二、防擴(kuò)散安全倡議的法律依據(jù)

目前“倡議”的參加國(guó)主要從以下幾個(gè)方面尋求“倡議”的法律依據(jù)。

(一)《〈制止危害海上航行安全非法行為公約〉2005年議定書》

“9·11”事件后，出于對(duì)海上恐怖主義的擔(dān)心，在國(guó)際社會(huì)的共同努力下，國(guó)際海事組織于2005年10月通過(guò)了《〈制止危害海上航行安全非法行為公約〉2005年議定書》(Protocol of 2005 to the Convention on the Suppression of Unlawful Acts against the Safety of Maritime Navigation，以下簡(jiǎn)稱《2005年議定書》)，對(duì)1988年《制止危害海上航行安全非法行為公約》進(jìn)行了修改。修改后的《2005年議定書》第3條規(guī)定，任何人如果非法并故意從事下述行為，則構(gòu)成犯罪:把船只作為武器或者作為執(zhí)行恐怖襲擊的手段，利用船只運(yùn)輸恐怖分子或者旨在支持大規(guī)模殺傷性武器計(jì)劃的相關(guān)材料。另外，《2005年議定書》第11條還規(guī)定了締約國(guó)在控制危害海上航行安全犯罪方面，應(yīng)遵循“或起訴或引渡”的原則，即締約國(guó)如果不將罪犯引渡，則應(yīng)有義務(wù)毫無(wú)例外地立即將案件提交其主管當(dāng)局，以便通過(guò)其國(guó)內(nèi)法律規(guī)定的程序起訴。⁽⁵¹⁵⁾可見(jiàn)，《2005年議定書》進(jìn)一步拓展了阻止、懲治參與大規(guī)模殺傷性武器相關(guān)事項(xiàng)的個(gè)人或?qū)嶓w的國(guó)際法律基礎(chǔ)。

(二)安理會(huì)第1540(2004)號(hào)決議、第1673(2006)號(hào)決議和第1810(2008)號(hào)

決議

2004年4月，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過(guò)了第1540(2004)號(hào)決議。決議要求各國(guó)不向企圖開發(fā)、獲取、制造、擁有、運(yùn)輸、轉(zhuǎn)移或使用核生化武器及其運(yùn)載工具的非國(guó)家行為者提供任何形式的支持;各國(guó)應(yīng)制定和實(shí)施適當(dāng)、有效的法律，禁止任何非國(guó)家行為者，尤其是為恐怖主義目的而制造、獲取、擁有、開發(fā)、運(yùn)輸、轉(zhuǎn)移或使用核生化武器及其運(yùn)載工具;各國(guó)應(yīng)采取合作行動(dòng)，防止非法販運(yùn)核生化武器及其運(yùn)載工具和相關(guān)材料、設(shè)備和技術(shù)。此外，決議還決定在安理會(huì)之下設(shè)立一個(gè)委員會(huì)，監(jiān)督未來(lái)兩年內(nèi)決議的執(zhí)行情況，并要求各國(guó)在6個(gè)月內(nèi)向該委員會(huì)提交執(zhí)行決議的情況。⁽⁵¹⁶⁾此外，2006年4月聯(lián)合國(guó)安理會(huì)第5429次會(huì)議通過(guò)了第1673(2006)號(hào)決議。決議重申核武器、化學(xué)武器和生物武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散對(duì)國(guó)際和平與安全構(gòu)成威脅，并強(qiáng)調(diào)安理會(huì)第1540(2004)號(hào)決議的各項(xiàng)決定和要求，以及所有國(guó)家全面執(zhí)行這項(xiàng)決議的重要性。⁽⁵¹⁷⁾

值得注意的是，2008年4月聯(lián)合國(guó)安理會(huì)第5877次會(huì)議通過(guò)了第1810(2008)號(hào)決議。安理會(huì)在該決議中，重申其2004年第1540(2004)號(hào)決議和2006年第1673(2006)號(hào)決議的各項(xiàng)決定和要求;申明決心根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》對(duì)其規(guī)定的首要職責(zé)，采取適當(dāng)、有效的行動(dòng)，應(yīng)對(duì)核生化武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散給國(guó)際和平與安全帶來(lái)的任何威脅;指出在打擊非國(guó)家行為者非法販運(yùn)核生化武器及其運(yùn)載工具和相關(guān)材料的活動(dòng)方面，各國(guó)間需按照國(guó)際法開展國(guó)際合作;確認(rèn)需要酌情強(qiáng)化協(xié)調(diào)國(guó)家、區(qū)域、次區(qū)域和國(guó)際各級(jí)的努力，以加強(qiáng)全球應(yīng)對(duì)這一嚴(yán)峻挑戰(zhàn)和國(guó)際安全所受威脅的行動(dòng)。⁽⁵¹⁸⁾

由于上述安理會(huì)的三項(xiàng)決議一再重申，大規(guī)模殺傷性武器及其相關(guān)事項(xiàng)的擴(kuò)散是“對(duì)國(guó)際和平與安全的威脅”，安理會(huì)也要求各國(guó)“采取合作行動(dòng)”防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散。因而“倡議”參加國(guó)認(rèn)為，“倡議”正好就是這類“合作行動(dòng)”的一個(gè)例子。⁽⁵¹⁹⁾不過(guò)，安理會(huì)的上述決議，都沒(méi)有明確授權(quán)一國(guó)可以根據(jù)“倡議”而進(jìn)行攔截活動(dòng)⁽⁵²⁰⁾。

