二、產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論

(一)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵

西方現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)起源于科斯的著名論文《社會成本問題》，其主要內(nèi)容是研究如何通過界定和安排產(chǎn)權(quán)，以降低或消除市場機(jī)制運(yùn)行的社會費(fèi)用，提高運(yùn)行效率，改善資源配置和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念，但是，由于存在不同的研究角度，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對產(chǎn)權(quán)有多種不同的定義:權(quán)威的《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》給出的產(chǎn)權(quán)定義為:“產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利?！?sup>[14]阿爾欽從法律層面定義產(chǎn)權(quán)為“產(chǎn)權(quán)是一個社會所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利”;“產(chǎn)權(quán)是授予特別個人某種權(quán)威的辦法，利用這種權(quán)威，可從不被禁止的使用方式中，選擇任意一種對特定物品的使用方式”。^[15]其中社會強(qiáng)制的權(quán)利包括政府力量、日常社會行為以及通行的道德倫理規(guī)范所確定的權(quán)利。登姆塞茨將產(chǎn)權(quán)在社會體制中的功能和作用角度定義為:“產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，其重要性在于事實(shí)上它能幫助一個人形成他與其他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期”;“產(chǎn)權(quán)包括一個人或其他人受益或受損的權(quán)利。……產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補(bǔ)償以使他修正人們所采取的行動”;“產(chǎn)權(quán)的一個主要功能是引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵”。^[16]菲呂博騰和佩杰威齊在綜合各派對產(chǎn)權(quán)定義的基礎(chǔ)上把產(chǎn)權(quán)提煉為:“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本”，“產(chǎn)權(quán)安排確定了每個人相對于物時的行為規(guī)范，每個人都必須遵守他人之間的相互關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本”。產(chǎn)權(quán)是“一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經(jīng)濟(jì)和社會關(guān)系”。^[17]綜上所述，西方學(xué)者關(guān)于產(chǎn)權(quán)的定義雖然存在種種差異，但歸納起來，有三點(diǎn)內(nèi)涵是共同的:

首先，產(chǎn)權(quán)是人們對財產(chǎn)的權(quán)利，并且是法定主體對財產(chǎn)所擁有的限制他人使用的排他性的權(quán)利。同時，這種權(quán)利必須是可以平等交易的法權(quán)，而不是世襲的不能進(jìn)入市場交易的特權(quán)。由此，產(chǎn)權(quán)成為經(jīng)濟(jì)主體從事經(jīng)濟(jì)活動的根本條件，構(gòu)成市場機(jī)制發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。其次，產(chǎn)權(quán)是一種規(guī)范人們相互行為關(guān)系的社會基礎(chǔ)性的規(guī)則。這種規(guī)則規(guī)定了人們可以做什么，不可以做什么，如果做了產(chǎn)權(quán)規(guī)范不允許做的事情，應(yīng)該承擔(dān)怎樣的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。其核心功能是使人的權(quán)利和義務(wù)相對稱，強(qiáng)調(diào)權(quán)利應(yīng)該受到相應(yīng)責(zé)任的約束，從而具有外部性內(nèi)在化和向人們的行為提供合理預(yù)期的功能。最后，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利束，它可以分解為多種權(quán)利并統(tǒng)一呈現(xiàn)一種結(jié)構(gòu)狀態(tài)。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對如何刻畫權(quán)利束內(nèi)部的結(jié)構(gòu)并沒有統(tǒng)一的意見，相關(guān)分析還在不斷擴(kuò)展之中，不僅包括排他性的所有權(quán)、使用權(quán)，甚至還包括毀壞權(quán)和安全權(quán)等，這是產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵變化的重要特點(diǎn)。

(二)所有權(quán)和產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，所有權(quán)有廣義和狹義兩種含義。廣義的所有權(quán)等同于產(chǎn)權(quán)，而狹義的所有權(quán)則是產(chǎn)權(quán)的一項(xiàng)權(quán)能，又稱為歸屬權(quán)，即財產(chǎn)歸誰所有的權(quán)利，著重說明財產(chǎn)的歸屬以及與之相應(yīng)的處置權(quán)問題，本質(zhì)上屬于物權(quán)的范疇。為防止概念的混淆，本書對所有權(quán)采用狹義的定義。

