中華民族的多元一體格局_文化的生與死

中華民族的多元一體格局

我想以這次香港中文大學(xué)邀請我發(fā)表Tanner講演的機(jī)會，提出我多年來常在探索中的關(guān)于中華民族多元一體格局的問題向各位學(xué)者請教。請容許我坦率地說我對這個格局的認(rèn)識是不夠成熟的，所以這篇講演只能說是我對這個問題研究的起點，并沒有構(gòu)成一個完整的見解。

為了避免對一些根本概念作冗長的說明，我將把中華民族這個詞用來指現(xiàn)在中國疆域里具有民族認(rèn)同的11億人民。它所包括的50多個民族單位是多元，中華民族是一體，它們雖則都稱“民族”，但層次不同。我用國家疆域來做中華民族的范圍并不是很恰當(dāng)?shù)?，因為國家和民族是兩個不同的又有聯(lián)系的概念。我這樣劃定是出于方便和避免牽涉到現(xiàn)實的政治爭論。同時從宏觀上看，這兩個范圍基本上或大體上可以說是一致的。

中華民族作為一個自覺的民族實體，是近百年來中國和西方列強(qiáng)對抗中出現(xiàn)的，但作為一個自在的民族實體則是幾千年的歷史過程所形成的。我這篇論文將回溯中華民族多元一體格局的形成過程。它的主流是由許許多多分散孤立存在的民族單位，經(jīng)過接觸、混雜、聯(lián)結(jié)和融合，同時也有分裂和消亡，形成一個你來我去、我來你去，我中有你、你中有我，而又各具個性的多元統(tǒng)一體。這也許是世界各地民族形成的共同過程。中華民族這個多元一體格局的形成還有它的特色：在相當(dāng)早的時期，距今3 000年前，在黃河中游出現(xiàn)了一個由若干民族集團(tuán)匯集和逐步融合的核心，被稱為華夏，像滾雪球一般地越滾越大，把周圍的異族吸收進(jìn)入了這個核心。它在擁有黃河和長江中下游的東亞平原之后，被其他民族稱為漢族。漢族繼續(xù)不斷吸收其他民族的成分而日益壯大，而且滲入了其他民族的聚居區(qū)，構(gòu)成起著凝聚和聯(lián)系作用的網(wǎng)絡(luò)，奠定了以這個疆域內(nèi)許多民族聯(lián)合成的不可分割的統(tǒng)一體的基礎(chǔ)，成為一個自在的民族實體，經(jīng)過民族自覺而稱為中華民族。

這是一幅豐富多彩的歷史長卷，有時空兩個坐標(biāo)，用文字來敘述時有時難于兼顧，所以在地域上不免有顧此失彼、方位錯亂，時間上不免有前后交差、順序倒置的缺點。讓這篇論文作為我在這個學(xué)術(shù)領(lǐng)域里的一次大膽的嘗試吧。

一、中華民族的生存空間

任何民族的生息繁殖都有其具體的生存空間。中華民族的家園坐落在亞洲東部，西起帕米爾高原，東到太平洋西岸諸島，北有廣漠，東南是海，西南是山的這一片廣闊的大陸上。這片大陸四周有自然屏障，內(nèi)部有結(jié)構(gòu)完整的體系，形成一個地理單元。這個地區(qū)在古代居民的概念里是人類得以生息的、惟一的一塊土地，因而稱之為天下，又以為四面環(huán)海所以稱四海之內(nèi)。這種概念固然已經(jīng)過時，但是不會過時的卻是這一片地理上自成單元的土地一直是中華民族的生存空間。

民族格局似乎總是反映著地理的生態(tài)結(jié)構(gòu)，中華民族不是例外。他們所聚居的這片大地是一塊從西向東傾側(cè)的斜坡，高度逐級下降。西部是海拔4 000米以上的號稱世界屋脊的青藏高原，東接橫斷山脈，地勢下降到海拔1 000～2 000米的云貴高原、黃土高原和內(nèi)蒙古高原，其間有塔里木及四川等盆地。再往東是海拔千米以下的丘陵地帶和海拔200米以下的平原。

東西落差如此顯著的三級梯階，南北跨度又達(dá)30個緯度，溫度和濕度的差距自然形成了不同的生態(tài)環(huán)境，給人文發(fā)展以嚴(yán)峻的桎梏和豐潤的機(jī)會。中華民族就是在這個自然框架里形成的。

二、多元的起源

生存在這片土地上的人最早的情況是怎樣的？這個問題涉及了中華民族的來源。任何民族都有一套關(guān)于民族來源的說法，而這套說法又常是用來支持民族認(rèn)同的感情，因而和歷史上存在的客觀事實可以出現(xiàn)差錯。關(guān)于中華民族的起源過去長期存在著多元論和一元論、本土說和外來說的爭論，直到本世紀(jì)50年代，特別是70年代以來，由于中國考古學(xué)的發(fā)展，我們才有條件對中華民族的早期歷史作出比較科學(xué)的認(rèn)識。

在中華大地上已陸續(xù)發(fā)現(xiàn)了人類從直立人（猿人）、早期智人（古人）、晚期智人（新人）各進(jìn)化階段的人體化石，可以建立較完整的序列。說明了中國這片大陸應(yīng)是人類起源的中心之一。

