第5章　從功能角度看英語(yǔ)小句過(guò)程意義的體現(xiàn)形式^[1]

5.1　引　言

傳統(tǒng)語(yǔ)法認(rèn)為英語(yǔ)中存在七種句式，即主語(yǔ)+動(dòng)詞（SV）、主語(yǔ)+動(dòng)詞+賓語(yǔ)（SVO）、主語(yǔ)+動(dòng)詞+補(bǔ)語(yǔ)（SVC）、主語(yǔ)+動(dòng)詞+狀語(yǔ)（SVA）、主語(yǔ)+動(dòng)詞+賓語(yǔ)+賓語(yǔ)（SVOO）、主語(yǔ)+動(dòng)詞+賓語(yǔ)+補(bǔ)語(yǔ)（SVOC）、主語(yǔ)+動(dòng)詞+賓語(yǔ)+狀語(yǔ)（SVOA）（Quirk，et al. 1985：53）。在這些句式中，動(dòng)詞是最重要而核心的成分，這是因?yàn)樗鼪Q定其他成分的出現(xiàn)與否。在傳統(tǒng)語(yǔ)法中用來(lái)充當(dāng)動(dòng)詞成分的語(yǔ)法單位系動(dòng)詞短語(yǔ)（Verb Phrase），該單位由兩類詞組成，即助動(dòng)詞和主要?jiǎng)釉~，比如has been doing。主要?jiǎng)釉~可以由單個(gè)動(dòng)詞充當(dāng)，也可以由多詞動(dòng)詞（Multi-word Verb）充當(dāng)，包括短語(yǔ)動(dòng)詞（Phrasal Verb）、介詞性動(dòng)詞（Prepositional Verb）和短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞（Phrasal-prepositional Verb）。在傳統(tǒng)語(yǔ)法中，下面幾個(gè)例子分屬不同的句式詳見(jiàn)每個(gè)例子后的第一種分析：

（1） Mary cropped up.（1：SV；2：SF/PA；3：SMMex）

（2） Mary turned John down.（1：SVO；2：SF/PCA；3：SMCMex）

（3） Mary came across a problem.（1：SVO；2：SF/PA；3：SMC）

（4） Mary took John for a fool.（1：SVOC；2：SF/PCA；3：SMCC）

（5） Mary came up w ith an answer.（1：SVO；2：SF/PAA；3：SMMexC

（6） Mary put John up for election.（1：SVOC；2：SF/PCAA；3：SMCMexC）

（7） Mary had a nice bath.（1：SVO；2：SF/PC；3：SMMex）

（8） Mary fell in love w ith John.（1：SVO；2：SF/PAA；3：SMMexC）

（9） Mary was fond of John.（1：SVC；2：SF/PC；3：SO/MMexC）

（10）Mary went shopping.（1：SVA；2：SF/PA；3：SMMex）

上述例子參見(jiàn)Quirk，et al.（1985：1161）和Fawcett（2008a：28）。這些例子在系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)框架內(nèi)有兩種處理方式，即悉尼語(yǔ)法和加的夫語(yǔ)法，分別見(jiàn)每個(gè)例子后的第二和第三種分析。

以Halliday、Matthiessen等為代表的悉尼語(yǔ)法（參見(jiàn)Halliday 1985，1994；Halliday & Matthiessen 2004）在描述語(yǔ)氣結(jié)構(gòu)時(shí)提出，小句中的詞匯動(dòng)詞或者特殊動(dòng)詞（be，have，do）充當(dāng)謂體（Predicator）；如果小句中沒(méi)有助動(dòng)詞，那么它是限定成分（Finite）和謂體的重合體。與詞匯動(dòng)詞一起表達(dá)小句過(guò)程意義的副詞和介詞（及介詞補(bǔ)語(yǔ)）均為狀語(yǔ)（Adjunct）；換言之，傳統(tǒng)語(yǔ)法中的短語(yǔ)動(dòng)詞、介詞性動(dòng)詞和短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞在語(yǔ)氣結(jié)構(gòu)中被分割開(kāi)來(lái)，分別充當(dāng)不同的功能成分。

以Fawcett、Tucker等為代表的加的夫語(yǔ)法（參見(jiàn)Fawcett 2000a，2008a，2008b；Tucker 1998）在描述小句的句法結(jié)構(gòu)時(shí)指出，小句中的詞匯動(dòng)詞或者特殊動(dòng)詞（be，have，do）說(shuō)明（Expound）主要?jiǎng)釉~（Main Verb），小句中幫助其表達(dá)完整過(guò)程意義的語(yǔ)言成分，包括副詞、名詞詞組（Nominal Group）、介詞詞組（Prepositional Group）、性質(zhì)詞組（Quality Group）、小句，說(shuō)明或填充（Fill）主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分（Main Verb Extension），不過(guò)有一些幫助其表達(dá)完整過(guò)程意義的介詞不用來(lái)說(shuō)明主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分，而用來(lái)填充小句的補(bǔ)語(yǔ)。也就是說(shuō)，傳統(tǒng)語(yǔ)法中的短語(yǔ)動(dòng)詞和短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞中的詞匯動(dòng)詞直接說(shuō)明主要?jiǎng)釉~，副詞直接說(shuō)明主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分，而介詞性動(dòng)詞和短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞中的介詞及其補(bǔ)語(yǔ)作為介詞詞組用來(lái)填充小句中的補(bǔ)語(yǔ)。

傳統(tǒng)語(yǔ)法主要從形式角度描述句法，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)主要從功能角度描述句法。從原則上講，同是基于功能思想，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)內(nèi)部的兩個(gè)主要模式——悉尼語(yǔ)法和加的夫語(yǔ)法，對(duì)小句的分析應(yīng)基本相似，二者與傳統(tǒng)語(yǔ)法的分析應(yīng)有顯著的不同。然而如例（1）至（10）所示，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)內(nèi)部的兩種模式與傳統(tǒng)語(yǔ)法相比，二者之間并沒(méi)有表現(xiàn)出更多的相同點(diǎn)。由此可以推斷，悉尼語(yǔ)法和加的夫語(yǔ)法在描述句法時(shí)功能思想的體現(xiàn)不盡一致，或者說(shuō)二者對(duì)功能思想的體現(xiàn)程度不同。那么在描述句法時(shí)怎樣做才得以更大程度地體現(xiàn)功能思想？

