實踐表明，對外貿(mào)易過去是推動發(fā)達國家早期經(jīng)濟發(fā)展的重要動力，現(xiàn)在也仍然是一些發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的動力源泉之一。貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系問題不僅是一般經(jīng)濟學(xué)特別是國際經(jīng)濟學(xué)所研究的重要問題，同時也是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)研究的重要問題。本章將在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)對外貿(mào)易理論的視野中，歷史地考察對外貿(mào)易在發(fā)達國家早期和當(dāng)今發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展進程中所發(fā)揮的作用，并在此基礎(chǔ)上進行跨期比較，力圖為當(dāng)今時代發(fā)展中國家正確處理對外貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，科學(xué)制定對外貿(mào)易政策提供歷史借鑒和理論依據(jù)。

第一節(jié) 國際貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展:理論簡述

作為國際經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分，一般的國際貿(mào)易理論主要研究在開放條件下，包括生產(chǎn)要素的國際流動和技術(shù)知識在內(nèi)的商品和服務(wù)在各國之間交換的原因、結(jié)果，以及相關(guān)的政策。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的國際貿(mào)易理論則著重研究國際貿(mào)易與發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系問題，如貿(mào)易條件問題、貿(mào)易保護問題、“剩余的出路問題”等。

國際貿(mào)易理論可追溯到15世紀末16世紀初的重商主義學(xué)說。18世紀斯密的“絕對優(yōu)勢”學(xué)說和李嘉圖的“相對優(yōu)勢”學(xué)說被稱為“古典貿(mào)易理論”。20世紀初瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾和俄林提出的“資源稟賦”貿(mào)易學(xué)說，被稱為“新古典貿(mào)易理論”。古典和新古典貿(mào)易理論都十分推崇自由貿(mào)易，認為自由貿(mào)易能更有效地配置和利用國際資源，能擴大市場范圍、誘致創(chuàng)新，能提高儲蓄和資本積累，能擴大消費需求、產(chǎn)生新偏好，能傳遞技術(shù)、技能和企業(yè)家精神。總之，貿(mào)易是經(jīng)濟增長的發(fā)動機。但是，按照這種貿(mào)易理論，如果世界各國都根據(jù)各自的資源稟賦和比較優(yōu)勢進行生產(chǎn)和從事自由貿(mào)易，那么，在世界貿(mào)易體系中，絕大部分發(fā)展中國家就應(yīng)該先天地生產(chǎn)和出口初級產(chǎn)品，就必然承受著初級出口產(chǎn)品需求彈性小、貿(mào)易條件惡化、國際收支長期逆差、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低級而呆滯、國際經(jīng)濟依附、國際不平等中的貧困落后等自由貿(mào)易的消極效應(yīng)。因此，許多發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家不僅從理論上批評了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的靜態(tài)性和簡單化傾向，指出這種理論不適用于發(fā)展中國家，有害于發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展，而且，還從發(fā)展中國家經(jīng)濟現(xiàn)實和經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求出發(fā)，提出了發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的對外貿(mào)易理論。

一、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的貿(mào)易理論

1.貿(mào)易條件理論

所謂貿(mào)易條件，一般是指出口商品價格P_x與進口商品價格P_m之比，TOT=P_x/P_m，亦稱商品貿(mào)易條件。貿(mào)易條件理論是普雷維什(Prebisch，R.)和辛格(Singer，H.W.)于1950年幾乎同時提出的，又稱普雷維什-辛格假說(Prebisch-Singer Hypothesis)或“貿(mào)易條件惡化論”。該理論認為，在國際貿(mào)易過程中，發(fā)展中國家出口初級產(chǎn)品進口制成品，其貿(mào)易條件在長期呈下降趨勢，即貿(mào)易條件不斷惡化。因為，一方面初級產(chǎn)品的需求彈性低于制成品，同時，發(fā)達國家人工合成替代品的生產(chǎn)以及節(jié)約原材料技術(shù)的進步，使發(fā)展中國家初級產(chǎn)品出口的需求處于不利地位;另一方面發(fā)展中國家在初級產(chǎn)品出口時要受到發(fā)達國家的買方壟斷，在進口制成品時則受到發(fā)達國家的賣方壟斷。他們強調(diào)，為了扭轉(zhuǎn)貿(mào)易條件下降的趨勢，改變不利的國際貿(mào)易地位，發(fā)展中國家應(yīng)該發(fā)展進口替代工業(yè)。托達羅(Todaro，M.P.)的實證研究支持了“貿(mào)易條件惡化論”。他發(fā)現(xiàn)，自1977年以后，非石油輸出發(fā)展中國家的貿(mào)易條件確實持續(xù)下降^[1]。

1969年，威爾遜(Wilson，T)、辛哈(Sinha，R.R.)和卡斯特里(Castree，J.R.)提出“收入貿(mào)易條件”概念，以補充和完善貿(mào)易條件理論。他們認為，在研究發(fā)展中國家的對外貿(mào)易與其經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系問題時，除了要研究商品貿(mào)易條件外，還應(yīng)當(dāng)研究收入貿(mào)易條件。收入貿(mào)易條件是測度一國出口創(chuàng)造進口能力的(I_tot=(P_x/P_m)Q_x)。商品貿(mào)易條件是從絕對意義上反映一個國家的貿(mào)易地位，而收入貿(mào)易條件則是從相對意義上反映一個國家的貿(mào)易地位。如果商品貿(mào)易條件惡化了，收入貿(mào)易條件可能隨之惡化，也可能得到改善。只有當(dāng)收入貿(mào)易條件也惡化了，對經(jīng)濟發(fā)展才是不利的;如果收入貿(mào)易條件得到改善，則有利于經(jīng)濟發(fā)展。因此，與商品貿(mào)易條件相比，收入貿(mào)易條件更為重要。尤其是用人均收入指標來度量經(jīng)濟增長時，后者對分析經(jīng)濟發(fā)展問題更為深入、準確。

2.貿(mào)易保護理論

重商主義是最早的貿(mào)易保護學(xué)說。德國歷史學(xué)派的弗里德里?！だ钏固厥菑睦碚撋舷到y(tǒng)地闡述貿(mào)易保護理論的第一人。

許多發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家認為，為了促進發(fā)展中國家經(jīng)濟的發(fā)展，實現(xiàn)工業(yè)化，必須實行貿(mào)易保護。實際上，貿(mào)易保護理論是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家們從不同角度論述發(fā)展中國家實行保護貿(mào)易的重要性、必要性及其政策主張的理論集合，主要包括保護幼稚工業(yè)理論、發(fā)展進口替代工業(yè)理論、貿(mào)易保護次優(yōu)理論、關(guān)稅結(jié)構(gòu)理論等。

大體而言，貿(mào)易保護理論的基本主張主要有如下幾個方面:第一，為了發(fā)展民族工業(yè)，以減少對發(fā)達國家的依賴，必須對發(fā)展中國家新建立起來的幼稚工業(yè)實行貿(mào)易保護，使新生的工業(yè)在生產(chǎn)成本最小化的前提下逐步走向成熟，形成適度的生產(chǎn)規(guī)模。第二，為了平衡國際收支，改善貿(mào)易條件，促進工業(yè)化，應(yīng)該實行進口替代工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略。采取保護主義措施減少制成品的進口，增加進口替代工業(yè)所需要的資本品和原材料等的進口。第三，如果改善貿(mào)易條件和平衡國際收支這兩個貿(mào)易保護的目標存在沖突，就應(yīng)該選擇正確的貿(mào)易保護手段尋求次優(yōu)。第四，發(fā)展中國家注意調(diào)整進出口結(jié)構(gòu)和關(guān)稅結(jié)構(gòu)，提高有效保護率。第五，在社會生產(chǎn)成本低于個別生產(chǎn)成本時，通過貿(mào)易保護措施形成外部經(jīng)濟;調(diào)整國內(nèi)勞動市場的價格，使勞動的社會成本低于私人成本。第六，消除國內(nèi)產(chǎn)品價格與國際產(chǎn)品價格的扭曲。

3.剩余出口理論

比較優(yōu)勢理論認為，一個國家應(yīng)該根據(jù)比較優(yōu)勢的原則進行國際分工及專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易，什么資源豐?；蚴裁串a(chǎn)品具有成本優(yōu)勢就應(yīng)該生產(chǎn)什么產(chǎn)品;國際貿(mào)易能夠使各國現(xiàn)有資源得到充分利用。但是，在現(xiàn)實中，一方面國際分工及其專業(yè)化的生產(chǎn)對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展是不利的;另一方面許多發(fā)展中國家存在大量失業(yè)和剩余資源。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家明特(Myint，H.)認為，在這種情況下，發(fā)展中國家應(yīng)該突破國際分工和專業(yè)化的限制，利用自己的剩余資源，根據(jù)國際市場的需求而不是國內(nèi)資源的比較優(yōu)勢來安排生產(chǎn)，從而擴大本國的產(chǎn)出和總福利，迅速地實現(xiàn)經(jīng)濟增長。這一理論被稱為國際貿(mào)易的剩余出口理論。

根據(jù)剩余出口理論，偏僻落后的農(nóng)業(yè)社會打開國際市場，并不像傳統(tǒng)貿(mào)易理論主張的那樣對已經(jīng)充分利用的資源進行再配置，而是對以前未被充分利用的土地和勞動資源進行開發(fā)利用，可以為國際市場生產(chǎn)本地需求甚少或沒有需求的產(chǎn)品。剩余出口理論更適合于解釋國際貿(mào)易的起始，而比較優(yōu)勢理論更能解釋貿(mào)易的類型。

二、闡釋發(fā)展中國家貿(mào)易問題的新理論——南北貿(mào)易模型

20世紀80年代以來，隨著世界形勢的變化，特別是隨著貿(mào)易理論與增長理論的新發(fā)展，經(jīng)濟學(xué)家們開始將規(guī)模經(jīng)濟、外部性、不完全競爭、技術(shù)進步、經(jīng)濟增長等與國際貿(mào)易結(jié)合起來，研究發(fā)展中國家(南方)與發(fā)達國家(北方)之間的貿(mào)易問題，形成了各種各樣的南北貿(mào)易理論模型。

1.貿(mào)易條件與經(jīng)濟增長

1980年，美國經(jīng)濟學(xué)家芬德萊(Findlay，R.)將貿(mào)易條件與南北雙方的經(jīng)濟增長聯(lián)系起來建立一個動態(tài)模型，探討發(fā)展中國家與發(fā)達國家貿(mào)易中的不平等問題^[2]。在他的模型中，發(fā)達國家(北方)的經(jīng)濟增長用新古典增長模型描述，發(fā)展中國家(南方)的經(jīng)濟狀況用發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的“二元經(jīng)濟”模型描述，并以發(fā)展經(jīng)濟學(xué)貿(mào)易條件理論將不平等貿(mào)易與經(jīng)濟增長聯(lián)系起來。他認為，北方經(jīng)濟增長是由“有效勞動”的自然增長率決定的，而南方經(jīng)濟增長則既取決于北方增長率，又依賴于貿(mào)易條件。在短期，如果南方產(chǎn)品需求不足，其貿(mào)易條件會得到改善，經(jīng)濟就可以快速增長;如果南方產(chǎn)品過剩，則貿(mào)易條件惡化，經(jīng)濟增長率就會降低。但是，從長期看，北方的技術(shù)進步和投資增加均能增加北方勞動的收入，與此同時，北方的貿(mào)易條件不會發(fā)生變化，而南方的生產(chǎn)率或投資的增加都會引起貿(mào)易條件惡化，雖然就業(yè)增加了，但人均收入?yún)s會降低。

芬德萊的南北貿(mào)易模型沒有考慮資本的流動。10年之后，德瑞梯(Darity，W.)放寬了這一假設(shè)，北方的資本盈余可以彌補南方的資本稀缺。他還以凱恩斯理論修正了對發(fā)達國家的新古典增長理論假設(shè)，認為北方也處于非充分就業(yè)狀態(tài)。根據(jù)他的理論模型，南北利潤率的差異促使資本流動;當(dāng)南北利潤率相等時，南北各方資本占總資本的比率才確定下來。貿(mào)易條件取決于南北方各自的資本邊際產(chǎn)出。在現(xiàn)實中，北方國家在國際貿(mào)易中有一定的壟斷地位，可以在某種程度上操縱國際市場，而南方國家依然按照邊際產(chǎn)量定價，會導(dǎo)致南方的貿(mào)易條件惡化^[3]。

2.規(guī)模經(jīng)濟與外部性的影響

發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間貿(mào)易的一個重要特征是，發(fā)達國家擁有規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢并對貿(mào)易產(chǎn)生顯著的影響。1981年，克魯格曼(Krugman，P.)把規(guī)模經(jīng)濟引入國際貿(mào)易問題的研究之中，構(gòu)造一個動態(tài)模型來解釋南北經(jīng)濟不平衡發(fā)展問題^[4]。他認為，因為存在著由外部經(jīng)濟所引起的遞增規(guī)模經(jīng)濟效益，北方國家的制造業(yè)具有較高的利潤和較多的資本投入，從而能擴大制成品的生產(chǎn)與出口。南方國家的制成品生產(chǎn)既不具有規(guī)模性，又面臨北方國家制成品進口的競爭，且自身資本不足，所以南方國家只好更多地生產(chǎn)初級產(chǎn)品。這樣的生產(chǎn)與貿(mào)易過程不斷循環(huán)，最終造成南方國家的貿(mào)易條件惡化和南方國家人均收入水平的降低。