如前所述，產(chǎn)權(quán)是一個復(fù)雜的權(quán)利束。在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這種權(quán)利束又稱為權(quán)能，即產(chǎn)權(quán)主體對財產(chǎn)所擁有的權(quán)利或職能。權(quán)能是直接和利益聯(lián)系在一起的，利益是權(quán)能的目的，是產(chǎn)權(quán)主體的行為動機(jī);而權(quán)能是利益的前提，只有行使權(quán)能的產(chǎn)權(quán)主體才有可能獲得利益。雖然對權(quán)能的分類，學(xué)術(shù)界并沒有形成統(tǒng)一的意見，但是對于所有權(quán)是產(chǎn)權(quán)中最重要的權(quán)能，決定了產(chǎn)權(quán)的根本屬性，卻有一致的看法。法學(xué)認(rèn)為，所有權(quán)具有絕對性的特征，這包括兩層含義:一是所有權(quán)為他人所絕對不能侵犯;二是所有權(quán)主體在行使權(quán)利時，如果有損及他人，他人只能忍受，別無選擇。因此，羅馬法中定義所有權(quán)為“對物最一般的實(shí)際主宰或潛在主宰”，流行著“行使自己的權(quán)利，對任何人皆非不法”的說法。^[18]近代民法也把“所有權(quán)(私權(quán))神圣不可侵犯”奉為三大基本原則之一。所有權(quán)的絕對性特征決定了所有權(quán)對其他權(quán)能的形成起著重要的制約作用，從而決定了產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)也認(rèn)為所有權(quán)是決定產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的最重要的權(quán)能，如我國學(xué)者黃少安這樣論述所有權(quán)和產(chǎn)權(quán)的關(guān)系:“其中歸屬權(quán)即歸誰所有是這一組產(chǎn)權(quán)中最根本的權(quán)利，其主體的狀況決定產(chǎn)權(quán)關(guān)系的性質(zhì)，而產(chǎn)權(quán)關(guān)系的性質(zhì)是特定所有制性質(zhì)在具體的產(chǎn)權(quán)關(guān)系中的體現(xiàn)。”^[19]由此分析，從所有權(quán)主體的性質(zhì)劃分產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，可以充分揭示產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征。因此，本書從所有權(quán)主體的角度把產(chǎn)權(quán)分為私有產(chǎn)權(quán)、政府產(chǎn)權(quán)、公共產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)4類。

1.私有產(chǎn)權(quán)

私有產(chǎn)權(quán)是一種最古老的產(chǎn)權(quán)形式，它把所有權(quán)以及與其有關(guān)的權(quán)力和利益都界定到個人。阿爾欽定義私有產(chǎn)權(quán)是:“將這種權(quán)利分配給一個特定的人，它可以同附著在其他物品上的類似權(quán)利相交換?！绻麤]有你的贊許或補(bǔ)償，就沒有人能合法地使用或影響你擁有私產(chǎn)的物品的物質(zhì)環(huán)境。”由此可見，阿爾欽是從人與物的關(guān)系，即所有權(quán)及其主體的角度來分析私有產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)的。在此基礎(chǔ)上，阿爾欽進(jìn)一步論證了由私有產(chǎn)權(quán)聯(lián)合起來組成的股份公司的聯(lián)合私有產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)。“而私有產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性和可讓渡性則能使現(xiàn)代法人企業(yè)組織這種合作性的聯(lián)合生產(chǎn)活動成為可能……合作性的生產(chǎn)高度依賴于私有產(chǎn)權(quán)各組成部分的分割與專業(yè)化。然而，這一方式常常被誤解為是對私有產(chǎn)權(quán)的有效性及社會可接受性的不負(fù)責(zé)任的限制與削弱?！薄艾F(xiàn)代公司為了指導(dǎo)對生產(chǎn)活動和技能的大規(guī)模專業(yè)化中獲取收益，它依賴于有限責(zé)任增進(jìn)了私有產(chǎn)權(quán)各部分的可讓渡性和可分性，它并沒有損害或削弱私有產(chǎn)權(quán)的有效性，‘分割’作為一種控制和協(xié)調(diào)的方式使得私有產(chǎn)權(quán)能實(shí)施有效的生產(chǎn)‘專門化’?！?sup>[20]由此可見，現(xiàn)代股份公司作為一種以契約方式結(jié)合起來的資源集中的經(jīng)濟(jì)組織，雖然任何個人都不能單獨(dú)憑借其所有權(quán)占有集體的收入，但是由于代表所有權(quán)的股份仍然歸屬于個人，因此屬于阿爾欽所定義的“私有產(chǎn)權(quán)”范疇。私有產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢是它對所有權(quán)主體具有充分的外部性內(nèi)在化的動力，從而能夠刺激其更有效地利用資源。在私有產(chǎn)權(quán)的情況下，所有權(quán)主體在做出一項(xiàng)行動決策時，就會充分考慮未來的收益和成本傾向，并選擇他認(rèn)為能夠使他的私有權(quán)利的現(xiàn)期價值最大化的方式來做出使用資源的安排。同時，為獲取收益所產(chǎn)生的成本也只能由他個人來承擔(dān)，從而產(chǎn)生了更有效地利用資源的激勵，避免其他產(chǎn)權(quán)形式實(shí)施成本和監(jiān)督成本過高的缺陷。同時，私有產(chǎn)權(quán)還有利于降低剩余的外部性，即社會成本，“與財產(chǎn)私有制相隨的外部性并不影響所有的人，一般而言，只需要少數(shù)人在考慮這些效應(yīng)后達(dá)成這一協(xié)議就行了”。^[21]

