第一節(jié)　“后進口替代”發(fā)展模式的由來

一、新自由主義與新結(jié)構(gòu)主義

“失去的10年”的嚴(yán)酷現(xiàn)實迫使拉美國家的決策者探索一條擺脫困境的道路。他們思考著這樣一個問題：面對同樣的外部條件，為什么拉美陷入了危機，而東亞卻取得了較快的經(jīng)濟發(fā)展？新自由主義回答了這一問題。^[2]

這一思潮的主要代表人物B.巴拉薩等人認(rèn)為，拉美經(jīng)濟危機的根源在于該地區(qū)實施了內(nèi)向發(fā)展模式和保護主義政策。此外，國家在經(jīng)濟中發(fā)揮的作用過大和私人部門的相對軟弱，也是不可忽視的重要因素。^[3]為了擺脫危機，新自由主義為拉美國家提出了以下幾點政策性建議：（1）使對外貿(mào)易實現(xiàn)自由化。這是因為，進口替代或內(nèi)向發(fā)展政策鼓勵資源向國內(nèi)市場傾斜，從而打擊了出口；而鼓勵出口的外向發(fā)展政策則能從世界市場上獲得競爭性壓力，從而帶來技術(shù)創(chuàng)新和高效益。（2）政府不應(yīng)干預(yù)價格體系，因為未被扭曲的價格能最大限度地促進經(jīng)濟增長。（3）縮小公共部門的規(guī)模，尤其要對生產(chǎn)領(lǐng)域中的大多數(shù)國有企業(yè)進行私有化，實施私有化的方法可采用以下三種：一是把國有企業(yè)的資產(chǎn)出售給私人部門；二是與私人部門達(dá)成協(xié)議，允許其提供原來只應(yīng)由國家提供的商品和服務(wù)；三是允許私人企業(yè)進入國家壟斷的市場。為此，國家應(yīng)廢除有關(guān)法規(guī)和取消限制私人企業(yè)進入該市場的障礙。（4）政府要努力消滅財政赤字，減輕稅收負(fù)擔(dān)。（5）減少政府的調(diào)控，如放松對勞動力市場的控制，放開利率，取消對信貸機制的監(jiān)督和為本國資本及外國資本進入金融市場提供方便。^[4]

事實上，早在20世紀(jì)70年代初，新自由主義就已進入拉美。當(dāng)時，“F.A.哈耶克和M.弗里德曼的思想被智利的新政府（即皮諾切特軍政權(quán)）奉為指導(dǎo)原則”。^[5]O.松凱爾曾指出，在80年代以前的智利和其他一些軍政權(quán)國家，“任何人，只要他不是芝加哥學(xué)派的真正信奉者，就會被開除出學(xué)術(shù)界。因此，在新自由主義學(xué)說盛行的地方，獨立的研究工作常面臨著巨大的困難”。^[6]

進入20世紀(jì)80年代后，新自由主義以更快的速度在拉美地區(qū)擴散。這與南北關(guān)系的停滯不前和拉美經(jīng)濟危機的爆發(fā)不無關(guān)系。1981年10月，在墨西哥總統(tǒng)波蒂略和奧地利總理克賴斯基的倡議下，22個發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的領(lǐng)導(dǎo)人在墨西哥坎昆召開了一次旨在改善南北關(guān)系的會議。發(fā)展中國家的代表在會上提出了改革國際經(jīng)濟秩序和在聯(lián)合國范圍內(nèi)開展談判的主張，但以美國為首的少數(shù)發(fā)達(dá)國家的代表卻堅持不讓步的政策。“拉美經(jīng)委會始終是聯(lián)合國各機構(gòu)中的一個先鋒，當(dāng)坎昆會議以徹底拋棄南方國家的主張而告終時，拉美經(jīng)委會經(jīng)受了一次歷史性的打擊。自那時起，新自由主義迅速受到拉美的青睞?！?sup>[7]相比之下，拉美經(jīng)委會提出的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展思想則因拉美地區(qū)遇到了30年代大蕭條以來最嚴(yán)重的經(jīng)濟危機而跌入困境。