本章主要通過(guò)討論小句過(guò)程意義的體現(xiàn)方式，比較系統(tǒng)地研究基于功能思想的句法描述方式。下文在集中探討小句過(guò)程意義及體現(xiàn)方式之前，先通過(guò)與傳統(tǒng)語(yǔ)法的比較，看看悉尼語(yǔ)法和加的夫語(yǔ)法的句法描述特點(diǎn)。

5.2　悉尼語(yǔ)法和加的夫語(yǔ)法的句法描述特點(diǎn)

何偉、高生文（2011）曾較為深入地探討過(guò)三種語(yǔ)法學(xué)派的句法描述思想，得出如下結(jié)論：傳統(tǒng)語(yǔ)法主要是基于語(yǔ)言的形式描述句法；悉尼語(yǔ)法在描述小句的及物性結(jié)構(gòu)時(shí)主要依據(jù)的是功能，而在描述小句的語(yǔ)氣結(jié)構(gòu)，尤其是剩余部分（Residue）中的謂體、補(bǔ)語(yǔ)和狀語(yǔ)成分時(shí)，主要基準(zhǔn)是形式；加的夫語(yǔ)法明確區(qū)分了語(yǔ)言的語(yǔ)義層和形式層，對(duì)小句的句法描述主要是以語(yǔ)義為導(dǎo)向。

從上文的例子看，悉尼語(yǔ)法比傳統(tǒng)語(yǔ)法更加注重語(yǔ)言的形式。在傳統(tǒng)語(yǔ)法中，短語(yǔ)動(dòng)詞中的副詞、介詞性動(dòng)詞中的介詞、短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞中的副詞和介詞都可以一起描述為小句結(jié)構(gòu)中的主要成分——?jiǎng)釉~，不過(guò)介詞性動(dòng)詞中的介詞以及短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞中的介詞也可以與其補(bǔ)語(yǔ)一起描述為小句結(jié)構(gòu)中的狀語(yǔ)成分。然而在這兩種分析方式中，傳統(tǒng)語(yǔ)法在考慮語(yǔ)義因素時(shí)傾向于把這里所講的介詞看做動(dòng)詞的一部分，把介詞的補(bǔ)語(yǔ)看做小句的賓語(yǔ)或者補(bǔ)語(yǔ)。原因是短語(yǔ)動(dòng)詞、介詞性動(dòng)詞以及短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞中的詞匯動(dòng)詞不能單獨(dú)表達(dá)一個(gè)完整的意義，還必須帶上相關(guān)副詞才可以完整地表達(dá)一個(gè)意義。另外，盡管從形式角度介詞性動(dòng)詞以及短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞中的介詞與其補(bǔ)語(yǔ)的關(guān)系比較明確，二者共同構(gòu)成介詞短語(yǔ)，然而從選擇搭配的角度，即從語(yǔ)義的角度，這種介詞是否出現(xiàn)在小句中取決于前面的詞匯動(dòng)詞（Quirk，et al. 1985：657）。因此從對(duì)小句中動(dòng)詞成分的分析看，傳統(tǒng)語(yǔ)法比較注重語(yǔ)言的功能。

悉尼語(yǔ)法對(duì)語(yǔ)氣結(jié)構(gòu)中語(yǔ)氣部分（Mood）的描述以語(yǔ)義為導(dǎo)向，根據(jù)語(yǔ)言形式所擔(dān)當(dāng)?shù)墓δ?，區(qū)分了主語(yǔ)和限定成分，并且指出如果限定成分不是由助動(dòng)詞體現(xiàn)，那么它與體現(xiàn)謂體的詞匯動(dòng)詞重合在一起。不過(guò)在描述剩余部分（Residue）時(shí)，盡管明確了謂體擔(dān)當(dāng)四種功能，其中一種就是對(duì)過(guò)程意義的表達(dá)（Halliday 1994：79），然而在描述謂體的體現(xiàn)形式時(shí)沒(méi)有充分考慮語(yǔ)言的功能，更多地強(qiáng)調(diào)了語(yǔ)言的形式。這一點(diǎn)集中體現(xiàn)在對(duì)短語(yǔ)動(dòng)詞、介詞性動(dòng)詞和短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞的分割性分析上：悉尼語(yǔ)法把這三種語(yǔ)言現(xiàn)象中的副詞、介詞及其補(bǔ)語(yǔ)均描述為狀語(yǔ)，如上文例（1）—（6）和例（8）。顯然，在這些例子中，如果詞匯動(dòng)詞后面的副詞兼或介詞不出現(xiàn)，那么小句就不自然，或者表達(dá)的意義就不完整。我們認(rèn)為，悉尼語(yǔ)法之所以對(duì)語(yǔ)氣結(jié)構(gòu)的描述不盡一致，原因應(yīng)該是它比較關(guān)注表達(dá)語(yǔ)氣意義的語(yǔ)氣部分，即主語(yǔ)和限定成分的出現(xiàn)與否以及兩者的順序，沒(méi)有充分考慮該結(jié)構(gòu)中對(duì)語(yǔ)氣意義表達(dá)不起重要作用的剩余部分。也正是針對(duì)這一問(wèn)題，F(xiàn)awcett（2000a，2008b）提出英語(yǔ)小句不存在三個(gè)或四個(gè)不同的需要重合在一起的句法結(jié)構(gòu)，而只有一個(gè)句法結(jié)構(gòu)，只是句法結(jié)構(gòu)中的不同成分及其組合體現(xiàn)不同的意義。關(guān)于Fawcett的這種觀點(diǎn)，“功能句法分析的表示方式”（何偉2009）一文進(jìn)行了比較充分的探討。