這些時代的人體化石又分布極廣，年代最早的元謀人（距今約170萬年）是在云南發(fā)現(xiàn)的。其他猿人的化石已在陜西藍(lán)田縣、北京周口店、湖北鄖縣及鄖西縣、安徽和縣有所發(fā)現(xiàn)。生活在10萬～4萬年以前的古人化石，已在陜西大荔縣、山西襄汾縣丁村、山西陽高縣許家窯、遼寧營口金牛山、湖北長陽縣、安徽巢縣及廣東曲江縣馬壩等處發(fā)現(xiàn)。生活在距今4萬～1萬年以前的新人化石已在北京周口店山頂洞、山西朔縣峙峪、內(nèi)蒙古烏審旗、遼寧建平縣、吉林延邊州安圖縣、黑龍江哈爾濱市、廣西柳江縣、貴州興義縣、云南麗江縣、臺灣臺南縣左鎮(zhèn)有所發(fā)現(xiàn)。我列舉這許多地名目的是要指出在人類進(jìn)入文化初期，中華大地上北到黑龍江，西南到云南，東到臺灣都已有早期人類的活動，他們并留下了石器。很難想像在這種原始時代，分居在四面八方的人是出于同一來源，而且可以肯定的是，這些長期分隔在各地的人群必須各自發(fā)展他們的文化以適應(yīng)如此不同的自然環(huán)境。這些實物證據(jù)可以否定有關(guān)中華民族起源的一元論和外來說，而肯定多元論和本土說。

即使以上的論斷還不夠有說服力的話，考古學(xué)上有關(guān)新石器時代的豐富資料更有力地表明中華大地上當(dāng)時已出現(xiàn)地方性的多種文化區(qū)。如果我們認(rèn)為同一民族集團(tuán)的人大體上總得有一定的文化上的一致性，那么我們可以推定早在公元前6000年前，中華大地上已存在了分別聚居在不同地區(qū)的許多集團(tuán)。新石器時期各地不同的文化區(qū)可以作為我們認(rèn)識中華民族多元一體格局的起點。

三、新石器文化多元交融和匯集

近年來，我國各省區(qū)發(fā)現(xiàn)新石器文化遺址總共有7 000多處，年代從公元前6000年起延續(xù)到公元前2000年。根據(jù)考古學(xué)界的整理和研究，對各地文化區(qū)的內(nèi)涵、演進(jìn)、交融和匯集，已有比較明確的輪廓，盡管有不少專題還有爭論。我在這里不可能詳細(xì)介紹這方面的研究成果，只能就中原地區(qū)的有關(guān)資料擇要一述。

新石器時期黃河中游和下游存在東西相對的兩個文化區(qū)：

黃河中游新石器文化的序列是前仰韶文化（公元前6000～前5400年）—仰韶文化（公元前5000～前3000年）—河南龍山文化（公元前2900～前2000年）。繼河南龍山文化的可能是夏文化。因仰韶文化以彩繪陶器著名，曾被稱為彩陶文化。仰韶文化分布以渭、汾、洛諸黃河支流域的中原地區(qū)為中心，北達(dá)長城沿線，南抵湖北西北部，東至河南東部，西達(dá)甘青接壤地區(qū)。但在河南龍山文化興起前它在黃河中游地區(qū)已經(jīng)衰落了。

黃河下游則另有一序列的文化和黃河中游的文化不同。它們是青蓮崗文化（公元前5400～前4000年）—大汶口文化（公元前4300～前2500年）—山東龍山文化（公元前2500～前2000年）—岳石文化（公元前1900～前1500年）。繼岳石文化的可能是商文化。龍山文化以光亮黑陶著名，曾被稱為黑陶文化。

公元前3000年當(dāng)仰韶文化在黃河中游地區(qū)突然衰落時，黃河下游的文化即向西擴(kuò)張，繼仰韶文化出現(xiàn)的是河南龍山文化。雖則考古學(xué)者認(rèn)為河南和山東的龍山文化具有地區(qū)性的區(qū)別，但中游地區(qū)在文化上受到下游文化的匯聚和交融是明顯的。

長江中下游在新石器時代同樣存在著相對的兩個文化區(qū)。長江下游的文化區(qū)是以太湖平原為中心，南達(dá)杭州灣，西至蘇皖接壤地區(qū)。其文化序列大體是河姆渡文化（公元前5000～前4400年）—馬家浜·崧澤文化（公元前4300～前3300年）—良渚文化（公元前3300～前2200年）。良渚文化大體和河南龍山文化年代相當(dāng)，文化特征也與山東龍山文化有密切的聯(lián)系。

長江中游新石器文化以江漢平原為中心，南包洞庭湖平原，西盡三峽，北抵河南南部，其文化序列分歧意見較多，大體上是大溪文化（公元前4400～前3300年）—屈家?guī)X文化（公元前3000～前2000年）—青龍泉文化（公元前2400年），因其受中原龍山文化的影響亦稱湖北龍山文化。長江中游和下游相同的是在后期原有文化都各自受黃河下游龍山文化的滲入，而處于劣勢地位。

關(guān)于新石器時代北方的燕遼文化區(qū)，黃河上游文化區(qū)及華南文化區(qū)留待下面講到這些地區(qū)時再說。

上面所述新石器時代中原兩河流域中下游這個在生態(tài)條件上基本一致的地區(qū)的考古發(fā)現(xiàn)，已可以說明中華民族的先人在文明曙光時期，從公元前5000～前2000年之間的3000年中還是分散聚居在各地區(qū)，分別創(chuàng)造他們具有特色的文化。這是中華民族格局中多元的起點。