2.政府產(chǎn)權(quán)

政府產(chǎn)權(quán)屬于一類特殊的產(chǎn)權(quán)。其產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)完全取決于政府的性質(zhì)。阿爾欽認(rèn)為:“政府、公眾或共同體產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)確實(shí)依賴于政府的形式。由于這些方面的確定是如此含糊和不明確，企圖在每種情形下正式地推演出資源配置的結(jié)果與行為是會受到阻礙的?！?sup>[22]因此，政府產(chǎn)權(quán)具有比私有產(chǎn)權(quán)更弱的特征，政府產(chǎn)權(quán)既可以代表公共利益，也可以代表政府官僚的利益。

3.公共產(chǎn)權(quán)

不具有消費(fèi)排他性的商品的所有權(quán)屬于公共產(chǎn)權(quán)。在這種性質(zhì)的產(chǎn)權(quán)中，一種情況是所有權(quán)被共同擁有，無人單獨(dú)擁有排他性的權(quán)利。此時，每個人都愿意享受公共資源的利益，而不愿為其支付成本。比如國防、水和風(fēng)景等。阿爾欽這樣描述公共產(chǎn)權(quán)的使用:“如果這些其他形式允許公開，每個自由進(jìn)入的使用者就能平等地分享和獲得平均報酬，使用就會過度。額外的使用會使得所實(shí)現(xiàn)的總價值的增加低于成本的追加值……因此，使用會直到平均產(chǎn)量降低到邊際成本那一點(diǎn)。其結(jié)果是邊際產(chǎn)量低于邊際成本?！?sup>[23]這意味著，公共產(chǎn)權(quán)的自由進(jìn)入會帶來公共資源的過度使用，造成效率的損失。但是，公共產(chǎn)權(quán)還有另外一種情況，即只有極少數(shù)人享有公共物品的使用權(quán)。此時，特權(quán)階層會使得自己的個人收益最大化，但這只是平均收益最大化，而不是邊際收益。因此，資源仍然無法實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置，從而也造成效率的損失。

4.共有產(chǎn)權(quán)

共有產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)是為一個共同體所擁有的，其目的是為謀求組織內(nèi)部每個成員的平均收益最大化。阿爾欽這樣描述共有產(chǎn)權(quán):“共有私產(chǎn)這種形式很少為人們所分析，它不允許對其他方面的私有產(chǎn)權(quán)的利益實(shí)行匿名的讓渡?！薄傲硗獾某蓡T會以兩種方式影響每個現(xiàn)有成員的可實(shí)現(xiàn)效用:通過社會一致性和擁擠。一個外來的分離的所有者會對組織的最大化價值而不是平均每個成員的最大化價值感興趣?！鼤档同F(xiàn)有成員的平均價值?！?sup>[24]這意味著，共有產(chǎn)權(quán)組織內(nèi)的專用資源使用者是所有權(quán)主體本身，他們互相影響，并實(shí)現(xiàn)各自平均收益的最大化。因此，新的所有權(quán)主體加入的條件，是其新成員提供的會費(fèi)價值要超過該組織成員的個人平均效用和共有組織總效用的損失。

