楊 帆*

* 楊帆，上海交通大學(xué)國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院講師，博士。

一、健康與養(yǎng)老調(diào)查的國(guó)際背景與發(fā)展

隨著老齡化趨勢(shì)的不斷發(fā)展，健康與養(yǎng)老問(wèn)題已成為全球的關(guān)注焦點(diǎn)。為了更準(zhǔn)確地跟蹤老齡化的發(fā)展趨勢(shì)、評(píng)估老齡化的影響，并制定相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策，政界和學(xué)界都迫切需要獲取客觀、詳盡、動(dòng)態(tài)的一手調(diào)查數(shù)據(jù)?；诖?，作為美國(guó)社會(huì)科學(xué)定量研究大本營(yíng)的密西根大學(xué)在美國(guó)國(guó)家老齡化研究所（National Instituteon Aging）和社會(huì)保障總署（Social Security Administration）的資助下，于1992啟動(dòng)了“健康與養(yǎng)老調(diào)查”（Healthand Retirement Study，簡(jiǎn)稱HRS）[1]。該調(diào)查的主要形式是每?jī)赡陮?duì)全美超過(guò)22 000名50周歲以上的人口及其伴侶進(jìn)行追蹤調(diào)查，直到他們?nèi)ナ?。調(diào)查內(nèi)容包括：體質(zhì)及精神健康、保險(xiǎn)覆蓋情況、財(cái)政狀況、家庭支持體系、勞動(dòng)市場(chǎng)參與狀況，以及退休規(guī)劃。截至2017年，美國(guó)的HRS已公布了十三批次的數(shù)據(jù)，供世界各地的研究者無(wú)償使用。此外，HRS研究團(tuán)隊(duì)還會(huì)在兩次調(diào)查的間隔進(jìn)行一些補(bǔ)充調(diào)查，如為老年失智癥提供診斷信息的ADAMS調(diào)查、關(guān)于退休后消費(fèi)狀況的CAMS調(diào)查、關(guān)于生活史的LHMS調(diào)查等等。這些補(bǔ)充調(diào)查使用的都是HRS調(diào)查的子樣本，樣本容量在3000至7000之間。1992年來(lái)，共計(jì)有3000多個(gè)公開(kāi)發(fā)表的研究成果是基于HRS數(shù)據(jù)而完成的。

隨著HRS數(shù)據(jù)庫(kù)影響力逐步擴(kuò)大，其他國(guó)家和地區(qū)也紛紛仿效HRS的研究設(shè)計(jì)，推出了各自的健康與養(yǎng)老調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)。截至2017年，除美國(guó)外，另外有11個(gè)國(guó)家進(jìn)行了全國(guó)性的健康與養(yǎng)老調(diào)查，并建成了相應(yīng)的公開(kāi)數(shù)據(jù)庫(kù)；另外還有四個(gè)國(guó)家正在進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)過(guò)程中。這些國(guó)家分布在五個(gè)大洲，占全球總?cè)丝诒戎卮?，在全球社?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)重要地位。代表性數(shù)據(jù)庫(kù)包括中國(guó)的China Health&Retirement Longitudinal Study（CHARLS）、英格蘭的English Longitudinal Study of Ageing（ELSA）、南非的Health and Agingin Africa：Longitudinal Studiesin Three INDEPTHCommunities （HAALSI）、墨西哥的Mexican Health&Aging Studies（MHAS），以及新西蘭的Healthand Ageing Research Team（HART）[2]。值得注意的是，世界衛(wèi)生組織自2002年開(kāi)始在六個(gè)國(guó)家中開(kāi)展開(kāi)展了Study on Global Ageingand Adult Health（SAGE）調(diào)查[3]，主要針對(duì)50周歲以上人口的健康問(wèn)題；歐盟也從2004年起在境內(nèi)11個(gè)國(guó)家開(kāi)展了Surveyof Health，Ageingand Retirementin Europe（SHARE）調(diào)查，以了解不同文化、居住條件以及政策對(duì)歐洲人口退休前后的生活的影響[4]。以上公共數(shù)據(jù)庫(kù)的不斷發(fā)展，促進(jìn)了健康與養(yǎng)老的國(guó)別比較研究。

二、中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查（CHARLS）的研究設(shè)計(jì)和研究樣本