在這多元格局中，同時也在接觸中出現(xiàn)了競爭機(jī)制，相互吸收比自己優(yōu)秀的文化而不失其原有的個性。例如，在黃河中游興起的仰韶文化，曾一度向西滲入黃河上游的文化區(qū)，但當(dāng)其接觸到了比它優(yōu)秀的黃河下游山東龍山文化，就出現(xiàn)了取代仰韶文化的河南龍山文化?？脊艑W(xué)者在龍山文化前加上各個地方的名稱表示它們依然是從當(dāng)?shù)卦形幕猩L出來的，實際上說明了當(dāng)時各族團(tuán)間文化交流的過程，從多元之上增加了一體的格局。

四、凝聚核心漢族的出現(xiàn)

中國最早的文字史料現(xiàn)在可以確認(rèn)的是商代的甲骨文，而相傳由孔子編選的《尚書》還記載一些夏商文件和上古傳說。早年的史書中，把上古史編成三皇五帝的歷史系統(tǒng)。這些文字史料已有部分可以和考古資料相印證，使我們對新石器時代末期到銅器時代的歷史能有較可靠的知識，特別是80年代初期發(fā)掘的河南登封王城崗夏代遺址一般認(rèn)為即是夏王朝初期的“陽城”遺址，夏代歷史已從神話傳說的迷霧中得以落實。商代歷史有甲骨文為據(jù)，周代歷史有鐘鼎文為據(jù)，相應(yīng)的后世的文字記載都可得而考。而夏、商、周三代正是漢族前身華夏這個民族集團(tuán)從多元形成一體的歷史過程。

河南夏代“陽城”遺址所發(fā)現(xiàn)的文物顯示了它是繼承了新石器時代河南龍山文化發(fā)展到了銅器時代。從黃河中下游遺留的文物中也可以看到這些地區(qū)都早已發(fā)展了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這和夏禹治水的傳說（河南龍山文化的中晚期）可以聯(lián)系起來，表明了這地區(qū)早期居民當(dāng)時生產(chǎn)力的發(fā)達(dá)水平。我們還記得河南的龍山文化正是在仰韶文化的基礎(chǔ)上吸收了山東的龍山文化而興起的。所以可以說華夏文化就是以黃河中下游不同文化的結(jié)合而開始的。

傳說的歷史中在禹之前還有堯、舜和神話性的始祖黃帝。留下的傳說大多是關(guān)于他們向四周被稱為蠻夷戎狄的族團(tuán)的征伐。黃帝曾擊敗過蚩尤和炎帝，地點據(jù)說都在今河北省境內(nèi)。據(jù)《史記》所載，舜又把反對他的氏族部落放逐到蠻夷戎狄中去改變后者的風(fēng)俗，也可以說就是中原居民和文化的擴(kuò)張。到禹時，如《左傳》所載：“禹會諸侯于涂山，執(zhí)玉帛者萬國。”《禹貢》將這時的地域總稱為“九州”，大體包括了黃河中下游和長江下游的地區(qū)，奠定了日益壯大的華夏族的核心。

繼夏而興起的是商。商原是東夷之人，而且是游牧起家的。后來遷泰山，再向西到達(dá)河南東部，發(fā)展了農(nóng)業(yè)，使用畜力耕種。農(nóng)、牧結(jié)合的經(jīng)濟(jì)使它強(qiáng)大起來，起初臣屬于夏，后來取得了統(tǒng)治九州的權(quán)力，建立商朝，分全國為中東南西北五土?！对娊?jīng)·商頌》有：“邦畿千里，維民所止，肇域彼四海?！鄙檀虬ń窈幽稀⑸綎|、河北、遼寧、山西、陜西、安徽以及江蘇、浙江的一部分，可能還有江西、湖南及內(nèi)蒙古的某些地方。

繼商的是周。周人來自西方，傳說的始祖是姜嫄，有人認(rèn)為即西戎的一部分羌人，最初活動在渭水上游，受商封稱周。它繼承了商的天下，又把勢力擴(kuò)大到長江中游?！对娊?jīng)·北山》稱：“溥天之下，莫非王土，率土之濱，莫非王臣。”它實行宗法制度，分封宗室，控制所屬地方；推行井田，改進(jìn)農(nóng)業(yè)，提高生產(chǎn)力。西周時松散聯(lián)盟性質(zhì)的統(tǒng)一體維持了約300年，后來列國諸侯割據(jù)兼并，進(jìn)入東周的春秋戰(zhàn)國時代。這時的統(tǒng)一體之內(nèi)，各地區(qū)的文化還是保持著它們的特點。直到戰(zhàn)國時期，荀子還說：“居楚而楚，居越而越，居夏而夏。”夏是指中原一帶的一個核心，不論哪個地方的人，到了越就得從越，到了楚就得從楚，可見楚和越和夏還有明顯的差別。

無可否認(rèn)的是，在春秋戰(zhàn)國的500多年里，各地人口的流動，各族文化的交流，各國的互相爭雄，出現(xiàn)了中國歷史上的一個文化高峰。這500年也是漢族作為一個民族實體的育成時期，到秦滅六國，統(tǒng)一天下，而告一段落。

