拉丁美洲是現(xiàn)代化的“實(shí)驗(yàn)室”。在第三世界中，拉美國家是最早獲得獨(dú)立的國家，也是最早開始探索現(xiàn)代化道路的國家，從19世紀(jì)70年代開始，該地區(qū)先后經(jīng)歷了古典自由主義、發(fā)展主義和新自由主義三種現(xiàn)代化戰(zhàn)略，初級(jí)產(chǎn)品出口、進(jìn)口替代工業(yè)化和新型出口導(dǎo)向三種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，寡頭威權(quán)主義、民眾威權(quán)主義、官僚威權(quán)主義、現(xiàn)代代議制民主等政治模式的演變。由于文化和歷史背景的差異，在該地區(qū)的33個(gè)國家中，又呈現(xiàn)出多種多樣的發(fā)展道路。時(shí)至今日，拉美國家仍處在向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)變的過渡階段。在第三世界中，大概沒有其他地方能夠像拉美這樣同時(shí)提供如此之多的單個(gè)國家的案例和一種如此清晰的一致性特征的地區(qū)。拉美這一鮮活的“實(shí)驗(yàn)室”積累了豐富的探索和建設(shè)現(xiàn)代化的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，對那些包括中國在內(nèi)的正處在現(xiàn)代化進(jìn)程中的發(fā)展中國家而言，這是一份極為珍貴的“無形資源”，有待于人們?nèi)コ浞终J(rèn)識(shí)和開發(fā)。本書正是試圖開發(fā)拉美這一“無形資源”的一種初步嘗試。

在本書原來的設(shè)計(jì)中，現(xiàn)在的附錄部分是緒論，在這一部分中，我們首先明確了對本書原有標(biāo)題《拉美現(xiàn)代化模式研究》的理解。所謂“模式”既指現(xiàn)代化進(jìn)程的模式，也指現(xiàn)代化結(jié)果的模式，但重點(diǎn)是進(jìn)程的模式，是對現(xiàn)代化發(fā)展道路的基本特征的概括。在回顧國內(nèi)學(xué)術(shù)界對拉美現(xiàn)代化研究的基礎(chǔ)上，我們既肯定了前一階段研究的成就，同時(shí)也指出了其中存在的不足，即“注重地區(qū)模式研究而忽視國別模式研究；注重地區(qū)比較而忽視國別比較；注重經(jīng)濟(jì)因素而忽視非經(jīng)濟(jì)因素”。這樣，針對這三種傾向，我們提出，本書研究的基本思路就是強(qiáng)調(diào)國別研究，努力處理好地區(qū)研究與國別研究之間的關(guān)系；強(qiáng)調(diào)使用比較研究的方法，努力加強(qiáng)國別比較研究或分類比較研究，推動(dòng)研究的細(xì)化和深化；強(qiáng)調(diào)非經(jīng)濟(jì)因素的研究，在講清楚經(jīng)濟(jì)因素變動(dòng)的前提下，努力突出經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素之間互動(dòng)關(guān)系，體現(xiàn)出現(xiàn)代化進(jìn)程中的活動(dòng)主體?？偟脑瓌t是力求在差異性和多樣性中體現(xiàn)出一致性。

