5.4　市場權(quán)力與技術進步

正如我們已經(jīng)看到的那樣，經(jīng)濟效率與政治、經(jīng)濟權(quán)力的分散要求行業(yè)中的廠商沒有太多的市場權(quán)力。而技術進步依賴于新產(chǎn)品及生產(chǎn)方法的發(fā)明以及更有效率地利用現(xiàn)有技術。更好地使用現(xiàn)有知識，同時創(chuàng)造新知識，是企業(yè)家適應外部環(huán)境變化、促進經(jīng)濟增長的常用方法?？梢灶A期，成功地適應新形勢并創(chuàng)造了新知識的廠商會增強其實力并獲得一定的市場權(quán)力。

知識型廠商形成壟斷或接近形成壟斷具有幾個共同特點。例如，一種新型藥物或一種新的計算機操作系統(tǒng)的開發(fā)需要巨大的啟動成本，產(chǎn)品的發(fā)明實質(zhì)上是知識的創(chuàng)造。如何生產(chǎn)新藥物、操作系統(tǒng)或芯片的知識被開發(fā)后，可能需要投資廠房和設備來生產(chǎn)產(chǎn)品。與生產(chǎn)一種新產(chǎn)品所需要的直接勞動和物質(zhì)成本相比，開發(fā)一種新型藥物或芯片所需要的前期成本在總成本中占有較大份額，因此，當產(chǎn)品被發(fā)明、廠房和設備投資已經(jīng)完成后，廠商的邊際生產(chǎn)成本非常低。對這類搶先開發(fā)并實際獲利的廠商來說，它們可能將價格定在邊際成本之上，^[11]以便廠商有能力在生產(chǎn)中獲得壟斷利潤并補償前期的開發(fā)成本。

但是，在為追求利潤而進行創(chuàng)新的過程中，并不僅僅是現(xiàn)代高技術行業(yè)的企業(yè)家或決策者才必須開發(fā)新知識或?qū)W習使用現(xiàn)有知識，石油廠商在經(jīng)營過程中面臨的環(huán)境變化要求它們以新的方式回應。工業(yè)中存在著無數(shù)環(huán)境不斷變化的例子。過去30多年中，石油價格波動劇烈，美國煉油廠的原油來源一直隨著其產(chǎn)品化學成分要求的變化而不斷變化。環(huán)境保護已經(jīng)成為限制條件。

本節(jié)我們將討論石油精煉廠對這些變化的回應。如圖5.8所示，1999—2003年，零售汽油價格在每加侖1～2.5美元幅度內(nèi)浮動。此后，除了與卡特里娜颶風和麗塔颶風有關的價格高峰外，汽油價格在1.5～2.5美元范圍內(nèi)變動或被控制在該范圍內(nèi)。卡特里娜颶風與麗塔颶風毀壞了幾個煉油廠，并引起整個墨西哥海灣煉油廠的輸油管道臨時關閉。結(jié)果，汽油價格上升到超過每加侖3美元。

該圖顯示了2002年開始的汽油價格的大幅度增長。

圖5.8　汽油價格，1999—2006年

當然，汽油價格受原油價格的影響，但從2004年8月到2005年8月，汽油價格上升比預期的石油價格上升要多。2005年9月25日《華盛頓郵報》一篇題為《汽油利潤饕餮者》(Gas Profit Guzzlers)的文章指出，這意味著不止原油生產(chǎn)者是獲利者，煉油廠也是獲利者。根據(jù)這篇文章，北達科他州的參議員Dorgan要求以稅收的方式將這些利潤抽走一部分，他說：“他們顯然正在獲取橫財或超額利潤……他們……正在以一種離奇的方式以美國消費者為代價而獲取利潤?！?/p>

前面我們已經(jīng)討論過原油價格上升及原油生產(chǎn)可以獲利的原因?？偟膩砜?，主要是因為世界石油生產(chǎn)能力緩慢增長，未預期需求的增加。特別需要指出的是，OPEC生產(chǎn)能力緩慢增長可能是由卡特爾行為或其石油生產(chǎn)已經(jīng)達到頂峰的可能性引起的。石油精煉廠利潤的增加是由于其生產(chǎn)能力的緩慢增長。精煉廠生產(chǎn)能力的緩慢增長也是卡特爾行為的結(jié)果嗎?

過去20年間，美國的石油精煉能力及精煉廠的數(shù)量一直在下降。20世紀80年代，全國的生產(chǎn)能力下降了大約15％。精煉廠的數(shù)量大約下降了一半多，而自1970年以來，美國沒有新建任何一個精煉廠。1990年以來，石油行業(yè)發(fā)生了2600起并購。正如圖5.9所顯示的那樣，美國四家最大精煉廠擁有的生產(chǎn)能力的百分比即集中率由1981年的25％增加到2000年的45％，中西部幾個州(伊利諾伊、印第安納、肯塔基、密歇根和俄亥俄)的集中率在此期間由55％增加到75％。在幾個廠商之間生產(chǎn)的集中也足以允許卡特爾行為。事實上，美國問責辦公室(the United States General Accountability Office)認為，并購導致市場權(quán)力增加并使價格上漲。但是，它們發(fā)現(xiàn)，平均來說，并購引起的價格上漲是每加侖汽油兩美分。并購對價格影響如此之小的一個原因是并購使企業(yè)更有效率，節(jié)約運營成本。這些成本節(jié)約緩和了價格的上升。