加的夫語(yǔ)法的代表人物Fawcett（2008b：43）指出：加的夫語(yǔ)法與悉尼語(yǔ)法最大的不同是它明確區(qū)分了語(yǔ)言的語(yǔ)義層和形式層，及物性、語(yǔ)氣及主位特征均處于語(yǔ)義層，這些語(yǔ)義系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中的選項(xiàng)均由同一個(gè)句法結(jié)構(gòu)來(lái)體現(xiàn)，只不過(guò)是由同一句法結(jié)構(gòu)中的不同成分或成分組合來(lái)體現(xiàn)。正是基于這一點(diǎn)，F(xiàn)awcett（2000a，2008）多次強(qiáng)調(diào)該模式框架內(nèi)的句法描述是以語(yǔ)義為中心的，黃國(guó)文、馮捷蘊(yùn)（2002）以及何偉、張敬源（2010）均對(duì)該模式以語(yǔ)義為中心的特點(diǎn)進(jìn)行了闡述。何偉、高生文（2011）在“傳統(tǒng)語(yǔ)法、悉尼語(yǔ)法和加的夫語(yǔ)法的句法描述思想”一文中特別指出：加的夫語(yǔ)法框架內(nèi)以語(yǔ)義為中心的句法描述思想體現(xiàn)在句法分析的多個(gè)角度，比如對(duì)句法成分的界定以及對(duì)語(yǔ)法單位與句法成分的對(duì)應(yīng)描述。從指導(dǎo)原則看，加的夫語(yǔ)法充分體現(xiàn)了系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)派的功能思想，然而從具體描述以及語(yǔ)言系統(tǒng)的連續(xù)統(tǒng)視角看，加的夫語(yǔ)法在句法分析方面也存在不完善的地方。

5.3　小句的過(guò)程意義

傳統(tǒng)語(yǔ)法在描述句法時(shí)，不太關(guān)注小句表達(dá)的意義。它對(duì)句法成分的描述盡管也有形式和功能的區(qū)分，但其功能指的是形式角度上的語(yǔ)法單位在另一語(yǔ)法單位中“出現(xiàn)的優(yōu)先性”（Privilege of Occurrence），這種優(yōu)先性表現(xiàn)在語(yǔ)法單位在高一級(jí)語(yǔ)法單位中的位置、可移動(dòng)性、自由度等方面（Quirk，et al. 1985：48-49）?；诖耍瑐鹘y(tǒng)語(yǔ)法提出主要?jiǎng)釉~（Main Verb）是小句結(jié)構(gòu)中最重要的成分，它決定其他成分是否出現(xiàn)在小句中（Quirk， et al. 1985：53）。如第一部分所述，傳統(tǒng)語(yǔ)法描述的句式與動(dòng)詞（具體地講，與主要?jiǎng)釉~）表達(dá)的意義是否完整有關(guān)系，而與表達(dá)的具體意義沒(méi)有關(guān)系。

從原則上講，悉尼語(yǔ)法和加的夫語(yǔ)法對(duì)句法結(jié)構(gòu)的描述主要依據(jù)成分表達(dá)的意義。在悉尼語(yǔ)法框架內(nèi)，及物性結(jié)構(gòu)涉及三個(gè)成分——參與者（Participant）、過(guò)程（Process）和環(huán)境（Circumstance）。過(guò)程指人們用語(yǔ)言對(duì)主客觀世界的分類描述，大致包括六種：物質(zhì)過(guò)程（Material Process）、心理過(guò)程（Mental Process）、關(guān)系過(guò)程（Relational Process）、言語(yǔ)過(guò)程（Verbal Process）、行為過(guò)程（Behavioral Process）和存在過(guò)程（Existential Process）另外還包括一種特殊的類型，即氣象過(guò)程（Meteorological Process）。

在加的夫語(yǔ)法框架內(nèi)，語(yǔ)義層次上的單位“情形”（Situation）包括三個(gè)成分 ——過(guò)程（Process）、參與者角色（Participant Roles）和環(huán)境角色（Circumstance Roles）。過(guò)程類型體現(xiàn)的是人們用語(yǔ)言對(duì)主客觀世界的認(rèn)識(shí)和描述，包括動(dòng)作過(guò)程（Action Process）、關(guān)系過(guò)程（Relational Process）、心理過(guò)程（Mental Process）、環(huán)境過(guò)程（Environmental Process）、影響過(guò)程（Influential Process）和事件相關(guān)過(guò)程（Event-relating Process）。

系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)內(nèi)部的兩種主要模式對(duì)過(guò)程類型的描述既相關(guān)，又有不同（詳見(jiàn)何偉、馬瑞芝（2009））。上文例（1）至（10）中，除了例（7）（9）和（10）外，兩種模式對(duì)過(guò)程類型的區(qū)分是一致的，只是在具體名稱上或有不同。在加的夫語(yǔ)法中，例（7）和（9）的過(guò)程類型與悉尼語(yǔ)法相差較遠(yuǎn)，例（7）為動(dòng)作過(guò)程，（8）為心理過(guò)程，而二者在悉尼語(yǔ)法中均為關(guān)系過(guò)程；例（10）相似，在加的夫語(yǔ)法中為動(dòng)作過(guò)程，悉尼語(yǔ)法中為物質(zhì)過(guò)程，然而具體描述不一致；在加的夫語(yǔ)法中went 和shopping一起表達(dá)過(guò)程意義，而在悉尼語(yǔ)法中went單獨(dú)表達(dá)過(guò)程意義。上述區(qū)別的根源在于加的夫語(yǔ)法從認(rèn)知和語(yǔ)義角度進(jìn)行分析，類似例（7）、（9）和（10）的語(yǔ)言現(xiàn)象表達(dá)的是參與者在客觀世界的活動(dòng)或主觀世界的感知，而不是參與者作為載體與屬性的關(guān)系，抑或參與者所參與的一個(gè)過(guò)程與另外一個(gè)過(guò)程之間的邏輯關(guān)系。與加的夫語(yǔ)法不同，悉尼語(yǔ)法從語(yǔ)篇分析的角度對(duì)類似的語(yǔ)言現(xiàn)象提供了一個(gè)以形式為導(dǎo)向的分析，因此它認(rèn)為例（7）和（9表達(dá)的是參與者作為載體擁有某種屬性，認(rèn)為例（10）表達(dá)的是參與者作為動(dòng)作者參與的一個(gè)過(guò)程與其參與的另外一個(gè)過(guò)程之間存在目的關(guān)系。