這一思路體現(xiàn)在我們對緒論之后各章節(jié)的安排之中，這種安排主要出于強(qiáng)調(diào)文化因素和比較研究的考慮。巴西文化是印第安人、葡萄牙人和黑人文化的混合體，在拉美文化中具有一定的獨(dú)特性。長期的黑人種植園奴隸制度形成了主人與奴隸的分野，影響至今的表現(xiàn)是巴西社會(huì)的兩極分化為拉美之最。長期的政治穩(wěn)定、豐富的資源、較大的國內(nèi)市場以及巴西人對現(xiàn)代化的追求，使它成為現(xiàn)代化程度較高的國家。因此我們將巴西現(xiàn)代化安排為第一編；第二編為墨西哥和秘魯兩章，這兩個(gè)國家曾是拉美三大印第安文明的搖籃，都是印第安文化比較厚重的地區(qū)。墨西哥獨(dú)立后經(jīng)歷了迪亞斯時(shí)期的早期現(xiàn)代化、1910-1917年比較徹底的資產(chǎn)階級(jí)民族民主革命，隨后比較好地處理了種族和階級(jí)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了政治穩(wěn)定和現(xiàn)代化的“奇跡”。而秘魯則一直沒有處理好社會(huì)整合問題，工業(yè)化發(fā)展遲緩。第三編為阿根廷和智利兩章，這兩個(gè)國家都屬于白人文化占主流的地區(qū)。阿根廷的地理優(yōu)勢與外資和移民相結(jié)合，使它在20世紀(jì)初就達(dá)到了比較高的發(fā)展水平，但大量移民對當(dāng)?shù)厣鐣?huì)產(chǎn)生了重要影響，導(dǎo)致了文化和社會(huì)的分裂，表現(xiàn)在政治上的長期動(dòng)蕩，經(jīng)濟(jì)上的最終“破落”。智利獨(dú)立后最早實(shí)現(xiàn)政治穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，外來移民沒有造成多大的負(fù)面影響，有著長期的政黨政治傳統(tǒng)，在20世紀(jì)先后經(jīng)歷了多種主義的嘗試。當(dāng)阿根廷新自由主義改革失敗后，智利卻獲得了成功。第四編為中美洲、古巴和委內(nèi)瑞拉三章，它們在獨(dú)立前的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)基本上都屬于種植園經(jīng)濟(jì)。20世紀(jì)委內(nèi)瑞拉在石油上做文章，到20世紀(jì)中期，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化步伐明顯加快，政治民主化也相伴同行；中美洲各國國家不大、市場狹小，加上外來干涉和政治動(dòng)亂，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政治體制難以轉(zhuǎn)型，現(xiàn)代化步履蹣跚；古巴獨(dú)立后先是依附美國，革命后又依靠蘇聯(lián)援助，雖然在教育、醫(yī)療方面使百姓受益匪淺，但低速的經(jīng)濟(jì)增長影響了現(xiàn)代化的進(jìn)一步發(fā)展。第五編為哥倫比亞，這是一個(gè)比較典型的中等國家，它受地理?xiàng)l件因素的困擾要甚于其他中等國家。國內(nèi)各地區(qū)被安第斯山脈和馬格達(dá)雷納河所阻隔，其地理位置和復(fù)雜多樣的地形結(jié)構(gòu)，一方面制約了國內(nèi)統(tǒng)一市場的形成，另一方面也給這個(gè)國家?guī)砹硕鄻拥奈锂a(chǎn)。如同主要的拉美國家一樣，哥倫比亞也經(jīng)歷了初級(jí)產(chǎn)品出口、進(jìn)口替代工業(yè)化和改革開放的進(jìn)程。但是，這個(gè)國家有它自己的特色，如較早形成了兩黨制，有著長期的政黨政治傳統(tǒng)，在20世紀(jì)80年代債務(wù)危機(jī)中能夠獨(dú)善其身，但游擊隊(duì)和毒品貿(mào)易仍然是這個(gè)國家揮之不去的陰影。對這些國別和地區(qū)的模式的概括，除了各章作者在總結(jié)中的提煉之外，我們試圖通過各章的標(biāo)題體現(xiàn)出它們的個(gè)性，即“巴西：咖啡、巴西化和‘巴西奇跡’”，“墨西哥：現(xiàn)代化、革命、新興工業(yè)化國家”，“秘魯：初級(jí)產(chǎn)品出口、軍人改革與社會(huì)整合”，“阿根廷：出口繁榮、庇隆主義與‘衰敗’國家”，“智利：改良主義、民主社會(huì)主義與市場經(jīng)濟(jì)模式”，“中美洲：初級(jí)產(chǎn)品出口、外部干涉與體制轉(zhuǎn)型的艱難”，“古巴：蔗糖、革命與改革”，“委內(nèi)瑞拉：石油、工業(yè)化與政治民主化”，“哥倫比亞：自由主義、政治和解與工業(yè)化”。