該圖顯示了美國及美國中西部石油精煉廠的生產(chǎn)能力集中率增加情況。

圖5.9　石油精煉的集中率

而且，自20世紀90年代中期以來，美國的精煉能力增加了大約13％。精煉能力的增加是由于精煉廠進行投資以增加既定設備的生產(chǎn)能力。從經(jīng)濟學的角度來看，逐漸增加精煉能力，這是一種比建一座全新的精煉廠更有效節(jié)約成本的方法。實際上，汽油進口增加了美國的精煉能力，是克服精煉能力緩慢增加的一條途徑，因而從國外進口而不是提高國內(nèi)能力就不足為怪了。

精煉廠獲取了巨大的利潤，但國家石油委員會提出的證據(jù)表明，從1981年到2002年，石油行業(yè)的利潤率比美國其他大廠商獲得的利潤率稍低，而且在精煉部門甚至更低。不管怎樣，精煉廠正在采取多種措施協(xié)調(diào)原油來源、新技術、環(huán)境規(guī)則及存貨政策，因而提高了效率，使其在關閉一些精煉廠的同時甚至使生產(chǎn)能力擴張。同時，它們進行了必要的技術革新以精煉不同類型的石油。精煉廠也響應各種環(huán)境、衛(wèi)生及安全管制。它們發(fā)明新技術，同時用創(chuàng)新的方法運用舊技術。精煉廠過去20多年中產(chǎn)生的持續(xù)利潤也許能夠為生產(chǎn)能力的不斷擴張?zhí)峁┘睿@很可能仍然采用“能力爬行”策略和進口策略，以及發(fā)明在原油中提煉汽油的新方法。除此以外，政府的產(chǎn)業(yè)政策是另一類型的策略。參議員Dorgan建議對利潤征稅，就是這一方面的行動。

麗塔、卡特里娜颶風與石油精煉：經(jīng)濟或政治尋租

美國的精煉能力被充分利用。結(jié)果，一旦精煉廠的運營遭到破壞，就會對石油及其他精煉石油產(chǎn)品的價格產(chǎn)生巨大影響。如果精煉廠及銷售者儲存了大量存貨，那么價格可能是適中的。但是，持續(xù)的需求增加及現(xiàn)代存貨政策使廠商的存貨較少。由于人們不能根據(jù)較高石油價格快速進行調(diào)整，因而精煉能力毀壞的影響就是他們必須為必要的運輸花費更多的成本。然而，存貨政策必須使整個行業(yè)的成本較低，否則，廠商不會覺得該政策有利可圖并遵循這一政策。

本節(jié)中我們建議通過“能力爬行”以及進口等方式，提高精煉能力以適應利潤的增加。但是，政治家們試圖為能力“問題”提供一個“解決方案”。2005年10月初，布什總統(tǒng)及國會通過眾議院推出了一個方案：(1)為新精煉廠提供土地，對建造軍用精煉廠提供財政援助；(2)對延遲規(guī)制的石油公司進行補償；(3)放松禁止精煉能力擴張及石油供給的規(guī)制。

當然，對建造新精煉廠進行補貼將導致精煉能力增加。但是，如果沒有市場需求的增加，新增的生產(chǎn)能力將會替代現(xiàn)存的生產(chǎn)能力。如果有市場需求，那么對于廠商來說，通過“能力爬行”而擴大能力將是更有利可圖的。而市場也認為進口是增加供給的另一有效方法。對能力擴張尤其是新精煉廠的建造進行補貼的方案是缺乏說服力的。

對延遲規(guī)制的精煉廠實行補償以及放松規(guī)制可能是合意的，也可能不是合意的。如果環(huán)境、衛(wèi)生及安全規(guī)制被很好地設計和實施，那么，滿足這些規(guī)制的花費就是石油產(chǎn)品成本的一部分，它們在石油價格中得到反映就是合適的。如果這些規(guī)制沒有很好地設計和實施，改革就是合適的。也就是說，應該考慮各種規(guī)則的長處，而且規(guī)制與能力的擴張無關。

另一方面，俄克拉荷馬的政治家們及政策制定者注意到美國的精煉能力在路易斯安那及德克薩斯州的高度集中現(xiàn)象。俄克拉荷馬的專家認為，精煉能力“更多地集中在中部地區(qū)如俄克拉荷馬(以至于)像麗塔和卡特里娜颶風等自然災害”不會破壞美國的能源市場。別的專家注意到自1981年以來俄克拉荷馬州精煉能力的下降。

在颶風容易出現(xiàn)的沿途有如此多的精煉廠是令人奇怪的，雖然將精煉廠搬遷到多倫多峽谷可能不是最好的回應方式，但是，廠商卻正在墨西哥海灣及西海岸擴充生產(chǎn)能力。這不是告訴我們廠商相信這些地方是最有利可圖的嗎?它們并不認為將精煉廠建造在這些地方是一個錯誤。如果它們這樣想，它們就會關閉那里的精煉廠而轉(zhuǎn)移到中部地區(qū)。決策的人應該是擁有該行業(yè)最確切知識的人。當他們從事經(jīng)濟尋租活動時，正如我們已經(jīng)看到的那樣，他們會做出使其消費者一樣獲利的決策。政治家們不可能具備關于產(chǎn)業(yè)的知識，他們的激勵也不是強調(diào)做出與其能獲得的政治利益一樣有利可圖的決策。

資料來源：David Ivanovich，“House Passes Bill to Aid Refineries”，Houston Chronicle，Oct.8，2005； Janie Halencak and James Gutzmer，“Refineries Hot Topic at REDI Meeting”，Cushing Daily Citizen，Oct.9，2005.