二、補充偵查的發(fā)生階段與方式

根據(jù)《刑事訴訟法》第88、171、198、202條，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第223、234、226條以及《最高人民檢察院〈人民檢察院刑事訴訟規(guī)則〉》第319、325、334、380、381、382、383、384、385、403、455、456、457、460條的規(guī)定，補充偵查可以發(fā)生在三個階段：偵查機關(guān)提請逮捕申請被否決后、檢察院審查起訴階段和法院審理階段。

補充偵查可采取兩種方式，即退回補充偵查和檢察院自行補充偵查。退回補充偵查指決定補充偵查的機關(guān)將案件退回原偵查機關(guān)進行補充偵查。檢察院自行補充偵查指決定補充偵查的檢察機關(guān)自行對案件補充偵查。并不是三階段的補充偵查都適用這兩類方式，不同的補充偵查采取不同的偵查方式：一種或兩種。其具體如下。

（一）審查批捕階段的補充偵查及其方式

根據(jù)《刑事訴訟法》第88條的規(guī)定，人民檢察院對于公安機關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕的案件，經(jīng)審查后認(rèn)為尚不符合逮捕要求的，作出不批準(zhǔn)逮捕的決定，并說明理由。對于不批準(zhǔn)逮捕的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)說明理由，需要補充偵查的，應(yīng)當(dāng)同時通知公安機關(guān)。

根據(jù)這些規(guī)定，審查批捕時的補充偵查，由人民檢察院退回公安機關(guān)進行；補充偵查的通知和不批準(zhǔn)逮捕的決定同時作出。公安機關(guān)在補充偵查期間，可以對犯罪嫌疑人采取取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住。

審查批捕時的補充偵查只能采取退回補充偵查的形式。因此審查批捕時當(dāng)人民檢察院作出不批準(zhǔn)逮捕決定后，只能退回補充偵查，不能自行補充偵查。當(dāng)不批準(zhǔn)逮捕決定送達公安機關(guān)，由公安機關(guān)自行進行補充偵查。

最高人民檢察院《規(guī)則》第325條規(guī)定：“人民檢察院作出不批準(zhǔn)逮捕決定，并且通知公安機關(guān)補充偵查的案件，公安機關(guān)在補充偵查后又提請復(fù)議的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)告知公安機關(guān)重新提請批準(zhǔn)逮捕。公安機關(guān)堅持復(fù)議的，人民檢察院不予受理?！?/p>

對于上一級人民檢察院作出不予逮捕決定，認(rèn)為需要補充偵查的，應(yīng)當(dāng)制作補充偵查提綱，送達下級人民檢察院偵查部門。

（二）審查起訴階段的補充偵查及其方式

《刑事訴訟法》第171條第1款和第2款規(guī)定：“人民檢察院審查案件，可以要求公安機關(guān)提供法庭審判所必需的證據(jù)材料；認(rèn)為可能存在本法第54條規(guī)定的以非法方法收集證據(jù)情形的，可以要求其對證據(jù)收集的合法性作出說明。人民檢察院審查案件，對于需要補充偵查的，可以退回公安機關(guān)補充偵查，也可以自行偵查?！弊罡呷嗣駲z察院《規(guī)則》第380條：“人民檢察院認(rèn)為犯罪事實不清、證據(jù)不足或者遺漏罪行、遺漏同案犯罪嫌疑人等情形需要補充偵查的，應(yīng)當(dāng)提出具體的書面意見，連同案卷材料一并退回公安機關(guān)補充偵查；人民檢察院也可以自行偵查，必要時可以要求公安機關(guān)提供協(xié)助?！钡?81條：“人民檢察院公訴部門對本院偵查部門移送審查起訴的案件審查后，認(rèn)為犯罪事實不清、證據(jù)不足或者遺漏罪行、遺漏同案犯罪嫌疑人等情形需要補充偵查的，應(yīng)當(dāng)向偵查部門提出補充偵查的書面意見，連同案卷材料一并退回偵查部門補充偵查；必要時也可以自行偵查，可以要求偵查部門予以協(xié)助?！?/p>