最后一編，是“拉丁美洲現(xiàn)代化模式”（在本書中被叢書的主編改為緒論部分）。在這一部分中，我們除了對前面各章拉美現(xiàn)代化模式的差異性進(jìn)行概括之外，著重對拉美現(xiàn)代化模式的一致性進(jìn)行了論述。我們認(rèn)為，拉美現(xiàn)代化進(jìn)程有著共同的特征，即19世紀(jì)后期考迪羅主義和寡頭威權(quán)主義下的初級(jí)產(chǎn)品出口階段；20世紀(jì)30年代開始的民眾威權(quán)主義下的進(jìn)口替代工業(yè)化簡易階段；20世紀(jì)60年代官僚威權(quán)主義下的進(jìn)口替代工業(yè)化的高級(jí)階段；20世紀(jì)80年代后期開始的民主化進(jìn)程和新的外向型出口模式形成階段。如果說非要總結(jié)出一個(gè)比較簡單化的模式的話，我們認(rèn)為，大致可以概括為5點(diǎn)，即：（1）現(xiàn)代化啟動(dòng)的動(dòng)力來自外部的挑戰(zhàn)，是外源型的；（2）經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式主要屬于市場經(jīng)濟(jì)與政府干預(yù)相結(jié)合的混合經(jīng)濟(jì)；（3）政治運(yùn)行機(jī)制既有議會(huì)民主制的文人政權(quán)，也有威權(quán)主義的軍人政權(quán)，經(jīng)常是二者交替出現(xiàn)，政治動(dòng)蕩多于政治穩(wěn)定；（4）社會(huì)分化程度比較高，兩極分化嚴(yán)重，社會(huì)整合程度比較低，在不少國家，印第安人和黑人被邊緣化，成為最大的貧困團(tuán)體，城市化的速度超前于工業(yè)化發(fā)展水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不足以支持龐大的城市人口，造成“過度城市化”；（5）文化主體屬于天主教文化。

我們在設(shè)計(jì)本書的時(shí)候，曾經(jīng)注意到，現(xiàn)代化是一個(gè)從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)變的過程，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治以及文化互動(dòng)的過程，是一個(gè)交叉發(fā)展的過程。因此，應(yīng)該避免將一個(gè)國家的現(xiàn)代化進(jìn)程單純寫成工業(yè)化歷史、民主化歷史或城市化歷史，而是要寫出經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治現(xiàn)代化之間的互動(dòng)關(guān)系，螺旋型地向前發(fā)展。另外，現(xiàn)代化進(jìn)程中經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治之間的變化關(guān)系有其內(nèi)在的邏輯性，在發(fā)達(dá)國家的早期發(fā)展過程中這一點(diǎn)表現(xiàn)得很明顯，但在拉美國家，在有些歷史階段出現(xiàn)了曲折、倒退、逆發(fā)展等從短期看不合邏輯的現(xiàn)象，這正是發(fā)展中國家現(xiàn)代化的特殊性所在，對此，我們要求作者能盡可能地給予重點(diǎn)描述和做出合理的解釋。但是，從我們目前完成的著作看，由于受到字?jǐn)?shù)所限，也由于受到我們的研究水平所限，原來所提出的一些想法和要求并沒有全部得到實(shí)現(xiàn)，特別是突出非經(jīng)濟(jì)因素和比較研究的設(shè)想沒有得到很好地落實(shí)。有些章節(jié)只照顧了經(jīng)濟(jì)和政治兩個(gè)方面，對社會(huì)和文化的論述則很少。當(dāng)然，這也留下了我們以后努力改善的方向和機(jī)會(huì)。

