1.企業(yè)家的職能角色

對于企業(yè)家承擔(dān)的職能和角色一直有不同的觀點，在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，企業(yè)家至少被認(rèn)為有13種不同的作用（Hébert，Link，1989）：承擔(dān)與不確定性相聯(lián)系的風(fēng)險、金融資本的提供者、創(chuàng)新者、決策制定者、行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、管理者或監(jiān)督者、經(jīng)濟(jì)資源的組織者和協(xié)調(diào)者、企業(yè)的所有者，生產(chǎn)要素的雇用者、合約制定者、套利者、在各種用途中的資源分配者，以及實現(xiàn)新企業(yè)的建立。Barreto（1989）則把企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)思想史中扮演的角色歸納為四類：承擔(dān)不確定性、協(xié)調(diào)、創(chuàng)新和套利。①承擔(dān)不確定性。18世紀(jì)法國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家Cantillon（1755）將經(jīng)濟(jì)成員分為三類：土地?fù)碛姓?、企業(yè)家和雇員，其中企業(yè)家是面對不確定性從事商業(yè)活動的人，他們以確定的價格購買并以不確定的價格賣出，這些人承擔(dān)商業(yè)風(fēng)險并率先利用商業(yè)機會（Hebért，Link 1989）。Cantillon認(rèn)為企業(yè)家精神的起源在于缺乏完全的預(yù)見，因此需要承擔(dān)不確定性。②協(xié)調(diào)。Say（1803）認(rèn)為企業(yè)家精神的供給對決定財富和國家經(jīng)濟(jì)增長非常重要，他給企業(yè)家以較嚴(yán)格定義，并區(qū)分了從組織生產(chǎn)中獲得的利潤與從擁有資本獲得的利潤。在他看來，企業(yè)家雇用生產(chǎn)要素并將其結(jié)合起來，充當(dāng)了不同生產(chǎn)者階層之間和生產(chǎn)者與消費者之間的紐帶。因此，企業(yè)家承擔(dān)了協(xié)調(diào)資源的角色。在此基礎(chǔ)上，Casson（1982）對企業(yè)家的資源協(xié)調(diào)職能作了大量的論述，并認(rèn)為企業(yè)家是專長于對稀缺資源進(jìn)行協(xié)調(diào)決策的人。③創(chuàng)新。熊彼特是創(chuàng)新研究的集大成者，他認(rèn)為企業(yè)家運用創(chuàng)新活動打破現(xiàn)有均衡并創(chuàng)造機會。企業(yè)家的這些新組合是對舊秩序的“創(chuàng)造性破壞”，從而帶來經(jīng)濟(jì)變革和增長。但這些企業(yè)家并不承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險，風(fēng)險總是由生產(chǎn)要素所有者或為企業(yè)家付錢的貨幣資本所有者承擔(dān)。④套利。新奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派則賦予了企業(yè)家套利者的角色?？缕澕{（Kirzner）繼承并發(fā)展了米塞斯（von Mises）和哈耶克（Hayek）的非均衡觀點，強調(diào)經(jīng)濟(jì)活動個體決策相互作用的結(jié)果會產(chǎn)生市場力量，導(dǎo)致價格、產(chǎn)出、生產(chǎn)方式和資源配置等發(fā)生變化（Kirzner，1973），他認(rèn)為真正的企業(yè)家總是能捕捉到低買高賣的機會，通過辨別套利機會和開發(fā)機會，從而將市場推向均衡。

2.企業(yè)家精神概念的理解

在社會科學(xué)研究中，任何概念的分析都需要一個一致清晰的定義，但這種一致性在企業(yè)家精神研究領(lǐng)域卻缺乏。Hébert和Link（2006）通過對大量的文獻(xiàn)進(jìn)行歸納總結(jié)，發(fā)現(xiàn)至少存在12個不同的定義被不同的學(xué)者使用。Hébert和Link（2006）將企業(yè)家精神的基本要素歸納為感知、勇氣和行動三個方面。它們分別對應(yīng)于柯茲納、奈特和熊彼特。感知利潤機會的存在被稱為柯茲納主義的企業(yè)家精神；勇于承擔(dān)與不確定性聯(lián)系的風(fēng)險，被稱為奈特主義的企業(yè)家精神；通過創(chuàng)新性的行動來打破原有的均衡被稱為熊彼特主義的企業(yè)家精神。因而，企業(yè)家精神可以歸納為擁有創(chuàng)新行為的個體，感知到迄今為止未被注意的利潤機會，勇于接受并承擔(dān)產(chǎn)品或企業(yè)可能失敗而帶來的風(fēng)險。缺乏企業(yè)家精神的活動將直接導(dǎo)致低比率的創(chuàng)新、未被利用的利潤機會和規(guī)避風(fēng)險的態(tài)度。（Carree，Thurik，2003）

由于企業(yè)家精神是一個缺乏明確定義的、多維度的概念，因此，可以在不同層次上進(jìn)行分析。首先，企業(yè)家精神在個體層次上涉及他們的作用、特質(zhì)和行動，包括他們的學(xué)習(xí)能力和行為（Pedler et al.，1998）。第二個層次是企業(yè)層次，第三個層次則是產(chǎn)業(yè)、區(qū)域和國家層次。由于企業(yè)家精神可以在不同層次進(jìn)行分析，因此，它首先是關(guān)于個體和組織積極參與經(jīng)濟(jì)活動中的革新和變化，這既是熊彼特主義的企業(yè)家精神，即打破現(xiàn)有均衡；也是柯茲納主義的企業(yè)家精神，即經(jīng)濟(jì)向新的均衡移動。其次，企業(yè)家精神是一種職能，通過特定個體來實施，他可以自主決定是否提供這種職能。從社會的角度來看，這些職能的提供可以是生產(chǎn)性、非生產(chǎn)性或破壞性（Baumol，1990）。最后，可以合理地假設(shè)企業(yè)家從事各種類型的企業(yè)家精神活動以獲得最高的個體回報。