第二節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)許可

一、知識產(chǎn)權(quán)許可的基本含義

知識產(chǎn)權(quán)許可是指許可方將所涉知識產(chǎn)權(quán)授予被許可方按照約定使用的活動，簡稱許可。實踐中的表現(xiàn)形式則是通過簽訂合同的形式來完成的，在合同中約定許可方式、許可范圍及是否允許被許可人再許可他人使用知識產(chǎn)權(quán)等。

知識產(chǎn)權(quán)許可的分類有很多種，有按地域劃分的分為全球性許可、大洲許可、指定國家的許可、國內(nèi)許可，國內(nèi)許可則可分為全國許可、省份許可及市級許可等；有按許可方式劃分的分為獨占許可、排他許可和一般許可；有按是否允許被許可人再許可他人使用的分為分許可、不允許分許可；有按許可的主體劃分的分為單向許可及交叉許可等等。以下主要介紹幾種常見的許可類型。

二、知識產(chǎn)權(quán)許可的幾種方式

（一）獨占許可

獨占許可是指許可方授予被許可方在許可合同所規(guī)定的期限、地區(qū)或領(lǐng)域內(nèi)對所許可的知識產(chǎn)權(quán)具有獨占性實施權(quán)，許可方不得再將該項專利的同一實施內(nèi)容許可給第三方，同時許可方本人也不能在上述期限、地區(qū)或領(lǐng)域內(nèi)實施該項知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

獨占許可具有如下特征:

（1）在合同約定的時間和地域范圍內(nèi)，被許可方獨占對該知識產(chǎn)權(quán)的實施權(quán)，除法律另有規(guī)定外，任何人（包括知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人）均不得在此期間和地域范圍內(nèi)以合同約定的方式實施該知識產(chǎn)權(quán)；專利權(quán)人也不得再許可第三人以合同約定的使用方式實施該知識產(chǎn)權(quán)。

（2）獨占許可的被許可方只能在合同約定的期間和地域范圍內(nèi)享有這樣的權(quán)利，在合同約定的期間外或者地域范圍外知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人仍然可以自由地行使自己的知識產(chǎn)權(quán)。

（3）獨占許可的被許可方所應支付的使用費比其他任何一種許可所支付的使用費要高得多，有的甚至要高出60%～100%。

（二）排他許可

排他許可亦稱獨家許可，指許可方授予被許可方在一定的條件下實施其知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，同時保證不再許可第三方在上述許可的范圍內(nèi)實施該項知識產(chǎn)權(quán)，但許可方自己仍保留實施該項知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

排他許可具有如下特征:

（1）在指定地區(qū)內(nèi)，被許可方在協(xié)議有效期間對許可協(xié)議項下的專利享有排他使用權(quán)。

（2）許可人不得把同一許可授予協(xié)議地區(qū)內(nèi)的任何第三方。

（3）許可方保留自己在協(xié)議地區(qū)內(nèi)使用該知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

（三）一般許可

一般許可也稱普通實施許可，是指許可方授予被許可方在許可合同規(guī)定的期限、地區(qū)或領(lǐng)域內(nèi)實施該項知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，同時許可方自己仍可以在上述范圍內(nèi)實施該項知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，并可以繼續(xù)許可第三方在上述范圍內(nèi)實施該項知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

一般許可具有如下基本特征:

（1）對相對人行使法定權(quán)利附有一定的條件。

（2）對相對人一般沒有數(shù)量控制。

（四）交叉許可

交叉許可又稱互惠許可、相互許可，指兩個或兩個以上知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在一定條件下相互授予各自知識產(chǎn)權(quán)的實施權(quán)，即一方在接受另一方許可的同時或之后，向另一方授予實施其知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

交叉許可的基本特征:

（1）交叉許可的當事人為享有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)的權(quán)利所有人雙方，即便是多方當事人之間簽訂協(xié)議對各自所持有的知識產(chǎn)權(quán)進行許可，也是在具體的各個雙方當事人之間相互進行知識產(chǎn)權(quán)的許可，屬于雙方互惠性的許可，不涉及對第三方的共同許可問題。