(三)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能和權(quán)能的分離

如前所述，產(chǎn)權(quán)的權(quán)能是產(chǎn)權(quán)中各產(chǎn)權(quán)主體對財產(chǎn)所擁有的權(quán)利或職能，這里的產(chǎn)權(quán)主體是指產(chǎn)權(quán)的權(quán)能主體?，F(xiàn)階段，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對如何劃分產(chǎn)權(quán)的權(quán)能，并沒有形成統(tǒng)一的意見，有時劃分為占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)(這種劃分實(shí)際隱含了所有權(quán)已經(jīng)界定)，有時又劃分為狹義所有權(quán)或歸屬權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)。筆者認(rèn)為，對于產(chǎn)權(quán)權(quán)能的分類方法，是直接與產(chǎn)權(quán)主體對財產(chǎn)的用途相關(guān)聯(lián)的。從廣義上來說，產(chǎn)權(quán)泛指對一切財產(chǎn)的權(quán)利，而財產(chǎn)根據(jù)主體對其的用途又可以分為消費(fèi)性和經(jīng)營性兩大類。其中，消費(fèi)性財產(chǎn)是以滿足人們的日常生活消費(fèi)為目的，由個人和家庭所擁有的財產(chǎn);而經(jīng)營性財產(chǎn)則是以營利為目的，由經(jīng)濟(jì)組織所擁有的財產(chǎn)。本書把對經(jīng)營性財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)作為分析對象，并把其權(quán)能劃分為所有權(quán)、支配權(quán)和管理權(quán)三項(xiàng)，在每項(xiàng)權(quán)能中又有其亞項(xiàng)。之所以要把經(jīng)營性財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)的權(quán)能作為分析對象，一方面是本書論證的需要，另一方面也是因?yàn)榻?jīng)營性財產(chǎn)是所有財產(chǎn)中最重要、最主要的財產(chǎn)，它的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)會對整個經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)產(chǎn)生決定性的影響，而消費(fèi)性財產(chǎn)則不可能產(chǎn)生這種影響。

1.所有權(quán)

所有權(quán)也稱為歸屬權(quán)或原始產(chǎn)權(quán)，是指初始出資人依法把財產(chǎn)歸屬于自己并排斥他人的權(quán)利的權(quán)能。所有權(quán)是產(chǎn)權(quán)的其他權(quán)能形成的基礎(chǔ)，直接決定了產(chǎn)權(quán)的權(quán)能是否分離，如何分離，分離給誰等一系列重要安排。在經(jīng)濟(jì)組織中，所有權(quán)主體既可以自己把經(jīng)營性財產(chǎn)投入生產(chǎn)經(jīng)營，此時他集所有權(quán)、支配權(quán)、管理權(quán)等諸多權(quán)能為一身;也可以聘請他人代為管理，此時他集所有權(quán)和支配權(quán)為一身，生產(chǎn)按照所有權(quán)主體的意志進(jìn)行;還可以把財產(chǎn)交由他人支配和管理，此時他僅擁有收益權(quán)。但是，無論采取何種權(quán)能分配形式，都必須在尊重所有權(quán)主體意志的前提下進(jìn)行，因此所有權(quán)對其他權(quán)能的性質(zhì)和行使?fàn)顩r有著重要的制約作用。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動中，所有權(quán)自身也是一個復(fù)雜的權(quán)利束，如分割請求權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)等，這些權(quán)能都能為所有權(quán)主體所擁有，但是卻并不必然全部為其所擁有。正是因?yàn)樗袡?quán)主體擁有的權(quán)能的不同，才形成了市場經(jīng)濟(jì)條件下眾多不同的產(chǎn)權(quán)制度。此時，收益權(quán)的歸屬就成為判斷所有權(quán)主體的根本標(biāo)志，對于所有權(quán)主體而言，其他權(quán)利都可以暫時放棄，但是收益權(quán)必須保留，掌握收益權(quán)的所有權(quán)主體也必然依法擁有選擇支配權(quán)主體等重大事項(xiàng)的最終決策權(quán)。

2.支配權(quán)