美國無疑是積極推崇新自由主義的。許多分析家指出，1985年美國提出的“貝克計劃”就是以新自由主義為基礎(chǔ)的。該計劃認(rèn)為，為了解決債務(wù)危機，拉美國家必須對國有企業(yè)進行私有化，提高非國有企業(yè)的經(jīng)濟效益，減少政府對經(jīng)濟的干預(yù)；進一步開放資本市場和股票市場：放松投資限制，為本國投資和外國投資創(chuàng)造更好的投資氣候；實現(xiàn)貿(mào)易自由化和進口管制的合理化；改革稅收體系；改革勞動力市場，以消除勞動力供求中的剛性；矯正價格扭曲。^[8]

拉美學(xué)術(shù)界和新聞界在傳播新自由主義方面發(fā)揮了促進作用。例如，秘魯學(xué)者埃爾南多·德·家托于1986年出版了《另一條道路》一書。他通過分析秘魯非正規(guī)部門的成因及影響，提出了政府應(yīng)該減少對經(jīng)濟生活的干預(yù)和大力發(fā)展市場經(jīng)濟的主張。該書出版后立即在許多拉美國家成為暢銷書，并被譯成英語。智利亦非例外。英國利物浦大學(xué)的D.霍杰曼曾指出，為了傳播新自由主義學(xué)說，在智利首都圣地亞哥發(fā)行量較大的日報《信使報》和《新情況》周刊，以及天主教大學(xué)的經(jīng)濟系、公共研究中心和拉美經(jīng)濟研究學(xué)會等科研機構(gòu)，對公眾進行了“洗腦”。因此，在1989年的總統(tǒng)選舉中，以新自由主義改革為競選綱領(lǐng)的兩位候選人獲得的選票最多。此外，1992年，當(dāng)F.福山的《歷史的終結(jié)與最后一個人》一書的西班牙語版在智利發(fā)行時，曾連續(xù)數(shù)周名列暢銷書排名榜之首。該書的主要觀點是：在學(xué)術(shù)界和政壇延續(xù)了數(shù)十年的全球性的國家干預(yù)與自由市場之爭，終于以后者的取勝而告終。在福山眼中，這象征著歷史的終結(jié)。

除新自由主義外，新結(jié)構(gòu)主義也在一定程度上構(gòu)成了“后進口替代”發(fā)展模式的理論基礎(chǔ)。^[9]如前所述，結(jié)構(gòu)主義曾對戰(zhàn)后拉美經(jīng)濟發(fā)展有著重大影響。但這種思潮面對新自由主義的挑戰(zhàn)和拉美經(jīng)濟的現(xiàn)實，此時也被迫修正和揚棄了自身的某些觀點和主張，從而形成了新結(jié)構(gòu)主義思潮。應(yīng)該指出的是，盡管新結(jié)構(gòu)主義與結(jié)構(gòu)主義在許多方面有著共同之處，然而它對結(jié)構(gòu)主義的一些理論主張也是持批評態(tài)度的。例如，新結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為，結(jié)構(gòu)主義夸大了國家干預(yù)的作用，對開拓國際市場的可能性過于悲觀，低估了及時調(diào)整宏觀經(jīng)濟失衡的重要性，尤其對財政金融政策在維系宏觀經(jīng)濟平衡方面的作用認(rèn)識不夠。此外，新結(jié)構(gòu)主義還反對結(jié)構(gòu)主義在提供政策性建議時片面強調(diào)長期性作用，輕視短期效果。^[10]