本質(zhì)上講，無(wú)論人們是否用語(yǔ)言表達(dá)自己和他人在主客觀世界的所作所為、所思所想、所聞所見(jiàn)等，這些行為都是客觀存在的。反過(guò)來(lái)講，使用語(yǔ)言描述這些行為時(shí)，受各種認(rèn)知條件的影響，包括世界觀和人生觀以及政治、經(jīng)濟(jì)、文化等背景，即Halliday（1985，1994）以及Halliday & Matthiessen（2004）提到的情景語(yǔ)境（Context of Culture）因素，Martin（1992）、Martin & Rose（2007，2008）闡述的語(yǔ)篇語(yǔ)義（Discourse Semantics）因素和意識(shí)形態(tài)（Ideology）因素，F(xiàn)awcett（2000a，2008b）解釋的信念系統(tǒng)（Belief System）因素，同時(shí)受語(yǔ)篇語(yǔ)境因素的制約，人們所使用的具體語(yǔ)言手段不盡一致。比如在表達(dá)“喜歡”這樣一個(gè)過(guò)程意義時(shí)，人們可使用下文例（11）和上文例（9）兩個(gè)小句：

（11）Mary liked John.

SG：Mary（Sensor）liked（Process：Mental：A ffective）John（Phenomenon）.

CG：Mary（Emoter）liked（Process：Mental：Emotional）John（Phenomenon）.

（9）Mary was fond of John.

SG：Mary（Carrier）was（Process：Relational：Intensive）fond of John（Attribute）.

CG（i）：Mary（Emoter）was fond of（Process：Mental：Emotional）John（Phenomenon）.

（ii）：Mary（Emoter）was（Process）fond（Process Extension）of（preposition）John（Phenomenon）

從認(rèn)知角度，不能說(shuō)這兩個(gè)小句表達(dá)的經(jīng)驗(yàn)意義不一樣。然而在描述相關(guān)結(jié)構(gòu)時(shí)，悉尼語(yǔ)法和加的夫語(yǔ)法或存在區(qū)別。加的夫語(yǔ)法對(duì)例（11）的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)分析除了名稱上的區(qū)別外，基本和悉尼語(yǔ)法對(duì)位于詞匯—語(yǔ)法層次，卻被向語(yǔ)義層次推得很近的及物性結(jié)構(gòu)的分析一致。然而在對(duì)（9）的分析上，加的夫語(yǔ)法與悉尼語(yǔ)法有著顯著的不同。

從認(rèn)知和語(yǔ)義角度講，例（9）表達(dá)的意義和例（11）相同。基于這一點(diǎn)，在系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)框架內(nèi)，對(duì)例（9）的及物性分析與對(duì)例（11）的分析——無(wú)論及物性分析處于語(yǔ)義層，還是處于詞匯—語(yǔ)法層次，都應(yīng)該是一致的。換言之，例（9）與（11）都是心理過(guò)程，涉及感知者、心理過(guò)程本身和現(xiàn)象三個(gè)成分；心理過(guò)程本身顯然應(yīng)該由能夠完整表達(dá)感知意義的語(yǔ)言現(xiàn)象體現(xiàn)。對(duì)于例（11）來(lái)講，應(yīng)該是liked；對(duì)于例（9）來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是was fond of。從這個(gè)角度看，悉尼語(yǔ)法對(duì)例（9）的分析對(duì)于功能思想的體現(xiàn)不充分，而加的夫語(yǔ)法的分析比較合理。不過(guò)，如果換一個(gè)角度，即從語(yǔ)法隱喻的視角看，悉尼語(yǔ)法對(duì)例（9）的分析也比較合適。只是針對(duì)這種分析，需要再追加一個(gè)深層的解釋：例（9）從語(yǔ)言表面現(xiàn)象看是一個(gè)關(guān)系過(guò)程，而從最終意義看是一個(gè)心理過(guò)程（參見(jiàn)Tucker 1998：77-78）。由此推斷，加的夫語(yǔ)法的分析沒(méi)有考慮語(yǔ)法隱喻，這正符合加的夫語(yǔ)法的主張：語(yǔ)言分析不需要借助語(yǔ)法隱喻概念（Fawcett 2008b：256-257）。

從功能思想角度，語(yǔ)義分析應(yīng)基于意義，體現(xiàn)意義，因此我們認(rèn)為如果在第一層次上就能做出體現(xiàn)意義的分析，那么這種分析應(yīng)該是比較直接的，值得提倡的。根據(jù)這種詮釋，可見(jiàn)加的夫語(yǔ)法對(duì)例（9）及其他例子的過(guò)程分析充分體現(xiàn)了功能思想。

