第二節(jié)　影響集中度的因素

從縱向發(fā)展的角度看，任何一個特定產業(yè)的市場集中都在發(fā)生變化，一些產業(yè)的市場集中呈上升趨勢，而另一些產業(yè)的市場集中則呈下降趨勢。這是因為每一個產業(yè)的市場集中都受一系列因素的影響，有的因素促使市場集中，有的因素則阻止市場集中；有的因素則有兩重性，既有促進市場集中的一面，也有阻止市場集中的一面。本節(jié)重點分析這些影響市場集中的主要因素:市場容量、規(guī)模經濟、企業(yè)競爭行為、政府政策與法規(guī)等。關于兼并因素，由于考慮到其對集中度影響的重要性，將在下一節(jié)單獨介紹。

一、市場容量

市場容量的變化會引發(fā)市場集中的變化。一般說來，市場容量的擴大會降低單個或少數幾個大企業(yè)在整個產業(yè)中的供給比重。這是因為隨著市場規(guī)模的擴大，一方面會抵消企業(yè)通過自我積累或購并擴張所形成的市場集中；另一方面，也為新企業(yè)的進入創(chuàng)造了商機，并為產業(yè)內小企業(yè)的規(guī)模成長提供了可能，從而有助于強化賣者之間的競爭，降低少數大企業(yè)的市場份額。相反，當市場容量縮小、需求停滯時，實力雄厚的大企業(yè)為了爭奪有限的市場需求，往往借助于價格競爭或兼并收購行動，擠占競爭對手，迫使低效、弱小的企業(yè)從市場退出。同時，激烈競爭所導致的較低收益率也抑制了潛在競爭對手的進入，整個產業(yè)供給能力向優(yōu)勢企業(yè)集中，單個或少數幾個大企業(yè)的相對份額會有所上升。

二、規(guī)模經濟

規(guī)模經濟效應是指產品的單位成本隨著生產規(guī)模的擴大而逐漸降低的現象，可以分為工廠規(guī)模經濟和企業(yè)規(guī)模經濟兩種形式。工廠規(guī)模經濟主要是在生產同種產品和一定技術裝備水平下，伴隨著生產能力的擴大而形成的生產成本降低或收益遞增。企業(yè)規(guī)模經濟不僅表現在生產上，還表現在由經營規(guī)模擴大而帶來成本的節(jié)約，這種規(guī)模經濟也稱為多工廠企業(yè)規(guī)模經濟。

貝恩（1951）曾對企業(yè)規(guī)模與利潤率的關系作了開拓性的研究，明確提出了企業(yè)規(guī)模影響利潤率的觀點。^[5]他計算出了42個工業(yè)部門最大規(guī)模的8家企業(yè)在該工業(yè)部門的集中度，并比較8家企業(yè)的利潤率與部門平均利潤率差異，說明企業(yè)規(guī)模對利潤率的影響程度。統計數據結果顯示，8家企業(yè)銷售額超過該工業(yè)部門70%以上的集中度時，可以獲得比集中度在70%以下的工業(yè)部門更高的平均利潤率。喬治·J.斯蒂格勒研究認為，只有當所有企業(yè)擁有完全相同的資源時，一個產業(yè)才會只有一個企業(yè)最佳規(guī)模。^[6]現實中既然各企業(yè)使用種類不同、質量不同的資源，最佳企業(yè)規(guī)模必有多個，并存在一個范圍。例如，汽車在產量從1萬輛增加到5萬輛，單位成本下降30%；追加到10萬輛，又下降15%；增加到20萬輛再降10%；增加到40萬輛則單位成本僅下降5%。40萬輛以后，成本幾乎不可能繼續(xù)下降。因此，一般可以得出汽車企業(yè)的最佳規(guī)模是年產量為30萬～40萬輛。

在市場經濟下，企業(yè)競爭的實質就是效率的競爭，在一個競爭性環(huán)境中，只有效率高的企業(yè)才能生存與發(fā)展，低效率的企業(yè)最終必然被淘汰。而企業(yè)提高效率的一條基本途徑就是擴大企業(yè)規(guī)模，充分利用規(guī)模經濟，努力使企業(yè)的平均生產成本和交易成本達到最低水平，即實現最佳規(guī)模水平。而獲得規(guī)模經濟的前提條件是該行業(yè)中的確存在規(guī)模經濟且兼并之前的運營規(guī)模在規(guī)模經濟之下。