總之，新結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為：（1）把進口替代作為工業(yè)化進程的一個“學(xué)習(xí)階段”是必要的，但這一階段在拉美延續(xù)的時間太長了，因此，拉美國家現(xiàn)在應(yīng)利用積累起來的工業(yè)基礎(chǔ)，將進口替代改為出口導(dǎo)向。（2）如同市場有缺陷那樣，國家干預(yù)也有缺陷；尤其在國家涉足各個不同領(lǐng)域時，其缺陷也就更為明顯和嚴(yán)重。（3）當(dāng)前拉美國家生產(chǎn)改造的目的之一應(yīng)是加強生產(chǎn)體系的國際參與。（4）在面向生產(chǎn)現(xiàn)代化的調(diào)整和改革中，拉美國家要考慮到不斷變化的國際環(huán)境和這種環(huán)境為拉美對外經(jīng)濟政策的選擇所提供的戰(zhàn)略條件。^[11]

由此可見，新自由主義與新結(jié)構(gòu)主義既有共性，又有不同之處。拉美經(jīng)委會已故著名經(jīng)濟學(xué)家F.法恩齊伯認(rèn)為，新自由主義與拉美經(jīng)委會的新結(jié)構(gòu)主義在以下四個方面有共識：（1）必須加強經(jīng)濟管理。（2）必須密切本國經(jīng)濟與國際經(jīng)濟的聯(lián)系。（3）必須改變國家在拉丁美洲發(fā)展的新階段中的作用。（4）必須重視宏觀經(jīng)濟平衡。但是法恩齊伯又指出，上述共性較多地反映在形式上，而非體現(xiàn)在實質(zhì)中。因此，兩者又存在著不同之處：（1）關(guān)于方法論。新結(jié)構(gòu)主義是以20世紀(jì)80年代的現(xiàn)實為基礎(chǔ)的，它既考慮到國際環(huán)境因素，又兼顧拉丁美洲內(nèi)部的發(fā)展條件。換言之，它不是以理論模式為基礎(chǔ)，而是以拉丁美洲的發(fā)展進程與世界上其他地區(qū)的發(fā)展進程的比較為基礎(chǔ)。因此，它的主張更適用于拉美。與此相反，新自由主義以理論模式為基礎(chǔ)。它力求在理論上為經(jīng)濟的正常運轉(zhuǎn)設(shè)計出一種理想化的模式，爾后將其付諸實施。（2）關(guān)于社會公正。新自由主義雖然也要求消滅貧困，但它是以這樣一種假設(shè)為基礎(chǔ)的，即只有市場的運轉(zhuǎn)才能帶來社會公正。而新結(jié)構(gòu)主義則認(rèn)為，社會公正是增強競爭力的必要條件。這意味著每一個人都應(yīng)該直接或間接地參與生產(chǎn)進程。（3）關(guān)于與世界經(jīng)濟的聯(lián)系。新結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為，通過技術(shù)進步得到增強的競爭力是真正的競爭力，而通過降低工資或利用自然資源優(yōu)勢得到增強的競爭力不是真正的競爭力。新自由主義雖然重視與世界經(jīng)濟接軌和擴大出口的重要性，但是它忽視技術(shù)進步的重要性，因此未能區(qū)分不同種類的競爭力。（4）關(guān)于生產(chǎn)部門之間的聯(lián)系。新結(jié)構(gòu)主義強調(diào)，制造業(yè)、農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)具有各自的特殊性，發(fā)揮著不同的作用，并具有互補性。制造業(yè)是技術(shù)進步的重要載體，但該部門必須與其他部門保持協(xié)調(diào)發(fā)展。新自由主義則認(rèn)為，各生產(chǎn)部門之間的關(guān)系是中性的，因此，無論優(yōu)先發(fā)展哪一個部門，都是無關(guān)緊要的。（5）關(guān)于國家的作用。新結(jié)構(gòu)主義指出，國家與市場發(fā)揮著不同的作用，因此不能相互取代。與此相反，新自由主義則強調(diào)國家的從屬性，認(rèn)為國家的作用愈小愈好。（6）關(guān)于宏觀經(jīng)濟平衡。新自由主義認(rèn)為，維系宏觀經(jīng)濟平衡是國民經(jīng)濟取得持續(xù)增長的首要條件之一。而新結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為，維系宏觀經(jīng)濟平衡固然十分重要，但這一目標(biāo)能否實現(xiàn)，在很大程度上取決于一系列體制因素。換言之，如果缺乏必要的體制，政府就應(yīng)該首先建立或鞏固維系宏觀經(jīng)濟平衡所需的體制。^[12]