達特(Dutt，A.K.)強調(diào)生產(chǎn)過程中的外部性對南北貿(mào)易的影響^[5]。他指出，北方國家通常生產(chǎn)和出口需要先進技術(shù)、復(fù)雜工藝和嚴密管理的產(chǎn)品。在生產(chǎn)過程中，北方生產(chǎn)者能逐漸積累經(jīng)驗和技術(shù)并轉(zhuǎn)變?yōu)檩^高生產(chǎn)率，形成具有正外部性的良性循環(huán)。而南方國家的出口產(chǎn)品技術(shù)水平低，生產(chǎn)只是在原來基礎(chǔ)上的簡單重復(fù)。隨著時間的推移，南北之間的這種生產(chǎn)與貿(mào)易格局會進一步擴大雙方的經(jīng)濟發(fā)展差距。

3.貿(mào)易中的技術(shù)差距與技術(shù)創(chuàng)新

發(fā)展中國家與發(fā)達國家貿(mào)易雙方存在較大的技術(shù)差距，是一個不爭的客觀事實。1979年，克魯格曼(Krugman，P.)把這種客觀現(xiàn)實引入南北貿(mào)易模型之中^[6]。模型假設(shè)，北方國家開發(fā)并生產(chǎn)新產(chǎn)品，而南方國家沒有創(chuàng)新產(chǎn)品的能力，北方國家發(fā)明的新產(chǎn)品只有經(jīng)過一個時滯后才開始在南方國家生產(chǎn)。這樣，就會形成北方國家向南方出口新產(chǎn)品，同時從南方國家進口舊產(chǎn)品的貿(mào)易格局;每個產(chǎn)品都經(jīng)歷在北方國家發(fā)明、出口、轉(zhuǎn)移到南方國家、再向北方國家出口幾個階段。由于北方國家在新產(chǎn)品的創(chuàng)新上處于壟斷地位，即使南北雙方具有同等勞動生產(chǎn)率，北方國家的工資率也會高于南方國家。由于技術(shù)進步會提高資本的邊際收益率，在國際資本自由流動的情況下，資本將流向技術(shù)創(chuàng)新率最高的地方。這樣，南方國家資本甚至?xí)飨虮狈絿遥瑢?dǎo)致南方國家的福利絕對降低。

克魯格曼在《國際貿(mào)易的技術(shù)差距模型》一文中，研究了技術(shù)進步對發(fā)達國家和發(fā)展中國家福利的影響^[7]。他認為，如果技術(shù)進步發(fā)生在發(fā)達國家，則對這兩類國家均有利。就發(fā)展中國家而言，與發(fā)達國家的技術(shù)差距拉大了，則有更大的空間來發(fā)展和趕超。技術(shù)進步倒是有可能使發(fā)達國家一些本來就有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品價格因生產(chǎn)出口能力的提高而下降，貿(mào)易條件有可能變得不利。如果技術(shù)進步發(fā)生在發(fā)展中國家，發(fā)展中國家就會減少這類產(chǎn)品的進口，從而導(dǎo)致該類產(chǎn)品價格下降，這樣對發(fā)達國家不利。當(dāng)然，如果這類產(chǎn)品需要密集使用發(fā)展中國家本來就稀缺的資源，那么對該國也是不利的。

格羅斯曼和赫爾普曼(Grossman，G.M.＆Helpman，E.)在一個南北貿(mào)易的動態(tài)模型中，考察了北方國家技術(shù)創(chuàng)新、南方國家技術(shù)模仿與雙方貿(mào)易的關(guān)系，得出了與克魯格曼不同的結(jié)論^[8]。他們認為，每一類產(chǎn)品都存在一個質(zhì)量階梯，因此，北方國家可以通過創(chuàng)新提高產(chǎn)品質(zhì)量而獲得一段時期的市場壟斷，而南方國家的有效模仿可以打破北方國家的壟斷，利用成本優(yōu)勢占領(lǐng)一部分市場份額，直到北方國家的下一個技術(shù)創(chuàng)新開始。在不斷循環(huán)而形成的產(chǎn)品周期中，創(chuàng)新帶來模仿，模仿刺激創(chuàng)新，南北兩方都可以沿著質(zhì)量階梯上升。但是，由于北方國家技術(shù)創(chuàng)新的速率高于南方國家技術(shù)模仿的速率，南北之間存在一個較大的技術(shù)缺口。班納諾赫(Benarroch，M.)強調(diào)新技術(shù)的壟斷優(yōu)勢使北方國家比南方國家具有更大的外部經(jīng)濟效應(yīng)，因此，只要北方國家能一直保持技術(shù)創(chuàng)新能力，南方國家的貿(mào)易條件就很難得到改善，南方國家的生產(chǎn)模式不僅依賴于北方國家，而且落后于北方國家^[9]。

4.貿(mào)易中的技術(shù)外溢及干中學(xué)

技術(shù)外溢是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟行為中先進技術(shù)得到自然的擴散和傳播?？唆敻衤捅R卡斯(Lucas，R.E.)指出，一個國家最初的比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)選擇和在國際分工中的地位可能與它本國的技術(shù)知識和資源配置有關(guān)，也可能是由于偶然的因素;但是，一旦形成某種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，國內(nèi)技術(shù)外溢使得一國在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國提高更快，從而進一步鞏固該國在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位。由此可以解釋一些技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)的國際分工與貿(mào)易格局:之所以一些國家擅長于一些行業(yè)而另外一些國家擅長于另外一些行業(yè)，這與國內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且，某種生產(chǎn)和貿(mào)易格局一旦形成就很難改變，因為產(chǎn)業(yè)規(guī)模與國內(nèi)技術(shù)外溢會不斷提高勞動生產(chǎn)率，只要成本增長的速度低于勞動生產(chǎn)率增長的速度，就會有利可圖而繼續(xù)存在^[10]。

技術(shù)外溢不僅存在于國內(nèi)生產(chǎn)與貿(mào)易過程中，國際貿(mào)易過程中同樣存在技術(shù)外溢，而且是發(fā)展中國家學(xué)習(xí)和掌握發(fā)達國家先進技術(shù)的一個重要途徑。比如，國際貿(mào)易過程中的“干中學(xué)”(learning-by-doing)，就是指落后的國家或行業(yè)不用經(jīng)過專門的研究與開發(fā)，而是在技術(shù)外溢時邊干邊學(xué)獲得先進技術(shù)的過程。國際貿(mào)易過程中南北間的技術(shù)外溢是非對稱的，南方國家通過技術(shù)外溢、干中學(xué)能夠?qū)W習(xí)和掌握科技含量更高的技術(shù)，不僅能改善貿(mào)易條件，而且能使本國的生產(chǎn)、消費、貿(mào)易沿著技術(shù)臺階一步步升級，推動經(jīng)濟高速增長。一般而言，技術(shù)外溢和干中學(xué)效應(yīng)與南方國家的經(jīng)濟開放程度、南北方技術(shù)差距以及貿(mào)易產(chǎn)品的屬性等因素有關(guān)。

第二節(jié) 兩類國家的對外貿(mào)易:歷史與現(xiàn)實

一、發(fā)達國家早期的對外貿(mào)易及其基本特征

1.發(fā)達國家早期對外貿(mào)易的歷史進程

人類社會在幾千年的歷史發(fā)展中，從未停止過擺脫地理空間的束縛進行跨地區(qū)、跨國界、跨洲界經(jīng)貿(mào)交流的嘗試。不過，總體而言，在15世紀之前，由于經(jīng)濟發(fā)展水平較低，自然經(jīng)濟盛行，規(guī)模相對較小的商品經(jīng)濟并不依賴于國際市場，當(dāng)時的國際貿(mào)易并不是建立在國際分工的基礎(chǔ)之上的，國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)主要是奢侈品和地區(qū)特產(chǎn)，國際貿(mào)易的目的還僅限于互通有無，國際貿(mào)易的整體水平還很低。1492年，哥倫布遠航發(fā)現(xiàn)美洲新大陸，人類第一次知道彼此之間確實同住在一個不可分割的地球上。地理大發(fā)現(xiàn)開辟了東西方的新航道，密切了西歐與世界各地的聯(lián)系，為當(dāng)時處于萌芽時期的資本主義經(jīng)濟帶來了新的希望，并極大地刺激了早期西方資本主義國家的商品和資本輸出，從而為資產(chǎn)階級開拓世界市場創(chuàng)造了有利條件。

從16世紀初到18世紀中葉，是資本原始積累和工場手工業(yè)發(fā)展的時期。在這個時期，由于歐洲國家工場手工業(yè)的廣泛發(fā)展，勞動生產(chǎn)率得到了提高，商品生產(chǎn)和商品交換也發(fā)展起來，促進了國際貿(mào)易的發(fā)展，同時也揭開了西歐強國血腥殘暴的殖民主義擴張的歷史序幕。西班牙、葡萄牙、英國、法國、荷蘭等西歐強國，利用超經(jīng)濟的強制手段從海外獲得巨額財富，用武力摧毀了亞洲、非洲、南北美洲的古代文明中心，把這些一度繁榮昌盛的地區(qū)文明中心納入到西方勢力的控制范圍，成為殖民地。這一時期的國際貿(mào)易明顯地反映出資本原始積累的一些特征，殖民地在宗主國對外貿(mào)易中的比重和地位日益提高，宗主國從中攫取了巨額利潤。在這一時期，盡管英國發(fā)生了產(chǎn)業(yè)革命，但資本主義機器大工業(yè)尚未真正建立起來，通信交通工具尚不完善，所以這一時期國際貿(mào)易的范圍、商品品種和貿(mào)易額等，都受到了一定的限制。

18世紀中期以后，隨著產(chǎn)業(yè)革命在英國、美國、德國、法國等主要西方國家的展開和完成，國際貿(mào)易迅猛發(fā)展。機器的廣泛采用，導(dǎo)致工業(yè)部門內(nèi)部分離出許多專門從事原料、資本品和消費品生產(chǎn)的獨立部門?，F(xiàn)代工業(yè)的建立使得生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，一方面大規(guī)模生產(chǎn)所需的原料已非國內(nèi)所能滿足，另一方面產(chǎn)量大幅度增加，產(chǎn)品已非本國市場所能消化。因此，大工業(yè)日益脫離本國基地，走出國門到世界各地尋找原料來源和產(chǎn)品銷售市場。在這種條件下，世界市場得以真正建立起來，國際貿(mào)易已不再是少數(shù)幾個國家和地區(qū)間的貿(mào)易，它囊括了世界上絕大多數(shù)國家和地區(qū)。1840年以后，國際貿(mào)易增長速度明顯加快，超過同期世界工業(yè)生產(chǎn)的增長。1840～1860年，世界工業(yè)年均增長率為3.5%，同期世界貿(mào)易年均增長率為4.8%;1860～1970年世界工業(yè)年均增長率為2.9%，而國際貿(mào)易年均增長率達到5.5%。國際貿(mào)易的持續(xù)、快速發(fā)展，使其在各國經(jīng)濟中所占份額日益擴大。1840～1870年出口值占國民生產(chǎn)總值的比重，英國從9%上升到16%，法國從7%上升到16%^[11]。

經(jīng)濟發(fā)展水平不同的國家在不同程度上卷入了西歐工業(yè)國主導(dǎo)的國際貿(mào)易之中，形成了既相互獨立又相互依賴的垂直分工體系。在這個時期，歐洲國家進一步推行殖民政策，使廣大殖民地日益成為資本主義宗主國的銷售市場和原料來源地。與此前相比，國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生了很大的變化，不只限于供少數(shù)人享用的奢侈品，而是大宗日常消費品和供生產(chǎn)用的大宗原材料、燃料、機器工具等，初步形成了西方工業(yè)國出口工業(yè)制成品，而為數(shù)眾多的農(nóng)業(yè)國出口初級產(chǎn)品的格局。特別值得注意的是，機器設(shè)備等重工業(yè)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的地位日趨上升。1825～1872年，英國機器出口額從21萬英鎊增至820萬英鎊，增長38倍^[12]。

19世紀是國際貿(mào)易迅速發(fā)展的世紀，也是貿(mào)易政策的各種機制、制度和理論形成的世紀。它既是國際貿(mào)易理論中的自由和繁榮時期，也是現(xiàn)代貿(mào)易保護主義得以發(fā)展的時期。1815～1914年，歐洲的出口量增加近40倍，而在前一個世紀它至多只增加2倍或3倍。1840年，僅英國、德國、法國三國的出口額即占歐洲出口總額的62%，而三國人口只占歐洲總?cè)丝诘?span lang="EN-US">36%^[13](見表10-1)。

表10-1　　1840年英國、法國、德國、美國的總?cè)丝?、國民生產(chǎn)總值及出口

資料來源:根據(jù)彼得·馬賽厄斯、悉尼·波拉德主編的《劍橋歐洲經(jīng)濟史，第八卷——工業(yè)經(jīng)濟:經(jīng)濟政策和社會政策的發(fā)展》(北京:經(jīng)濟科學(xué)出版社，2004年中文版，第3頁)的數(shù)據(jù)整理。