(三)1992年安理會(huì)主席聲明

1992年1月，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)“國(guó)家元首和政府首腦會(huì)議”(the Level of Heads of State and Government)通過(guò)的主席聲明指出:“聯(lián)合國(guó)所有會(huì)員國(guó)必須履行與軍控和裁軍有關(guān)的義務(wù)……大規(guī)模殺傷性武器的擴(kuò)散構(gòu)成對(duì)國(guó)際和平與安全的威脅;安理會(huì)成員國(guó)有義務(wù)阻止這類武器及其相關(guān)技術(shù)的研究、生產(chǎn)和擴(kuò)散，或采取適當(dāng)步驟終止這種武器。”⁽⁵²¹⁾

雖然2003年美國(guó)白宮新聞秘書辦公室公布的“攔截原則聲明”宣稱:“‘倡議’符合1992年1月聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的主席聲明，并且是執(zhí)行這一聲明的一個(gè)步驟”⁽⁵²²⁾。但實(shí)際上安理會(huì)的主席聲明也未具體授權(quán)某一會(huì)員國(guó)可以針對(duì)別國(guó)進(jìn)行海陸空攔截活動(dòng)。

(四)集體自衛(wèi)權(quán)

“倡議”參加國(guó)認(rèn)為，“倡議”是對(duì)國(guó)際恐怖主義威脅的集體反應(yīng)，它符合《聯(lián)合國(guó)憲章》第51條規(guī)定的集體自衛(wèi)權(quán)?！俺h”參加國(guó)提出，諸如“9·11”事件的恐怖襲擊和馬德里火車爆炸案，可以引發(fā)集體自衛(wèi)權(quán)。而恐怖主義行為的不確定性，激起“倡議”參加國(guó)希望建立一個(gè)能夠成功阻攔恐怖主義活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)，“倡議”正是為了防止進(jìn)一步攻擊而采取的預(yù)防性行動(dòng)。此外，根據(jù)1985年聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)的一份報(bào)告，《海洋法公約》并未禁止“符合《聯(lián)合國(guó)憲章》規(guī)定的，特別是第2條第4項(xiàng)和第51條規(guī)定的國(guó)際法基本原則的軍事行動(dòng)”。更為重要的是，“在行使集體自衛(wèi)權(quán)時(shí)，集體安全協(xié)定各方為保護(hù)其軍艦、公用船舶或國(guó)家航空器，在國(guó)際法規(guī)定的范圍內(nèi)，可以在公海上使用武力”⁽⁵²³⁾。

然而，《聯(lián)合國(guó)憲章》第51條規(guī)定的行使集體自衛(wèi)權(quán)的前提條件是，已經(jīng)發(fā)生了針對(duì)聯(lián)合國(guó)任何會(huì)員國(guó)的武力攻擊?！俺h”參加國(guó)認(rèn)為“倡議”符合《聯(lián)合國(guó)憲章》中自衛(wèi)權(quán)的規(guī)定，無(wú)疑是對(duì)憲章第51條的一種擴(kuò)大解釋，以此作為“倡議”的法律依據(jù)顯得有些勉強(qiáng)。國(guó)際社會(huì)對(duì)此也有很大的分歧。

(五)《不擴(kuò)散核武器條約》

1970年生效的《不擴(kuò)散核武器條約》(Treaty on the Non-Proliferation of Nuclear Weapons，NPT)奠定了現(xiàn)代多邊核不擴(kuò)散體系的基石。⁽⁵²⁴⁾《不擴(kuò)散核武器條約》第3條規(guī)定:“每個(gè)無(wú)核武器的締約國(guó)承諾，接受按照國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)規(guī)約及該機(jī)構(gòu)的保障制度、與該機(jī)構(gòu)談判締結(jié)的協(xié)定中所規(guī)定的各項(xiàng)保障措施，其目的專為核查本國(guó)根據(jù)本條約所承擔(dān)的義務(wù)的履行情況，以防止將核能從和平用途轉(zhuǎn)用于核武器或其他核爆炸裝置;每個(gè)締約國(guó)承諾不將原料或特殊裂變物質(zhì)，或特別為處理、使用或生產(chǎn)特殊裂變物質(zhì)而設(shè)計(jì)或配備的設(shè)備或材料，提供給任何無(wú)核武器國(guó)家，以用于和平的目的，除非這種原料或特殊裂變物質(zhì)受本條所要求的各種保障措施的約束。”因此，“倡議”參加國(guó)認(rèn)為《不擴(kuò)散核武器條約》也是“倡議”的法律依據(jù)之一。

綜上所述，無(wú)論是《不擴(kuò)散核武器條約》、《2005年議定書》，還是1992年安理會(huì)主席聲明、或安理會(huì)第1540(2004)號(hào)決議和第1673(2006)號(hào)決議以及第1810(2008)號(hào)決議等，都沒(méi)有明確授權(quán)“倡議”參加國(guó)可以針對(duì)大規(guī)模殺傷性武器及其相關(guān)事項(xiàng)的擴(kuò)散而進(jìn)行攔截。換言之，“倡議”既沒(méi)有得到聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的授權(quán)，也不是某一國(guó)際公約的義務(wù)。“倡議”出臺(tái)后在國(guó)際社會(huì)備受爭(zhēng)議，一些國(guó)家心存疑慮、持觀望態(tài)度，根本原因就在于此。不過(guò)，可以肯定的是，“倡議”與《不擴(kuò)散核武器條約》、《2005年議定書》、1992年安理會(huì)主席聲明以及安理會(huì)第1540(2004)號(hào)決議等法律文件所體現(xiàn)的防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散的宗旨是一致的。