對拉美現(xiàn)代化進(jìn)程的評(píng)價(jià)是一個(gè)關(guān)鍵問題，在這一點(diǎn)上，我們力求堅(jiān)持辯證分析的觀點(diǎn)。美國學(xué)者維克多·布爾默-托馬斯在他寫的《獨(dú)立以來拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一書中文版的序言中曾寫道：“雖然拉美發(fā)生了巨大的變化，但這是一部失敗的歷史，而不是成功的歷史。”另一位美國學(xué)者E.布拉德福德·伯恩斯在他的《簡明拉丁美洲史》中也寫道：拉美“盡管有了小部分變革、表面的進(jìn)步以及明顯的現(xiàn)代化形式”，但拉美“出現(xiàn)的變革和現(xiàn)代化，并未產(chǎn)生什么積極影響，特別對大多數(shù)人的生活水平來說更是如此”。需要注意的是，這兩位作者的論點(diǎn)是有特殊背景的，布爾默-托馬斯的論斷出現(xiàn)于1998年的中文版序言，顯然是將拉美與當(dāng)時(shí)中國快速發(fā)展的現(xiàn)代化進(jìn)程作了對比。伯恩斯則是站在抨擊美國對拉美干涉政策的立場上，將拉美與美國的現(xiàn)代化作了對比。英國學(xué)者羅斯瑪麗·索普在她寫的20世紀(jì)拉美經(jīng)濟(jì)史的著作使用了“進(jìn)步、貧困和排斥”的標(biāo)題，一方面描述了拉美現(xiàn)代化所取得的“進(jìn)步”，另一方面也揭示了這種現(xiàn)代化中所包含的“貧困和排斥”。前者如拉美地區(qū)的總?cè)丝趶?900年的7000萬增長2000年的5億以上，同期，全地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重由不足10%提高到25%，人均收入增長了4倍多，城市化水平由25%提高到近70%，人均預(yù)期壽命由40歲提高到70歲，成人識(shí)字率由35%提高到了85%。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)組織和體制、基礎(chǔ)設(shè)施和國家一體化都發(fā)生了重大變革，“在4代人的時(shí)間里普通人的生活發(fā)生了急劇地變化”。后者如1900年拉美大國的人均收入是美國的14%，2000年降為13%，拉美地區(qū)在世界貿(mào)易中的參與比重也由7%下降到3%，收入分配狀況在惡化，到2000年2/5的拉美人家庭仍處于貧困之中。應(yīng)該說，羅斯瑪麗·索普的觀點(diǎn)是比較客觀的，她堅(jiān)持了兩點(diǎn)論，同時(shí)看到了拉美現(xiàn)代化中的陽光和陰影、正面和負(fù)面。我們認(rèn)為，拉美的現(xiàn)代化有成有敗，有喜有悲。不可否認(rèn)，通過現(xiàn)代化，這些國家的生產(chǎn)力和綜合國力得到了巨大提高，當(dāng)然，收入分配的問題一直沒有得到很好地解決也是事實(shí)。但是，我們要看到，拉美的現(xiàn)代化（不包括古巴）不是社會(huì)主義現(xiàn)代化，不能用社會(huì)主義現(xiàn)代化的標(biāo)準(zhǔn)要求拉美，同時(shí)，我們也要把這一現(xiàn)象置于拉美本身的歷史中加以理解。