19世紀中后期，在自然科學(xué)取得一系列理論突破的基礎(chǔ)上，歐美先進國家出現(xiàn)了對人類歷史影響更為深遠的技術(shù)革命。隨著能源與動力、材料、交通運輸?shù)阮I(lǐng)域的技術(shù)革命的全面展開，生產(chǎn)規(guī)模更趨擴大，巨型企業(yè)和壟斷組織紛紛涌現(xiàn)。順應(yīng)機器大生產(chǎn)內(nèi)在必然要求的國際貿(mào)易急劇增長。1870年國際貿(mào)易額為106億美元，而到1913年已擴大到404億美元，增加了近3倍^[14]。這一時期國際貿(mào)易格局穩(wěn)中有變，歐美先進國家在從“其余世界”進口初級品的同時，制成品的貿(mào)易卻主要集中在歐美工業(yè)國家之間。一度作為“世界工廠”而主導(dǎo)國際貿(mào)易的英國，因工業(yè)地位的衰落從而國際貿(mào)易地位大為下降，德國和美國大有后來居上之勢。在國際貿(mào)易過程中，各主要工業(yè)國之間的競爭更趨激烈，歐美強國紛紛通過國際貿(mào)易條約來調(diào)整相互之間的貿(mào)易關(guān)系，最惠國待遇日益盛行。在此時期，初步形成了以英國為中心、以德國和美國為次中心的世界多邊貿(mào)易支付體系，克服了傳統(tǒng)雙邊貿(mào)易和三角貿(mào)易對國際貿(mào)易的制約。國際金本位制的最終確立使黃金成為世界貨幣，極大地推動了國際間的經(jīng)貿(mào)往來。1913年，最發(fā)達工業(yè)國家商品出口占GNP的13%^[15]，貿(mào)易依存度達到了歷史的最高峰。

這一時期的國際貿(mào)易還具有明顯的壟斷特征。一方面，壟斷組織通過壟斷定價，控制國際貿(mào)易交換;另一方面，壟斷組織把資本輸出和商品輸出直接結(jié)合起來，加重了對殖民地、附屬國的掠奪。殖民地附屬國不僅在國際貿(mào)易上，而且全部經(jīng)濟都卷入到錯綜復(fù)雜的國際經(jīng)濟聯(lián)系中，形成了資本主義的世界經(jīng)濟體系。1913年，最發(fā)達工業(yè)國家商品出口占GNP的13%^[16]，貿(mào)易依存度達到了歷史的最高峰。

2.發(fā)達國家早期對外貿(mào)易的主要特征

發(fā)達國家在其早期經(jīng)濟發(fā)展過程中無一例外地發(fā)展了對外貿(mào)易。對外貿(mào)易的確是發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的引擎。盡管這種引擎在不同國家不同經(jīng)濟發(fā)展時期的發(fā)揮及其經(jīng)濟績效存在一定的差異，但我們還是可以通過歷史梳理，大致描述這種引擎在啟動方式、作用方式和引導(dǎo)方向等方面的一些共同特征。

第一，海外殖民貿(mào)易，或者是以武力為保障的海外貿(mào)易，成為發(fā)達國家早期啟動對外貿(mào)易為其經(jīng)濟發(fā)展積累原始資本的重要方式。這一特征在英國和法國表現(xiàn)得最典型、最突出，在美國的表現(xiàn)形式雖有所變異但本質(zhì)是一致的，在后來居上的德國和日本則以試圖改寫世界殖民版圖的兩次世界大戰(zhàn)的形式表現(xiàn)出來。

英國直到15世紀末16世紀初仍是一個較為落后的國家，在國際貿(mào)易關(guān)系中，它只是作為一個原料生產(chǎn)國和出口國長期處于歐洲經(jīng)濟發(fā)展的邊緣。但是，通過殖民掠奪和海外貿(mào)易，英國獲得了啟動工業(yè)革命的“資本的原始積累”。在工業(yè)革命前的一個半世紀里，英國政府進行各種殖民戰(zhàn)爭，與其他國家相比，次數(shù)最多，歷時最久。為了爭奪殖民霸權(quán)，英國在資產(chǎn)階級革命勝利后的150年，大約有70年是在同荷蘭、法國等進行貿(mào)易戰(zhàn)爭和殖民戰(zhàn)爭中度過的。殖民貿(mào)易戰(zhàn)爭為英國帶來了直接的經(jīng)濟利益:其一，以戰(zhàn)勝國資格索取巨額賠款;其二，用武力吞并戰(zhàn)敗國大量的殖民地并且把殖民地逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樽约旱纳唐烦隹谑袌龊驮袭a(chǎn)地;其三，獲得對殖民地的貿(mào)易壟斷權(quán)。僅1630～1790年，英國商人共將250萬黑奴運出非洲，獲純利1 200萬英鎊。其中18世紀中后期就占了一半。據(jù)不完全統(tǒng)計，1757～1815年，英國政府從印度掠取的財富近10億英鎊?！叭琴Q(mào)易”——即英國本土提供制成品出口和船只，非洲提供奴隸，西印度群島殖民地提供原料——的利潤滋潤了英國整個生產(chǎn)體系，促進了英國工業(yè)、航海業(yè)和港口城市的發(fā)展。1750年以前的英國，不存在一個不與三角貿(mào)易或殖民貿(mào)易發(fā)生聯(lián)系的工業(yè)部門。英國在世界各地發(fā)動殖民入侵，將世界許多國家變成其殖民地，推行殖民統(tǒng)治，傾銷其國內(nèi)市場無法消化的商品，由此帶來了英國的巨大發(fā)展和對世界其他國家民族工業(yè)的壓制。

海外貿(mào)易和殖民掠奪同樣也是法國資本原始積累的重要手段。17世紀初，法國國王路易十三在位期間，大力發(fā)展造船業(yè)，增強海上勢力，進行海上擴張。在此期間，法國相繼建立22個特權(quán)公司，并通過這些公司先后在北美洲、中南美洲、安得列斯群島和西印度群島開辟殖民據(jù)點，展開殖民貿(mào)易。1608年建立的魁北克殖民地成為著名的貿(mào)易商站。路易十四時期，法國建立起強大的艦隊，軍艦由1663年的20只增加到1677年的270只，船載大炮相應(yīng)地由1 000門增加到6 000門。1660年起，法國殖民勢力逐漸深入加拿大、西印度的富裕群島、非洲的馬達加斯加以及綠洲到好望角的大片土地和印度部分地區(qū)。1678年，法國在密西西比河流域爭奪了大片土地，建立了法屬路易斯安那殖民地。1644年建立的東印度公司，獨占好望角與印度之間的一切商品貿(mào)易。殖民地的開拓使法國的對外貿(mào)易迅速發(fā)展，1716～1789年，法國對外貿(mào)易總額增加了4倍，為其經(jīng)濟發(fā)展積累了大量的資本。到法國大革命前夕，法國成為僅次于英國的殖民貿(mào)易強國。

美國在獨立之后，通過侵占、強買和戰(zhàn)爭掠奪等方式，把疆界從大西洋沿岸推進到太平洋沿岸。從某種意義上說，美國的這種領(lǐng)土擴張是英國、法國等歐洲強國的殖民掠奪貿(mào)易方式的一種變種，把與殖民地之間的海外貿(mào)易直接變成國內(nèi)貿(mào)易。這種貿(mào)易為美國19世紀以來經(jīng)濟的飛速發(fā)展提供了極為豐富的自然資源和物質(zhì)資本，在美國工業(yè)化進程中發(fā)揮了重要作用。

對于德國和日本而言，海外殖民貿(mào)易在經(jīng)濟發(fā)展中的作用是以旨在重新瓜分世界的兩次世界大戰(zhàn)的形式表現(xiàn)出來的。1871年德意志第二帝國建立后，德國加速了對外殖民擴張的進程。不過，德國在世界殖民地的分割中比英、法落后了一步，到1914年，德國的殖民地面積不及英國的1/11，也不及法國的1/3。而且，由于德國殖民地多在非洲和太平洋上，人口和資源都較為匱乏，難以成為德國經(jīng)濟發(fā)展的原料來源和銷售市場。至第一次世界大戰(zhàn)前夕，德國從殖民地進口的商品只占進口總額的10%，對其出口也只占5%。這也是德國發(fā)動第一次世界大戰(zhàn)以武力奪取世界霸權(quán)的基本動因。第一次世界大戰(zhàn)后，日本乘德國戰(zhàn)敗之機，占領(lǐng)了德國在亞洲的殖民地。日本和德國發(fā)動第二次世界大戰(zhàn)，同樣是為了獲取經(jīng)濟發(fā)展所需要的資源。日本的對外侵略戰(zhàn)爭為其工業(yè)化的發(fā)展開辟了廣闊的國外市場和原材料產(chǎn)地。甲午戰(zhàn)爭后的10年間，日本出口貿(mào)易增長了一半，這些商品的一半在中國傾銷，特別是棉紗，幾乎全部銷往中國和朝鮮;而在原材料方面，中國的長纖維原棉是日本棉紡織業(yè)的主要原料，中國的鐵礦是日本鋼鐵工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，我國臺灣成了日本的“糖倉”，朝鮮的大米和金礦則是維持日本廉價勞動力和金本位制的保障。

第二，發(fā)達國家早期對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與其經(jīng)濟階段密切相關(guān):就一個國家而言，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，原材料和初級產(chǎn)品在出口中的比重呈下降趨勢而在進口中的比重呈上升趨勢，制成品在進口中的比重呈下降趨勢而在出口中的比重呈上升趨勢;就先發(fā)達國家整體而言，進口以原材料和初級產(chǎn)品為主，出口以制成品為主。

16世紀之前，英國長期在歐洲處于經(jīng)濟發(fā)展的邊緣。雖然與外界開展貿(mào)易，但基本上是一個原料生產(chǎn)和出口國。在經(jīng)濟上，英國落后于尼德蘭。英國出產(chǎn)的羊毛主要供應(yīng)佛蘭德爾的毛織業(yè)，出口的呢絨也多是半成品，要在佛蘭德爾進行最后的加工。英國進口一些意大利的絲綢和天鵝絨，低地國家生產(chǎn)的亞麻布、手帕、圍巾和襪子，德國的粗斜紋嗶嘰布和德國的金屬制品以及手套、紙和玻璃器皿等。英國也進口一些生產(chǎn)和生活必需品，如鹽、鐵、大麻、糖、葡萄干、香料等。進入16世紀以后，英國工場手工業(yè)獲得了長足發(fā)展，并出現(xiàn)了集中的手工工場。英國開始向歐洲大陸市場大量出口紡織品。17～18世紀，英國原材料和初級產(chǎn)品在其出口中的比重開始下降，制成品在出口中的比重緩慢上升。進出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的根本性變化發(fā)生在1840年英國完成工業(yè)革命之后。19世紀60年代，英國生產(chǎn)了全世界53%的鐵、50%的煤，其制造業(yè)產(chǎn)值在全世界的比重達到20%。作為“世界工廠”，英國是世界各國工業(yè)品的主要供應(yīng)者，世界各國則在相當(dāng)程度上成了英國原料供應(yīng)地。英國棉紡織品的出口值占總產(chǎn)值的比重1819～1821年為66.6%，1829～1831年為67.4%，1844～1846年上升到71.4%。而英國所消費的棉花則完全依賴從美國、埃及、印度、巴西和西印度群島等地進口。當(dāng)時的英國不僅是世界各國消費品的供應(yīng)者，同時也是生產(chǎn)資料的供應(yīng)者。19世紀上半葉，英國向美國和歐洲大陸國家輸出了大量煤炭、鐵和機械裝備，并由此開啟了這些國家的工業(yè)化進程。

從表10-2中，我們可以清晰地了解法國進出口結(jié)構(gòu)隨經(jīng)濟發(fā)展的變化而變化的過程。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，1817～1854年，法國的原材料出口是從有到無，在進口中的比重則不斷上升;相反，制成品進口的比重不斷下降，而在出口中所占比重呈上升趨勢。德國是在19世紀70～80年代完成產(chǎn)業(yè)革命的。德國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的關(guān)節(jié)點是1870年:此前德國的輸出品主要是糧食和原料，進口品主要是日用消費品;1870年以后，出口的主要是工業(yè)品，包括煤、鋼鐵及其制成品、機器、電工器材及化學(xué)藥品等，而進口的則主要是原料、燃料和糧食。美國和日本的進出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)也都有著相同或類似的轉(zhuǎn)化過程。

表10-2　　法國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)(1817～1854年)　　(%)

資料來源:米歇爾·博德:《資本主義史:1500～1980》，北京:東方出版社，1986年中文版，第122～123頁。

第三，在發(fā)達國家早期對外貿(mào)易發(fā)展史上，并不存在一成不變的最優(yōu)貿(mào)易政策，不同國家甚至是同一國家在不同的時期，所采取的對外貿(mào)易政策往往不同甚至截然相反。究竟采取何種貿(mào)易政策，歸根結(jié)底取決于該國的經(jīng)濟發(fā)展水平和它所處的國際經(jīng)濟環(huán)境:當(dāng)本國經(jīng)濟實力相對較弱，或相對于自己發(fā)展的國際經(jīng)濟環(huán)境惡化時，就會推行貿(mào)易保護主義;當(dāng)本國經(jīng)濟實力相對強大，或國際經(jīng)濟環(huán)境有利于本國經(jīng)濟發(fā)展時，就會倡導(dǎo)自由貿(mào)易。