二、“后進口替代”發(fā)展模式的動力

如果說新自由主義和新結(jié)構(gòu)主義為拉美的經(jīng)濟改革提供了理論基礎(chǔ)，那么，20世紀(jì)80年代后期從拉美“民主化潮流”中脫穎而出的“新一代領(lǐng)導(dǎo)人”則是這次改革的有力推動者。^[13]“新一代領(lǐng)導(dǎo)人”與此前數(shù)十年的領(lǐng)導(dǎo)人相比，有一明顯的不同之處：后者主要在本國學(xué)校內(nèi)接受教育，因而擁有較濃厚的民族主義色彩，而前者則多在西方發(fā)達(dá)國家受教育，因而容易贊同并接受新自由主義經(jīng)濟學(xué)說。以墨西哥為例，不僅薩利納斯總統(tǒng)曾在美國哈佛大學(xué)深造過，獲得了碩士和博士學(xué)位，而且其內(nèi)閣中59%的部長或副部長也都擁有美國大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位；而在20年前，這一比重僅為25%，智利亦非例外。在智利艾爾文當(dāng)政時的23位部長中有18人在美國大學(xué)獲得了博士或碩士學(xué)位，4人在西歐獲得了研究生學(xué)位。^[14]被稱為“智利經(jīng)濟改革設(shè)計者”的前財政部長A.?？怂谷R就是美國威斯康星大學(xué)畢業(yè)的經(jīng)濟學(xué)博士。他的接班人E.阿尼納特也是哈佛大學(xué)的畢業(yè)生。美國《洛杉磯時報》（1994年9月27日）認(rèn)為，“肯尼迪總統(tǒng)的‘爭取進步聯(lián)盟，和羅斯福的‘睦鄰政策’之所以失敗，以北美自由貿(mào)易協(xié)定為典型代表的密切美洲國家之間關(guān)系的一系列倡議之所以取得成功，就是因為許多拉美國家決策者曾在美國求學(xué)。這一段經(jīng)歷不僅影響了他們對美國的看法，而且還使他們獲得了一種共同的世界觀”。在探討進入20世紀(jì)90年代后拉美區(qū)域經(jīng)濟一體化復(fù)興的原因時，美國《華爾街日報》（1994年8月1日）援引了委內(nèi)瑞拉前工業(yè)部長的如下評論：“美國大學(xué)制度對拉美經(jīng)濟一體化的促進作用甚至大于西蒙·玻利瓦爾當(dāng)年發(fā)出的號召?！?/p>

在促使拉美國家放棄進口替代工業(yè)化發(fā)展模式的諸多因素中，前蘇聯(lián)、東歐、尼加拉瓜、古巴和東亞在經(jīng)濟發(fā)展方面的示范效應(yīng)也起了很重要的作用。20世紀(jì)80年代末，前蘇聯(lián)和東歐各國相繼放棄中央計劃經(jīng)濟體制，轉(zhuǎn)而采用自由市場經(jīng)濟模式。在西半球，尼加拉瓜的桑地諾民族解放陣線在1990年大選中敗北；古巴則因舊經(jīng)濟體制的束縛和世界格局發(fā)生變化而遇到了前所未有的經(jīng)濟困難。與此相反，東亞經(jīng)濟發(fā)展模式卻使該地區(qū)成了世界經(jīng)濟中的一個增長極。上述示范效應(yīng)對拉美決策者的影響是不可低估的。以薩利納斯為例，他不僅兩次率領(lǐng)政府代表團赴東亞地區(qū)“取經(jīng)”，而且還將其子女送往日本求學(xué)。其他一些拉美國家的領(lǐng)導(dǎo)人（如艾爾文和藤森），也曾多次訪問東亞。他們都認(rèn)為，拉美應(yīng)努力學(xué)習(xí)東亞的發(fā)展模式。