漢作為一個族名是漢代和其后中原的人和四周外族人接觸中產(chǎn)生的。民族名稱的一般規(guī)律是從“他稱”轉(zhuǎn)為“自稱”。生活在一個共同社區(qū)之內(nèi)的人，如果不和外界接觸不會自覺地認(rèn)同。民族是一個具有共同生活方式的人們共同體，必須和“非我族類”的外人接觸才發(fā)生民族的認(rèn)同，也就是所謂民族意識，所以有一個從自在到自覺的過程。秦人或漢人自認(rèn)為秦人或漢人都是出于別人對他們稱作秦人或漢人。必須指出，民族的得名必須先有民族實體的存在，并不是得了名才成為一個民族實體的。

漢族這個名稱不能早于漢代，但其形成則必須早于漢代。有人說：漢人成為族稱起于南北朝初期，可能是符合事實的，因為魏晉之后正是北方諸族紛紛入主中原的十六國分裂時期，也正是漢人和非漢諸族接觸和混雜的時候。漢人這個名稱也成了當(dāng)時流行的指中原原有居民的稱呼了。

當(dāng)時中原原有的居民在外來的人看來是一種“族類”而以同一名稱來相呼，說明了這時候漢人已經(jīng)事實上形成了一個民族實體。上面從華夏人開始所追溯的2 000多年的歷史正是這個民族誕生前的孕育過程。

漢族的形成是中華民族形成中的一個重要階段，在多元一體的格局中產(chǎn)生了一個凝聚的核心。

五、地區(qū)性的多元統(tǒng)一

秦始皇結(jié)束戰(zhàn)國時代地方割據(jù)的局面在中國歷史上是一件劃時代的大事，因為從此統(tǒng)一的格局成了歷史的主流。當(dāng)然所統(tǒng)一的范圍在秦代還只限于中原，就是黃河長江中下游的平原農(nóng)業(yè)地區(qū)，而且這個統(tǒng)一的格局也是經(jīng)過長時期逐步形成的。在春秋戰(zhàn)國時代各地方的經(jīng)濟(jì)都有所發(fā)展，他們修筑道路，發(fā)展貿(mào)易。戰(zhàn)國時的列國通過爭雄稱霸已把中原這片土地四通八達(dá)地基本上構(gòu)成了一個整體。秦始皇在這基礎(chǔ)上做了幾件重要的事，就是車同軌，書同文，立郡縣和確立度量衡的標(biāo)準(zhǔn)，在經(jīng)濟(jì)、政治和文化上為統(tǒng)一體立下制度化的規(guī)范。

車同軌和度量衡的標(biāo)準(zhǔn)化是經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一的必要措施。傳統(tǒng)的方塊字采用視覺符號把語和文分離，書同文就是把各國的通用符號統(tǒng)一于一個標(biāo)準(zhǔn)，也就是把信息系統(tǒng)統(tǒng)一了起來，在多元語言上罩上一種統(tǒng)一的共同文字。這個信息工具至今還具有生命力。廢封建、立郡縣，建立了中央集權(quán)的政體，這個政體延續(xù)至今已有2 000多年的歷史。關(guān)于中原地區(qū)的統(tǒng)一我不再多說。在這里要指出的，這只是形成中華民族多元一體格局的又一步。第一步是華夏族團(tuán)的形成，第二步是漢族的形成，也可以說是從華夏核心擴(kuò)大而成漢族核心。

我說秦代的統(tǒng)一還只是中華民族這個民族實體形成的一個步驟，因為當(dāng)時秦所統(tǒng)一的只是中原地區(qū)，在中華民族的生存空間里只占一小部分，在三級地形中只是海拔最低的一級，而且還不是全部。中原的周圍還有許多不同的族團(tuán)也正在逐步分區(qū)域地向由分而合的統(tǒng)一路上邁進(jìn)。讓我先講北方的情況。

到目前為止，我國考古學(xué)的工作主要還是集中在中原地區(qū)，因此我們對中原周圍地區(qū)的上古歷史相對地說還是知道得很少。陳連開教授提出過一個值得重視的觀點，我的另一位同事谷苞教授經(jīng)過幾十年在西北的實地考察，也提出了同一觀點，他們都認(rèn)為和秦漢時代中原地區(qū)實現(xiàn)統(tǒng)一的同時，北方游牧區(qū)也出現(xiàn)了在匈奴人統(tǒng)治下的大一統(tǒng)局面。他們更指出，南北兩個統(tǒng)一體的匯合才是中華民族作為一個民族實體進(jìn)一步的完成。我同意這個觀點。

南北兩大區(qū)域的分別統(tǒng)一是有其生態(tài)上的基礎(chǔ)的。首先統(tǒng)一的中原地區(qū)是黃河長江中下游的平原地區(qū)，從新石器時代起就發(fā)生了農(nóng)業(yè)文化。黃河中下游的新石器遺址中已找到粟的遺存，長江中下游的新石器遺址中已找到稻的遺存。從夏代以降修水利是統(tǒng)治者的主要工作，說明了灌溉在農(nóng)業(yè)上的重要地位。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)一直到目前還是漢族的生活基礎(chǔ)，至今還沒有擺脫漢族傳說性的祖先神農(nóng)氏的陰影。

這一片平原上的宜耕土地在北方卻與蒙古高原的草地和戈壁相接，在西方卻與黃土高原和青藏高原相連。這些高原除了一部分黃土地帶和一些盆地外都不宜耕種，而適于牧業(yè)。農(nóng)業(yè)和牧業(yè)的區(qū)別各自發(fā)生了相適應(yīng)的文化，這是中原和北方分別成為兩個統(tǒng)一體的自然條件。