然而，在語(yǔ)義層次上做更進(jìn)一步的描述時(shí)，加的夫語(yǔ)法把類似于傳統(tǒng)語(yǔ)法中提到的介詞性動(dòng)詞以及短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞中的介詞單獨(dú)分割開(kāi)來(lái)，沒(méi)有把它看做過(guò)程延長(zhǎng)成分（Process Extension），這與介詞也對(duì)過(guò)程意義的表達(dá)起補(bǔ)充作用相矛盾。比如加的夫語(yǔ)法對(duì)例（9）的語(yǔ)義成分分析：從經(jīng)驗(yàn)意義的完整表達(dá)角度，Mary系感情發(fā)出者（Emoter），was fond of系心理過(guò)程，John系現(xiàn)象；從經(jīng)驗(yàn)意義的主體表達(dá)角度，Mary和John的角色沒(méi)有變，而was fond of 被分割成兩部分——was fond為心理過(guò)程，of游離于整個(gè)語(yǔ)義結(jié)構(gòu)。這與Halliday（1985，1994）以及Halliday & Matthiessen（2004）在描述及物性結(jié)構(gòu)時(shí)提到的游離于此結(jié)構(gòu)的連接成分不同，在及物性結(jié)構(gòu)中連接成分不承擔(dān)任何功能，而類似于例（9）中的of現(xiàn)象在過(guò)程意義表達(dá)中起一定的補(bǔ)充作用，因此我們認(rèn)為加的夫語(yǔ)法對(duì)of的具體分析沒(méi)有充分體現(xiàn)功能思想。也就是說(shuō)，加的夫語(yǔ)法從完整經(jīng)驗(yàn)意義表達(dá)角度對(duì)類似例（9）的分析比較合理。

同時(shí)，我們認(rèn)為在表示情形的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)的第一個(gè)層次內(nèi)沒(méi)有必要區(qū)分過(guò)程與過(guò)程延長(zhǎng)成分，這正如同在第一個(gè)層次上不對(duì)參與者角色和環(huán)境角色的內(nèi)部語(yǔ)義結(jié)構(gòu)作進(jìn)一步描述一樣。另外，從語(yǔ)言的生成角度，人們?cè)谙到y(tǒng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)選擇語(yǔ)義特征時(shí)，并不是首先選擇過(guò)程意義，然后再看是否需要選擇過(guò)程延長(zhǎng)成分意義，而是作為一個(gè)整體來(lái)進(jìn)行。因此，從生成角度加的夫語(yǔ)法也沒(méi)有必要區(qū)分過(guò)程和過(guò)程延長(zhǎng)成分。

當(dāng)然，加的夫語(yǔ)法（Fawcett 2009：19-22）在討論過(guò)程延長(zhǎng)成分時(shí)主要考慮到“具體化過(guò)程”（Reified Process）現(xiàn)象，比如例（12）和（13）：

（12）Mary gave John a kiss.

（13）Mary had a shower.

例（12）中的a kiss和（13）中的a shower不是參與者角色，它們不表示語(yǔ)義層次上的“事物”（Thing），其作用是使過(guò)程具體化，即它們是“事件事物”（Event Thing）。這兩個(gè)例子表達(dá)的意義分別與Mary kissed John 和Mary showered一樣。由于考慮到表達(dá)這些事件事物的語(yǔ)言形式在句法分析中通常被看做獨(dú)立的成分，因此加的夫語(yǔ)法在描述情形的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)時(shí)把類似的現(xiàn)象單獨(dú)提出來(lái)，看做過(guò)程延長(zhǎng)成分。我們認(rèn)為，既然是從意義角度考慮，就沒(méi)有必要在描述語(yǔ)義結(jié)構(gòu)時(shí)顧及其體現(xiàn)形式，而應(yīng)在細(xì)化過(guò)程類型時(shí)對(duì)其作出合理的解釋。

綜上所述，我們提出“情形”這一語(yǔ)義結(jié)構(gòu)只包括三個(gè)成分：參與者角色、過(guò)程和環(huán)境角色。在說(shuō)明了語(yǔ)義因素的前提下，下文將集中探討過(guò)程在句法層次上的體現(xiàn)形式。

5.4　小句過(guò)程意義的體現(xiàn)形式

在悉尼語(yǔ)法中用來(lái)體現(xiàn)過(guò)程類型的語(yǔ)法單位是動(dòng)詞詞組（Verbal Group），進(jìn)一步講，是動(dòng)詞詞組中的詞匯動(dòng)詞部分，也就是動(dòng)詞詞組經(jīng)驗(yàn)功能結(jié)構(gòu)中表示事件（Event）的那一部分，比如上文例（11）至（13）中的liked、gave和had，以及上文例（7）、（9）及（10）中的had、was 和went。在談及詞匯動(dòng)詞時(shí)，Halliday（1994：207）指出短語(yǔ)動(dòng)詞（Phrasal Verb），包括傳統(tǒng)語(yǔ)法中的短語(yǔ)動(dòng)詞、介詞性動(dòng)詞、短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞，作為一個(gè)整體表達(dá)一個(gè)完整的意義，也屬于詞匯動(dòng)詞范疇，因此上文例（1）至（6）和（8）中的cropped up、turned … down、came across、took … for、came up w ith、put … up for和fell in love w ith都是詞匯動(dòng)詞，即動(dòng)詞詞組經(jīng)驗(yàn)功能結(jié)構(gòu)中的事件成分，用來(lái)體現(xiàn)小句的過(guò)程類型意義。

如引論所述，悉尼語(yǔ)法在描述小句的語(yǔ)氣結(jié)構(gòu)中的剩余部分時(shí)，主要依據(jù)語(yǔ)言的形式。它把動(dòng)詞詞組中去掉限定成分的那一部分描述為謂體，比如has been living中的been living。同時(shí)，把及物性結(jié)構(gòu)中體現(xiàn)過(guò)程類型的動(dòng)詞詞組中的“尾巴”，即Halliday提出的短語(yǔ)動(dòng)詞中的副詞、介詞描述為狀語(yǔ)或狀語(yǔ)的一部分，如例（1）至（6）及（8）的up、down、across a problem、for a fool、w ith an answer、for election和w ith John。

