三、創(chuàng)新點(diǎn)模式和理論框架模式

對(duì)于博士論文質(zhì)量的評(píng)價(jià)，實(shí)際上可歸納為兩種模式。一種是本書(shū)所強(qiáng)調(diào)的創(chuàng)新點(diǎn)模式，要求論文工作“聚焦”于幾個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)，正如張五常所說(shuō)：“必須緊抓著這點(diǎn)‘貢獻(xiàn)’作為主題，一層一層地解釋。從不同的角度作出反復(fù)的論證，一刀一刀深入地刻畫(huà)?！绷硪环N模式是目前有些管理、經(jīng)濟(jì)等社科期刊所有意無(wú)意倡導(dǎo)的，就某個(gè)論題（topic）提出全面的、系統(tǒng)的理論框架，只要在邏輯上和理論推論過(guò)程合理便可成立。至于其中所含各種假設(shè)的論證則是別人和后人的事，甚至認(rèn)為，這種論證是操作層面的事，只是處理一些具體的變量測(cè)度、數(shù)據(jù)處理等細(xì)瑣工作，不如圍繞概念進(jìn)行理論推理來(lái)得“氣魄”。

有的博士研究生說(shuō)“我的論文寫(xiě)成后就是一本專著”。的確，以論文內(nèi)容為基礎(chǔ)擴(kuò)展成一本專著是完全可能，也值得鼓勵(lì)。但隱含著一種觀念，以為達(dá)到專著水平就是高水平的論文，這都是誤解，按照專著寫(xiě)作方法去撰寫(xiě)論文，并不合適。至少，專著中要敘述許多知識(shí)性的內(nèi)容，而論文只是圍繞創(chuàng)新點(diǎn)的論證，知識(shí)介紹性的內(nèi)容要盡可能少。同時(shí)，從已出版的以博士論文為基礎(chǔ)的專著來(lái)看，其中大部分都是按理論框架模式撰寫(xiě)的。

在“理論框架模式”的思路引導(dǎo)下，凡涉及某個(gè)領(lǐng)域如公司治理、企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的論文，都要把本領(lǐng)域的各種理論和觀點(diǎn)梳理一遍，并提出一套公司治理或激勵(lì)機(jī)制的理論研究框架。這種做法本身無(wú)可非議，研究問(wèn)題先要弄清本領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，形成自己的思路，理出個(gè)框架，這都符合常理。問(wèn)題是把它看作是論文工作結(jié)果。理論框架本身一般說(shuō)來(lái)不能成為創(chuàng)新點(diǎn)，創(chuàng)新點(diǎn)要有研究假說(shuō)加上科學(xué)論證，而理論框架勢(shì)必追求全面地梳理本論題涉及的各種理論問(wèn)題和相關(guān)的各種觀點(diǎn)，當(dāng)然，在評(píng)述中還要反映作者自己的觀點(diǎn)。研究面一旦鋪開(kāi)，就很難有足夠份量和深度的論證內(nèi)容。而論證工作的內(nèi)容，既是對(duì)研究假設(shè)科學(xué)性的驗(yàn)證，又最能反映研究生各種基礎(chǔ)和專業(yè)知識(shí)的掌握程度以及運(yùn)用能力。所以，如果將研究生論文創(chuàng)新性的追求歸結(jié)為建立某個(gè)論題的理論框架或體系，這對(duì)于研究生論文來(lái)說(shuō)可說(shuō)是目標(biāo)定位不當(dāng)，容易引導(dǎo)研究生去追求什么“全面而系統(tǒng)的”的理論體系，停留在廣泛而抽象概念的思考，忽視了深入的論證工作。

有的研究生為了表述自己論文工作的價(jià)值，采用“全面、系統(tǒng)和全方位研究了××論題”的說(shuō)法。實(shí)際上，任何論題如企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、供應(yīng)鏈管理等都可從不同視角和不同層面去研究，而且都有可能發(fā)現(xiàn)新知識(shí)，出論文。任何人更不是任何一種理論框架能把某個(gè)論題研究到全面系統(tǒng)和全方位的完備程度。理論框架模式導(dǎo)向下，容易按照這種不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)去要求自己。

前面談到，理論是由若干相互關(guān)聯(lián)的假設(shè)形成的體系，一篇博士研究生的論文中能夠科學(xué)地論證幾個(gè)研究假設(shè)就很不錯(cuò)了。研究生還處在鍛煉研究基本功的階段，通過(guò)假設(shè)論證工作這樣一些研究基本功的訓(xùn)練，才能為今后創(chuàng)建理論取得更大的研究成果打下扎實(shí)基礎(chǔ)?？跉獯?，理論框架再多，沒(méi)有論證和驗(yàn)證，知識(shí)庫(kù)中并未增添新知識(shí)。

建立理論框架的做法并非說(shuō)一定不能創(chuàng)新。但先要提出和論證該論題現(xiàn)有理論框架存在的問(wèn)題，針對(duì)某種理論框架的問(wèn)題再提出自己的理論框架并論證它的必要性和科學(xué)性。如果只是提出個(gè)與現(xiàn)有文獻(xiàn)不同的理論框架，沒(méi)有對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分析論證，并不構(gòu)成創(chuàng)新性的研究結(jié)果。任何一本教材，作者都會(huì)有與別人不同的思路和內(nèi)容框架，但教材不能說(shuō)是研究結(jié)果。至于建立原創(chuàng)性的理論框架，雖然是人們所期望的，但這對(duì)管理學(xué)科的研究生而言，一般來(lái)說(shuō)是要求過(guò)高。