支配權(quán)是指法定主體依法擁有的運(yùn)用經(jīng)濟(jì)組織的財產(chǎn)以及改變財產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途而進(jìn)行生產(chǎn)和市場交易活動的權(quán)能。擁有支配權(quán)，就意味著主體擁有了對一定量的財產(chǎn)的占有、使用以及一定范圍內(nèi)的收益和處分的權(quán)利，也就意味著擁有了運(yùn)用這部分財產(chǎn)或資本生產(chǎn)利潤或剩余價值的權(quán)利。拉倫茲在其名著《德國民法通論》中對支配權(quán)定義為:“事實(shí)上，必須允許所有權(quán)人根據(jù)自己的意思行使對自己所有的物的‘法律的力’……這種類型的權(quán)利可以把它稱之為支配權(quán);這個權(quán)利允許權(quán)利人對某個特定物進(jìn)行有限制的支配……”^[25]從這段話看來，支配權(quán)的實(shí)質(zhì)在于權(quán)利人僅按自己的意思就可以直接作用于產(chǎn)權(quán)的客體，而無需他人意思的協(xié)助，所以支配權(quán)通常由所有權(quán)主體本人直接行使。但是，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，所有權(quán)主體對所有權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式出現(xiàn)了多樣化的特征，多數(shù)情況下不再親自經(jīng)營其所擁有的財產(chǎn)，而是把支配權(quán)讓渡給他人，以提高經(jīng)營效率。但是，這種讓渡要以不損害其收益權(quán)的實(shí)現(xiàn)為前提。此時，獲得支配權(quán)的主體對所有權(quán)主體要承擔(dān)相應(yīng)的財產(chǎn)責(zé)任，即必須保證所有權(quán)主體收益權(quán)的實(shí)現(xiàn)。因此，支配權(quán)不僅是所有權(quán)派生出來的權(quán)利，也是所有權(quán)主體實(shí)現(xiàn)其收益權(quán)的方法，支配權(quán)主體的行為能力直接決定了所有權(quán)主體收益權(quán)的實(shí)現(xiàn)程度。

3.管理權(quán)

管理權(quán)是在支配權(quán)限定的界限內(nèi)，對運(yùn)營一定量財產(chǎn)、資本或價值所從事的生產(chǎn)或市場活動進(jìn)行具體組織管理的產(chǎn)權(quán)權(quán)能。由此定義可以看出，管理權(quán)與支配權(quán)的區(qū)別在于主體自由裁量權(quán)的大小。這里的自由裁量權(quán)是指相關(guān)權(quán)利主體在法律和相關(guān)章程規(guī)定的范圍內(nèi)，基于財產(chǎn)保值增值的宗旨，自主判斷事實(shí)與規(guī)定的最佳結(jié)合點(diǎn)，并據(jù)此做出具體行為的權(quán)力，它具有法定性、自主選擇性、相對性等特點(diǎn)。對于支配權(quán)主體而言，只要是相關(guān)規(guī)定未明文規(guī)定的行為，其都擁有廣泛的自由裁量權(quán)。對于管理權(quán)主體而言，其自由裁量權(quán)的范圍直接受制于支配權(quán)主體，只要是支配權(quán)主體沒有予以授權(quán)的行為，其都不擁有相機(jī)抉擇的權(quán)利。因此，兩者之間是授權(quán)與被授權(quán)、制約與被制約的關(guān)系。在市場經(jīng)濟(jì)建立的初期，支配權(quán)和管理權(quán)往往歸屬于同一主體所有，但是，隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展，管理逐漸成為一項(xiàng)職業(yè)，管理權(quán)也從支配權(quán)中分離出來，并直接受到支配權(quán)的制約，馬克思在《資本論》中已經(jīng)指出了這種趨勢。值得注意的是，在支配權(quán)和所有權(quán)兩項(xiàng)權(quán)能相分離的條件下，管理權(quán)并不直接受到所有權(quán)的制約，管理者在制度上無法也不必直接對所有者負(fù)責(zé)。

在部分產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)資料中，經(jīng)常出現(xiàn)“收益權(quán)”與其他權(quán)能并列。筆者認(rèn)為，這是一種不確切的表述。收益權(quán)作為一定產(chǎn)權(quán)主體要求獲得一定量的財產(chǎn)、資本或價值運(yùn)營所帶來的收益的一定份額的權(quán)利，一個重要的特點(diǎn)就是不可能單獨(dú)存在，而要附著在所有權(quán)、支配權(quán)、管理權(quán)等權(quán)能上，通過這些權(quán)能的行使而得到實(shí)現(xiàn)。由于所有權(quán)主體承擔(dān)了資本運(yùn)作過程中的風(fēng)險，所以必然是收益權(quán)的擁有者，但是收益權(quán)并不只來自于所有權(quán)，也可以基于支配權(quán)或管理權(quán)而形成。因此，收益權(quán)并不是一項(xiàng)獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)權(quán)能，而是依附于其他權(quán)能的，不應(yīng)并列分析。