加的夫語(yǔ)法（Fawcett 2008b：48）提出，語(yǔ)義單位情形由形式層次上的語(yǔ)法單位小句來(lái)體現(xiàn)，情形中的過(guò)程由主要?jiǎng)釉~（Main Verb），或者由主要?jiǎng)釉~和主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分（Main Verb Extension），抑或由主要?jiǎng)釉~、主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分以及介詞來(lái)體現(xiàn)。進(jìn)一步講，情形中的過(guò)程、過(guò)程延長(zhǎng)成分和介詞分別由主要?jiǎng)釉~、主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分和介詞來(lái)體現(xiàn)。主要?jiǎng)釉~相當(dāng)于傳統(tǒng)語(yǔ)法中的單個(gè)詞匯動(dòng)詞。主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分部分相當(dāng)于傳統(tǒng)語(yǔ)法中的短語(yǔ)動(dòng)詞以及短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞中的副詞，如例（1）、（2）和（6）中的up、down和up；部分指盡管沒(méi)有組成短語(yǔ)動(dòng)詞，但是經(jīng)常與常用動(dòng)詞一起使用的副詞，如up、down、in、out、on、off、，about、（a）round along、away和over；部分指介詞性動(dòng)詞及短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞中的介詞詞組如例（8）中的 in love；部分指體現(xiàn)具體過(guò)程意義的名詞詞組，如例（7）中的a nice bath；部分指體現(xiàn)具體意義的性質(zhì)詞組，如例（9）中的fond；部分指體現(xiàn)具體過(guò)程意義的小句，如例（10）中的shopping。用來(lái)幫助將過(guò)程意義表達(dá)完整的介詞在加的夫語(yǔ)法中與其補(bǔ)語(yǔ)一起組成介詞詞組，被描述為小句補(bǔ)語(yǔ)，如例（3）至（6）及（8）和（9）中的across a problem for a fool、w ith an answer、for election、w ith John和of John。

上述分析表明，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)內(nèi)部?jī)煞N模式對(duì)體現(xiàn)過(guò)程意義的語(yǔ)言現(xiàn)象在句法層次上的描述有相同點(diǎn)，也有不同點(diǎn)。相同點(diǎn)集中表現(xiàn)在對(duì)體現(xiàn)過(guò)程意義的單個(gè)詞匯動(dòng)詞的描述上——盡管名稱不同，然而其功能基本一致；不同點(diǎn)表現(xiàn)在對(duì)體現(xiàn)過(guò)程意義的其他語(yǔ)言現(xiàn)象的描述上。首先，悉尼語(yǔ)法對(duì)它所講的短語(yǔ)動(dòng)詞，即傳統(tǒng)語(yǔ)法中的短語(yǔ)動(dòng)詞、介詞性動(dòng)詞和短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞采取的分割性描述與加的夫語(yǔ)法不一樣，這種分割性分析一方面沒(méi)有充分體現(xiàn)功能思想，一方面與悉尼語(yǔ)法所界定的動(dòng)詞詞組在小句中體現(xiàn)的成分不一致。其次，由于對(duì)一些過(guò)程意義的描述沒(méi)有一次到位需要借助語(yǔ)法隱喻概念，所以悉尼語(yǔ)法對(duì)這些現(xiàn)象的句法分析也就與加的夫語(yǔ)法不一樣。即使與傳統(tǒng)語(yǔ)法相比較，悉尼語(yǔ)法對(duì)此處討論現(xiàn)象的描述看起來(lái)也更加注重語(yǔ)言的形式。

與悉尼語(yǔ)法相比，加的夫語(yǔ)法擴(kuò)展了體現(xiàn)過(guò)程意義的語(yǔ)言現(xiàn)象涵蓋的范圍。正如本小節(jié)提到的那樣，除了單個(gè)詞匯動(dòng)詞，它還包括許多其他的語(yǔ)言現(xiàn)象，這些現(xiàn)象用來(lái)直接說(shuō)明或填充（Fill）主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分。我們認(rèn)為其中三種情況需要作進(jìn)一步說(shuō)明或討論，第一種是那些常與常用動(dòng)詞一起使用的副詞，比如加的夫語(yǔ)法把go out與come back中的out和back分析成主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分（參見(jiàn)Fawcett 2008a：9），這種現(xiàn)象與傳統(tǒng)語(yǔ)法中講的短語(yǔ)動(dòng)詞不一樣，其動(dòng)詞表達(dá)的意義是完整的，副詞表達(dá)動(dòng)作的方向等。此處值得注意的是，加的夫語(yǔ)法（參見(jiàn)Fawcett 2009：32，72-78）把表達(dá)相近意義的go there與come here中的there和here看做小句表達(dá)情形中的參與者角色，而不是過(guò)程延長(zhǎng)成分；也就是說(shuō)在句法分析中把它們看做補(bǔ)語(yǔ)，而不是主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分。我們認(rèn)為加的夫語(yǔ)法對(duì)類似out和 back以及there和here現(xiàn)象的分析主要基于兩點(diǎn)：一是前一個(gè)現(xiàn)象不是指代表達(dá)形式（Referring Expression），不能體現(xiàn)或具體或抽象的參與者角色，而后一個(gè)現(xiàn)象是指代表達(dá)形式，能夠體現(xiàn)參與者角色；二是前一個(gè)現(xiàn)象在英語(yǔ)中的數(shù)量不多，比較固定，并常與常用動(dòng)詞搭配使用，因而它與主要?jiǎng)釉~的聯(lián)系非常緊密，只是稍次于短語(yǔ)動(dòng)詞中副詞和動(dòng)詞的緊密關(guān)系，但從語(yǔ)言的發(fā)展過(guò)程講，它與主要?jiǎng)釉~的關(guān)系會(huì)更加緊密，二者會(huì)逐漸演變成短語(yǔ)動(dòng)詞。從這兩點(diǎn)看，加的夫語(yǔ)法對(duì)那些常與常用動(dòng)詞一起使用的副詞的描述是合理的。