英國、法國、德國、美國和日本等國家，在經(jīng)濟發(fā)展的初期都曾經(jīng)落后于別的國家，當(dāng)它們需要發(fā)展自己的工商業(yè)時，都無一例外地對自己的新興產(chǎn)業(yè)實行嚴格的貿(mào)易保護;只是后來自己成為世界一流經(jīng)濟強國之后，同樣是因為經(jīng)濟發(fā)展的需要轉(zhuǎn)而鼓吹自由貿(mào)易。英國是世界上第一個實現(xiàn)了工業(yè)化的國家。但是在產(chǎn)業(yè)革命完成之前，英國卻是一個典型的實行貿(mào)易保護主義的國家。英國在1500年的收入水平遠低于當(dāng)時作為歐洲領(lǐng)先經(jīng)濟的意大利等國的收入水平，雖然于1700年超過其他國家，但仍然低于荷蘭。從16世紀到19世紀，在經(jīng)濟發(fā)展尚未取得領(lǐng)先地位的英國，其對外貿(mào)易政策都受重商主義思想的支配。雖然1776年斯密出版了《國富論》(在1800年之前，僅英格蘭就發(fā)行過8個版本)，1809年李嘉圖也出版了第一部著作，但是自由主義經(jīng)濟思潮并沒有導(dǎo)致貿(mào)易實踐中重商主義保護措施的消除。在17～18世紀的英國，關(guān)稅是保護本國工商業(yè)、鼓勵出口貿(mào)易、抵制外國競爭的主要手段。一方面，對出口原材料課以高關(guān)稅，對進口的原材料則免于征稅，任其自由進入，以保護工業(yè)所需的廉價原材料;另一方面，限制外國制成品進口，對其課以高額進口關(guān)稅，鼓勵本國制造品的出口。英國是通過實施保護關(guān)稅政策來禁止出口金銀、羊毛和航海商品，獎勵制造品和谷物的出口，對進口的外國紡織品和外來奢侈品則開征關(guān)稅。1815年英法戰(zhàn)爭結(jié)束之后，英國通過了旨在保護本國農(nóng)業(yè)、反對谷物進口的谷物法。該法將英國國內(nèi)小麥的價格固定在80先令的水平上，只有超過此價格才可以自由進口。隨著英國產(chǎn)業(yè)革命的完成，從19世紀20年代起，英國改變了過去重商主義的貿(mào)易政策，逐漸降低關(guān)稅，實行自由貿(mào)易政策，以換取其他國家(地區(qū))市場的開放。1845年，英國政府實施了一系列新的自由主義關(guān)稅改革，取消了原本很低的原棉和羊毛進口關(guān)稅。熱帶食品、肉類、奶制品的進口關(guān)稅也大幅度降低，但對谷物仍然收取較高的進口關(guān)稅，以使谷物進口保持在相對較低的水平上。1845年夏季多雨的氣候及愛爾蘭土豆歉收，使谷物法在1846年得以廢除，它標志著英國開始進入自由貿(mào)易時代。

應(yīng)該指出，英國實行自由貿(mào)易政策是與其經(jīng)濟發(fā)展水平及其“世界工廠”地位直接相關(guān)的。1810年左右英國農(nóng)業(yè)對GNP的貢獻超出工業(yè)貢獻的70%;在1840年左右，英國工業(yè)對GNP的貢獻則超出農(nóng)業(yè)的60%。1800～1830年，英國工業(yè)的世界領(lǐng)先地位非常顯著。當(dāng)時，它的人口只占歐洲總?cè)丝诘?span lang="EN-US">8%～10%，但在1800年它生產(chǎn)的生鐵占歐洲的29%，到1830年這一份額增加到45%;原棉消費量也從1800年的55%～60%增加到1830年的66%;全部制造業(yè)占歐洲的份額也從1800年的15%上升到1830年的28%。更為重要的是，英國的人均工業(yè)化水平在1800年超過歐洲其他國家的110%，1830年超過250%^[17]。所以，雖然氣候是導(dǎo)致谷物法廢除的直接原因，但它只不過是加速了貿(mào)易政策走向自由主義時代的步伐，實施自由的貿(mào)易政策是經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。1849年廢止了航海條例。1860年取消所有貿(mào)易和關(guān)稅限制，成為實行自由貿(mào)易政策的國家。但是，僅僅過了25年，隨著美國、德國等后起之秀的迅速崛起并超過英國，英國的學(xué)術(shù)界和實業(yè)界便開始質(zhì)疑自由貿(mào)易政策的合理性，此后便有了貿(mào)易保護主義在英國的復(fù)興。

當(dāng)英國開始認識到它的工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位并據(jù)此推行自由貿(mào)易政策的時候，歐洲其他國家也開始意識到自己的落后并試圖通過貿(mào)易保護尋求后起直追的辦法。表10-3概略地描述了1820年前后英國、法國、奧匈帝國和普魯士等幾個歐洲國家的貿(mào)易政策。1815～1820年，歐洲各國貿(mào)易政策可以這樣來描述:貿(mào)易保護主義的汪洋大海包圍著幾座零星的貿(mào)易自由主義的小島。貝洛赫(Bairoch，P.)和伯克(Burke，S.)認為，1846～1860年英國努力將自由貿(mào)易政策擴展到歐洲大陸國家;1860～1879年是歐洲自由貿(mào)易時期，歐洲經(jīng)濟的大蕭條就發(fā)生在這一時期;1879～1892年是歐洲大陸大部分國家回歸貿(mào)易保護主義時期;1892～1914年歐洲國家的貿(mào)易和生產(chǎn)加速增長，同時貿(mào)易保護主義也在多數(shù)大陸國家呈上升趨勢^[18]。

表10-3　　1820年前后歐洲幾個國家的貿(mào)易政策

資料來源:彼得·馬賽厄斯、悉尼·波拉德主編:《劍橋歐洲經(jīng)濟史，第八卷——工業(yè)經(jīng)濟:經(jīng)濟政策和社會政策的發(fā)展》，北京:經(jīng)濟科學(xué)出版社，2004年中文版，第6頁。

美國在獨立時還是一個落后的農(nóng)業(yè)國，但在19世紀上半期就廣泛發(fā)展起了使用機器的工業(yè)化生產(chǎn)。在19世紀80年代初，美國的工業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)躍居世界首位。到1913年，美國的工業(yè)產(chǎn)量已經(jīng)占整個世界工業(yè)生產(chǎn)的36%。就在這樣高速的工業(yè)發(fā)展過程中，美國一直實行著高額的保護關(guān)稅?！?span lang="EN-US">1890年麥金萊關(guān)稅法》使第一次世界大戰(zhàn)前的美國關(guān)稅達到了頂點，該法將整體關(guān)稅率從38%提高到了49.5%。美國放棄貿(mào)易保護政策而轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易，是在20世紀30年代的經(jīng)濟大蕭條之后。

法國、德國和日本等其他發(fā)達國家早期的貿(mào)易政策也是在根據(jù)其經(jīng)濟發(fā)展水平和所處的國際經(jīng)濟環(huán)境的變化而做相應(yīng)調(diào)整的。當(dāng)本國經(jīng)濟實力相對較弱，或相對于自己發(fā)展的國際經(jīng)濟環(huán)境惡化時，就推行貿(mào)易保護主義，以免受強國打壓民族工業(yè);當(dāng)本國經(jīng)濟實力相對強大，或國際經(jīng)濟環(huán)境有利于本國經(jīng)濟發(fā)展時，就倡導(dǎo)自由貿(mào)易，為本國經(jīng)濟發(fā)展開辟世界產(chǎn)品和原料市場。

二、發(fā)展中國家和地區(qū)對外貿(mào)易的一般現(xiàn)實

隨著人類社會生產(chǎn)力的發(fā)展，各個國家和民族逐漸超越了當(dāng)初孤立生存的狹隘的地域界限，在更大的范圍乃至整個世界展開，形成一種世界性的交往關(guān)系。這種全球性關(guān)系擴展過程的早期階段，是伴隨著資本主義殖民地的開拓而進行的。經(jīng)過一個漫長而又充滿痛苦的過程，全球分裂為兩極:一極是居于支配地位的殖民主義宗主國，另一極是居于被支配地位的殖民地或半殖民地，其中世界一極的存在和發(fā)展是以另一極的存在和不發(fā)展為前提和基礎(chǔ)的。在這兩極世界的貿(mào)易中，宗主國對殖民地的生產(chǎn)和經(jīng)濟生活加以控制和改造，將其納入歐洲經(jīng)濟發(fā)展體系，造成其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一，阻礙了其民族工業(yè)的發(fā)展。殖民地及半殖民地成了生產(chǎn)金、銀等貴金屬和甘蔗、棉花、煙草、可可等工業(yè)原料和經(jīng)濟作物單一的、專門從事出口生產(chǎn)活動的基地，從而在歐洲經(jīng)濟發(fā)展體系中處于服務(wù)性的從屬地位，成為圍繞歐洲工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展中心運轉(zhuǎn)的“衛(wèi)星”。而且，殖民地及半殖民地自身農(nóng)牧業(yè)和工業(yè)的發(fā)展也不得不圍繞著出口產(chǎn)品基地運轉(zhuǎn)，形成了以礦業(yè)生產(chǎn)基地、種植園和港口城市、貿(mào)易集散地為中心的“亞經(jīng)濟發(fā)展體系”，中心以外的地區(qū)(農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)地區(qū))處在為國內(nèi)市場服務(wù)的從屬地位，成為“衛(wèi)星”的“衛(wèi)星”。這種深深地烙上殖民印記的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)影響了這些國家自身經(jīng)濟發(fā)展的進程，以至一直制約著日后亞非拉各國經(jīng)濟、政治、社會的發(fā)展以及國際關(guān)系格局。

西歐與印度關(guān)系，可謂是這種貿(mào)易格局及其結(jié)局的典型代表。印度是東方文明古國。16世紀之前，印度就與中國、日本等國家和地區(qū)保持著比較發(fā)達的貿(mào)易關(guān)系。16～17世紀葡萄牙、荷蘭、英國、法國等國的殖民者相繼來到印度東、西海岸，進行海上劫掠和掠奪性貿(mào)易。1757年，英國東印度公司在普拉西戰(zhàn)役中獲勝，以武力占領(lǐng)了整個孟加拉，由此開始了印度本土正式變?yōu)橛趁竦氐倪^程。此后，英國以極嚴格的貿(mào)易保護主義政策阻止印度紡織品進口，以降低本國生產(chǎn)棉布的成本，刺激英國的產(chǎn)業(yè)革命。此前印度的手工棉紡織業(yè)具有“比較優(yōu)勢”，精美棉布出口到世界各地特別是西歐。19世紀前半期印度出口到英國的棉紡織品數(shù)量下降了3/4，印度進口的英國棉紡織品數(shù)量卻增加了5～6倍。1850年，幾百年來向全世界出口棉織品的印度，竟然進口了英國全部出口棉織品總值的1/4還多。英國殖民貿(mào)易基本上毀滅了曾經(jīng)輝煌的印度傳統(tǒng)手工業(yè)。第二次世界大戰(zhàn)后獨立時的印度已經(jīng)是世界上最貧窮的國家之一。

第二次世界大戰(zhàn)后，舊殖民體系瓦解，殖民地在政治上獲得新生，成為獨立的發(fā)展中國家。一方面，由于發(fā)展中國家作為主權(quán)國家的經(jīng)濟實力明顯增強，戰(zhàn)后資本國際化和國際社會分工的發(fā)展，使發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間客觀存在的經(jīng)濟依賴性進一步加深，因而貿(mào)易關(guān)系有所發(fā)展。特別是在工業(yè)化初期，發(fā)展中國家和地區(qū)往往以極其廉價的原材料及粗加工產(chǎn)品與發(fā)達國家工業(yè)產(chǎn)品進行交換。另一方面，隨著部分發(fā)展中國家生產(chǎn)能力、產(chǎn)品技術(shù)含量及其質(zhì)量檔次的提高，國際競爭能力相對增強，對發(fā)達國家經(jīng)濟形成了一定的競爭壓力。于是，發(fā)達國家憑借其國際貿(mào)易中的壟斷地位推行新殖民主義政策，使發(fā)展中國家與發(fā)達國家的貿(mào)易關(guān)系仍然具有不平等性質(zhì)。開放經(jīng)濟以加強與世界各國的經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系是經(jīng)濟發(fā)展的一種客觀要求，而開放經(jīng)濟會面臨著發(fā)達國家的貿(mào)易打壓又是一種客觀現(xiàn)實。不同的發(fā)展中國家在制定貿(mào)易政策、處理國際經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系問題上，都是圍繞著這種客觀要求與客觀現(xiàn)實之間的兩難選擇進行戰(zhàn)略權(quán)衡的。