(四)財產(chǎn)及其分類

財產(chǎn)就是有價值的經(jīng)濟(jì)資源，是產(chǎn)權(quán)作用的客體。通俗地講，就是權(quán)利所作用的對象。財產(chǎn)的產(chǎn)生總是直接與資源的稀缺性相聯(lián)系的。這是指，相對于人類的欲望而言，有價值的經(jīng)濟(jì)資源總是稀缺的，要獲得某種經(jīng)濟(jì)資源就必須放棄其他有價值的經(jīng)濟(jì)資源。稀缺性意味著人們在運(yùn)用和控制資源時必然會對其他經(jīng)濟(jì)主體造成影響，即外部性，這種相互影響既有有利的影響，也有不利的影響，從而造成與一定經(jīng)濟(jì)資源相關(guān)聯(lián)的雙方或多方既合作又沖突的情況?？扑乖凇渡鐣杀締栴}》一文中用農(nóng)夫和養(yǎng)牛者的相互影響來說明這種不利的相互影響?？扑怪赋?“我們正在分析的問題具有相互性，即避免對乙的損害將會使甲遭受損害，必須決定的真正問題，是甲損害乙，還是乙損害甲?關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害。”^[26]在資源稀缺的條件下，產(chǎn)權(quán)的作用在于界定財產(chǎn)的權(quán)力的分割和控制，以達(dá)到形成社會秩序的目的。如康芒斯指出:“財產(chǎn)是有權(quán)控制稀少的或者預(yù)期會減少的自然物資，歸自己使用或是給別人使用，如果別人付出代價。”他又認(rèn)為:“財產(chǎn)的基礎(chǔ)在于預(yù)期的獲利能力的資本化。財產(chǎn)不僅僅是個人自己所生產(chǎn)成果的所有權(quán)以及可以自由處置的權(quán)利;它是預(yù)期取得別人所生產(chǎn)的東西的現(xiàn)在價值。”^[27]由于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中通常用“財產(chǎn)”或“資產(chǎn)”描述有價值的經(jīng)濟(jì)資源，因此本書把幾者作為同一概念運(yùn)用。

按照是否具有使用價值，財產(chǎn)又可以分為實(shí)物財產(chǎn)和虛擬財產(chǎn)兩大類。

實(shí)物財產(chǎn)是指具有使用價值，能夠直接投入生產(chǎn)活動和生活消費(fèi)的財產(chǎn)，它包括一切對人類有用的物品和服務(wù)，來源于人的勞動和自然資源的凝結(jié)。實(shí)物財產(chǎn)又可以分為有形財產(chǎn)和無形財產(chǎn)兩大類，有形財產(chǎn)包括動產(chǎn)和不動產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備、日用消費(fèi)品和土地、房屋、樹木等，無形財產(chǎn)包括科技成果、專利、著作、商標(biāo)等。其中，對有形財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)從法學(xué)的角度稱為物權(quán)，對無形財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)從法學(xué)的角度稱為知識產(chǎn)權(quán)。