中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查（CHARLS）由北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院主持、北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心與北京大學(xué)團(tuán)委共同執(zhí)行，該項(xiàng)目的資助方包括：中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、世界銀行，以及美國(guó)國(guó)家老齡化研究所，目的是收集一套代表中國(guó)45歲及以上的中老年人家庭和個(gè)人的高質(zhì)量微觀數(shù)據(jù)，用以分析我國(guó)人口老齡化問(wèn)題，推動(dòng)老齡化問(wèn)題的跨學(xué)科研究，為制定和完善我國(guó)相關(guān)政策提供更加科學(xué)的基礎(chǔ)。該項(xiàng)目的資助方包括：中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、世界銀行，以及美國(guó)國(guó)家老齡化研究所。

CHARLS項(xiàng)目首先于2008年在浙江省和甘肅省進(jìn)行了預(yù)調(diào)查，共計(jì)調(diào)查有效樣本2685個(gè)，此次調(diào)查為全國(guó)基線調(diào)查奠定了良好的基礎(chǔ)。調(diào)查后對(duì)問(wèn)卷內(nèi)容進(jìn)行了修改，以更好地適應(yīng)全國(guó)調(diào)查。CHALRS全國(guó)基線調(diào)查于2011年開(kāi)展，每?jī)赡曜粉櫼淮?，調(diào)查結(jié)束一年后，數(shù)據(jù)對(duì)學(xué)術(shù)界免費(fèi)公開(kāi)。截至2017年6月，CHARLS項(xiàng)目已經(jīng)公布了：①2011年、2013年全國(guó)調(diào)查數(shù)據(jù)；②2008年兩省預(yù)調(diào)查數(shù)據(jù)及2012年對(duì)兩省的追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)；③2014年“中國(guó)中老年生命歷程調(diào)查”專項(xiàng)數(shù)據(jù)。如圖1所示，CHARLS全國(guó)調(diào)查（即2011、2013、2014、2015年調(diào)查）分別在全國(guó)28個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的150個(gè)縣、450個(gè)社區(qū)（村）。至2015年全國(guó)追訪時(shí)，該調(diào)查已覆蓋總計(jì)1.24萬(wàn)戶家庭中的2.3萬(wàn)名受訪者[5]。

圖1 CHARLS全國(guó)基線調(diào)查的樣本分布情況

CHARLS項(xiàng)目采用了多階段抽樣，抽樣分為四個(gè)步驟，即：縣/區(qū)抽樣—村居抽樣—家庭抽樣—個(gè)人抽樣。在縣/區(qū)和村居抽樣階段均采取按規(guī)模大小成比例的概率抽樣方法（Probability Proportionate to Size Sampling， PPS）。項(xiàng)目根據(jù)人口規(guī)模在全國(guó)2000多個(gè)縣級(jí)行政區(qū)中抽取150個(gè)，每個(gè)縣級(jí)地區(qū)被抽中的概率等于該地區(qū)人口占全國(guó)總?cè)丝诘谋壤艘?50。然后，再按照同樣方法在每個(gè)縣級(jí)行政區(qū)中隨機(jī)抽取3個(gè)社區(qū)或行政村作為初級(jí)抽樣單元。為了保證在每個(gè)初級(jí)抽樣單元中嚴(yán)格按照隨機(jī)方法來(lái)抽取家庭，CHARLS項(xiàng)目組開(kāi)發(fā)了CHARLS-GIS系統(tǒng)來(lái)對(duì)區(qū)域內(nèi)的所有家庭進(jìn)行列表和制圖，初級(jí)抽樣單元的制圖效果可見(jiàn)圖2。初級(jí)抽樣單元內(nèi)所有的建筑都會(huì)在圖中進(jìn)行標(biāo)識(shí)，而每一幢建筑中的住戶信息都會(huì)在軟件中進(jìn)行編碼和列表。每個(gè)初級(jí)抽樣單元中會(huì)隨機(jī)抽取24戶家庭。最后組成調(diào)查的總樣本家庭數(shù)。而在個(gè)人抽樣過(guò)程中，會(huì)隨機(jī)選擇抽中家庭中的一位年齡大于45周歲的成員作為主回答人，同時(shí)其配偶也會(huì)被納入調(diào)查范圍。

