路徑依賴的概念最早是由生物學(xué)家古爾德(Gould)提出的,他在研究生物進(jìn)化中的間斷均衡(Punctuated Equilibrium)和熊貓拇指進(jìn)化問(wèn)題時(shí),用路徑依賴來(lái)描述生物的演進(jìn)路徑。古爾德發(fā)現(xiàn),在物種進(jìn)化過(guò)程中,基因的隨機(jī)突變、外部環(huán)境與基因本身存在的等級(jí)系列控制兩方面機(jī)制,使物種進(jìn)化會(huì)產(chǎn)生各式各樣的路徑,從而并不一定沿著最優(yōu)路徑演進(jìn)。同時(shí),路徑依賴也是一個(gè)物理學(xué)和數(shù)學(xué)的概念,與混沌理論(Chaos Theory)有關(guān)。在混沌理論的非線性模型中,一個(gè)系統(tǒng)的潛能取決于系統(tǒng)的初始狀態(tài),系統(tǒng)可能會(huì)因?yàn)橐恍┬「怕适录蜔o(wú)關(guān)緊要的事件而發(fā)生鎖定。路徑依賴可定義為,具有正反饋機(jī)制(Positive Feedback System)的體系一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納,便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,路徑依賴是指“人們過(guò)去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”^[6]。類似于物理學(xué)中的“慣性”,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)一旦進(jìn)入某一種路徑(無(wú)論是“好”的還是“壞”的),就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴。這意味著,“歷史是至關(guān)重要的”,我們今天的各種選擇,實(shí)際上受到歷史因素的影響。從簡(jiǎn)單意義上來(lái)看,路徑依賴也意味著“無(wú)效率”,即一旦我們選擇了某種路徑就意味著我們將會(huì)被長(zhǎng)久地鎖定在這一路徑上,即使在此之外存在其他更有效的路徑,由于轉(zhuǎn)換成本的存在,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)只能被鎖定在這種已經(jīng)被歷史上的“小概率事件”或者是“無(wú)關(guān)緊要的事件”所引導(dǎo)的路徑上。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)路徑依賴問(wèn)題的重視,最初始于對(duì)技術(shù)變遷的路徑依賴性與路徑依賴密切相關(guān)的報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化機(jī)制。一種并不一定是最好的技術(shù),由于某種原因首先獲得發(fā)展,就可以憑借先占的優(yōu)勢(shì)地位,利用規(guī)模擴(kuò)大促成的單位成本下降、普遍流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)、許多相近行業(yè)采用相同或相似技術(shù)所產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng),以及在市場(chǎng)上流行給消費(fèi)者帶來(lái)的良好預(yù)期等來(lái)實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)和持續(xù)的發(fā)展。相反,如果一種先進(jìn)的技術(shù)由于某種原因而晚人一步,就沒(méi)有機(jī)會(huì)獲得先入者的諸多優(yōu)勢(shì),從而陷入一種惡性循環(huán)的狀態(tài),甚至?xí)弧版i定”在一種波動(dòng)的狀態(tài)下難以自拔?？傊?一些細(xì)小的事件或是偶然因素,常常會(huì)把技術(shù)的發(fā)展引入到一條特定的路徑,而不同的路徑會(huì)導(dǎo)致完全不同的結(jié)果,這就是技術(shù)變遷的路徑依賴現(xiàn)象。

6.4.1.1　技術(shù)變遷的路徑依賴與自我強(qiáng)化機(jī)制

技術(shù)變遷的自我強(qiáng)化機(jī)制主要有四種形式:

①初始成本。新技術(shù)在開(kāi)發(fā)支出往往需要投入大量的初始成本或固定成本,而隨著產(chǎn)量的增加則會(huì)導(dǎo)致單位成本不斷下降。

②學(xué)習(xí)效應(yīng)。隨著一項(xiàng)技術(shù)的流行,人們會(huì)在使用和推廣過(guò)程中不斷地改進(jìn)這一技術(shù),使其更為完善,達(dá)到自我強(qiáng)化的目的。

③協(xié)調(diào)效應(yīng)。隨著一項(xiàng)技術(shù)的采用和推廣,會(huì)產(chǎn)生一系列相關(guān)的技術(shù)和產(chǎn)品(或稱互補(bǔ)性的技術(shù)和產(chǎn)品),也會(huì)產(chǎn)生相關(guān)部門的合作效應(yīng)。

④適應(yīng)性預(yù)期。越流行的技術(shù)和產(chǎn)品,越容易產(chǎn)生該技術(shù)和產(chǎn)品將來(lái)會(huì)更流行的預(yù)期。

以上四種形式的自我強(qiáng)化機(jī)制使得技術(shù)變遷的結(jié)果呈現(xiàn)出以下四個(gè)特征:

①技術(shù)變遷的結(jié)果不是唯一確定的,二十多種均衡的選擇,可能有多種解決辦法。

②技術(shù)變遷的發(fā)展結(jié)果不一定是最佳的,一項(xiàng)技術(shù)在開(kāi)始時(shí)可能很有效,但發(fā)展下去可能會(huì)失去效率。