在經(jīng)濟發(fā)展初期，大多數(shù)發(fā)展中國家和地區(qū)都奉行進口替代戰(zhàn)略，試圖盡快發(fā)展民族工業(yè)，以本國工業(yè)產(chǎn)品來取代外國進口產(chǎn)品。要達到進口替代的目的，就要采取貿(mào)易保護措施，實行貿(mào)易保護政策。作為一種發(fā)展戰(zhàn)略，“進口替代”是在第二次世界大戰(zhàn)后才提出來的，但是，它起源于20世紀30年代拉美國家。1929年世界經(jīng)濟危機期間，拉美國家的出口大幅度下降，使傳統(tǒng)的大宗出口產(chǎn)品的生產(chǎn)受到沉重打擊。為保護和發(fā)展國家工業(yè)，避免日益惡化的國際收支陷入危機，一些拉美國家相繼采取了減少進口、鼓勵生產(chǎn)進口替代品的政策。第二次世界大戰(zhàn)期間，戰(zhàn)爭基本上中斷了制成品進口，使進口替代政策在拉美國家更加流行。如果說，第二次世界大戰(zhàn)前發(fā)展中國家實施進口替代政策是不得已而為之，那么發(fā)展中國家在第二次世界大戰(zhàn)后推行進口替代政策應(yīng)該是積極主動的。第二次世界大戰(zhàn)后，非洲、南亞及中、東歐以及印度等一些新獨立的發(fā)展中國家或地區(qū)也仿效拉美國家推行進口替代戰(zhàn)略。到20世紀60年代，進口替代已成為發(fā)展中國家和地區(qū)占主導(dǎo)地位的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。

發(fā)展中國家和地區(qū)對新興產(chǎn)業(yè)實行關(guān)稅保護，是進口替代戰(zhàn)略的一種基本措施。對進口替代工業(yè)所需的投入品實行低稅，對與其競爭的制成品進口課以高稅，再輔之以一些歧視性保護性關(guān)稅，有些發(fā)展中國家和地區(qū)的一些部門的有效保護率甚至超過100%。有效保護率(EP)是用國內(nèi)產(chǎn)品的增加值(V')超過按國際價格計算的進口商品的增加值(V)的余額的百分比來計算:EP=(V'－V)/V。1966年，巴西農(nóng)業(yè)部門的有效保護率為46%，制造業(yè)有效保護率為127%，消費品有效保護率為198%，中間產(chǎn)品有效保護率為151%^[19]。進口替代戰(zhàn)略的確改變了發(fā)展中國家的進口結(jié)構(gòu)和水平，在一定程度上提高了一國工業(yè)化程度。里特爾、西托夫斯基和斯科特(Little，I.M.，Scitovsky，T.＆Scott，M.M.)的實證研究表明，1949～1964年，巴西的最終消費品進口所占比重由9%減少到1.3%，此期間的進口替代系數(shù)為6.9;中間投入品進口所占比重由25.9%下降到6.6%，進口替代系數(shù)為3.9;資本品進口所占比重由63.7%猛降到9.8%，進口替代系數(shù)為6.5。墨西哥、巴基斯坦、菲律賓等國也有類似的變化^[20]。這種變化有一個共同的特征:實行進口替代戰(zhàn)略后，資本品進口所占比重仍然高于最終消費品和中間品進口比重。因為，資本品部門有效保護率低于其他兩個部門。不過，進口替代并沒有解除發(fā)展中國家和地區(qū)經(jīng)濟對進口的依賴。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，進口替代的一些弊端越來越明顯:(1)貿(mào)易保護成本高而國內(nèi)經(jīng)濟效率低。許多發(fā)展中國家和地區(qū)貿(mào)易保護的成本估計高達GDP的6%～7%。因受到保護，國內(nèi)或地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新意識不強，管理水平低，產(chǎn)品質(zhì)量差。(2)進口替代工業(yè)的經(jīng)濟帶動作用有限。(3)不利于充分利用國內(nèi)資源。(4)造成外匯短缺，使經(jīng)濟發(fā)展陷入外匯瓶頸約束。(5)造成受保護部門與未受保護部門之間的資源、機會及收入分配的不公正。

自20世紀60年代開始，位于東亞地區(qū)的韓國、新加坡、中國香港和臺灣地區(qū)，以及拉美的一些發(fā)展中國家和地區(qū)逐漸轉(zhuǎn)向出口鼓勵戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略強調(diào)利用本國自然資源和勞動力資源等方面的優(yōu)勢，生產(chǎn)勞動密集型的技術(shù)先進的產(chǎn)品，通過擴大出口帶動就業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟增長。在實踐中，不同的發(fā)展中國家實施出口鼓勵戰(zhàn)略又可分為兩類:一類是鼓勵出口與國內(nèi)生產(chǎn)并重，即在大力鼓勵出口的同時，發(fā)展與出口相關(guān)的工業(yè)，以形成規(guī)模經(jīng)濟并滿足國內(nèi)市場需求。巴西、墨西哥等出口鼓勵戰(zhàn)略屬于這種類型。因為這兩個國家幅員遼闊，在擴張出口的同時，注重充分利用本國資源和發(fā)掘本國的市場潛力。另一類是專注于出口，一切以出口為導(dǎo)向。地域狹小且自然資源貧乏的亞洲“四小龍”所采取的出口鼓勵戰(zhàn)略就屬于這一類型。巴拉薩(Balassa，B.)等人研究了11個新興工業(yè)化國家和地區(qū)1966～1973年實行出口鼓勵戰(zhàn)略的經(jīng)濟績效^[21]。研究結(jié)果表明，出口鼓勵戰(zhàn)略對經(jīng)濟增長的影響要遠遠超過進口替代戰(zhàn)略。巴西實行進口替代戰(zhàn)略時期的1953～1960年和1960～1966年的人均GNP年均增長率分別為3.4%和1.1%，實行出口鼓勵戰(zhàn)略之后的1966～1973年人均GNP年均增長率達到6.4%。韓國人均GNP年均增長率1953～1960年為3%，1960～1966年為4.5%，實行出口鼓勵戰(zhàn)略后，1966～1973年上升到8.8%。

世界銀行根據(jù)1963～1985年41個發(fā)展中國家和地區(qū)的資料，在1987年《世界發(fā)展報告》中，把發(fā)展中國家和地區(qū)的貿(mào)易戰(zhàn)略及其實踐分為四個類型:(1)強烈的外向型(strongly outwardlooking):不存在對貿(mào)易的控制或控制甚微，不采用或很少采用直接控制和許可證辦法，維持一定的匯率使可能的進口和出口貿(mào)易的實際匯率大體相等。屬于這種類型經(jīng)濟的國家和地區(qū)有韓國、新加坡和中國香港等。(2)適中的外向型(moderately outward-looking):經(jīng)濟政策偏重內(nèi)銷生產(chǎn)，不注重為外銷而生產(chǎn)，對本國市場的實際平均保護率較低，有限使用直接控制和許可證辦法，對出口存在某些直接獎勵。屬于這種類型經(jīng)濟的國家有巴西、泰國、土耳其、烏拉圭等。(3)適中的內(nèi)向型(moderately inward-looking):經(jīng)濟政策明顯有利于內(nèi)銷生產(chǎn)，對本國市場的實際平均保護率較高，廣泛實行直接控制和許可證辦法，雖然對出口給予一些獎勵，但存在明顯的反出口傾向，匯率定值過高。屬于這種經(jīng)濟類型的國家有印度尼西亞、墨西哥、巴基斯坦等。(4)強烈的內(nèi)向型(strongly inwardlooking):經(jīng)濟政策強烈袒護內(nèi)銷生產(chǎn)，對本國市場的實際平均保護率很高，普遍實行直接控制和許可證辦法以限制傳統(tǒng)出口，匯率定值很高。屬于這種經(jīng)濟類型的國家有阿根廷、印度、尼日利亞、坦桑尼亞等。

在所考察的41個發(fā)展中國家和地區(qū)中，1963～1973年有13個國家和地區(qū)實行外向型貿(mào)易戰(zhàn)略，其中3個屬于強烈的外向型，10個屬于適中的外向型;有28個國家和地區(qū)實行內(nèi)向型戰(zhàn)略，其中12個屬于適中的內(nèi)向型，16個屬于強烈的內(nèi)向型。1973～1985年有11個國家和地區(qū)實行外向型貿(mào)易戰(zhàn)略，其中3個屬于強烈的外向型，8個屬于適中的外向型;有30個國家和地區(qū)實行內(nèi)向型戰(zhàn)略，其中16個屬于適中的內(nèi)向型，14個屬于強烈的內(nèi)向型。就經(jīng)濟績效而言，所有的實證研究表明，盡管適中外向型和適中內(nèi)向型貿(mào)易戰(zhàn)略的經(jīng)濟績效差別不明顯，但采取強烈外向型貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的發(fā)展中國家和地區(qū)的GDP增長率、就業(yè)增長率等指標，都要優(yōu)于實施強烈內(nèi)向型貿(mào)易戰(zhàn)略的發(fā)展中國家，見表10-4。

表10-4　　實施不同貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟績效　　(%)

資料來源:世界銀行:《1987年世界發(fā)展報告》，北京:中國財政經(jīng)濟出版社，1987年中文版，第78～94頁。

發(fā)展中國家和地區(qū)作為一個整體，1965～1988年年均出口增長率為4.9%，1990～1995年年均出口增長率為7.2%。表10-5大致描述了一些比較典型的發(fā)展中國家和地區(qū)1960～1996年貿(mào)易出口增長率變化情況。1987～1996年東亞新興工業(yè)經(jīng)濟體、海灣石油輸出國和以色列的出口年均增長率為10%，其中，中國香港為13.5%;其他所有發(fā)展中國家出口年均增長率為7.1%，其中，中國為12.8%^[22]。就進口情形而論，1987～1996年東亞新興工業(yè)經(jīng)濟體及海灣石油輸出國和以色列的進口年均增長率為11.5%，其他所有發(fā)展中國家進口年均增長率為8.6%，其中，中國為11%。

表10-5　　一些典型發(fā)展中國家和地區(qū)出口額的年均增長率　　(%)

資料來源:Birdsall，N.，Jaspersen，F.，eds.，1997，Pathways to Growth: ComparingEastAsianandLatinAmerica，Inter-American Development Bank，p.77;世界銀行:《全球經(jīng)濟展望與發(fā)展中國家》，北京:中國財政經(jīng)濟出版社，1999年中文版，第152頁。

發(fā)展中國家和地區(qū)對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化主要表現(xiàn)在外貿(mào)產(chǎn)品的構(gòu)成及流向上。就貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)而言，1965年發(fā)展中國家的初級產(chǎn)品中，食品、原材料等再生產(chǎn)品約占出口總額的2/3，燃料、礦產(chǎn)和金屬等不可再生產(chǎn)品占出口總額的1/3。到1988年，兩者的份額大致相當(dāng)，前者為49%，后者為51%。在出口總量中，初級產(chǎn)品的份額由1965年的83%下降到1996年的37%，2003年降為36%。制成品出口所占份額則持續(xù)上升。過去，發(fā)展中國家和地區(qū)銷往發(fā)達國家的制成品中大部分屬于勞動密集型產(chǎn)品，僅服裝和紡織品兩項的出口約占發(fā)展中國家出口總額的1/3。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，發(fā)展中國家和地區(qū)勞動密集型產(chǎn)品出口份額顯著下降，機械產(chǎn)品、電子產(chǎn)品等資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口量不斷增長。2003年，發(fā)展中國家和地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)品在制成品出口中所占份額達到19%，其中東亞和太平洋地區(qū)發(fā)展中國家和地區(qū)的這一份額高達33%。從外貿(mào)商品的流向看，1965年，發(fā)展中國家和地區(qū)作為一個整體，有67%的出口商品是輸往發(fā)達國家的。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，亞洲新興工業(yè)國家或地區(qū)、海灣石油輸出國和以色列相應(yīng)地增加了同發(fā)展中國家和地區(qū)之間的貿(mào)易往來，1996年有63.4%的商品出口到發(fā)達國家，36.5%的商品銷往發(fā)展中國家和地區(qū)。但是，中低收入的發(fā)展中國家和地區(qū)對發(fā)達國家經(jīng)濟的依賴并沒有減輕，若不包括上述亞洲新興工業(yè)國家或地區(qū)、海灣石油輸出國和以色列，其他發(fā)展中國家和地區(qū)在1996年的出口中仍然有71.6%的商品輸往發(fā)達國家，只有28.4%的商品銷往發(fā)展中國家。^[23]

經(jīng)濟學(xué)家常常用貿(mào)易依存度來測度一個國家和地區(qū)經(jīng)濟與國際經(jīng)濟關(guān)聯(lián)的程度。所謂貿(mào)易依存度，是指一國和地區(qū)的進出口總額占該國和地區(qū)GDP的百分比。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)研究的需要，還可以進一步分解出口依存度和進口依存度。第二次世界大戰(zhàn)后，廣大發(fā)展中國家的對外貿(mào)易實踐表明，經(jīng)濟發(fā)展水平越高的國家，貿(mào)易依存度越大;經(jīng)濟發(fā)展水平越低的國家，貿(mào)易依存度越小。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，2002年，無論從出口依存度還是從進口依存度，發(fā)展中國家和地區(qū)都高于世界平均水平，而且，中等收入發(fā)展中國家和地區(qū)均高于低收入發(fā)展中國家和地區(qū)。就出口依存度而言，世界平均水平為23.9%，中等收入國家和地區(qū)為31.7%，低收入國家和地區(qū)為25.0%;就進口依存度而言，世界平均水平為23.3%，中等收入國家和地區(qū)為28.3%，低收入國家和地區(qū)為25.4%。還有一個現(xiàn)象值得注意，經(jīng)濟發(fā)展較快或經(jīng)濟發(fā)展比較成功的國家和地區(qū)，其貿(mào)易依存度均相對較大，但發(fā)展中大國和地區(qū)的貿(mào)易依存度明顯低于較小的發(fā)展中國家和地區(qū)。2002年，中國香港的出口依存度為150.8%，進口依存度為142.5%;新加坡的這兩個指標分別為173.6%和151.8%;馬來西亞分別為114.1%和96.6%。在發(fā)展中大國中，中國分別為28.9%和25.9%，印度分別為15.2%和15.6%，巴基斯坦分別為18.7%和19.0%，孟加拉國分別為14.3%和19.0%。中國的貿(mào)易依存度明顯高于其他一些發(fā)展中大國。