圖2 經(jīng)過(guò)列表和制圖后的初級(jí)抽樣單元

在抽中的450個(gè)初級(jí)抽樣單元中，52.67%位于農(nóng)村地區(qū)，47.33%位于城市地區(qū)。在2011年全國(guó)基線調(diào)查中，共抽取了12740戶有符合年齡要求的被訪者的家庭，成功訪問(wèn)10257戶，訪問(wèn)成功率達(dá)到80.5%，農(nóng)村地區(qū)的訪問(wèn)成功率明顯高于城市地區(qū)，而CHARLS項(xiàng)目的成功訪問(wèn)率又明顯高于HRS、SHARE等國(guó)際同類調(diào)查的成功訪問(wèn)率。在17708名調(diào)查對(duì)象中，52.1%是女性。調(diào)查樣本中大多數(shù)人屬于低齡老人，僅有40%的調(diào)查對(duì)象在60歲以上。另外，8.7%的樣本因?yàn)樯眢w虛弱等原因，選擇通過(guò)代理人來(lái)回答問(wèn)卷。

三、CHARLS數(shù)據(jù)庫(kù)的模塊和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

CHARLS一共包含三套問(wèn)卷，即家戶問(wèn)卷、社區(qū)問(wèn)卷和體檢問(wèn)卷。其中，家戶問(wèn)卷和體檢問(wèn)卷由樣本家庭中的主回答人及其配偶完成，社區(qū)問(wèn)卷由所抽中的社區(qū)/行政村的居委會(huì)主任/村長(zhǎng)（會(huì)計(jì)）進(jìn)行作答。

（一）家戶問(wèn)卷模塊

家戶問(wèn)卷是CHARLS項(xiàng)目中涵蓋信息最豐富、使用頻率最高的問(wèn)卷。該問(wèn)卷包含A～J共十個(gè)模塊，其中，A、B、C模塊主要登記被訪家庭所有家庭成員（包括共同居住和不共同居住家庭成員）的個(gè)人基本信息，如年齡、性別、教育、婚姻、戶籍等，以及家庭成員間的代際轉(zhuǎn)移、照料時(shí)間安排、居住安排、與父母及子女的交往等家庭信息；D模塊和E模塊分別包括被訪者的健康狀況和身體功能，以及醫(yī)療保健與醫(yī)療保險(xiǎn)覆蓋情況；F模塊主要記錄被訪者的工作、退休及養(yǎng)老金狀況；G模塊和H模塊的問(wèn)題主要與被訪者及其家庭成員的收入、支出及資產(chǎn)擁有情況相關(guān)；I模塊主要調(diào)查被訪家庭的住房狀況；J模塊則是關(guān)于訪問(wèn)員對(duì)整個(gè)訪問(wèn)過(guò)程的觀察。具體細(xì)節(jié)見(jiàn)表1。

表1 CHARLS家戶問(wèn)卷的模塊

（二）社區(qū)問(wèn)卷的模塊

社區(qū)問(wèn)卷針對(duì)的是450個(gè)初級(jí)抽樣單元，即社區(qū)及行政村。問(wèn)卷由11個(gè)模塊組成，分別涉及調(diào)查社區(qū)的基本信息、基礎(chǔ)設(shè)施和活動(dòng)場(chǎng)所、人口及勞動(dòng)力、企業(yè)及其工資、外出務(wù)工及遷移情況、醫(yī)療、保險(xiǎn)和健康狀況、社會(huì)保障政策、社區(qū)歷史、流行病和自然災(zāi)害、居民的生產(chǎn)、收入及物價(jià)，以及訪問(wèn)員對(duì)社區(qū)的觀察。具體內(nèi)容見(jiàn)表2。

表2 CHARLS社區(qū)問(wèn)卷的模塊

（三）體檢問(wèn)卷模塊

CHARLS對(duì)受訪者進(jìn)行體檢的目的是為了避免健康自報(bào)項(xiàng)目中的誤差。體檢問(wèn)卷的基本內(nèi)容包括：身高、體重、腰圍、上臂長(zhǎng)和膝高。此外，訪問(wèn)員還測(cè)量三次血壓和脈搏、三次肺峰流速（使用肺風(fēng)流儀）、每只手兩次握力（使用握力器）、坐起站立時(shí)間、60歲及以上受訪者的走路速度以及平衡力。訪員記錄測(cè)試結(jié)果并反饋給受訪者，如果有一些指標(biāo)不正常，訪員會(huì)建議受訪者看醫(yī)生進(jìn)一步確認(rèn)。