產業(yè)間利用規(guī)模經濟的可能性存在著差異，因而不同產業(yè)內賣者的集中程度也往往是不同的。自然壟斷產業(yè)是規(guī)模經濟決定較高市場集中度的特殊產業(yè)，其規(guī)模經濟非常顯著，特別是在那些固定網絡性操作業(yè)務，如電力、自來水供應產業(yè)中的線路、管道等輸送網絡業(yè)務，電信產業(yè)中的有線通信網絡業(yè)務和鐵路運輸產業(yè)中的鐵軌網絡業(yè)務。規(guī)模經濟要求只能存在一家或極少數家企業(yè)，這就決定了在這些產業(yè)領域必然存在極高的市場集中，在一家企業(yè)壟斷市場的情況下，產業(yè)集中度可達到100%。

但是，貝恩曾經對美國20個制造業(yè)的規(guī)模經濟與市場集中的有關情況作了實證研究，^[7]他發(fā)現，最大幾家企業(yè)的平均規(guī)模并不在最佳規(guī)模上。日本學者植草益的研究也表明，日本多數寡占產業(yè)的企業(yè)規(guī)模大大超出最優(yōu)規(guī)模水平。^[8]這表明，影響市場集中的因素不僅是規(guī)模經濟，還有其他因素。

三、企業(yè)的競爭行為

企業(yè)存有提高其在某產業(yè)的相對地位，獲取超額利潤的動機。因此，企業(yè)總是力圖采取減少競爭對手、擴大和鞏固本企業(yè)在市場上的占有份額、限制產業(yè)內競爭的行為。其做法包括掠奪性的降價行動、限制性的交易協議和默契的合謀等手段。企業(yè)還會為形成產品差別化采取一系列手段。這是因為，通過產品差別化策略，如改進質量、提高技術、改變外包裝、廣告宣傳以及對流通過程的控制等，企業(yè)可以最大限度地占領市場，利于其規(guī)模的擴張和市場份額的提高。當然，產品差別化對集中的影響是雙方面的。在一些行業(yè)產品差別化程度越高，市場劃分越細，可供消費者選擇的替代品越多，小企業(yè)和新企業(yè)獲得一定生存和發(fā)展空間的可能性就越大，這從一定程度上可能會降低市場的集中。

設置進入壁壘也是企業(yè)經常采取的策略之一。市場進入壁壘較低，新企業(yè)的進入比較容易，則市場的競爭強度會較高。在位企業(yè)為了降低競爭，常常會設置一些進入壁壘。在這些高進入壁壘的保護下，企業(yè)將有可能實現穩(wěn)定增長，促使市場集中度的上升。如一些企業(yè)利用其相對于現實對手、潛在對手的專利技術、資源、與金融界的穩(wěn)固關系以及買者對本企業(yè)產品具有強烈偏好等方面的優(yōu)勢，設置進入障礙?，F實中，企業(yè)為了強化壟斷地位以獲取超額利潤，只要其規(guī)模擴大不會引發(fā)單位生產成本的上升，就會充分利用上述手段，把規(guī)模擴大到最優(yōu)規(guī)模上。甚至有時即使企業(yè)規(guī)模的擴大化會導致規(guī)模的不經濟性，但只要能達到其壟斷目的，也會不斷擴大自身的規(guī)模。

四、政府的政策與法規(guī)

政府的政策與法規(guī)也是影響市場集中度的重要因素。政策與法規(guī)的目的或者是促進競爭，或者是限制競爭，因此，其對市場集中的影響是兩重性的。例如，《反托拉斯法》是一種體現國家維護競爭的政策，在某種程度上是限制壟斷和集中的因素。保護中小企業(yè)合法權益的《中小企業(yè)法》，也在一定程度上有利于限制過度集中。與此相反，各種產業(yè)合理化政策一般有利于集中。《專利法》是維護技術壟斷的法律，它有利于鞏固企業(yè)已有的優(yōu)勢，促成技術上的進入壁壘。關稅和非關稅保護政策及限制外資的政策法律等可以限制外國競爭者的進入。此外，政府的訂貨、稅制等方面的優(yōu)惠政策以及生產許可證制度等也會影響集中。