第三節(jié) 比較與啟示

一、關(guān)于兩類國家對外貿(mào)易的跨期比較

隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷展開，世界各類國家都卷入了世界分工和貿(mào)易體系之中。一個重要的表現(xiàn)是，整個世界范圍內(nèi)各國的貿(mào)易依存度呈不斷提高的趨勢，1820～2003年世界出口依存度從1%上升到20.8%。應(yīng)該特別強調(diào)的是，貿(mào)易依存度提高的趨勢呈現(xiàn)出一種加速變化的狀態(tài):1820～1950年世界出口依存度僅僅上升了6個百分點;而1950～2003年世界出口依存度卻上升了近14個百分點。這就是說，對外貿(mào)易在世界各國經(jīng)濟活動中扮演著越來越重要的角色。發(fā)達國家在其經(jīng)濟發(fā)展的早期是如此，在經(jīng)濟全球化進程加速發(fā)展的時代背景下，今天發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展更是如此。但是，貿(mào)易依存度的提高，參與國際分工和貿(mào)易程度的加深，并不必然意味著對外貿(mào)易對于任何一個參與國或地區(qū)在任何時期、在任何條件下都是經(jīng)濟發(fā)展的引擎。我們將發(fā)達國家早期發(fā)展中對外貿(mào)易與當(dāng)今發(fā)展中國家對外貿(mào)易進行比較研究的目的之一，就是要討論貿(mào)易引擎促進經(jīng)濟發(fā)展的條件和方式。

正如我們在緒論中指出的那樣，發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展早期與當(dāng)今發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展問題的比較研究是一種跨越歷史時期的比較分析。這種跨期比較的一個最基本的要求就是，必須把所研究的客體放置于歷史的進程之中，考察不同歷史時代給這兩類國家的經(jīng)濟活動所施加的不同影響?！皻v史的”與“邏輯的”相一致，這是我們理解不同時代對外貿(mào)易問題的一個邏輯起點。今天的對外貿(mào)易，無論對于哪個國家或哪類國家而言，從內(nèi)容到形式，都是今非昔比。

首先，兩類國家在由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)向現(xiàn)代工業(yè)社會的經(jīng)濟發(fā)展時期，其對外貿(mào)易的歷史背景不同。如果從社會形態(tài)演變的角度看，大多數(shù)發(fā)達國家早期經(jīng)濟發(fā)展中的對外貿(mào)易是處于由封建社會向自由資本主義社會的過渡時期，而當(dāng)今發(fā)展中國家的對外貿(mào)易都是以壟斷資本主義為歷史背景的。這里，我們從人類經(jīng)濟活動全球化的歷史進程中來審視這兩類國家對外貿(mào)易的時代背景。1492年哥倫布遠航發(fā)現(xiàn)美洲新大陸，自此真正揭開了經(jīng)濟全球化進程的序幕。根據(jù)經(jīng)濟全球化進程的不同歷史特征，我們可以將迄今的經(jīng)濟全球化大致分為三個階段:從1492年直到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束為第一階段，這是經(jīng)濟國際化階段;第二次世界大戰(zhàn)后到20世紀80年代中期為第二階段，這是區(qū)域經(jīng)濟一體化階段;20世紀80年代中期以來進入第三階段，即全球經(jīng)濟一體化階段。當(dāng)然，并不是所有的國家都同步地融入世界經(jīng)濟發(fā)展的這三個階段，而且，這三個階段之間也不存在相互排斥的替代關(guān)系^[24]。

發(fā)達國家完成從農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的轉(zhuǎn)變基本上是處于經(jīng)濟全球化的第一階段，這就是說，我們關(guān)注的所謂發(fā)達國家早期的對外貿(mào)易是以經(jīng)濟國際化為歷史背景的。在這一階段，經(jīng)濟的國際化表現(xiàn)為一個主權(quán)國家順應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求，參與國際分工，跨越國界從事生產(chǎn)和交換。當(dāng)然，各個國家的市場仍然要受到主權(quán)國家的保護和調(diào)節(jié)。因此，我們看到，當(dāng)英國、法國、德國、美國等發(fā)達國家在這一階段開展對外貿(mào)易時，真正的行為主體都是民族國家，對外貿(mào)易其實是各個主權(quán)國家在由農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會轉(zhuǎn)型過程中在生產(chǎn)、交換等方面的一種互補性聯(lián)系。對外貿(mào)易主要是基于垂直生產(chǎn)分工體系中不同產(chǎn)業(yè)部門之間的產(chǎn)品交換。而且，在制成品與原材料和初級產(chǎn)品的貿(mào)易交換中，發(fā)達國家基本上進口原材料和初級產(chǎn)品，輸出制成品，貿(mào)易條件是有利于英國、法國等強國的。

當(dāng)今發(fā)展中國家已經(jīng)和正在經(jīng)歷著的從農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會轉(zhuǎn)變的過程則處于經(jīng)濟全球化的第二、第三階段。也就是說，發(fā)展中國家對外貿(mào)易問題則是以區(qū)域經(jīng)濟一體化和全球經(jīng)濟一體化為歷史背景的。

所謂區(qū)域經(jīng)濟一體化，是區(qū)域內(nèi)各國突破主權(quán)國家的界限，以共同利益為基礎(chǔ)，從相互獨立的個體經(jīng)濟整合為一個新的經(jīng)濟體系的過程或結(jié)果。它以主權(quán)國家為核心，在追求經(jīng)濟合作時不同主權(quán)國家之間的一種制度安排。眾所周知，為了吸取第二次世界大戰(zhàn)前貿(mào)易壁壘導(dǎo)致世界經(jīng)濟大危機的教訓(xùn)，許多國家紛紛建立區(qū)域性貿(mào)易集團，以實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易開放。到1997年，區(qū)域經(jīng)濟一體化協(xié)議或組織已達163個，其中大約有60%目前仍然生效。20世紀80年代以來，人類經(jīng)濟發(fā)展進入了全球一體化階段。全球經(jīng)濟一體化是經(jīng)濟行為主體推動的一種自下而上的自發(fā)的市場行為，它在一定的程度上具有超主權(quán)(super-sovereignity)的特性。由于主權(quán)國家(sovereign state)被排除在全球經(jīng)濟一體化的過程之外，各國政府不僅不能像經(jīng)濟國際化過程中那樣保護和調(diào)節(jié)本國市場，也不可能像在區(qū)域經(jīng)濟一體化過程中所出現(xiàn)的情況那樣，建立起有效的政府間協(xié)作機制，并攜手共同對市場實行監(jiān)管。

以信息技術(shù)為核心的新技術(shù)革命作為第二次世界大戰(zhàn)后科技革命的延續(xù)和擴展，在20世紀中后期全面展開。高新技術(shù)的發(fā)展為交通運輸、通信聯(lián)絡(luò)、信息傳遞帶來了根本性的變化，壓縮了時空距離，降低了交易費用。在新技術(shù)革命的影響下，無論是生產(chǎn)所需的投入，還是產(chǎn)品市場，都大大超過了一國的范圍，從而促使經(jīng)濟國際化、區(qū)域經(jīng)濟一體化朝縱深方向發(fā)展。與此同時，各國經(jīng)濟體制和經(jīng)濟運行機制的變革也為經(jīng)濟全球化創(chuàng)造了適宜的制度環(huán)境。第二次世界大戰(zhàn)后，特別是近30年來，由于經(jīng)濟上“兩個平行的世界市場”不復(fù)存在，席卷全球的經(jīng)濟市場化浪潮使全球經(jīng)濟體制和經(jīng)濟活動規(guī)則日益趨同，它既是經(jīng)濟全球化的直接表現(xiàn)，同時也為經(jīng)濟全球化的進一步發(fā)展奠定了制度基礎(chǔ)，推動了經(jīng)濟全球化的持續(xù)擴張和深入發(fā)展。國際貿(mào)易因此而擁有更為統(tǒng)一的活動空間。1985～1995年世界貿(mào)易平均增長5.5%，為同期世界生產(chǎn)平均增長率的2倍。世界貿(mào)易的增長大大超過世界生產(chǎn)的增長，表明經(jīng)濟活動的投入和產(chǎn)出越來越依賴國際市場來補充和實現(xiàn)。在國際貿(mào)易中，制成品繼續(xù)以快于初級品的速度增長，二者的比重目前已達到73%和27%。在制成品的貿(mào)易方面，高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易日益強勁，成為推動制成品貿(mào)易乃至世界貿(mào)易的重要因素。部門內(nèi)貿(mào)易已成為各主要國家貿(mào)易的普遍現(xiàn)象。這表明國際分工已由不同產(chǎn)業(yè)部門之間的分工和交換，擴大到同一行業(yè)內(nèi)部不同產(chǎn)品之間的分工與交換，進而擴大到同一生產(chǎn)過程中的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和不同零部件間的分工與交換。分工領(lǐng)域不斷拓寬和深化，使處于不同分工層次的國家被有機地聯(lián)系在一起，成為國際生產(chǎn)體系中不可或缺的組成部分。1995年世界貿(mào)易組織正式取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定之后，發(fā)達國家進口關(guān)稅平均下降到3.7%的水平，發(fā)展中國家也下降到11%。

其次，在經(jīng)濟發(fā)展過程中，兩類國家作為對外貿(mào)易主體在國際關(guān)系中有著完全不同的地位。16世紀以后，人類社會逐漸出現(xiàn)了先發(fā)展國家與后發(fā)展國家的分野。先是英國、法國，繼而德國、美國、日本等國也加入先發(fā)展國家的陣營。它們憑借自己的強勢地位建立起一個世界市場體系，從而成為世界經(jīng)濟發(fā)展的主導(dǎo)力量。而包括亞洲、非洲和拉丁美洲的廣大殖民地、半殖民地和附屬國等則屬于典型的后發(fā)展國家。因此，在發(fā)達國家早期工業(yè)化過程中所展開的對外貿(mào)易，在很大程度上是不同經(jīng)濟發(fā)展水平的國家之間進行的、由先發(fā)展國家主導(dǎo)的掠奪性的不平等的貿(mào)易，其基本內(nèi)容是后發(fā)展國家為先發(fā)展國家提供原材料和產(chǎn)品市場。廣大殖民地、附屬國豐富的自然資源，絕大部分被先發(fā)國家所控制。第二次世界大戰(zhàn)前夕，按當(dāng)時已知的蘊藏量計算，僅美國、英國、法國3個國家，就控制了不發(fā)達國家和地區(qū)釩和鉬礦的100%、鉛礦的85.4%、銅礦的84.6%、鋅礦的83.1%、鐵礦的79.4%、鉻礦的75.9%、鋁土礦的73.6%、鎢礦的66.5%、錳礦的61.9%、鎳礦的50%。

以英國為例。英國在其早期經(jīng)濟發(fā)展中，先后戰(zhàn)勝了西班牙、葡萄牙、荷蘭和法國，消除了競爭者，確立了海上霸權(quán)和世界貿(mào)易中心的地位。16世紀和17世紀初的英國被稱為“海盜國家”。17～18世紀以后，英國的海上勢力逐漸壯大。到18世紀最后30年間，英國已成為世界第一商業(yè)和殖民強國。它憑借其擁有的強大的商船隊和海軍及廣大的殖民地市場，積極開展對外貿(mào)易。在整個18世紀中，英國的對外貿(mào)易增加了近6倍，即從1698年的11 900萬英鎊增加到1802年的72 800萬英鎊，倫敦成為世界貿(mào)易的中心。英國對殖民地的貿(mào)易具有極大的掠奪性質(zhì)。例如，東印度公司在印度以低價收買和高價賣出的手段，經(jīng)常獲得相當(dāng)于商品價格20倍的暴利。東印度公司于1600年成立時，股本只有63 000英鎊，1708年已增加到3 163 000英鎊，即增加了50倍。1757～1815年英國從印度搜刮的財富約達10億英鎊。英國經(jīng)濟史學(xué)家考特(Court，W.H.B.)在論及英國的殖民地法時指出，殖民地法實際上被視為大不列顛和西印度群島以及北美大陸，特別是馬里蘭以南富庶的殖民地的初級產(chǎn)品生產(chǎn)者之間的一種條約，大不列顛提供人力、財力和防御力量，殖民地以初級產(chǎn)品和一部分熱帶農(nóng)產(chǎn)品交換大不列顛的工業(yè)制成品?！坝捎谧谥鲊诮?jīng)濟方面的發(fā)展超過了殖民地，因此在老殖民主義制度下確實存在著壟斷和剝削的因素”^[25]。

