個國家的優(yōu)勢決定于以下4個重要因素：①要素條件，如熟練勞動力的供給，基礎(chǔ)設(shè)施狀況；②需求條件，該國對產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的需求；③相關(guān)的支持產(chǎn)業(yè)；④企業(yè)的戰(zhàn)略與競爭狀況。四個要素的作用可用一個類似鉆石的圖表示(如下圖)。

圖76　國家競爭力鉆石理論

除上述四個要素外，對競爭力影響最大的是機遇，如戰(zhàn)爭、重大科學技術(shù)突破和國家的作用。對教育的投資可改變要素的供給條件，產(chǎn)業(yè)政策可影響產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。波特教授的理論對美國創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)產(chǎn)生了重要的影響。

20世紀90年代，世界經(jīng)濟格局又發(fā)生了戲劇性的變化，美國重新崛起，經(jīng)濟保持了連年的高速增長。美國總結(jié)了國際競爭中的經(jīng)驗教訓，加強了政府對經(jīng)濟方面的領(lǐng)導，完善了國家創(chuàng)新系統(tǒng)。美國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)非常重視知識(信息)在經(jīng)濟中的作用。重視知識資本與人力資本，形成了獨特的“知識創(chuàng)新”。整個國家創(chuàng)新系統(tǒng)由知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)和知識應(yīng)用系統(tǒng)四個部分組成，形成知識生產(chǎn)、開發(fā)、傳播、應(yīng)用的有序流動過程，知識在創(chuàng)新系統(tǒng)中成為重要的因素。1997年OECD發(fā)表了年度報告《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》，進一步研究國家創(chuàng)新系統(tǒng)的政策含義，使各國政府越來越意識到制度創(chuàng)新和政策創(chuàng)新的重要意義。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論側(cè)重分析技術(shù)創(chuàng)新與國家經(jīng)濟發(fā)展實績的關(guān)系，強調(diào)國家專有因素對技術(shù)創(chuàng)新的影響，并認為國家創(chuàng)新體系是政府企業(yè)、大學研究機構(gòu)、中介機構(gòu)等為尋求一系列共同的社會經(jīng)濟目標而建立起來的，將創(chuàng)新作為國家變革和發(fā)展的關(guān)鍵動力系統(tǒng)。由此，弗里曼提出了技術(shù)創(chuàng)新的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論，將創(chuàng)新主體的激勵機制與外部環(huán)境條件有機地結(jié)合起來，并相繼發(fā)展了區(qū)域創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新等概念和分支理論^[4]。

(三)國家創(chuàng)新體系

關(guān)于國家創(chuàng)新體系目前尚無一個非常明確的概念。國際上較通用的定義是：國家創(chuàng)新系統(tǒng)是指由一個國家的公共和私營部門組成的組織和制度網(wǎng)絡(luò)，其活動是為了創(chuàng)造、擴散和使用新的知識和技術(shù)，其中政府、企業(yè)、科研機構(gòu)和大學是這一系統(tǒng)中最重要的要素。

國家創(chuàng)新體系是由參與創(chuàng)新的社會不同參與者和各類機構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，通過大量互動作用，實現(xiàn)知識向經(jīng)濟的轉(zhuǎn)化、科學技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，以實現(xiàn)提高國家綜合國力和國際競爭力的目標。

圖77　國家創(chuàng)新系統(tǒng)示意圖

國家創(chuàng)新體系應(yīng)由政府、科研院所、大學、企業(yè)、中介機構(gòu)等構(gòu)成主體。這些單元分工明晰、特色鮮明，功能互補，相互協(xié)同。其中，政府負責創(chuàng)新政策的制定、保證與創(chuàng)造良好環(huán)境、實施資源配置等，部分介入創(chuàng)新活動的執(zhí)行；科研院所面向國家戰(zhàn)略需求，面向世界科學前沿，圍繞經(jīng)濟建設(shè)、國家安全與社會可持續(xù)發(fā)展，開展基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和前瞻性的創(chuàng)新活動；大學是從事基礎(chǔ)研究、高技術(shù)前沿探索的知識創(chuàng)新與知識傳播基地；企業(yè)是應(yīng)用新知識、進行技術(shù)創(chuàng)新和市場開拓的主體。中介機構(gòu)則是在知識和技術(shù)的供方和買方之間架起橋梁作用的機構(gòu)，它們向供需雙方提供信息、交易場所、中間試驗服務(wù)、資金和保險等。

