6.1.3　體制性壁壘的突破

溫州鞋業(yè)集群的形成過程，也是中國改革開放政策的探索與深化過程。在改革開放初期，溫州鞋業(yè)企業(yè)創(chuàng)始人面臨的體制性障礙主要來自兩個方面：一是私人產(chǎn)權保護不足帶來的產(chǎn)權風險；二是法律體系建設滯后導致的履約風險。

1.規(guī)避產(chǎn)權風險

改革開放初期，中國的市場經(jīng)濟制度尚未建立，產(chǎn)權制度的實際供給仍然受到政治的約束，特別是當時的政府高層對改革方向還存在著一些不同意見，姓“社”姓“資”之爭使得這一時期的個體私營經(jīng)濟活動常常被認為是“非法的市場經(jīng)營活動”而受到政策壓制。因此，對于這一階段的溫州鞋業(yè)進入者來說，如何規(guī)避產(chǎn)權風險，爭取個體經(jīng)濟自由是他們面臨的一個巨大難題。為了避開與當時的正統(tǒng)體制和意識形態(tài)的正面沖突，尋求政治上的合法化保護，減少所謂的“非法的市場經(jīng)營活動”所帶來的較高交易成本和效率損失，不少個體私營鞋業(yè)企業(yè)采取了“掛戶”經(jīng)營或戴上集體所有制的“紅帽子”（Tsai ， 2002）的變通方法來規(guī)避當時的產(chǎn)權風險。通過這些變通方法，不僅給私營企業(yè)披上了合法的外衣，而且有效擴大了企業(yè)資金的來源。而對于民間的這些自主創(chuàng)新，當?shù)卣淖饔靡膊豢珊鲆?，正是由于它們的默許甚至支持（張仁壽、李紅， 1990） ，溫州鞋業(yè)企業(yè)才成功突破了當時的產(chǎn)權制度壁壘，規(guī)避了至關重要的產(chǎn)權風險。

2.降低履約風險

在法律體系總體上還不很完善、信用制度尚未建立的環(huán)境背景下，通過法院等司法途徑來實施合約的成本很高，而且由于交易價值相對于訴訟成本來說可能太小，所以往往不切實際（Hayami ，Kikuchi and Marciano ，1998）。因此，在這種情況下，單純依靠體制性的力量來提高市場運作效率、降低履約風險和交易成本是很不現(xiàn)實的。我們在調(diào)查中，對溫州鞋業(yè)企業(yè)一般如何解決企業(yè)間合同糾紛的問題進行了訪問，表6‐9顯示的是我們分析的結果。

表6‐9　一般采用什么方式解決企業(yè)間發(fā)生的合同糾紛

被調(diào)查的140家企業(yè)中，有94家企業(yè)明確表示在發(fā)生合同糾紛時一般通過私下協(xié)商方式解決此類糾紛，只有4家企業(yè)采用“打官司”的方式。由于法律體系尚不健全，在中國打官司不僅費錢費精力，而且即使打贏了官司也可能沒什么用，因此私下協(xié)商就成為保障正式合約執(zhí)行的一種替代方式。在這樣的情況下，溫州鞋業(yè)參與者又是如何解決履約風險問題的呢？我們發(fā)現(xiàn)，求助于市場自身的力量，通過創(chuàng)造性地建設鞋料市場、生皮市場、皮革機械市場、皮革化工市場等各類專業(yè)市場進行集中交易，可能是一個重要的方面。 Sonobe等人（2002）認為，在產(chǎn)業(yè)集群形成的早期階段，地方性市場在促進新企業(yè)進入方面起到了關鍵的作用。專業(yè)市場的功能除了實現(xiàn)交易之外，還可以保持對交易伙伴的壓力，從而減少交易失敗的風險（楊小凱、黃有光， 1999）。專業(yè)市場中可選擇的潛在交易伙伴越多，交易的可替代性就越強，即使原交易伙伴不履行合約帶來的風險損失也比較小，而競爭者之間的可替代性也促進了交易效率的提高。因此，專業(yè)市場的形成與發(fā)展不僅解決了溫州鞋業(yè)的“產(chǎn)品市場”和“信息”問題，還有效降低了改革開放初期中國信用制度不完善、法律環(huán)境較差狀況下的交易成本，提高了交易效率，有力推動了溫州鞋業(yè)集群的形成。