與發(fā)達國家早期在國際關(guān)系中擁有向外侵略殖民擴張的能力、處于對外貿(mào)易絕對優(yōu)勢地位不同甚至相反，當(dāng)代發(fā)展中國家在國際關(guān)系中仍未擺脫對發(fā)達國家的依附關(guān)系，在國際貿(mào)易中于弱勢地位。第二次世界大戰(zhàn)后，新興的發(fā)展中國家與發(fā)達國家在國際關(guān)系中的地位仍是不平等的。由于發(fā)達國家控制著國際分工、國際貿(mào)易、國際金融、國際生產(chǎn)要素流動體系的支配權(quán)，多數(shù)發(fā)展中國家只能是處于國際分工體系的底層，生產(chǎn)和出口初級產(chǎn)品及附加值低的制成品。發(fā)達國家還掌握著經(jīng)濟全球化進程中市場“游戲規(guī)則”的控制權(quán)，掌握著世界市場上許多商品價格的決定權(quán)，使發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中居于不利地位。世界貨幣金融體系和機構(gòu)也都被發(fā)達國家支配，發(fā)展中國家的匯率常受到發(fā)達國家金融危機和幣值波動的威脅。此外，發(fā)達國家擁有決定以什么條件向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移技術(shù)、提供外援和私人資本投資的專斷權(quán)力。發(fā)達國家向發(fā)展中國家提供援助和貸款往往附帶有苛刻的政治和經(jīng)濟條件，如改善人權(quán)狀況、實行多黨制、采取嚴厲緊縮政策等。因此，發(fā)展中國家在經(jīng)濟上受發(fā)達國家的支配，不能不依附于發(fā)達國家。目前世界上最不發(fā)達國家集中的地區(qū)是撒哈拉以南的非洲，恰恰是與世界體系聯(lián)系最弱的部分。2001年非洲對外貿(mào)易只占世界貿(mào)易的1.7%，而且絕大部分是原材料和基礎(chǔ)產(chǎn)品。普雷維什(Prebisch，R.)認為，當(dāng)今發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間初級產(chǎn)品與制造品貿(mào)易，使發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化成為一種歷史趨勢。在他看來，世界“經(jīng)濟星座”中存在著“中心”和“外圍”的格局?！爸行摹敝父辉５陌l(fā)達國家，它們組織起來并主導(dǎo)著國際經(jīng)濟體系，使其為它們的利益服務(wù)?！巴鈬敝竿ㄟ^初級產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口而與“中心”發(fā)生聯(lián)系的各種各樣的發(fā)展中國家。由于貿(mào)易條件和外國投資都不利于發(fā)展中國家而有利于發(fā)達國家，現(xiàn)有的國際經(jīng)濟體系事實上起著把收入從外圍吸引到中心的作用。

最后，兩類國家實施對外貿(mào)易的方式完全不同。正如我們在前面所指出的那樣，發(fā)達國家早期是以海外殖民貿(mào)易、以武力掠奪的方式來啟動對外貿(mào)易的。而且，一旦對外貿(mào)易啟動，只要有利于本國利益，它們常常強制性的甚至以戰(zhàn)爭為基本手段推行貿(mào)易保護。

仍以英國為例。新航線和新大陸發(fā)現(xiàn)后，葡萄牙控制了東印度，西班牙控制了西印度群島，英國尚無法插足其間。剛開始的時候，英國只能通過貿(mào)易和海盜的手段打擊葡萄牙和西班牙。16世紀中期以后，英國的力量日益壯大，開始同西班牙、葡萄牙兩國公開爭奪殖民地。1588年，英國擊潰西班牙“無敵艦隊”，消除了海上活動的最大障礙，從此進入侵占殖民地的階段。1600年英國成立了東印度公司，不久后開始侵入印度。16世紀末17世紀初，英國殖民勢力進入北美和西印度群島，在那里建立了第一批殖民地。17世紀中葉以后，英國為了爭奪海上霸權(quán)和殖民地，同葡萄牙、西班牙、荷蘭、法國4國展開了激烈的斗爭。1650年，英國向葡萄牙發(fā)動戰(zhàn)爭并取得勝利，從而獲得了對葡屬殖民的貿(mào)易權(quán)和特惠關(guān)稅權(quán)。1655年，英國派遣遠征隊強占西班牙在西印度的殖民地，奪取牙買加。與此同時，英國開始集中力量打擊荷蘭。為了削弱荷蘭的轉(zhuǎn)運貿(mào)易、打擊它的海上力量、獨占殖民地市場，英國政府先后在1650年、1651年、1660年和1663年頒布一系列的航海條例，先后規(guī)定:非經(jīng)英國政府許可，外國商人不得與英國殖民地通商;英國殖民地向英國輸出商品時，必須用英國船只運載;歐洲貨物必須用英國船只或原商品出產(chǎn)國的船只方準運入英國港口和殖民地;外國向英國殖民地輸出條例中所列舉的商品，必須先運到英國納稅后，方可轉(zhuǎn)銷到各殖民地去;殖民地輸出“列舉品”，須經(jīng)過英國再轉(zhuǎn)銷到歐洲市場。在1652年、1665～1667年及1672～1674年的3次戰(zhàn)爭中，英國都取得了勝利，從而嚴重地打擊了荷蘭的海上勢力，迫使荷蘭承認了航海條例，并從荷蘭手中奪取了北美的新尼德蘭殖民地，以后又把荷蘭的勢力排擠出印度。從17世紀晚期起，英國開始同法國爭奪殖民地霸權(quán)，兩國間在1757～1763年爆發(fā)了7年戰(zhàn)爭。英國依靠強大的政權(quán)、雄厚的海上力量和發(fā)達的國內(nèi)工商業(yè)取得了戰(zhàn)爭的勝利，從法國手中奪取了加拿大及其附近的全部領(lǐng)土、小安得列斯群島和非洲的塞內(nèi)加爾的一部分。法國在印度的勢力也被英國排擠出去，僅剩下幾個孤立的城市。

綜觀16世紀以后世界貿(mào)易發(fā)展歷程，不難發(fā)現(xiàn)，發(fā)達國家在其早期之所以能夠取得經(jīng)濟上的快速發(fā)展，是與其政治、軍事上的強國地位密切相關(guān)的。它們開展對外貿(mào)易的一個重要的方式是，發(fā)展并采用先進的科學(xué)技術(shù)武裝本國的軍隊和工業(yè)，在主權(quán)國家層面上組織一切力量推行保護貿(mào)易，并展開與其他國家的貿(mào)易戰(zhàn)，以世界霸權(quán)壟斷和控制對外貿(mào)易。而這一切都是當(dāng)今時代的發(fā)展中國家所無法企及的，不可能也不應(yīng)該去仿效的。

二、幾點啟示

第一，重視經(jīng)濟開放，但在經(jīng)濟發(fā)展的起步階段實行貿(mào)易保護主義政策非常必要。歷史表明，當(dāng)今發(fā)達國家，除英國外，其他幾國在歷史上都曾經(jīng)一度落后于別國，在其由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟發(fā)展時期，它們無一例外地實行了嚴格的貿(mào)易保護。只是當(dāng)它們自己成為世界一流經(jīng)濟強國之后才轉(zhuǎn)而鼓吹自由貿(mào)易。不僅我們在前面提及的英國是如此，法國、德國、美國和日本也是如此。法國在整個17世紀到18世紀初均實行重商主義的經(jīng)濟政策。正是在保護關(guān)稅等一整套政策扶植下，法國才發(fā)展起了高度發(fā)達的工場手工業(yè)，制造業(yè)生產(chǎn)達到西歐大陸的最高水平。19世紀初，拿破侖政府大力實行各種鼓勵本國工商業(yè)發(fā)展的政策，對對外貿(mào)易實行保護關(guān)稅。在這些政策刺激下，盡管當(dāng)時法國連年進行對外戰(zhàn)爭，但很多工業(yè)品的生產(chǎn)還是成倍增長。1815年以后執(zhí)政的復(fù)辟的波旁王朝和“七月王朝”，也都把對外貿(mào)易政策的原則定在保護關(guān)稅上。19世紀后半期是德國和美國趕超英國的最關(guān)鍵時期，正是它們的貿(mào)易保護政策盛行時期。在1883年以后的30年間，德國制成品進口的增長慢于制造業(yè)的增長。美國1873～1899年的進口增長率一直遠遠低于其實際GDP的增長率，原因之一是那些年的美國是一個以高關(guān)稅保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國家，其總體關(guān)稅率往往在30%～40%，到1912年平均關(guān)稅仍然達到18%。美國19世紀80年代的經(jīng)濟繁榮也靠的是國內(nèi)需求而非出口的拉動。沒有發(fā)展初期的貿(mào)易保護政策，就不會有美國和德國今天在世界經(jīng)濟中的強勢地位。

在當(dāng)今復(fù)雜多變的國際市場上，存在著壟斷或不完全競爭，存在著現(xiàn)代跨國企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟等問題。在這種情況下，如何擴大國際市場份額以擴大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國際競爭中取勝的關(guān)鍵因素。因此，應(yīng)該正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過政策支持幫助其達到一定生產(chǎn)規(guī)模，以有利于該國長期的經(jīng)濟發(fā)展。由于這種貿(mào)易保護著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，因而被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護”。不少發(fā)達國家曾采用過戰(zhàn)略性貿(mào)易保護政策。比如，日本在第二次世界大戰(zhàn)后經(jīng)濟發(fā)展過程中也對許多產(chǎn)業(yè)有過保護。這種保護的特征之一就是，保護某個產(chǎn)業(yè)一段時期，讓其在短期內(nèi)提高勞動生產(chǎn)率和競爭力，然后再轉(zhuǎn)移保護另一產(chǎn)業(yè)。保護的時間是短暫的，保護的行業(yè)是不斷變動的，因而被稱為“窄小而又移動的保護帶”(narrow moving band)。國際貿(mào)易的新理論告訴我們，簡單地利用貿(mào)易壁壘來保護幼稚工業(yè)是一種被動的、高成本的方式。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對某些產(chǎn)品(不一定是整個行業(yè))實行保護也許會帶來長期的優(yōu)勢和利益。被保護的不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，保護的手段也不一定是貿(mào)易壁壘。這種保護是積極而短暫的、有前途的保護。

第二，比較優(yōu)勢并不足以成為貿(mào)易推動經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ);同時，比較優(yōu)勢是變化的，問題的關(guān)鍵在于把不同時期的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為貿(mào)易中的競爭優(yōu)勢。許多發(fā)展中國家在獨立初期，其國民經(jīng)濟依存于單一的農(nóng)副產(chǎn)品，民族工業(yè)體系被深深印上了殖民地色彩。為了實現(xiàn)工業(yè)化，充分地利用本國資源優(yōu)勢，并在此基礎(chǔ)上開展貿(mào)易成為許多發(fā)展中國家的一種戰(zhàn)略選擇。它們希望通過出口具有資源優(yōu)勢的原材料及初級產(chǎn)品來換取外匯，再將獲得的外匯從發(fā)達國家進口技術(shù)、中間制品、生產(chǎn)資料，由此逐步地推進本國、本地區(qū)的工業(yè)化。實踐表明，除了澳大利亞等國家是依靠本地資源優(yōu)勢展開對外貿(mào)易、實現(xiàn)了快速的經(jīng)濟發(fā)展外，大多數(shù)發(fā)展中國家資源比較優(yōu)勢帶給它們自己的是一種“資源劫難”:自然資源越豐富，其經(jīng)濟增長則越緩慢。

在歷史上，沒有一個國家是真正根據(jù)自己的資源稟賦所形成的比較優(yōu)勢來開展對外貿(mào)易并取得成功的。從表面上看，英國、法國等發(fā)達國家在早期發(fā)展中是依靠比較成本優(yōu)勢來展開對外貿(mào)易的，但在實質(zhì)上，它們的對外貿(mào)易所依托的是在產(chǎn)業(yè)革命中技術(shù)進步所形成的競爭優(yōu)勢，并且隨著產(chǎn)業(yè)革命的深入和技術(shù)的進步，不斷地把具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品從技術(shù)含量低的產(chǎn)品變?yōu)榧夹g(shù)密集型產(chǎn)品。第二次世界大戰(zhàn)后，對外貿(mào)易推動日本、韓國和中國臺灣高速經(jīng)濟增長所依托的也是不斷發(fā)展變化的競爭優(yōu)勢。它們在經(jīng)濟高速增長的過程中，具有競爭優(yōu)勢的出口支柱產(chǎn)業(yè)都經(jīng)歷了從技術(shù)含量低的紡織業(yè)經(jīng)過鋼鐵、造船或日用百貨、計算機而變?yōu)槠嚮蚣呻娐返雀咝录夹g(shù)密集產(chǎn)業(yè)的過程。