國家創(chuàng)新體系包括三個部分：知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)和制度創(chuàng)新系統(tǒng)。知識創(chuàng)新系統(tǒng)的主要功能是知識的生產(chǎn)、傳播和轉(zhuǎn)移；技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的主要功能是創(chuàng)造、革新、學習和傳播新技術(shù)；制度創(chuàng)新系統(tǒng)的主要功能是進行體制改革、制定新的政策，使知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)得以正常運轉(zhuǎn)，對各類創(chuàng)新資源進行合理配置，從而推動經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，也可以說制度創(chuàng)新就是建立適宜于創(chuàng)新活動開展的指導系統(tǒng)。其中知識創(chuàng)新是基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新是目的，制度創(chuàng)新是紐帶和指揮系統(tǒng)。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一個開放系統(tǒng)，需要充分體現(xiàn)公平競爭的規(guī)范的市場環(huán)境，需要發(fā)達的教育平臺、信息平臺、文化平臺和法制平臺的支撐，需要崇尚創(chuàng)新、嚴謹求實、百家爭鳴的學術(shù)風氣和誠實守信、顧全大局、通力協(xié)作的團隊精神；

國家創(chuàng)新體系既有基礎(chǔ)理論研究，也有應(yīng)用研究，既有民用技術(shù)研發(fā)，也有軍用技術(shù)的研發(fā)，既有國有的企事業(yè)單位，也有民營的企業(yè)和研究機構(gòu)。因此，不應(yīng)將國家創(chuàng)新體系簡單地理解為國家級的科研院所，它應(yīng)當是覆蓋全社會、各領(lǐng)域、各地區(qū)的科技創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)組織體系。政府的主要職能是通過科技和產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、資源配置以及必要的行政手段，保證國家目標的實現(xiàn)和系統(tǒng)的整體有序。

三、中國創(chuàng)新體系發(fā)展歷程

自20世紀90年代國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念被引進以來，人們開始研究中國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)，這包括：中國有沒有一個國家創(chuàng)新系統(tǒng)，如何認識中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的現(xiàn)狀，中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)方向。目前，學者們大多認為，不管是自覺還是不自覺，中國都存在一個國家創(chuàng)新系統(tǒng)，而且，這個系統(tǒng)一直在不斷發(fā)展之中。

較早用國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念分析中國現(xiàn)狀，并引起較大影響的是1996年加拿大國際發(fā)展研究中心與當時的國家科委所共同進行的對中國科技改革十年所作的評價。在這份報告中，國際專家組運用國家創(chuàng)新系統(tǒng)的框架，對中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)作了分析。他們認為，許多重要的國家部門以及機構(gòu)在中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)里的政策制定方面起重大作用，包括：國家科委在政策發(fā)展和計劃實施中起的重要作用；國家計委直接參與投資促多項重要科技計劃；國家教委對高校的活動負專門的責任；國家經(jīng)貿(mào)委在企業(yè)的技術(shù)革新中起重要作用；國家體改委發(fā)起的經(jīng)濟改革在許多方面都與科技領(lǐng)域的改革相互影響；許多專業(yè)部門對工業(yè)經(jīng)濟的某一領(lǐng)域負責，其中有些正在社會主義市場經(jīng)濟體制下向類似“股份公司”的機構(gòu)轉(zhuǎn)化。報告認為以下六類機構(gòu)構(gòu)成了中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的核心：①研究機構(gòu)；②國有企業(yè)；③民營、合資和城市集體企業(yè)；④大學；⑤國家研究院所和企業(yè)；⑥鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。許多機構(gòu)都在推動創(chuàng)新上起作用，這引起了協(xié)調(diào)的困難。專家組指出：“在中國，我們看到至少有四個重要的委員會通過旨在促進科技改革的方式，在政策制定和計劃的分配中起積極作用，并以此刺激新出現(xiàn)的社會主義市場經(jīng)濟中的創(chuàng)新。但是，我們未能明確了解它們之間的各種活動是如何協(xié)調(diào)的?！睂＜医M的報告并沒有根據(jù)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念對中國科技體制改革等提出具體的意見。