劃分農(nóng)、牧兩區(qū)的地理界線大體上就是從戰(zhàn)國時開始建筑直到現(xiàn)在還存在的長城。這條戰(zhàn)國秦漢時開始修成的長城是農(nóng)業(yè)民族用來抵御畜牧民族入侵的防線。農(nóng)民占于守勢而牧民處于攻勢。這也是決定于兩種經(jīng)濟(jì)的不同性質(zhì)。農(nóng)業(yè)是離不開土地的，特別是發(fā)展了灌溉農(nóng)業(yè)，水利的建設(shè)更加強(qiáng)了農(nóng)民不能拋井離鄉(xiāng)的粘著性。農(nóng)民人口增長則開荒辟地，以一點為中心逐步擴(kuò)大，由家而鄉(xiāng)，緊緊牢守故土，難得背離，除非天災(zāi)人禍才發(fā)生遠(yuǎn)距離移動。

牧業(yè)則相反。在游牧經(jīng)濟(jì)中，牲口靠在地面上自然生長的草得到食料，牲口在草地上移動，牧民靠牲口得到皮、毛、肉、乳等生活資料，就得跟牲口在草地上移動，此即所謂“逐水草而居”。當(dāng)然游牧經(jīng)濟(jì)里牲口和人的移動也是有規(guī)律的，但一般牧民不能長期在一個地方定居，必須隨著季節(jié)的變化，在廣闊的草原上轉(zhuǎn)移。牧民有馬匹做行動的工具，所以他們的行動也比較迅速，集散也比較容易。一旦逢遭災(zāi)荒，北方草原上的牧民就會成群結(jié)隊，南下就食農(nóng)區(qū)。當(dāng)雙方的經(jīng)濟(jì)和人口發(fā)展到一定程度，農(nóng)、牧矛盾就會尖銳起來，牧民成為當(dāng)時生活在農(nóng)區(qū)的人的嚴(yán)重威脅。對這種威脅，個體小農(nóng)是無法抗拒的，于是不能不依附于可以保衛(wèi)他們的武力，以及可以動員和組織集體力量來建筑防御工程的權(quán)力。這也是促成中央集權(quán)政體的一個歷史因素。長城表現(xiàn)了這一個歷史過程。

牧區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展同樣需要有權(quán)力來調(diào)處牧場的矛盾，需要能組織武力進(jìn)行自衛(wèi)或外出奪取糧食、財物和人口。我們對于北方草原上民族的早期歷史知道得很少。當(dāng)在漢代的史書中看到有關(guān)匈奴人較詳細(xì)的記載時，他們已經(jīng)是北方的強(qiáng)大力量，擁有長城之外東起大興安嶺，西到祁連山和天山這廣大地區(qū)，就是這里所說北方的統(tǒng)一體。到漢初已形成“南有大漢，北有強(qiáng)胡”的局面。

實際的歷史過程不可能這樣簡單?？脊艑W(xué)者從30年代起已陸續(xù)在長城外的內(nèi)蒙古赤峰（昭烏達(dá)盟）發(fā)現(xiàn)了新石器時代的紅山文化，這地區(qū)的先民已過著以定居農(nóng)業(yè)為主，兼有畜牧漁獵的經(jīng)濟(jì)生活，近年又發(fā)現(xiàn)了距今5 000年前的祭壇和“女神廟”，出土的玉器與殷商玉器同出一系。銅器的發(fā)現(xiàn)更使我們感到對東北地區(qū)早期文化的認(rèn)識不足，而且正是這個東北平原和大興安嶺及燕山山脈接觸地帶，在中國歷史上孕育了許多后來入主中原的民族。關(guān)于這方面的情況，下面再提。

中原和北方兩大區(qū)域的并峙，實際上并非對立，盡管歷史里記載著連續(xù)不斷的所謂劫掠和戰(zhàn)爭。這些固然是事實，但不見于記載的經(jīng)濟(jì)性相互依存的交流和交易卻是更重要的一面。

把游牧民族看成可以單獨靠牧業(yè)生存的觀點是不全面的。牧民并不是單純以乳肉為食，以毛皮為衣。由于他們在游牧經(jīng)濟(jì)中不能定居，他們所需的糧食、紡織品、金屬工具和茶及酒等飲料，除了他們在大小綠洲里建立一些農(nóng)業(yè)基地和手工業(yè)據(jù)點外，主要是取給于農(nóng)區(qū)。一個渠道是由中原政權(quán)的饋贈與互市，另一個渠道是民間貿(mào)易。

貿(mào)易是雙方面的，互通有無。農(nóng)區(qū)在耕種及運(yùn)輸上需要大量的畜力，軍隊里需要馬匹，這些絕不能由農(nóng)區(qū)自給。同時農(nóng)民也需牛羊肉食和皮毛原料。在農(nóng)區(qū)對牧區(qū)的供應(yīng)中，絲織物和茶常是重要項目。因而后來把農(nóng)牧區(qū)之間的貿(mào)易簡稱為“馬絹互市”和“茶馬貿(mào)易”。在北方牧區(qū)的戰(zhàn)國后期及漢代墓葬中，發(fā)現(xiàn)很多來自中原地區(qū)的產(chǎn)品，甚至錢幣。

在日益密切的相互依存和往來接觸中，靠近農(nóng)區(qū)的那一部分匈奴牧民于公元1世紀(jì)已逐步和附近的漢族農(nóng)民雜居混合，進(jìn)入半農(nóng)半牧的經(jīng)濟(jì)。公元前1世紀(jì)中葉這些匈奴人在漢武帝的強(qiáng)大壓力下南北分裂后被稱為南匈奴的，他們后來并沒有跟北匈奴遠(yuǎn)走中亞，而留原地，即今內(nèi)蒙古境內(nèi)，并且逐漸進(jìn)入關(guān)內(nèi)和漢人雜居混合。