CHARLS團(tuán)隊(duì)還會(huì)對(duì)簽署知情同意書(shū)的受訪者采集全血，全血儲(chǔ)存在零下80度的低溫冰箱中，并進(jìn)行C反應(yīng)蛋白、糖化血紅蛋白、血糖、總膽固醇、高密度脂蛋白、膽固醇、低密度脂蛋白膽固醇、甘油三酯、血紅蛋白、胱抑素C、血肌酐、尿素氮和尿酸檢測(cè)。血樣分析完成后會(huì)對(duì)外發(fā)布并與CHARLS主問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行連接。CHARLS項(xiàng)目目前已發(fā)布了2011年全國(guó)基線調(diào)查的血檢數(shù)據(jù)，2013年未進(jìn)行血檢數(shù)據(jù)采集，2015年的血檢數(shù)據(jù)即將發(fā)布。

（四）CHARLS數(shù)據(jù)的基本結(jié)構(gòu)

在處理CHARLS數(shù)據(jù)文件時(shí)，要特別注意數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)類型。在家戶問(wèn)卷部分有兩種類型的數(shù)據(jù)，分別為循環(huán)性數(shù)據(jù)和非循環(huán)性數(shù)據(jù)。循環(huán)性數(shù)據(jù)指的是問(wèn)詢不同家庭成員同樣問(wèn)題所獲得的數(shù)據(jù)信息，它們的編碼通常較為復(fù)雜，需要根據(jù)所問(wèn)家庭成員的數(shù)量進(jìn)行條分縷析。這部分?jǐn)?shù)據(jù)主要在A模塊和B模塊的家戶登記表（題號(hào)：BA001～BA012，F(xiàn)A001～FA005）、父母親信息（BA017～BA036，BE001，BE002）、子女信息（BC003～BC029）、兄弟姐妹信息（BD003～BD015）、代際轉(zhuǎn)移信息（BG001～BG022），以及日常照料信息（BH003，BH004）。其他非循環(huán)數(shù)據(jù)則是只詢問(wèn)單一調(diào)查對(duì)象所獲得的數(shù)據(jù)。

另外還應(yīng)注意的是，CHARLS數(shù)據(jù)文件有的是個(gè)人層面的數(shù)據(jù)，有的是家庭層面的數(shù)據(jù)，還有的則是社區(qū)層面的數(shù)據(jù)。因此，在數(shù)據(jù)分析和文件合并時(shí)，應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)層次選用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)分析方法。在家戶問(wèn)卷中，家庭層面的數(shù)據(jù)由主回答人或其配偶進(jìn)行作答；在社區(qū)問(wèn)卷中，社區(qū)層面的數(shù)據(jù)由居委會(huì)/村主任、會(huì)計(jì)，以及常年居住于社區(qū)內(nèi)的老年居民提供。

四、CHARLS數(shù)據(jù)庫(kù)的使用

CHARLS數(shù)據(jù)免費(fèi)向社會(huì)公開(kāi)，用戶只需進(jìn)行個(gè)人信息注冊(cè)，在獲得項(xiàng)目組的注冊(cè)認(rèn)證后即可下載所有數(shù)據(jù)庫(kù)文件。數(shù)據(jù)文件以STATA的文件格式存在，使用其他統(tǒng)計(jì)軟件的用戶需要進(jìn)行文件格式轉(zhuǎn)換后才能正常使用。另外，2013年的全國(guó)調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)調(diào)查樣本的編碼規(guī)則進(jìn)行了調(diào)整，編碼中多加了一個(gè)“0”，如果要與2011年的數(shù)據(jù)進(jìn)行合并，需要在STATA文件中進(jìn)行相應(yīng)的操作，具體操作方法可以參考最新版的2013年數(shù)據(jù)的用戶手冊(cè)[6]。2015年全國(guó)數(shù)據(jù)的用戶手冊(cè)尚未公布。

用戶在實(shí)際使用數(shù)據(jù)過(guò)程中如果遇到任何難題，可以在CHARLS官網(wǎng)的互動(dòng)論壇中發(fā)帖求助或與其他用戶交流經(jīng)驗(yàn)，論壇地址為：http：//forum. charls.org。此外，CHARLS項(xiàng)目組還會(huì)每年不定期舉辦數(shù)據(jù)用戶培訓(xùn)會(huì)，并會(huì)在每年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)中設(shè)立CHARLS數(shù)據(jù)庫(kù)專場(chǎng)，對(duì)使用數(shù)據(jù)庫(kù)撰寫(xiě)的論文進(jìn)行討論。目前，該數(shù)據(jù)庫(kù)已吸引了國(guó)內(nèi)外多所大學(xué)成立專門(mén)的研究小組進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘。用戶培訓(xùn)會(huì)及數(shù)據(jù)庫(kù)專場(chǎng)的相關(guān)信息均會(huì)在CHARLS官網(wǎng)公布。