15世紀(jì)末16世紀(jì)初，當(dāng)西班牙、葡萄牙殖民者來到拉美大陸的時(shí)候，他們遇到的印第安人不僅人數(shù)多而且文明程度也是該大陸最高的，無論是阿茲特克帝國還是印卡帝國都已經(jīng)發(fā)展出一套貢稅制和徭役制，這使得少數(shù)殖民者能夠輕易地將母國的半封建的土地制度和勞動(dòng)制度移植到拉美大陸，從而形成了殖民地時(shí)期的重商主義制度、大莊園制、種植園奴隸制、種族和社會(huì)等級(jí)制、中央君主專制制度，建立了少數(shù)人統(tǒng)治多數(shù)人的社會(huì)。由于拉美的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)基本上是土生白人的分離主義政治運(yùn)動(dòng)，殖民地時(shí)期原有的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)被保留下來并在19世紀(jì)得到加強(qiáng)。直到20世紀(jì)，除了墨西哥等少數(shù)國家外，大多數(shù)國家基本上沒有觸動(dòng)傳統(tǒng)的大地產(chǎn)主階級(jí)的利益，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化選擇了一條“技術(shù)變革”的道路，“上層人物”竭力避免在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、價(jià)值觀念和權(quán)力分配等領(lǐng)域?qū)嵭凶兏?。同時(shí)，拉美從殖民地時(shí)期就與世界資本主義體系聯(lián)系在了一起，它的發(fā)展是隨著這個(gè)體系的發(fā)展而發(fā)展的，在這個(gè)體系中，它所圍繞的霸權(quán)“中心”先是西班牙和葡萄牙，19世紀(jì)是英國，到第一次世界大戰(zhàn)后變成了美國，但它所處的“邊緣”地位并沒有發(fā)生徹底地改變。19世紀(jì)是發(fā)達(dá)資本主義國家的原料產(chǎn)地和工業(yè)品銷售市場，20世紀(jì)進(jìn)口替代工業(yè)化期間，用初級(jí)產(chǎn)品出口換來的外匯進(jìn)口發(fā)達(dá)國家的資本品、中間產(chǎn)品和原材料，由此產(chǎn)生了國際收支逆差和債務(wù)危機(jī)，20世紀(jì)80年代之后，新的出口導(dǎo)向模式仍然是為了適應(yīng)資本主義全球化的需要。因此，在缺少對傳統(tǒng)體制變革和長期受“中心”國家剝削控制的拉美國家，“富饒的土地上生活著貧窮的人民”就不難理解了。

但是，拉美的進(jìn)步階級(jí)和社會(huì)力量并沒有被動(dòng)地接受強(qiáng)加在他們身上的命運(yùn)，為推動(dòng)社會(huì)的變革，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公正，為擺脫國家的依附地位，他們不斷地在與傳統(tǒng)的保守勢力和外部干涉力量抗?fàn)?，為?shí)現(xiàn)國家的現(xiàn)代化而努力，因此，變革、改革和發(fā)展便成為20世紀(jì)拉丁美洲歷史的主旋律。在墨西哥、危地馬拉、玻利維亞、古巴、尼加拉瓜先后爆發(fā)了五次較大的社會(huì)革命，在許多國家出現(xiàn)了“軍人改革”和民眾主義改革運(yùn)動(dòng)，甚至天主教會(huì)也出現(xiàn)了分化，產(chǎn)生了“解放神學(xué)”。進(jìn)口替代工業(yè)化到20世紀(jì)70年代末取得了顯著的成效，作為一個(gè)整體的拉美地區(qū)人均GDP超過了1000美元，墨西哥、巴西和阿根廷成為“新興工業(yè)化國家”。的確，直到今天，拉美仍沒有擺脫“邊緣”地位，拉美的現(xiàn)代化在許多方面甚至是失敗的，但拉美的現(xiàn)代化進(jìn)程是客觀存在的，這一進(jìn)程跌宕起伏、充滿了艱難曲折，正因?yàn)槿绱耍鼮槲覀兲峁┝硕喾N多樣的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為其他發(fā)展中國家的現(xiàn)代化提供了豐富的寶貴的鏡鑒，這也正是我們研究拉美現(xiàn)代化進(jìn)程的意義之所在！

韓琦

2009年10月28日于南開大學(xué)