3.幾點啟示

對于法律、金融和發(fā)展經(jīng)濟學文獻的發(fā)現(xiàn)來說，中國是一個重要的反證：按照現(xiàn)有的標準，中國的司法體系和金融體系都不發(fā)達，但卻是一個最快的經(jīng)濟發(fā)展體（Allen ， Qian ， and Qian ， 2005）。作為中國私營經(jīng)濟的主要發(fā)源地，溫州在中國乃至世界經(jīng)濟發(fā)展史上創(chuàng)造了奇跡。通過對溫州鞋業(yè)集群的實地調(diào)查，我們發(fā)現(xiàn)，由于人多地少、資源匱乏等不利條件，大量的溫州人在強大的生存壓力下，不得不外出闖蕩或私下從事一些小商品的生產(chǎn)，從而具有了較強的市場觀念和一定的產(chǎn)業(yè)基礎。改革開放后，憑借大量外出溫州人帶回的市場信息，溫州企業(yè)家搶先一步把握住了市場機遇，并克服了所面臨的技術壁壘、資本壁壘和體制性壁壘，獲得了令人矚目的發(fā)展。從這一案例中，我們可以得到如下啟示。

溫州鞋業(yè)集群的形成與發(fā)展過程，對新制度經(jīng)濟學的理論范式是一種貢獻。法律、私人產(chǎn)權和有效的市場常常被看做是經(jīng)濟發(fā)展的必要前提條件，然而溫州鞋業(yè)集群的形成過程表明，高度明晰的產(chǎn)權、完善的法律和保障合同實施的司法制度以及良好的金融體系等對經(jīng)濟發(fā)展而言是重要的，但并不是決定性的。從某種意義上說，這些因素與其說是經(jīng)濟發(fā)展的前提，不如說是經(jīng)濟發(fā)展的結果。另一方面，非正規(guī)制度的作用不容忽視。依靠企業(yè)家的一些非正規(guī)制度方面的創(chuàng)新，比如“遇到紅燈繞道走”等變通做法可以彌補正規(guī)制度性因素的不足而實現(xiàn)經(jīng)濟的發(fā)展。其實，經(jīng)濟發(fā)展的過程，本身就是一個不斷面臨新壁壘、發(fā)現(xiàn)新問題的過程。通過企業(yè)家的創(chuàng)新活動，可以不斷克服這些新的壁壘和問題，從而推動經(jīng)濟的螺旋式發(fā)展。因此，我們認為，對于轉型經(jīng)濟來說，創(chuàng)造一個能夠充分發(fā)揮企業(yè)家創(chuàng)新能力的良好環(huán)境，從某種意義上來講，或者在一定時期中，要比構建一個完善的產(chǎn)權制度、法律體系和金融體系更為重要。

溫州鞋業(yè)集群的形成過程表明，不利的初始發(fā)展環(huán)境既是一種限制，但也往往孕育著發(fā)展機會。溫州處于浙南一隅，面海環(huán)山，耕地資源嚴重不足，同時，路途險阻，地理位置和交通條件相對不便，這樣的初始條件對于經(jīng)濟發(fā)展顯然很不利，然而正是這種極為不利的資源與區(qū)位環(huán)境才培育了獨特的溫州區(qū)域社會文化，如傳統(tǒng)的重商文化、強烈的對外開拓、不怕吃苦和冒險精神、極其重視鄉(xiāng)土性的社會關系等。這些因素在溫州鞋業(yè)的形成過程中起到了很大的作用。因此，從某種意義上說，溫州模式是被逼出來的。因為溫州農(nóng)村人多地少，人均耕地不足半畝，勞動力大量過剩，而城市工業(yè)基礎又非常薄弱，農(nóng)村社隊集體企業(yè)得不到傳統(tǒng)大工業(yè)的有力支持和幫助，進而發(fā)展不快。在強大的生存壓力下，溫州人只好大量外出闖蕩，或私下從事那些國有企業(yè)和大集體企業(yè)看不上眼的小商品生產(chǎn)，而這些實踐活動恰恰培育了溫州人強烈的市場觀念，同時也為溫州積累了一定的產(chǎn)業(yè)基礎。改革開放后，這些市場觀念和產(chǎn)業(yè)基礎就迅速轉化成一種先行者和先發(fā)的優(yōu)勢，使溫州經(jīng)濟得以迅速崛起。

從體制改革和經(jīng)濟轉型的角度看，在中國的改革開放初期，交通的不便，是一種優(yōu)勢。因為在信息不發(fā)達的情況下，地處偏遠，交通不便的地區(qū)，中央政府的影響力和控制力也相對不足，這就使得一些處于探索階段，或者暫時不被允許存在的事物，能夠有個局部的制度生存空間和存活與發(fā)展的希望。這一點，應該說是中國改革開放初期溫州自發(fā)式的民營經(jīng)濟發(fā)展和市場化取向改革得以生存和發(fā)展的一個重要原因。它的重要意義在于，由于這一希望的火種的不斷燃燒和蔓延，進而為官方逐步認可和推崇，溫州模式和經(jīng)驗成了引領和推動整個中國市場化改革與經(jīng)濟發(fā)展的一股不可估量的重要力量。從這一意義上講，不僅研究與觀察中國溫州鞋業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的形成和演變很富有意義，而且該產(chǎn)業(yè)形成和演變過程中所體現(xiàn)的體制與制度變遷以及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對于了解和解釋中國經(jīng)濟的發(fā)展與體制轉型，具有很重要的價值。