創(chuàng)新點(diǎn)模式強(qiáng)調(diào)研究假設(shè)論證，只要假設(shè)被證實(shí)，人類知識(shí)庫(kù)便在這個(gè)問(wèn)題上增添了新知識(shí)，后人可以在此基礎(chǔ)上再往前走，這屬于創(chuàng)造知識(shí)。有位哲人曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，人類思想史主要是靠“許許多多片面的深刻”推向前進(jìn)，并非靠某些智者提出全面而系統(tǒng)的理論框架。自然科學(xué)中，DNA雙螺旋模型和半導(dǎo)體發(fā)現(xiàn)這些“點(diǎn)”的突破，導(dǎo)致遺傳學(xué)、電子學(xué)的發(fā)展，并非有人先給遺傳學(xué)、電子學(xué)設(shè)計(jì)總體理論框架，然后再按此框架去探索DNA雙螺旋模型和半導(dǎo)體。社會(huì)科學(xué)亦如此，并非先有了行為金融學(xué)、決策學(xué)的理論框架，而是先發(fā)現(xiàn)許多悖論，由“點(diǎn)”突破，逐漸形成一門(mén)理論（參閱本書(shū)p27～29）。

宋敏指出當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的三個(gè)問(wèn)題^[2]，除了“選題過(guò)于寬泛”，“不牢靠的政策建議”外，便是大膽假設(shè)后還缺乏“小心求證”。他說(shuō)：“許多中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)論文在沒(méi)有經(jīng)過(guò)嚴(yán)格論證的情況下草率作出了結(jié)論，這是違背社會(huì)科學(xué)研究基本方法的?！薄拔宜佑|到的許多國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)文章充滿了新意，非常有創(chuàng)見(jiàn)，可是經(jīng)不起仔細(xì)的推敲”，這些話很值得管理學(xué)科博士研究生思考。一篇博士論文如沒(méi)有一個(gè)論點(diǎn)經(jīng)過(guò)論證，即使提出了10個(gè)、20個(gè)有創(chuàng)意的新論點(diǎn)也不能成為合格的論文。反之，有科學(xué)論證內(nèi)容支持的一兩個(gè)新論點(diǎn)就可能是一篇有價(jià)值的博士論文。

創(chuàng)新點(diǎn)模式并非不重視理論體系。一篇論文的各個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)都要在理論體系中找到有價(jià)值的位置。在論文的文獻(xiàn)綜述階段，就是將現(xiàn)實(shí)的管理問(wèn)題轉(zhuǎn)換為研究問(wèn)題，作者的主要工作就是構(gòu)思有關(guān)此論題的研究理論框架或體系，進(jìn)而闡明自己所要論證的幾個(gè)研究假設(shè)亦即創(chuàng)新點(diǎn)在此理論體系中的地位，顯示其理論價(jià)值。創(chuàng)新點(diǎn)只有和此理論體系聯(lián)系起來(lái)，讀者才能判斷它對(duì)此論題的理論研究推進(jìn)的程度，評(píng)定它的理論價(jià)值。當(dāng)然，一篇論文的各創(chuàng)新點(diǎn)并非孤立，假設(shè)樹(shù)就描述了各創(chuàng)新點(diǎn)應(yīng)在主題證論體系中定位和它的理論價(jià)值。

許多大學(xué)博士論文的評(píng)審表中已列出由研究生自己總結(jié)的“創(chuàng)新點(diǎn)”一欄（一般是3～5點(diǎn)），由評(píng)審人評(píng)論，說(shuō)明博士論文的水平主要應(yīng)考查其創(chuàng)新點(diǎn)，這已趨于取得共識(shí)。然而，什么才算是創(chuàng)新點(diǎn)，從研究生自己總結(jié)的情況來(lái)看，理解很不相同。有的把研究過(guò)程中的思路或工作特色寫(xiě)成創(chuàng)新點(diǎn)，如“理論模型建構(gòu)和實(shí)證結(jié)合”，“既有橫剖數(shù)據(jù)又有縱貫時(shí)序資料”，“注重系統(tǒng)連續(xù)性和多視角的實(shí)證分析”；有的只說(shuō)做了哪方面的工作，而不說(shuō)做出了什么，如“系統(tǒng)地分析了我國(guó)上市公司治理的監(jiān)督機(jī)制并提出有現(xiàn)實(shí)意義的政策建議”，“利用多元統(tǒng)計(jì)分析方法分析了職業(yè)人才的能力構(gòu)成”等等。創(chuàng)新點(diǎn)就是要概括出自己的研究工作做出了什么原本人們還不清楚或有誤解的結(jié)果。從contribution這個(gè)詞表達(dá)的意思就比較容易理解，即對(duì)“創(chuàng)新知識(shí)”作出貢獻(xiàn)之處，對(duì)人類知識(shí)庫(kù)增磚添瓦的貢獻(xiàn)，盡管有大小之分，但畢究是自己研究出來(lái)的?！罢币还?jié)還要討論創(chuàng)新點(diǎn)問(wèn)題。