在戰(zhàn)國到秦這一段歷史時期里，農(nóng)、牧兩大統(tǒng)一體之爭留下了長城這一道巨大的工程，這是表示了早期牧攻農(nóng)守的形勢。但是當(dāng)農(nóng)業(yè)地區(qū)出現(xiàn)的統(tǒng)一體壯大后，從漢武帝開始就采取了反守為攻的戰(zhàn)略。這個戰(zhàn)略上的改變導(dǎo)致了漢族向西的大擴(kuò)張，就是在甘肅西部設(shè)置河西四郡：敦煌、酒泉、武威、張掖，移入28萬人，主要是漢族。

河西四郡是黃土高原通向天山南北的走廊。這個地區(qū)的平原地帶降水量是很少的。但是祁連山山區(qū)降水量較多，而且有積雪融化下流，供水較足可以灌溉農(nóng)田。這是漢族能大量移入開荒種田的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。這條走廊原來是烏孫和月氏的牧場，匈奴把他們趕走后占領(lǐng)其地，并和羌人聯(lián)合起來，在西方包圍了漢族。漢武帝于公元前122年迫降該地區(qū)的匈奴，置四郡移漢人實邊，把這個包圍圈打出了一個缺口，即所謂“隔絕羌胡”。這條走廊也給漢代開辟西域鋪下通道。后來漢代又利用這條通道，聯(lián)合天山以南盆地里的被匈奴欺壓掠奪的農(nóng)業(yè)小國和被匈奴放逐到中亞的烏孫，形成了對匈奴的反包圍，并且擊敗匈奴。

從蒙古高原經(jīng)天山北路直到中亞細(xì)亞是一片大草原，這對游牧民族來說是可以馳騁無阻的廣場。游騎飄忽，有來有去，牧場的爭持，你占我走，你走我占，所以這個地區(qū)的民族是時聚時散的。哪個部落強(qiáng)大了就統(tǒng)治其他部落，而且以其名稱這廣大草原上的牧民。所以在史書上所見的是一連串在北方草原上興起的族名：匈奴之后有鮮卑、柔然、突厥、鐵勒、回鶻等等。他們有時占領(lǐng)整個大草原，有時只占其中的一部分，最后是蒙古人，其勢力直達(dá)西亞。

曾在這片草原上崛起的民族，許多還有其后裔留在這個地區(qū)，但又多和其他民族結(jié)合，其雜其混、其分其合，構(gòu)成很復(fù)雜的歷史過程，我們在此毋庸細(xì)述。大體上說，新疆現(xiàn)有民族中有五個少數(shù)民族所說的語言屬于突厥語族。他們是維吾爾、哈薩克、烏茲別克、塔塔爾、柯爾克孜。他們都是早期就在這片大草原上活動過的民族的后裔。

六、中原地區(qū)民族大混雜、大融合

漢族形成之后就成為了一個具有凝聚力的核心，開始向四周圍的各族輻射，把他們吸收成漢族的一部分。緊接漢魏在西晉末年黃河流域及巴蜀盆地出現(xiàn)了“十六國”，實際上有20多個地方政權(quán)，大多是非漢民族建立的。在這大約一個半世紀(jì)（公元304～439年）里正是這個地區(qū)民族大雜居、大融合的一個比較明顯的時期，是漢族從多元形成一體的一幕臺前的表演，而這場表演的準(zhǔn)備時期早在漢代開始，匈奴人的“歸附”即是其中的一幕。

在這些地方政權(quán)中，匈奴人建立的有3個，氐人建立的有4個，羯人建立的有1個，鮮卑人建立的有7個，羌人建立的有1個，漢人建立的有3個。它們所占的地區(qū)遍及今陜西、山西、河北、河南、甘肅、寧夏及四川、山東、江蘇、安徽、遼寧、青海、內(nèi)蒙古等省區(qū)的一部分。實際上是中原地區(qū)的全部都曾波及。

北方及西方非漢民族在上述地區(qū)建立地方政權(quán)表明有大量的非漢人進(jìn)入了這個地區(qū)，由于混而未合，所以這時“漢”作為民族標(biāo)記的名稱也就流行，而且由于漢人的政治地位較低，“漢人”也成為帶有歧視的稱呼，但是進(jìn)入華北地區(qū)的非漢人，一旦改牧為農(nóng)，經(jīng)濟(jì)實力最終還是要在社會地位上起作用。在這個時期就開始有關(guān)于“胡人改漢姓”的記載，到了統(tǒng)一華北的北魏還發(fā)生了改復(fù)姓為單姓的詔命，也就是要胡人改從漢姓。有人統(tǒng)計《魏書》“官氏表”中126個胡姓中已有60個不見于官書。雜居民族間的通婚相當(dāng)普遍，甚至發(fā)生在社會上層。非漢族的政治地位又不易持久，你上我下，我去你來，結(jié)果都分別吸收在漢人之中。漢族的壯大并不是單純靠人口的自然增長，更重要的是靠吸收進(jìn)入農(nóng)業(yè)地區(qū)的非漢人，所以說是像滾雪球那樣越滾越大。