需要討論的第二種情況是加的夫語(yǔ)法對(duì)填充主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分的性質(zhì)詞組的描述。有關(guān)這個(gè)問(wèn)題，通過(guò)例（9）來(lái)展示。在加的夫語(yǔ)法看來(lái)，例（9）中完整的性質(zhì)詞組是fond of John，其中fond是中心詞（Apex），of John是范圍（Scope）。有關(guān)此例的問(wèn)題是加的夫語(yǔ)法把一個(gè)完整的性質(zhì)詞組在小句層次上分成兩部分，一部分填充主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分，一部分填充補(bǔ)語(yǔ)。這與語(yǔ)法單位在上一層級(jí)中一般填充一種成分的原則相悖。我們以為，解決這個(gè)問(wèn)題的一種方法是重新描述性質(zhì)詞組，提出性質(zhì)詞組不包括范圍這一成分，即從潛勢(shì)角度包括調(diào)節(jié)詞（Temperer）、中心詞（Apex）、提示詞（Indicator）、完成語(yǔ)（Finisher）四個(gè)成分，見(jiàn)圖5.1對(duì)含有性質(zhì)詞組的句法分析。這種分析充分考慮了原有結(jié)構(gòu)中范圍的意義，“范圍”表達(dá)的是語(yǔ)義層次上情形中的現(xiàn)象（Phenomenon）等；是情形中的一種參與者角色，在句法層次上填充補(bǔ)語(yǔ)。另外，把類似于例（9）中的of稱為提示詞，原因之一是該名稱體現(xiàn)了相關(guān)語(yǔ)言形式的功能，原因之二是除了介詞外，還有其他詞類可以說(shuō)明此成分，比如小品詞to。

需要討論的第三種情況是加的夫語(yǔ)法對(duì)用來(lái)幫助將過(guò)程意義表達(dá)完整的介詞的描述。加的夫語(yǔ)法在描述語(yǔ)義層次上的情形結(jié)構(gòu)時(shí)把介詞性動(dòng)詞、短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞等作為一個(gè)整體來(lái)對(duì)待，把其中的介詞也看做過(guò)程意義的一部分體現(xiàn)形式，而在描述形式層次上的小句結(jié)構(gòu)時(shí)卻把相關(guān)介詞分析成補(bǔ)語(yǔ)的一部分，這種處理方式?jīng)]有完全遵循以語(yǔ)義為中心的句法分析原則。對(duì)于這一點(diǎn)，加的夫語(yǔ)法也沒(méi)有明確的解釋。加的夫語(yǔ)法主要是基于介詞與名詞比與動(dòng)詞之間的關(guān)系更加緊密這一點(diǎn)做出的處理。加的夫語(yǔ)法對(duì)介詞詞組進(jìn)行了比較詳盡的描述，指出該語(yǔ)法單位從潛勢(shì)角度包括調(diào)節(jié)詞（Preposition Temperer）、介詞、補(bǔ)語(yǔ)（Completive）三個(gè)成分，在語(yǔ)義層次上表達(dá)一個(gè)實(shí)體與另外一個(gè)實(shí)體的關(guān)系，在形式層次上可以填充小句中的補(bǔ)語(yǔ)、狀語(yǔ)、主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分以及主語(yǔ)，名詞詞組中的后置修飾語(yǔ)，性質(zhì)詞組中的范圍，介詞詞組中的補(bǔ)語(yǔ)，性質(zhì)詞組和數(shù)量詞組中的完成語(yǔ)。這種描述表明所有情況下的介詞詞組均系一種指代表達(dá)形式，然而我們認(rèn)為把介詞性動(dòng)詞、短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞等語(yǔ)言現(xiàn)象中的介詞及出現(xiàn)在實(shí)際小句中的后續(xù)名詞一起看做一種指代表達(dá)形式不合適，比如例（3）至（6）及（8）和（9）中的across a problem、for a fool、w ith an answer、for election、w ith John和of John——不能對(duì)例（3）提出What did Mary came?這樣的問(wèn)句，對(duì)例（4）提出What did Mary take?這樣的問(wèn)句，等等。事實(shí)上，這些語(yǔ)言現(xiàn)象中的介詞與后面名詞之間的關(guān)系不如與前面的動(dòng)詞的關(guān)系密切。這是因?yàn)橐环矫娼樵~是否出現(xiàn)在小句中不取決于后面的名詞，而主要取決于前面的動(dòng)詞，它與動(dòng)詞一起將過(guò)程意義表達(dá)完整；另一方面即使把這種情況下的介詞及后面的名詞看做介詞詞組，它們也不是指代表達(dá)形式，不表示一個(gè)實(shí)體與另外一個(gè)實(shí)體之間存在某種關(guān)系。有鑒于此，我們提出介詞性動(dòng)詞、短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞等語(yǔ)言現(xiàn)象中的有關(guān)介詞在語(yǔ)義層次上用來(lái)補(bǔ)充過(guò)程意義，以提示另外一種參與者的存在；在句法中充當(dāng)提示詞，以提示補(bǔ)語(yǔ)的出現(xiàn)，如對(duì)例（3）的句法分析，見(jiàn)圖5.2。

此處對(duì)類介詞詞組現(xiàn)象的描述并不表示我們認(rèn)為英語(yǔ)中不存在真正的介詞詞組，比如例（15）中的in the room和（16）中的through the city。這兩個(gè)例子中的介詞詞組都是完全指代形式（Full Referring Expression），可以用here或there代替。在語(yǔ)義層次上，它們表達(dá)的意義是參與者角色而不是過(guò)程的一部分；在形式層次上，它們是一個(gè)完整的補(bǔ)語(yǔ)。換個(gè)角度講，例（15）和（16）中的介詞in和through是否出現(xiàn)取決于后面的名詞而不是前面的動(dòng)詞，這與介詞性動(dòng)詞、短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞中的介詞不一樣從功能視角講，盡管形式上都是相同的語(yǔ)言現(xiàn)象，然而功能不一樣，一種用以補(bǔ)充過(guò)程意義，一種用以表達(dá)部分參與者角色意義。因此，我們對(duì)類介詞詞組和真正介詞詞組兩種語(yǔ)言現(xiàn)象的句法描述是不同的。有關(guān)例（15和（16）的句法分析，見(jiàn)圖5.3。