因此，審查起訴階段的補充偵查方式，人民檢察院可以將案件退回公安機關(guān)補充偵查，也可以由檢察院自行補充偵查。但退回補充偵查的案件必須是公安機關(guān)立案偵查的案件，人民檢察院不能將自己直接受理的案件退給公安機關(guān)補充偵查。而人民檢察機關(guān)的自行偵查，既可以是原來由公安機關(guān)立案偵查的案件，也可以是人民檢察院的自偵案件。對公安機關(guān)移送審查起訴的案件，人民檢察院進行自行補充偵查是補充偵查的特殊形式，它不是由原偵查機關(guān)來補充偵查，而是由對案件是否符合起訴條件進行審查的公訴機關(guān)來進行，這是我國司法機關(guān)在刑事訴訟中相互配合的體現(xiàn)。對某一案件而言，檢察機關(guān)是退回補充偵查還是自行補充偵查，一般取決于未查明案件事實的內(nèi)容和性質(zhì)。在實踐中，對于某些事實、情節(jié)不清，但較容易查清，不需要費很多時間的，一般由人民檢察院自行偵查。這有利于及時查明案件事實。如果主要事實不清、證據(jù)不足或者有遺漏罪行和同案犯罪嫌疑人等情形的，原則上應(yīng)退回公安機關(guān)補充偵查。

補充偵查的案件應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成。經(jīng)過補充偵查后，人民檢察院仍認(rèn)為還有某些事實不清，或者證據(jù)仍不充分時，可以再次退回補充偵查，同樣要指明補充偵查的內(nèi)容。補充偵查以兩次為限。對于檢察院自偵案件的審查起訴，人民檢察院公訴部門退回本院偵查部門補充偵查的期限、次數(shù)同樣適用上述原則。

人民檢察院在審查起訴中決定自行偵查的，應(yīng)當(dāng)在審查起訴期限內(nèi)偵查完畢。

人民檢察院對已經(jīng)退回偵查機關(guān)兩次補充偵查的案件，在審查起訴中又發(fā)現(xiàn)新的犯罪事實的，應(yīng)當(dāng)移送偵查機關(guān)立案偵查；對已經(jīng)查清的犯罪事實，應(yīng)當(dāng)依法提起公訴。

對于在審查起訴期間改變管轄的案件，改變后的人民檢察院對于符合《刑事訴訟法》第171條第2款規(guī)定的案件，可以通過原受理案件的人民檢察院退回原偵查的公安機關(guān)補充偵查，也可以自行偵查。改變管轄前后退回補充偵查的次數(shù)總共不得超過兩次。

補充偵查以兩次為限。它既包括檢察機關(guān)自行補充偵查，又包括退回公安機關(guān)補充偵查，總計不得超過兩次。

經(jīng)兩次退回補充偵查后，不能再作出退回補充偵查。但是，在不退案，不增加訴訟期限，不恢復(fù)偵查程序的情況下，仍然可以要求公安機關(guān)補充提供法庭審判所必需的個別證據(jù)材料。

人民檢察院對于經(jīng)過一次退回補充偵查的案件，認(rèn)為證據(jù)不足，不符合起訴條件，且沒有退回補充偵查必要的，可以作出不起訴決定。對于兩次退回補充偵查的案件，仍然認(rèn)為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，經(jīng)檢察長或者檢察委員會決定，應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。這一規(guī)定是和“補充偵查以兩次為限”的規(guī)定緊密相聯(lián)的，其意義在于防止案件的久拖不決、防止犯罪嫌疑人被長期羈押。

對于補充偵查的案件，移送人民檢察院后，人民檢察院重新計算審查起訴期限。

（三）法庭審理階段的補充偵查及其方式

根據(jù)《刑事訴訟法》第198條和202條的規(guī)定，檢察人員發(fā)現(xiàn)提起公訴的案件需要補充偵查，提出建議的。對此法院可以延期審理?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第223條第1款強調(diào)：“審判期間，公訴人發(fā)現(xiàn)案件需要補充偵查，建議延期審理的，合議庭應(yīng)當(dāng)同意，但建議延期審理不得超過兩次。”第226條：“審判期間，合議庭發(fā)現(xiàn)被告人可能有自首、坦白、立功等法定量刑情節(jié)，而人民檢察院移送的案卷中沒有相關(guān)證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)通知人民檢察院移送。審判期間，被告人提出新的立功線索的，人民法院可以建議人民檢察院補充偵查?！?/p>

由此可見，法庭審理階段的補充偵查有兩種情況：（1）人民檢察院主動要求退回補充偵查。對這種建議，法院應(yīng)當(dāng)同意，但以兩次為限。（2）法院可以建議檢察院補充偵查。適用于被告人提出新的立功線索的案件。

對于人民法院建議人民檢察院補充偵查的，《最高人民檢察院〈人民檢察院刑事訴訟規(guī)則〉（試行）》要求檢察院應(yīng)當(dāng)審查有關(guān)理由，并作出是否補充偵查的決定。人民檢察院不同意的，可以要求人民法院就起訴指控的犯罪事實依法作出裁判。據(jù)此，法庭審理時的補充偵查決定權(quán)屬于人民檢察院，而不屬于人民法院。