經(jīng)過南北朝的分裂局面，更擴(kuò)大了的中原地區(qū)重又在隋、唐兩代統(tǒng)一了起來。唐代的統(tǒng)治階級中就有不少是各族的混血。建國時，漢化鮮卑貴族的支持起了舉足輕重的作用，因之他們在統(tǒng)治集團(tuán)中一直處于重要地位。有人統(tǒng)計，唐朝宰相369人中，胡人出身的有36人，占1／10?！短茣愤€特辟專章為番將立傳。沙陀人在唐末頗為跋扈，在繼唐而起的五代中后唐、后晉、后漢三朝都是沙陀人建立的，以中興唐朝出名的莊宗本身就是出自沙陀人。所以有唐一代名義上是漢族統(tǒng)治，實際上是各族參與的政權(quán)。從唐到宋之間的近500年的時間里，中原地區(qū)實際上是一個以漢族為核心的民族熔爐。許多非漢族被當(dāng)?shù)貪h人所融合而成為漢人。當(dāng)然融合的過程是復(fù)雜的，但結(jié)果許多歷史有記載的如鮮卑、氐、羯等族名逐漸在現(xiàn)實生活中消失了。

唐代不能不說是中華文化的一個高峰。它的特色也許就是在它的開放性和開拓性。這和民族成分的大混雜和大融合是密切相關(guān)的。

七、北方民族不斷給漢族輸入新的血液

如果北宋可以說經(jīng)過了五代的分裂局面，中原又恢復(fù)了統(tǒng)一，它的力量究竟是微弱的。它的北方，今內(nèi)蒙古巴林左旗，在公元916年興起了一個強(qiáng)大的民族契丹，作為中國的一個王朝稱遼，它的疆域從黑龍江出?？诘浇衩晒湃嗣窆埠蛧胁浚厦鎻慕裉旖?，經(jīng)河北霸縣到山西雁門關(guān)一線與北宋對峙。統(tǒng)治了210年才為另一北方民族女真所滅。發(fā)源于白山黑水的女真人，公元1115年立國稱金。1125年滅遼，接著滅北宋，先后在今北京和開封建都，疆域包括遼的故土并向西擴(kuò)張到陜西、甘肅與西夏接界，向南擴(kuò)張達(dá)秦嶺和淮河與南宋接界。宋只有300年的歷史，這期間給中原北部這個地區(qū)混雜居住的許多民族成分有一個消化和融合的階段，并為漢族向南擴(kuò)張積聚了力量。這是后話。

這里應(yīng)當(dāng)講一講大興安嶺以東的松遼平原。這個平原和廣大草原之間當(dāng)時存在著一個大興安嶺的屏障，廣闊的森林可能擋住了游牧民族的東進(jìn)?？磥碛幸恍┯文撩褡蹇梢运菰从谶@個森林里的狩獵民族。

最近我到大興安嶺林區(qū)實地觀察，在呼盟阿里河鎮(zhèn)西北10公里見到林區(qū)里的一個山洞，稱嘎仙洞，洞里還保留著公元443年北魏太武帝拓跋燾遣使樹立的用以紀(jì)念他祖先的石刻祝文。這表明鮮卑族早期曾居住在大興安嶺的森林里。鮮卑族后來從山區(qū)西南遷到呼倫池的草原上，然后繼續(xù)向西南遷，徙居陰山河套之間，形成鮮卑拓跋部，其中一部分進(jìn)入青海，大部分則在4世紀(jì)初活動在今內(nèi)蒙古和山西大同地區(qū)。公元386年建立魏國，439年統(tǒng)一中原北部地區(qū)。

建遼國的契丹人原是活動在遼河上游的游牧民族，曾臣服于唐，916年阿保機(jī)稱帝。建國前后都有大批漢人遷入，農(nóng)業(yè)和手工業(yè)得到發(fā)展，但被金滅后，契丹人多與漢人及女真人相融合。

建立金國的女真人也是在松遼平原上興起的，他們走上與契丹人由弱到強(qiáng)，由強(qiáng)而亡的同樣道路。當(dāng)他們占有中原北部地區(qū)后，曾把所征服的地區(qū)的居民用漢人、燕人、南人等名稱和女真人相區(qū)別，但是后來也有許多女真人開始改用漢姓，見于《金史》記載的有31姓，而且他們的改姓并非出于詔令，而是民間的自愿。盡管改用漢姓并不表示他們已完全成了漢人，只能表明他們已不再抗拒漢化了。

不論是契丹人還是女真人，盡管在中原北部政治上取得優(yōu)勢，但都沒有統(tǒng)一中國。北方民族囊括中國全部版圖成為統(tǒng)一的政權(quán)是從蒙古人建立的元朝開始。其后還有女真人的后裔滿人建立的清朝。元朝統(tǒng)治了97年（公元1271～1368年），清朝統(tǒng)治了近260年（公元1644～1911年）。蒙古人和滿人是非漢民族，而且至今還是有人口百萬以上的少數(shù)民族，但是在他們的統(tǒng)治時代，漢族還是在壯大，當(dāng)他們的王朝滅亡后，大量的蒙古人和滿人融合在漢族之中。