可以說，運用國家的力量來計劃指導、配置資源，早在新中國成立之初就開始了。但中國長期以來沒有很好地實現(xiàn)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的功能，即從系統(tǒng)工作的原理出發(fā)進行資源的優(yōu)化配置，提高中國整體的自主創(chuàng)新能力，特別是企業(yè)的創(chuàng)新能力與競爭力。從這個意義上看中國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)尚未建立。

中國學者張鳳、何傳啟將中國的國家創(chuàng)新體系的概念對系統(tǒng)的形成和發(fā)展分為四個階段：

(一)形成階段(1949—1977年)

這一階段的主要特征是建立各種各類的科研機構(gòu)，制定國家科技發(fā)展計劃。這一時期是典型的“政府主導模式”，由政府直接控制，相應(yīng)的組織系統(tǒng)按照功能和行政隸屬關(guān)系嚴格分工；創(chuàng)新動機來源于政府認為的經(jīng)濟發(fā)展和國防安全的需要；創(chuàng)新決策由各級政府制定；政府是資源投入主體，資源嚴格按計劃配置。這種模式具有一些顯著的優(yōu)點：國家可以在短時間內(nèi)有計劃地集中人力、物力、財力等資源，進行大規(guī)模的重大創(chuàng)新活動，減少因資源的重復配置而產(chǎn)生的浪費，并具備將成果迅速地向全社會擴散的條件?！皟蓮椧恍恰毖兄瞥晒?，世界上首次合成牛胰島素，就是例證。但是這種模式存在難以克服的缺點：創(chuàng)新的利益和風險與創(chuàng)新主體沒有直接關(guān)系；企業(yè)管理者缺乏企業(yè)家所擁有的那種內(nèi)在的創(chuàng)新沖動和需求，從而導致效率低下，決策程序復雜，周期較長。

(二)發(fā)展階段(1978—1995年)

這一階段的主要表現(xiàn)是開始探索國家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展模式和創(chuàng)新政策，出臺了一系列改革政策和措施。這一時期是“計劃主導模式”，在國家科技計劃中引入競爭機制。通過科技體制改革和經(jīng)濟體制改革，科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的進程加快。在這一時期，國家科研經(jīng)費大多以國家科技計劃的形式出現(xiàn)，政府工作人員管理著科研經(jīng)費的配置。國家先后出臺了一系列發(fā)展科技并促進產(chǎn)業(yè)化的計劃，同時為迎接世界高新技術(shù)革命浪潮，興辦了許多科技園區(qū)。這一階段存在的主要缺點是：采用科技計劃方式分配創(chuàng)新資源，不能適應(yīng)市場需求變化和國際科技前沿變化；企業(yè)創(chuàng)新力量仍然薄弱，技術(shù)開發(fā)機構(gòu)少，人才缺乏，科技投入低；科技計劃與經(jīng)濟計劃分離，政府加強科技促進經(jīng)濟發(fā)展的調(diào)控能力相對不足，效率不高；市場機制配置資源的基礎(chǔ)性作用沒有得到充分發(fā)揮。

(三)國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)階段(1995—1997年)

這一時期突出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“技術(shù)創(chuàng)新模式”。這一階段改革的顯著特點，是確立了建立市場經(jīng)濟體制的目標。從企業(yè)做起，進行企業(yè)制度與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的改革，強化企業(yè)的創(chuàng)新功能。宏觀管理體制也發(fā)生了結(jié)構(gòu)性變化，政府重大科技化逐步由科技和經(jīng)濟主管部門聯(lián)合制定，出現(xiàn)了一些新的創(chuàng)新組織，如國家工程中心、生產(chǎn)力促進中心等，加快了科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)擴散的進程。1995年提出“科教興國”戰(zhàn)略，1996年國家決定建立技術(shù)創(chuàng)新體系，啟動《技術(shù)創(chuàng)新工程》。