根據(jù)最高人民檢察院《規(guī)則》第455條規(guī)定，在人民法院開庭審理前或法庭審判過程中遇有下列情形之一的，公訴人可以建議法庭延期審理：

（1）發(fā)現(xiàn)事實不清、證據(jù)不足，或者遺漏罪行、遺漏同案犯罪嫌疑人，需要補充偵查或者補充提供證據(jù)的；

（2）被告人揭發(fā)他人犯罪行為或者提供重要線索，需要補充偵查進行查證的；

（3）發(fā)現(xiàn)遺漏罪行或者遺漏同案犯罪嫌疑人，雖不需要補充偵查和補充提供證據(jù)，但需要補充、追加或者變更起訴的；

（4）申請人民法院通知證人、鑒定人出庭作證或者有專門知識的人出庭提出意見的；

（5）需要調(diào)取新的證據(jù)，重新鑒定或者勘驗的；

（6）公訴人出示、宣讀開庭前移送人民法院的證據(jù)以外的證據(jù)，或者補充、變更起訴，需要給予被告人、辯護人必要時間進行辯護準(zhǔn)備的；

（7）被告人、辯護人向法庭出示公訴人不掌握的與定罪量刑有關(guān)的證據(jù)，需要調(diào)查核實的；

（8）公訴人對證據(jù)收集的合法性進行證明，需要調(diào)查核實的。

在審判過程中，對于需要補充提供法庭審判所必需的證據(jù)或者補充偵查的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)自行收集證據(jù)和進行偵查，必要時可以要求偵查機關(guān)提供協(xié)助，也可以書面要求偵查機關(guān)補充提供證據(jù)。

法庭宣布延期審理后，人民檢察院應(yīng)當(dāng)在補充偵查的期限內(nèi)提請人民法院恢復(fù)法庭審理或者撤回起訴。公訴人在法庭審理過程中建議延期審理的次數(shù)不得超過兩次，每次不得超過1個月。

人民檢察院將補充收集的證據(jù)移送人民法院的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知辯護人、訴訟代理人查閱、摘抄、復(fù)制。補充偵查期限屆滿后，經(jīng)法庭通知，人民檢察院未將案件移送人民法院，且未說明原因的，人民法院可以決定按人民檢察院撤訴處理。

補充偵查的期限不能超過1個月。補充偵查引起人民法院對案件的重新審理，審判期限重新計算。

思考題：

1.試評價我國偵查模式的特點。

2.請評析我國在偵查階段對犯罪嫌疑人權(quán)利的保障措施。

3.試述偵查行為的種類和程序上的要求。

4.試述偵查終結(jié)的概念、條件及處理方式。

5.試述人民檢察院自行偵查的特點。

6.試述補充偵查的種類及其內(nèi)容。

7.哪些偵查行為的實施需見證人在場？

【注釋】

(1) 參見H.Packer（1968）：The Limits of The Criminal Sanction Stanford：Stanford University Press，pp.160—165。

(2) 參見《世界人權(quán)宣言》第9條。

(3) 參見聯(lián)合國《保護所有遭受任何形式拘留或者監(jiān)禁的人的原則》。

(4) 參見《世界人權(quán)宣言》第12、13條。

(5) 參見《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》第9條第3款。它要求簽約國應(yīng)及時審判被羈押的人，否則應(yīng)予釋放。為此聯(lián)合國下屬委員會曾建議：所有政府通過立法使被逮捕或拘留的人在被逮捕的3個月內(nèi)接受審判，或?qū)⑵溽尫诺却院蟮脑V訟程序。參見聯(lián)合國下屬1982/10，UN.DOC.E/CN.4/1983/4AT80委員會決議。

(6) 參見聯(lián)合國《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》第9條第5款和《保護所有遭受任何形式拘留或者監(jiān)禁的人的原則》。

(7) 參見《關(guān)于律師作用的基本原則》第7條：任何被逮捕和羈押的人，無論是否受到刑事指控，都應(yīng)該迅速接觸律師，在任何案件中，從逮捕或拘禁的時間起，不得晚于48小時。

(8) 參見聯(lián)合國《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》。

(9) 參見聯(lián)合國《保護所有遭受任何形式拘留或者監(jiān)禁的人的原則》原則18。

(10) 參見聯(lián)合國《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》第9條第4項。

(11) 參見聯(lián)合國《保護所有遭受任何形式拘留或者監(jiān)禁的人的原則》原則16、原則19。

(12) 參見聯(lián)合國《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》第7條、《保護所有遭受任何形式拘留或者監(jiān)禁的人的原則》原則6。