自2009年首次公布預(yù)調(diào)查數(shù)據(jù)以來(lái)，CHARLS數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)吸引了來(lái)自全球的關(guān)注，目前該數(shù)據(jù)庫(kù)已有來(lái)自數(shù)十個(gè)國(guó)家和地區(qū)的上萬(wàn)名注冊(cè)者，且注冊(cè)者的數(shù)量仍在不斷上升?；贑HARLS數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)表的中英文期刊論文和論著、學(xué)位論文、會(huì)議論文和工作論文等不斷涌現(xiàn)，且體現(xiàn)出強(qiáng)烈的跨學(xué)科特色，不僅出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等傳統(tǒng)的社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，還出現(xiàn)在公共衛(wèi)生、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)等自然科學(xué)領(lǐng)域[7]。目前，CHARLS項(xiàng)目仍在拓展研究?jī)?nèi)容，除2014年進(jìn)行并已公布數(shù)據(jù)的“生命歷程調(diào)查”外，目前正在進(jìn)行或籌備中的調(diào)查還包括“中國(guó)中老年認(rèn)知評(píng)估調(diào)查”和“共和國(guó)初期基層經(jīng)濟(jì)歷史調(diào)查”。其中，中國(guó)中老年認(rèn)知評(píng)估調(diào)查將首先在北京、天津、河北、山東、四川、浙江六省市開(kāi)展，該調(diào)查作為今后CHARLS常規(guī)問(wèn)卷中認(rèn)知模塊的預(yù)研，將引入、比照多種國(guó)際先進(jìn)的認(rèn)知評(píng)價(jià)量表，以驗(yàn)證適合中國(guó)中老年人認(rèn)知評(píng)估的優(yōu)化方案；“共和國(guó)初期經(jīng)濟(jì)歷史調(diào)查”則旨在溯源社區(qū)（村）歷史，對(duì)其進(jìn)行搶救性保護(hù)，以記錄事件親歷者故事的方式，來(lái)重構(gòu)社區(qū)居民對(duì)新中國(guó)成立后社區(qū)歷史的記憶。調(diào)查將收集社區(qū)（村）的基本情況、新中國(guó)成立后社區(qū)（村）的生產(chǎn)生活、醫(yī)療衛(wèi)生養(yǎng)老、科教文化等歷史信息，以及對(duì)社區(qū)（村）80歲以上居民開(kāi)展口述歷史專題訪談，收集新中國(guó)成立后基層居民的個(gè)人生活經(jīng)歷。

五、結(jié)語(yǔ)

隨著數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容的拓展，CHARLS項(xiàng)目勢(shì)必會(huì)吸引更多不同學(xué)科背景的研究者從不同角度研究健康與養(yǎng)老問(wèn)題，并分析這些問(wèn)題背后的歷史和政治因素。事實(shí)上，該數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)內(nèi)容為政治學(xué)、人類學(xué)、中國(guó)近代史學(xué)和教育學(xué)研究提供了良好的素材。與此同時(shí)，隨著數(shù)據(jù)收集批次的增加與國(guó)際同類數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)工作的不斷完善，針對(duì)CHARLS數(shù)據(jù)的追蹤調(diào)查研究和國(guó)際比較研究將會(huì)越來(lái)越豐富，為我們勾畫(huà)出一幅更完整的中國(guó)和全球健康與養(yǎng)老問(wèn)題的動(dòng)態(tài)圖像。

[1]具體可參考以下網(wǎng)址：https：//hrsi.sr.umich.edu/about。

[2] 其他國(guó)家的數(shù)據(jù)庫(kù)的情況可參考：https：//hrs.isr.umich.edu/about/international-sister-studies。

[3] 具體情況可參考：http：//apps.who.int/healthinfo/systems/surveydata/index.php/catalog/sage/about。

[4] 具體情況可參考：http：//www.share-project.org。

[5] 詳細(xì)信息可參考官網(wǎng)：http：//charls.pku.edu.cn/zh-CN/page/data/harmonized_charls。

[6] 2013年全國(guó)調(diào)查的用戶手冊(cè)可在以下網(wǎng)址下載：http：//charls.pku.edu.cn/zh-CN/page/documentation/2013_tracking-_survey。

[7] 成果發(fā)表信息具體可參考：http：//charls.pku.edu.cn/zh-CN/page/publications/degree-articles。