除了以上論述的兩方面的不同，我們對(duì)加的夫語(yǔ)法中的主要?jiǎng)釉~、主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分也有不同的看法。Fawcett（2000b，2000c）在探討悉尼語(yǔ)法中的“動(dòng)詞詞組”現(xiàn)象時(shí)，提出應(yīng)該擯棄Halliday的系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)中的一個(gè)理論基石，即級(jí)階假說(shuō)?；谠撚^點(diǎn)以及實(shí)際句法分析中的問(wèn)題，加的夫語(yǔ)法把悉尼語(yǔ)法中的“動(dòng)詞詞組”分割開(kāi)來(lái)，把其中的成分均直接提到小句層次上，分別描述為操作詞、主要?jiǎng)釉~、主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分。比如把小句（17）Mary has looked up the dictionary for a few times中的“動(dòng)詞詞組”has looked up分析為小句層次上的直接成分，即操作詞+主要?jiǎng)釉~+主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分。經(jīng)過(guò)對(duì)級(jí)階假說(shuō)以及語(yǔ)法范疇化的討論，我們?cè)?006年發(fā)表的一篇題為“時(shí)態(tài)的語(yǔ)法層次性”的文章中指出，級(jí)階假說(shuō)仍然是系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)理論的一個(gè)重要支撐，只不過(guò)我們主張的是既可發(fā)生自上而下，也可發(fā)生自下而上級(jí)轉(zhuǎn)移的弱級(jí)階假說(shuō)。在此前提下，我們提出悉尼語(yǔ)法中的“動(dòng)詞詞組”衍生為兩個(gè)范疇，一個(gè)是助動(dòng)詞詞組，一個(gè)是動(dòng)詞詞組。比如我們把has looked up描述為兩個(gè)詞組，has和-ed組成助動(dòng)詞詞組，在語(yǔ)義層次上表達(dá)時(shí)間意義，在句法中填充操作詞；look和up組成動(dòng)詞詞組，在語(yǔ)義層次上表達(dá)過(guò)程意義，在句法中填充謂體。因此，我們認(rèn)為把主要?jiǎng)釉~、主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分描述為動(dòng)詞詞組這一語(yǔ)法單位的組成成分比較合適，這避免了把在小句層次上表達(dá)一個(gè)完整過(guò)程意義的語(yǔ)言形式分成兩部分的不合理的處理方式，從而保持了句法分析的系統(tǒng)性和一致性。

圖5.1　對(duì)含有性質(zhì)詞組的小句句法分析

圖5.2　對(duì)含有介詞性動(dòng)詞的小句句法分析

圖5.3　對(duì)含有介詞詞組的小句句法分析

5.5　結(jié)　論

系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)內(nèi)部?jī)煞N主要模式對(duì)句法的描述各有特點(diǎn)：在處理小句語(yǔ)氣結(jié)構(gòu)的剩余部分，即體現(xiàn)過(guò)程意義的謂體及相關(guān)的補(bǔ)語(yǔ)和狀語(yǔ)方面悉尼語(yǔ)法較之傳統(tǒng)語(yǔ)法更加注重語(yǔ)言的形式；在對(duì)待句法結(jié)構(gòu)中用以補(bǔ)充過(guò)程意義的介詞方面，加的夫語(yǔ)法沒(méi)有完全基于功能進(jìn)行描述。另外，加的夫語(yǔ)法對(duì)主要?jiǎng)釉~和主要?jiǎng)釉~延長(zhǎng)成分的句法層次觀點(diǎn)也沒(méi)有體現(xiàn)語(yǔ)言的連續(xù)統(tǒng)特點(diǎn)。我們通過(guò)對(duì)具體例子的完整過(guò)程意義的分析，提出小句表達(dá)的情形過(guò)程意義在句法上由謂體體現(xiàn)，謂體由動(dòng)詞詞組填充，動(dòng)詞詞組或由單個(gè)詞匯動(dòng)詞或特殊動(dòng)詞組成，或由傳統(tǒng)語(yǔ)法中所講的短語(yǔ)動(dòng)詞、介詞性動(dòng)詞、短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞組成，或由詞匯動(dòng)詞及常用搭配副詞組成，或由特殊動(dòng)詞或詞匯動(dòng)詞及表達(dá)事件事物意義的語(yǔ)言形式（名詞詞組、性質(zhì)詞組、介詞詞組、小句等）組成?？梢灾v，我們的描述方式與悉尼語(yǔ)法及加的夫語(yǔ)法既密切相關(guān)，又有顯著的不同。在審視系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)是否需要級(jí)階假說(shuō)這一理論基石時(shí)，我們既沒(méi)有采取悉尼語(yǔ)法所堅(jiān)持的強(qiáng)級(jí)階假說(shuō)觀點(diǎn)，也沒(méi)有向加的夫語(yǔ)法那樣擯棄級(jí)階假說(shuō)觀點(diǎn)，而是采納了另一種觀點(diǎn)，即弱級(jí)階假說(shuō)。這樣一來(lái)，悉尼語(yǔ)法中原有的“動(dòng)詞詞組”并沒(méi)有被分割成各個(gè)單獨(dú)的成分，從而各自成為小句的直接成分；而是被分為兩種詞組，即助動(dòng)詞詞組和動(dòng)詞詞組，動(dòng)詞詞組用來(lái)體現(xiàn)過(guò)程意義，在句法中填充謂體。盡管加的夫語(yǔ)法與悉尼語(yǔ)法相比在句法描述方面比較充分地體現(xiàn)了功能思想，然而它對(duì)諸如短語(yǔ)—介詞性動(dòng)詞、介詞性動(dòng)詞以及性質(zhì)詞組中的介詞現(xiàn)象的分析上存在功能思想體現(xiàn)不足的問(wèn)題。本章基于以語(yǔ)義為中心的原則，針對(duì)過(guò)程意義的體現(xiàn)形式，區(qū)分了類介詞詞組和介詞詞組現(xiàn)象，完善了加的夫語(yǔ)法框架內(nèi)的句法描述。

【注釋】

[1]本章由何偉、高生文撰寫(xiě)，系發(fā)表于《解放軍外國(guó)語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào)》2013年第1期“小句過(guò)程意義的體現(xiàn)形式：悉尼語(yǔ)法vs.加的夫語(yǔ)法”文章的擴(kuò)展版。