虛擬財產(chǎn)是指只具有交換價值的貨幣及其衍生物，包括現(xiàn)金、存款、債券、股票和期貨合約等。虛擬財產(chǎn)又可以劃分為三個主要類型:第一類是金、銀、珠寶等具有較高經(jīng)濟(jì)價值的一般等價物，在流通中可以執(zhí)行一般等價物的職能;第二類是與國家信用、銀行信用和商業(yè)信用相關(guān)的各種虛擬化了的貨幣，如國家發(fā)行的紙幣、銀行的支票、公司的匯票等票據(jù);第三類是股票、債券、國債等生息的有價證券。在商品社會中，虛擬財產(chǎn)可以隨時轉(zhuǎn)化為實(shí)物財產(chǎn)，因此是最具有財富象征性的東西。但是，虛擬財產(chǎn)自身并沒有使用價值，不能直接進(jìn)入人類的生活消費(fèi)和生產(chǎn)消費(fèi)，只有通過交換轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)物財產(chǎn)才可以變成現(xiàn)實(shí)的財富。在談到實(shí)物財產(chǎn)與虛擬財產(chǎn)的關(guān)系時，馬克思說:“貨幣作為一般財富的物質(zhì)代表，只有當(dāng)它重新投入流通，和特殊形式的財富相交換而消失的時候，才能夠?qū)崿F(xiàn)?！绻野沿泿疟Ａ粝聛恚蜁谖业氖掷镎舭l(fā)為財富的純粹的幻影?！?sup>[28]所以，只具有交換價值的虛擬財產(chǎn)除作為交易媒介滿足日常交換之需外，最大的要求就是要轉(zhuǎn)變成資本在不斷的運(yùn)動中尋找到保值增值的機(jī)會。馬克思說:“資本通過自己的增值表明自己是資本，它的增值程度，表明它作為資本實(shí)現(xiàn)的量的程度”，“……資本作為自行增值的價值……它是一種運(yùn)動……它只能理解為運(yùn)動，而不能理解為靜止物”。^[29]在虛擬財產(chǎn)中，對股票的權(quán)利從法學(xué)的角度稱作股權(quán)，對債券或國債的權(quán)利稱作債權(quán)，對期貨的權(quán)利稱作期權(quán)。對現(xiàn)金或存款的權(quán)利法學(xué)則沒有特定的名稱，這是因?yàn)檫@部分財產(chǎn)主要發(fā)揮一般等價物的作用，可以隨時轉(zhuǎn)化成實(shí)物財產(chǎn)或其他的虛擬財產(chǎn)。

(五)價值產(chǎn)權(quán)對實(shí)物產(chǎn)權(quán)的異化

對于產(chǎn)權(quán)的分類，從產(chǎn)權(quán)的客體——財產(chǎn)的角度又可以分為實(shí)物產(chǎn)權(quán)和價值產(chǎn)權(quán)兩大類。其中，實(shí)物產(chǎn)權(quán)以具有使用價值的實(shí)物財產(chǎn)作為產(chǎn)權(quán)主體的作用對象，而價值產(chǎn)權(quán)則是以只具有交換價值的虛擬財產(chǎn)作為產(chǎn)權(quán)主體的作用對象。與此相適應(yīng)，也可以把經(jīng)濟(jì)組織分為實(shí)物產(chǎn)權(quán)類經(jīng)濟(jì)組織和價值產(chǎn)權(quán)類經(jīng)濟(jì)組織。

除了是否有使用價值，實(shí)物財產(chǎn)與虛擬財產(chǎn)的一個重要區(qū)別就是資產(chǎn)專用性的不同。威廉姆森認(rèn)為，資產(chǎn)專用性是指“將一項(xiàng)資產(chǎn)調(diào)配用于其他用途的程度，或由他人使用而不損失生產(chǎn)價值的程度”。^[30]在此基礎(chǔ)上，他把資產(chǎn)專用性劃分為場地專用性、物質(zhì)資產(chǎn)專用性、人力資產(chǎn)專用性、專項(xiàng)資產(chǎn)和品牌資產(chǎn)專用性五類。根據(jù)上述分析可以推知，對于任何資產(chǎn)而言，其專用性程度直接表現(xiàn)為該資產(chǎn)的流動性和可轉(zhuǎn)換能力。流動性和可轉(zhuǎn)換能力強(qiáng)的資產(chǎn)通用性強(qiáng)、專用性差，而流動性和可轉(zhuǎn)換能力差的資產(chǎn)專用性強(qiáng)，通用性差。具有高度專用性的資產(chǎn)，如果改變其特定用途就要付出巨大的交易成本和價值損失。比如:汽車制造企業(yè)改成造船企業(yè)，就需要高額的改造費(fèi)用。而具有高度流通性的資產(chǎn)，如果改變其原來的用途，價值損失基本上可以忽略。在上述兩類資產(chǎn)中，實(shí)物財產(chǎn)的資產(chǎn)專用程度高，流動性差，而虛擬財產(chǎn)的資產(chǎn)專用程度低，流動性強(qiáng)。特別是作為一般等價物的金、銀、珠寶以及各種虛擬化的貨幣，其流動性極強(qiáng)，可以以極低的交易成本迅速轉(zhuǎn)化為其他類型的財產(chǎn)。資產(chǎn)專用性的區(qū)別對經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)權(quán)制度的選擇產(chǎn)生了巨大的影響，也成為個人賬戶基金產(chǎn)權(quán)制度優(yōu)化過程中需要考慮的一個重要因素。

傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)理論都是以實(shí)物產(chǎn)權(quán)類經(jīng)濟(jì)組織為研究對象的，康芒斯這樣定義產(chǎn)權(quán)的對象:“所有權(quán)(有形體的和無形體的財產(chǎn))總是一種對物資的未來使用或出賣的現(xiàn)在的權(quán)利……物資，作為純粹物資的存在，總是在過去。它們本身沒有未來性?！?sup>[31]阿爾欽則把產(chǎn)權(quán)的對象定義為:“在假定為私有產(chǎn)權(quán)的情況下，我對我的資源所采取的行動，不會對任何其他人的私產(chǎn)的物資屬性產(chǎn)生影響?！且环N物品的物資使用權(quán)和條件而不是它的交換價值阻止了其他人的行動。”^[32]由此可見，大多數(shù)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都有意或無意地把產(chǎn)權(quán)客體限定為實(shí)物財產(chǎn)，而很少分析以虛擬財產(chǎn)為產(chǎn)權(quán)客體的價值產(chǎn)權(quán)形式。應(yīng)該說，這種分析角度是具有其合理性的，一方面，虛擬財產(chǎn)是為實(shí)物財產(chǎn)的生產(chǎn)和交換服務(wù)的，因此實(shí)物產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生先于價值產(chǎn)權(quán);另一方面，虛擬財產(chǎn)中的重要組成部分，各類有價證券的產(chǎn)生和發(fā)展是近代的事情。在有價證券和資本市場出現(xiàn)以前，虛擬財產(chǎn)的主要作用是滿足日常交換之需，自身并沒有獲得真正意義上的獨(dú)立的增值運(yùn)動形態(tài)，更沒有真正意義上的價值產(chǎn)權(quán)類經(jīng)濟(jì)組織。

但是，隨著現(xiàn)代金融業(yè)的不斷發(fā)展，產(chǎn)生于實(shí)物產(chǎn)權(quán)的價值產(chǎn)權(quán)逐步“異化”，并獲得了獨(dú)立的運(yùn)動形態(tài)?！爱惢币辉~可以解釋為從某種事物自身中分離出來的某種力量，逐漸與自身疏遠(yuǎn)，并進(jìn)而成為異己的、支配和統(tǒng)治自己的，甚至于反對自己的力量。產(chǎn)生于實(shí)物財產(chǎn)的虛擬財產(chǎn)，本身是為物質(zhì)生產(chǎn)和交換服務(wù)的。但是，在現(xiàn)代金融市場的影響下，虛擬財產(chǎn)，特別是各類有價證券的運(yùn)動逐步與實(shí)物財產(chǎn)的運(yùn)動相分離，最終形成獨(dú)立于實(shí)體經(jīng)濟(jì)并對實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大影響的虛擬經(jīng)濟(jì)。據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計，1998年，僅有價證券中的股票市值占各國GDP的平均比就達(dá)到了近1∶1的水平，增長速度遠(yuǎn)超GDP增長率。今天，一個成熟的期貨市場的交易量通常是潛在實(shí)物市場的6～12倍，毫無疑問，如此巨大的交易量已經(jīng)大大脫離了實(shí)物財產(chǎn)運(yùn)動的范疇，而只能用純粹的虛擬財產(chǎn)的運(yùn)動來解釋。在這種情況下，大量以純粹的虛擬財產(chǎn)為產(chǎn)權(quán)客體的價值產(chǎn)權(quán)類經(jīng)濟(jì)組織蓬勃發(fā)展，它們無休止地追逐虛擬財產(chǎn)的增值，把虛擬財產(chǎn)——增值的虛擬財產(chǎn)這種運(yùn)動形態(tài)發(fā)揮到了極致。因此，以虛擬財產(chǎn)為產(chǎn)權(quán)客體的價值產(chǎn)權(quán)類經(jīng)濟(jì)組織已經(jīng)成為現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)不可忽視的一類重要的經(jīng)濟(jì)組織。