(四)國家創(chuàng)新系統(tǒng)階段(1998年—)

1997年12月，中國科學院借鑒國外對國家創(chuàng)新體系研究的成果和實際經(jīng)驗，結(jié)合中國的國情，提交了《迎接知識經(jīng)濟時代，建設(shè)國家創(chuàng)新體系》的研究報告，該報告提出了關(guān)于中國國家創(chuàng)新體系的概念和面向知識經(jīng)濟時代的國家創(chuàng)新體系：“國家創(chuàng)新體系是由與知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的機構(gòu)和組織構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，其主要組成部分是企業(yè)(大型企業(yè)集團和高技術(shù)企業(yè)為主)、科研機構(gòu)(包括國立科研機構(gòu)、地方科研機構(gòu)和非贏利科研機構(gòu))和高等院校等；廣義的國家創(chuàng)新體系還包括政府部門、其他教育培訓機構(gòu)、中介機構(gòu)和起支撐作用的基礎(chǔ)設(shè)施等?！边@表明中國創(chuàng)新體系是知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新并舉的系統(tǒng)。報告受到了國家領(lǐng)導人的高度重視。1998年6月，國務(wù)院通過了“中國科學院關(guān)于開展《知識創(chuàng)新工程》試點工作的匯報提綱”，決定由中國科學院先行啟動《知識創(chuàng)新工程》，作為建設(shè)國家創(chuàng)新體系的試點。這標志著中國國家創(chuàng)新體系的發(fā)展進入新的階段，也標志著中國第二次現(xiàn)代化建設(shè)的序幕全面拉開。^[5]

在中國傳統(tǒng)的計劃體制下，國家創(chuàng)新體系帶有濃厚的計劃色彩。科研機構(gòu)被賦予知識生產(chǎn)者的作用，不關(guān)注知識的傳播與使用。企業(yè)是知識的使用者，不關(guān)注知識的生產(chǎn)與傳播。而高校則主要是知識的生產(chǎn)與傳播，不關(guān)注知識的使用。政府則既是知識的生產(chǎn)、傳播和使用的組織者，又是推動者。國家創(chuàng)新體系間各要素聯(lián)系方式和機制主要是國家計劃和相關(guān)政府機構(gòu)。這種配置方式既造成了各要素創(chuàng)新動力的低下，又造成各要素之間的功能分割的局面，所謂科技、經(jīng)濟“兩張皮”的現(xiàn)象便是這樣形成的。

改革開放以來，由于市場機制的不斷引入，中國的科技創(chuàng)新體系已從計劃經(jīng)濟型向計劃市場混合型轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)變的突出點是政府的職能發(fā)生了很大的變化，它揚棄了許多計劃經(jīng)濟體制的東西，使企業(yè)和科研機構(gòu)有了越來越大的自主權(quán)，政府雖然還是技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)起者、組織者和推廣者，但企業(yè)、科研院所和高校在創(chuàng)新中的作用大大增強了。在創(chuàng)新體系中，政府、企業(yè)、科研院所以及高校、技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系四角相倚的基本態(tài)勢已經(jīng)形成。企業(yè)在創(chuàng)新能力和組織建設(shè)上都有較大的發(fā)展，已不再是過去的生產(chǎn)車間的角色，成為技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要一員；科研機構(gòu)不再是基礎(chǔ)知識的生產(chǎn)者，而同時成為應(yīng)用知識的生產(chǎn)者，成為創(chuàng)新源和新興產(chǎn)業(yè)的重要創(chuàng)業(yè)者；高校已成為技術(shù)創(chuàng)新體系中的一支重要力量，為建設(shè)創(chuàng)新型國家、國家創(chuàng)新體系和全面建設(shè)小康社會，提供全面的人才支持；技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系已初具規(guī)模，包括為實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的工程技術(shù)研究中心；為中小企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)服務(wù)的生產(chǎn)力促進中心；為高科技企業(yè)服務(wù)的科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等機構(gòu)。同時用技術(shù)市場、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等形式推動科技成果的市場化，在技術(shù)和應(yīng)用之間架起橋梁，形成了一個有助于推動科技、經(jīng)濟結(jié)合的環(huán)境。