③技術(shù)變遷發(fā)展的模式固定化,沒(méi)選擇某項(xiàng)技術(shù)容易,但放棄它卻很難。

④技術(shù)變遷具有路徑依賴性。一次偶然的機(jī)會(huì)可能會(huì)產(chǎn)生一種解決方法,而一旦這種方法流行起來(lái)就會(huì)產(chǎn)生一種沿著原來(lái)路徑走下去的趨勢(shì),要想改變這種方法或是選擇其他路徑十分困難。

6.4.1.2　路徑依賴是否存在等級(jí)性

關(guān)于是否存在不同程度的路徑依賴,學(xué)術(shù)界一直存在爭(zhēng)議。萊博維茨和馬格里斯(Stan Liebowitz&Stephenmargolis,1995)^[7]根據(jù)不同程度的可獲取信息區(qū)分了三個(gè)層面上的路徑依賴。他們認(rèn)為,第一層面的路徑依賴是指,行為主體擁有足夠的信息,也知道什么方案是自己的最優(yōu)選擇,然而考慮到完全放棄原先選擇的路徑將引發(fā)若干費(fèi)用,實(shí)際上進(jìn)行的是次優(yōu)(但與既有路線相吻合的)選擇。第二層面的路徑依賴則源于決策進(jìn)行時(shí)的信息不完全。隨著時(shí)間的推進(jìn),行為主體逐漸發(fā)現(xiàn)最初的決策并非最優(yōu),但先期投入的資源已成為沉沒(méi)成本,經(jīng)濟(jì)行為只能按次優(yōu)路線繼續(xù)展開(kāi)。第三層面的路徑依賴是,行為主體可能意識(shí)到存在更優(yōu)的選擇,但還是拒絕其他方案,而堅(jiān)持具有路徑依賴性的選擇。

對(duì)于前兩個(gè)層面的路徑依賴,在新古典反噬下,面臨許多難以解釋的理論問(wèn)題:一是放棄既有路徑的費(fèi)用難以計(jì)算;二是行為主體據(jù)以判定最優(yōu)選擇的信息額獲取同樣具有選擇導(dǎo)向性,信息獲取過(guò)程同樣是路徑依賴的,一個(gè)特定的決策之所以發(fā)生是因?yàn)榧榷ǖ穆窂搅钚袨橹黧w相信該選擇是最優(yōu)的。如果說(shuō)前兩個(gè)層面的路徑依賴在引入有限理性(Bounded Rationality)概念后仍可置于新古典范式之下的話,則第三層面的路徑依賴在該范式下卻是完全沒(méi)有理解力的,而這一層面的路徑依賴又是廣泛存在的,占據(jù)了路徑依賴事件的絕大多數(shù)。

Roe(1995,1998)^[8]也把路徑依賴按照強(qiáng)度分為三種:弱型路徑依賴、半強(qiáng)型路徑依賴和強(qiáng)型路徑依賴。并指出,弱型路徑依賴對(duì)作為最終結(jié)果的制度形式做了解釋,但只說(shuō)明了相對(duì)相率,它不需要對(duì)過(guò)程有太強(qiáng)的解釋。半強(qiáng)型路徑依賴產(chǎn)生了缺乏效率的路徑,人們后悔這種結(jié)果,但不會(huì)出錢改變它。強(qiáng)型路徑依賴雖然也導(dǎo)致了缺乏效率的路徑,也值得花錢去改變,不過(guò)由于公共選擇和信息問(wèn)題帶來(lái)的行動(dòng)的實(shí)際成本較高,人們無(wú)法重建,只能維持現(xiàn)狀。

而戴維則對(duì)于這樣的分類提出了批評(píng)。他認(rèn)為,這些分類基本上都誤解了路徑依賴這一概念的實(shí)質(zhì)。萊博維茨(Leibowitz)和馬德克(Margolis)的分類則使得這一概念的含義變得更加混亂,他們完全是根據(jù)自己的需要來(lái)解釋這一概念的。事實(shí)上,路徑依賴這一概念并不是一個(gè)市場(chǎng)選擇失敗的問(wèn)題,它是一個(gè)“歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)”的范式?；谶@樣的考慮,戴維給出了路徑依賴的積極和消極的定義。積極定義就是“路徑依賴是一個(gè)隨機(jī)動(dòng)態(tài)過(guò)程,它是作為這一過(guò)程的自身的歷史漸進(jìn)分布的結(jié)果”,而消極定義是“路徑依賴的過(guò)程是一種非歷態(tài)過(guò)程,因此,不能動(dòng)搖擺脫它們的歷史約束,進(jìn)而導(dǎo)致了路徑依賴的產(chǎn)出”。因此,從戴維對(duì)于路徑依賴澄清的角度來(lái)說(shuō),路徑依賴是一個(gè)隨機(jī)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,這一隨機(jī)動(dòng)態(tài)過(guò)程嚴(yán)格地屈從于歷史瞬間的偶然事件的支配,這種支配的強(qiáng)弱并不是市場(chǎng)選擇的結(jié)果,而是由意味著沒(méi)有分叉過(guò)程的占優(yōu)的概率分布所決定的,它特別遵從史實(shí)性。因而這一過(guò)程中,不存在所謂的“路徑等級(jí)性”。