其實，對經(jīng)濟增長和發(fā)展起決定作用的資源，如物質(zhì)資本、企業(yè)家能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、勞動技能等，是隨著經(jīng)濟的發(fā)展而逐步積累變化的。因此，一個國家的要素稟賦和比較成本優(yōu)勢，并不像古典和新古典貿(mào)易理論所假定的那樣固定不變，它們處于不斷的發(fā)展變化過程之中。更重要的是，這種變化是由國際分工的性質(zhì)和特征所決定的，而不是相反。由這種基本事實出發(fā)，新貿(mào)易理論認為，在發(fā)達國家與發(fā)展中國家的貿(mào)易過程中，任何初始資源稟賦的不平等，都會因為按照資源稟賦理論主張的貿(mào)易模式開展貿(mào)易而越來越惡化。如果發(fā)達國家因為歷史的原因在資本、企業(yè)家能力、技術(shù)、熟練勞動等方面具有比較優(yōu)勢，那么它們持續(xù)密集地使用這些要素專業(yè)化于制成品的生產(chǎn)，就能為其進一步增長創(chuàng)造必要的條件和刺激;相反，發(fā)展中國家擁有過剩的非熟練勞動力，專業(yè)化地生產(chǎn)密集使用非勞動力的產(chǎn)品，它們就會被困頓于持久的、停滯的、非生產(chǎn)性的非熟練勞動比較優(yōu)勢產(chǎn)品的生產(chǎn)活動之中。這樣，靜態(tài)的有效率就會變成了動態(tài)的無效率。累積過程使得不平等的貿(mào)易關(guān)系得以持續(xù)，并更趨惡化。快速增長的發(fā)達國家進一步積累了相對于發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢，貿(mào)易利益越來越向富國分配，發(fā)展中國家物質(zhì)資源和人力資源的不發(fā)達和經(jīng)濟落后與貧困進一步加劇。

導(dǎo)致發(fā)展中國家落后的一個根本原因，是產(chǎn)品技術(shù)含量低，缺乏國際競爭力。如果發(fā)展中國家實行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，只能大力發(fā)展技術(shù)水平低的產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，靠它們來實現(xiàn)“出口替代”的經(jīng)濟增長，長期持續(xù)地生產(chǎn)和出口技術(shù)水平低的產(chǎn)品，整個國民經(jīng)濟就必將面臨嚴重的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題，甚至?xí)萑雵乐氐慕Y(jié)構(gòu)性經(jīng)濟危機。其實，世界上沒有哪個國家愿意自己專門從事勞動密集型生產(chǎn)活動，而讓其他國家從事熟練勞動、高技術(shù)、資本密集型生產(chǎn)活動并享受永遠的比較優(yōu)勢和利益。所以，波特(Porter，M.E.)在《國家競爭優(yōu)勢》中指出，資源、廉價勞動力、本地要素等基本資源優(yōu)勢驅(qū)動的國家優(yōu)勢只能提供短暫而脆弱的出口能力。而且，這種出口還不能經(jīng)受匯率和要素成本波動的沖擊。發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)從這種基本要素優(yōu)勢中解脫出來。創(chuàng)造先進要素應(yīng)當(dāng)成為發(fā)展中國家的首要任務(wù)^[26]。比較優(yōu)勢并不足以成為貿(mào)易推動經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)。對外貿(mào)易推動經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵在于競爭優(yōu)勢，在于根據(jù)比較優(yōu)勢的變化，將低技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)上的競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。

第三，在工業(yè)化進程中，進口替代和出口鼓勵兩種貿(mào)易戰(zhàn)略都可以發(fā)揮各自的積極作用，同時也都存在弊端，問題的關(guān)鍵在于要根據(jù)本國國情、經(jīng)濟發(fā)展階段和國際經(jīng)濟形式做出取舍和適時地轉(zhuǎn)換。歷史上，發(fā)達國家在其經(jīng)濟發(fā)展的早期階段都曾實施過進口替代貿(mào)易戰(zhàn)略。在18世紀后半期，英國的棉紡織業(yè)仍然是遠遠落后于印度和中國。為了鼓勵國內(nèi)棉紡織業(yè)的發(fā)展，英國禁止從東方進口棉紡織品，以便能夠用本國生產(chǎn)的棉紡織品來替代進口。進口替代刺激了英國棉紡織業(yè)的繁榮，為產(chǎn)業(yè)革命的產(chǎn)生和發(fā)展提供了市場、奠定了經(jīng)濟基礎(chǔ)。美國、德國和日本在其經(jīng)濟起飛時期無一不是實施進口替代戰(zhàn)略的。一旦“進口替代工業(yè)”發(fā)展成熟，便開始轉(zhuǎn)向出口鼓勵，以開辟國際市場。第二次世界大戰(zhàn)后獨立的絕大部分發(fā)展中國家和地區(qū)都相繼采用了進口替代貿(mào)易戰(zhàn)略，來推動本國的工業(yè)化進程。20世紀50年代中期菲律賓工業(yè)化率尚只有8%，實施進口替代戰(zhàn)略后，到60年代初期工業(yè)化率便達到17%。馬來西亞通過以紡織、電子機械為中心的進口替代，奠定了大規(guī)模工業(yè)化發(fā)展的基礎(chǔ)。根據(jù)錢納里的研究，在1960年發(fā)展中國家工業(yè)增長中，最終需求生產(chǎn)的貢獻度為22%，中間需求生產(chǎn)的貢獻度為28%，而進口替代生產(chǎn)的貢獻度正好是前兩者之和，達到50%。亞洲“四小龍”也是在經(jīng)濟發(fā)展起步階段實施了進口替代戰(zhàn)略。進口替代貿(mào)易戰(zhàn)略的成功實施，使許多發(fā)展中國家開始從殖民地經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中擺脫出來。不過，進口替代工業(yè)發(fā)展到一定時期后，在邊際收益遞減的同時，其弊端開始顯現(xiàn)出來。亞洲“四小龍”在20世紀60年代適時完成了由進口替代向出口鼓勵的貿(mào)易戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換，取得了快速的經(jīng)濟增長。而拉美的一些發(fā)展中國家繼續(xù)推行進口替代，經(jīng)濟不但沒有如意的增長，反而陷入停滯。東南亞其他國家吸取正反兩個方面的經(jīng)驗教訓(xùn)，紛紛于20世紀70年代開始實施出口鼓勵戰(zhàn)略，通過廢除許多保護主義的經(jīng)濟政策，大力引進市場機制，以促進出口來帶動本國(地區(qū))的發(fā)展。20世紀70年代，韓國、中國臺灣省、印度尼西亞、馬來西亞的制造業(yè)成長率超過10%，遠遠高于發(fā)達國家2.4%的同期水平。到20世紀80年代初期，亞洲“四小龍”的工業(yè)化率為28%～38%，高于同期發(fā)達國家平均水平的24%，除印度尼西亞以外，東盟國家的工業(yè)化率也達到了18%～24%，接近發(fā)達國家工業(yè)化的水平。

歷史和現(xiàn)實表明，“進口替代”和“出口鼓勵”作為一個國家和地區(qū)實現(xiàn)工業(yè)化的兩種貿(mào)易戰(zhàn)略，都對經(jīng)濟發(fā)展起過一定的積極作用，同時也都對經(jīng)濟發(fā)展有一定的負面影響。經(jīng)濟相對落后的國家在其發(fā)展初期往往采取進口替代戰(zhàn)略。實施該戰(zhàn)略有利于建立獨立自主的民族經(jīng)濟，使其免受國際市場的沖擊。一些國家從輕工業(yè)進口替代開始，逐步發(fā)展到重工業(yè)的進口替代，使本國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)得以改善。但是，進口替代戰(zhàn)略局限于國內(nèi)市場，導(dǎo)致生產(chǎn)力閑置，工業(yè)產(chǎn)品出口因成本高、質(zhì)量低而缺乏競爭力;在實施過程中注重保護進口替代工業(yè)，而忽視了農(nóng)業(yè)和電力、能源工業(yè)發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，制約了經(jīng)濟的整體效益。出口鼓勵戰(zhàn)略，有利于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，擴大市場范圍，推動企業(yè)經(jīng)營效率提高，從而加快經(jīng)濟增長的步伐。但是，出口戰(zhàn)略主要著眼于出口，使這些國家和地區(qū)經(jīng)濟嚴重依賴世界市場，容易受到國際市場的沖擊。而且出口鼓勵戰(zhàn)略的實施不僅要受到一個國家的資源、技術(shù)、投資、人力資源等國內(nèi)條件的約束，而且，還要受國際市場競爭強度等外部條件的制約?？傊?，進口替代和出口鼓勵兩種貿(mào)易戰(zhàn)略都可以發(fā)揮各自的積極作用，同時也都存在弊端，問題的關(guān)鍵在于要根據(jù)本國國情、經(jīng)濟發(fā)展階段和國際經(jīng)濟形式做出取舍和適時的轉(zhuǎn)換。

第四，隨著人類社會的發(fā)展，不斷進步的技術(shù)給當(dāng)今發(fā)展中國家對外貿(mào)易帶來了過去發(fā)達國家早期對外貿(mào)易中所不曾出現(xiàn)過的問題或突出的問題。

第二次世界大戰(zhàn)后，在世界范圍內(nèi)發(fā)生了以原子能、電子計算機和空間技術(shù)為主要標志的第三次科技革命。這是迄今為止規(guī)模最大、影響最深遠的科技革命。在它的影響下，國際分工較第二次世界大戰(zhàn)前發(fā)生了重大而深刻的變化:從傳統(tǒng)的工業(yè)制成品與初級產(chǎn)品之間的垂直分工，轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)制成品之間的水平分工;從不同經(jīng)濟部門之間的分工，轉(zhuǎn)變?yōu)椴块T內(nèi)部產(chǎn)品、零部件和工藝、工序?qū)I(yè)化的分工;從商品交換流通領(lǐng)域的間接分工，轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯由钊敫鲊a(chǎn)領(lǐng)域的分工;從主要是物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域進行的分工，轉(zhuǎn)變?yōu)樯钊氲絼趧?wù)或其他非實物生產(chǎn)和流通領(lǐng)域的分工;從少數(shù)先進國家參與并強加于落后國家的一種強制性、局部性分工，轉(zhuǎn)變?yōu)橛砂l(fā)達國家與發(fā)展中國家積極參與的世界范圍的分工。多層次、多形式的國際分工，既將經(jīng)濟發(fā)展水平不同的國家聯(lián)結(jié)在一起，為處于不同發(fā)展階段的國家提供各自發(fā)展的機遇，從而有利于全球經(jīng)濟的共同發(fā)展;又促進高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的橫向聯(lián)合，加強參與國之間的相互依賴，加速生產(chǎn)經(jīng)濟全球化的進程。

發(fā)達國家早期對外貿(mào)易主要是基于垂直生產(chǎn)分工體系中不同產(chǎn)業(yè)部門之間的產(chǎn)品交換，在原材料和初級產(chǎn)品與制成品之間的貿(mào)易，其技術(shù)水平含量相差不大。即使是制成品之間的貿(mào)易，其技術(shù)水平也基本上是同級次的。但是，今天的發(fā)展中國家所參與的國際貿(mào)易，不僅在形式上為發(fā)達國家所主宰，而且在貿(mào)易內(nèi)容上越來越充分地顯露出發(fā)展中國家自身的脆弱性。在當(dāng)今世界的制成品貿(mào)易方面，高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易日益強勁，成為推動制成品貿(mào)易乃至世界貿(mào)易的重要因素。部門內(nèi)貿(mào)易已成為各主要國家貿(mào)易的普遍現(xiàn)象。分工領(lǐng)域不斷拓寬和深化，使處于不同分工層次的國家被有機地聯(lián)系在一起，成為國際生產(chǎn)體系中不可或缺的組成部分。生產(chǎn)技術(shù)落后、產(chǎn)品技術(shù)含量低、缺乏國際競爭力是發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中處于劣勢地位的一個重要原因。在世界市場上，來自發(fā)展中國家的低技術(shù)產(chǎn)品已經(jīng)過剩;過剩的低技術(shù)產(chǎn)品之間相互惡性競爭，壓低了這些產(chǎn)品的價格，使生產(chǎn)這些產(chǎn)品的企業(yè)的利潤大幅度降低。這是發(fā)展中國家在新的時代背景下所遇到的、發(fā)達國家早期對外貿(mào)易并不存在或不突出的新問題。

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【注釋】

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[12]中國科學(xué)院經(jīng)濟研究所世界經(jīng)濟研究室:《主要資本主義國家經(jīng)濟統(tǒng)計: 1848－1960》，北京:世界知識出版社，1962年版，第236頁。

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[20]Little，I.M.，Scitovsky，T.＆Scott，M.，1970，Industry and Trade in Some Developing Countries，Oxford University Press，p.60.

[21]貝拉·巴拉薩等:《半工業(yè)化經(jīng)濟的發(fā)展戰(zhàn)略》，北京:中國財政經(jīng)濟出版社，1988年中文版，第61頁。

[22]世界銀行:《全球經(jīng)濟展望與發(fā)展中國家》，北京:中國財政經(jīng)濟出版社，1999年中文版，第152頁。

[23]世界銀行:《全球經(jīng)濟展望與發(fā)展中國家》，北京:中國財政經(jīng)濟出版社，1999年中文版，第156頁。

[24]葉初升:《國際資本形成與經(jīng)濟發(fā)展》，北京:人民出版社，2004年版，第136頁。

[25]W.H.B.考特:《簡明英國經(jīng)濟史:1750年至1939年》，北京:商務(wù)印書館，1992年中文版，第127頁。

[26]Porter，M.E.，1990，The Competitive Advantage of Nations，Free Press，pp. 675-680.