最后還應(yīng)該指出，世界銀行、國際貨幣基金組織和美洲開發(fā)銀行也是促使拉美國家進行改革的主要動力之一。例如，世界銀行負(fù)責(zé)拉美事務(wù)的副行長S.侯塞因認(rèn)為，拉丁美洲的危機表明，使拉美國家在戰(zhàn)后30年取得了令人矚目的經(jīng)濟增長和發(fā)展的那些機構(gòu)、體制及政策，再也無法維持下去了。他進而指出，進口替代、限制來自外部的競爭、國有企業(yè)層出不窮、私人企業(yè)過分依賴于有補貼的信貸以及采用進口許可證等措施，最終造成一種封閉的、僵化的和高成本的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，因此拉美國家必須盡快拋棄這一結(jié)構(gòu)。這位世界銀行高級官員為拉美國家提出的“改革日程”如下：第一，“必須為效益、企業(yè)、儲蓄和投資創(chuàng)造一種較為適宜的國內(nèi)環(huán)境。例如，利率、匯率和公共事業(yè)的收費標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵性價格必須以經(jīng)濟準(zhǔn)則或市場為基礎(chǔ)；提高稅收制度的效益；放松對外貿(mào)的管制”。第二，“政府的實際規(guī)模必須縮小，效率必須提高。……在需要和可行的地方對國有企業(yè)實施私有化”。第三，“預(yù)算赤字已成為阻礙私人投資的通貨膨脹和高實際利率的主要原因。為了壓縮通貨膨脹和利率，必須把減少赤字作為一項可靠的和可維持的政策”。第四，“貿(mào)易制度必須是一種鼓勵可行的和持續(xù)的出口增長和出口多樣化的制度。為降低成本和提高效率，貿(mào)易制度必須扭轉(zhuǎn)過去的那種不利于出口和使國內(nèi)工業(yè)與競爭隔離的傾向。此外，貿(mào)易必須開放”。^[15]

世界銀行和國際貨幣基金組織等多邊機構(gòu)對拉美國家決策的影響是不可低估的。債務(wù)危機爆發(fā)后，由于拉美國家在國際資本市場上的資信急劇下降，進入拉美地區(qū)的外國私人資本急劇減少。因此，拉美國家希望從世界銀行等多邊機構(gòu)和美國政府那里獲得更多的貸款。盡管這些貸款常附加一些要求接受國進行新自由主義改革的條件，但拉美國家卻因急于獲得外部資金而不得不與債權(quán)者達(dá)成所謂“華盛頓共識”。^[16]例如，巴拉圭羅德里格斯政府為了得到國際貨幣基金組織的一筆貸款，在多輪談判之后，于1990年11月致信該機構(gòu)，表示政府將保證在一些主要經(jīng)濟部門（如鋼鐵、水泥、航空和海運）中進行私有化。翌月，政府頒布了法令，開始實施私有化。事實上，大多數(shù)拉美國家都十分愿意達(dá)成“華盛頓共識”。國際貨幣基金組織前總裁米歇爾·康德蘇曾說過，他的前任亞克·德拉羅齊爾為勸說拉美國家進行經(jīng)濟調(diào)整花費了大量時間，而現(xiàn)在的拉美國家卻都言聽計從了。^[17]

總而言之，拉美國家進行改革的原因是多方面的，其中既有內(nèi)因，又有外因。而這些因素對不同國家的影響是不同的。例如，當(dāng)前智利的改革在一定程度上是20世紀(jì)70年代軍政府開始的改革的延續(xù)，盡管目前改革的規(guī)模及步伐比過去更大更快。阿根廷的改革在較大程度上受到了外部因素的影響，正如美國麻省理工學(xué)院的著名經(jīng)濟學(xué)家R.多恩布什所說：“并非阿根廷想變革，而是世界上其他國家（的變革）促使這個國家難以沿著老路走下去。”^[18]