（2）就雙方當事人一段時間內(nèi)在某一領(lǐng)域內(nèi)的一系列知識產(chǎn)權(quán)通過許可協(xié)議相互提供許可。這種許可涉及的知識產(chǎn)權(quán)包括雙方現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)以及在未來雙方同意提供交叉許可的時間內(nèi)申請的知識產(chǎn)權(quán)。

（3）此許可涉及的是知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，而非技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。即知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)人不因提供許可而發(fā)生轉(zhuǎn)讓。交叉許可協(xié)議的存在不排除雙方就某項知識產(chǎn)權(quán)進行單獨許可，無論這項專利是否屬于交叉許可協(xié)議涉及到的領(lǐng)域范圍內(nèi)，除非雙方在交叉許可協(xié)議中作出例外的規(guī)定。

（4）雙方的許可協(xié)議應當建立在非歧視基礎(chǔ)之上，且通常情況下是免費許可，因為交叉許可雙方的許可義務(wù)是對等的。

（五）分許可

分許可又稱再許可、從屬許可，指原專利許可合同的被許可方經(jīng)許可方的事先同意在一定的條件下將同樣的許可內(nèi)容再轉(zhuǎn)許可給第三方實施。

分許可具有如下基本特征:

（1）分許可通常是一般許可。

（2）分許可是相對主許可而言的，因此其有效期不得超過主許可的有效期限，超過期限的部分無效。

（3）分許可所及的地域范圍不得超過主許可有效地域范圍，超過范圍的行為可能構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)。

（4）分許可規(guī)定的商標使用方式不得超過主許可所約定的使用方式。

（六）強制許可

強制許可是指在法定的特殊條件下，未經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人同意，他人也可以在履行完畢法定手續(xù)后取得實施知識產(chǎn)權(quán)的許可，但仍應該向知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人繳納知識產(chǎn)權(quán)實施許可費。我國現(xiàn)行法律中目前僅在《專利法》中規(guī)定了強制許可方式。

強制許可具有如下基本特征:

（1）強制許可屬非獨占許可，通常為一般許可。

（2）獲得強制許可的人，只可以自己實施，不得轉(zhuǎn)讓強制許可，除非連同使用該強制許可的企業(yè)一起轉(zhuǎn)讓。

（3）取得強制許可的人，仍應付給知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人合理的報酬。

三、我國現(xiàn)行法律中的強制許可

從目前我國的法律規(guī)定來看，我國只規(guī)定了對發(fā)明專利及實用新型專利的強制許可，但均規(guī)定了比較嚴格的條件，主要適用于以下幾種情況:

（一）不實施的強制許可

具備實施條件的單位以合理的條件請求發(fā)明或者實用新型專利權(quán)人許可實施其專利，而未能在合理長的時間內(nèi)獲得這種許可時，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)該單位的申請，可以給予實施該發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。

（二）為了國家利益或公共利益的強制許可

在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，或者為了公共利益的目的，國務(wù)院專利行政部門可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。

（三）從屬專利的強制許可

一項取得專利權(quán)的發(fā)明或者實用新型比先前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實用新型具有顯著經(jīng)濟意義的重大技術(shù)進步，其實施又有賴于前一發(fā)明或者實用新型的實施的，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)后一專利權(quán)人的申請，可以給予實施前一發(fā)明或者實用新型的強制許可。在依照前款規(guī)定給予實施強制許可的情形下，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)前一專利權(quán)人的申請，也可以給予實施后一發(fā)明或者實用新型的強制許可。

由于技術(shù)追隨型企業(yè)要想在技術(shù)中取得領(lǐng)先地位，其主要是通過模仿技術(shù)先進型企業(yè)來實現(xiàn)的，因此可優(yōu)先考慮排他許可或交叉許可的方式較為適宜。

四、知識產(chǎn)權(quán)許可合同的備案

國家出于對知識產(chǎn)權(quán)的政策導向及管理的需要，一般會要求知識產(chǎn)權(quán)許可合同的當事人進行備案；而從當事人的角度來看，由于知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，當事人也希望通過國家備案來對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利進行審查，因此，知識產(chǎn)權(quán)許可合同的備案在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域則顯得尤為重要。