元代蒙古人統(tǒng)治下的人分四等：蒙古、色目、漢人和南人。這時的女真人、契丹人、高麗人都被包括在漢人之中，與漢人的待遇是一致的。又據(jù)《元史》記載：“女直（即女真）、契丹同漢人。若女直、契丹生西北不通漢語者，同蒙古人；女直（其下當(dāng)遺“契丹”二字）生長漢地，同漢人?！?sup>(1)看來女真人和契丹人中已有分化，或融合于漢族，或融合于蒙古族。元代把漢族分化為漢人和南人兩類，以宋、金疆域為邊界。凡是先被蒙古人征服的原屬金的區(qū)域里的漢人仍稱漢人，后來征服了南宋，曾屬南宋的人稱南人或宋人、新附人或蠻子。看來其中也包括長江以南的各非漢民族。這樣也加強(qiáng)了這些非漢民族和漢族的融合。

繼蒙古人之后統(tǒng)治中國的是漢族，稱明朝，初期曾下令恢復(fù)“唐代衣冠”，禁止胡服胡語胡姓。用行政命令來改變民族風(fēng)俗習(xí)慣和語言都是徒勞的。據(jù)《明實錄》引用公元1442年的一奏折中有當(dāng)時“韃裝”盛過唐服的話。但是民間交流卻起作用。明末清初的顧炎武在他的《日知錄》里關(guān)于當(dāng)時民族混雜的情況曾說：“華宗上姓與氈裘之種相亂，惜乎當(dāng)日之君子徒誦‘以夏變夷’之言，而無類族辨物之道?！庇终f：“今代山東氏族其出于金、元之裔者多矣。”這表明在當(dāng)時的社會上層各族間的通婚已經(jīng)通行，而且大量的漢化了。

蒙古人融合于漢族的具體例子見于梁漱溟先生最近出版的《問答錄》。他說：“我家祖先與元朝皇帝同宗室，姓‘也先貼木耳’，蒙古族。元亡，末代皇帝順帝攜皇室親屬逃回北方，即現(xiàn)在的蒙古，而我們這一家未走，留在河南汝陽，改漢姓梁……說到種族血統(tǒng)，自元亡以后經(jīng)過明、清兩代，歷時五百余年，不但旁人早不曉得我們是蒙古族，即自家人如不是有家譜記載也無從知道了。但幾百年來與漢族通婚，不斷融合兩種不同的血統(tǒng)，自然是具有中間的氣質(zhì)的?！?sup>(2)在看到這段話之前，我從來不知道梁先生的祖先是蒙古人，他并沒有報過蒙古族，而安于自認(rèn)及被認(rèn)為漢族，但是有意思的是他這500年前的血統(tǒng)淵源還看成是他的“中間氣質(zhì)”的根源。可見民族意識是很深的。解放之后，原來已報漢族而后來改報蒙古族的人數(shù)還是不少的。

這里可以提一下，由于蒙古人先統(tǒng)一了北方地區(qū)，后來才西征中亞，然后回師從甘肅，經(jīng)四川，入云南，沿長江而下，滅亡南宋。在這一場戰(zhàn)爭中卻在中華民族的格局中增添了一個重要的少數(shù)民族，即回族。1982年普查人數(shù)達(dá)722萬，在少數(shù)民族中僅次于壯族，而且是其中分布最廣的民族。主要聚居于寧夏和甘肅，并在青海、河南、山東、云南等省及全國各大城市有大小不等的聚居區(qū)。

大約在7世紀(jì)中葉，從海路有大批阿拉伯和波斯的穆斯林商人在廣州、泉州、杭州、揚(yáng)州等沿海商埠定居，當(dāng)時稱番客。13世紀(jì)初葉蒙古人西征，中亞信仰伊斯蘭教各國被征服后，大批商人、工匠簽發(fā)為遠(yuǎn)征軍，稱“探馬赤軍”，后隨軍進(jìn)入中國征伐南宋，其中有漢人稱他們?yōu)椤盎鼗剀姟钡??；刈寰褪窃诜秃突鼗剀娀A(chǔ)上大量和漢族通婚后，形成包括所有在中國各省信仰伊斯蘭教的人。除了隨蒙古軍隊在大城市落戶的中亞商人和工匠外，還有大量中亞軍人分駐各防區(qū)，主要在甘肅、云南，奉命屯墾，“上馬則備戰(zhàn)斗，下馬則屯聚牧養(yǎng)”⁽³⁾，定居了下來，他們在元代列入色目人中享有較高的政治和社會地位。明代他們在政府和軍隊中還保持了較高地位。其時在甘青寧一帶人口眾多，曾有“回七漢三”的說法。在云南大理一帶其人數(shù)也很多。但由于后來清代的民族仇殺使西北和云南的回族人口大為減少。

由于這個民族具有商業(yè)傳統(tǒng)，早在唐代絲綢之路上的來往商人，番客就占重要地位?；刈逍纬珊?，在黃土高原上，北和蒙古、西和青藏牧區(qū)接壤地區(qū)，即甘青寧黃河上游走廊地帶，依靠農(nóng)牧產(chǎn)品貿(mào)易，即所謂“茶馬貿(mào)易”，善于從商的回族得以發(fā)展，所以現(xiàn)在最大的回族聚居區(qū)還是在寧夏回族自治區(qū)和甘肅的臨夏回族自治州。

回族現(xiàn)在通用漢語。海上和從中亞移入的穆斯林什么時候和怎樣失去他們原來的語言已經(jīng)難說。有人認(rèn)為商人和軍隊中婦女較稀少，所以為了繁衍種族，勢必和當(dāng)?shù)貗D女通婚，由母傳子，改變了民族語言。經(jīng)商也應(yīng)當(dāng)是他們必須掌握當(dāng)?shù)卣Z言的一個原因，何況回回一般是小聚居、大分散的格局和漢人雜居。在語言和生活各方面和漢族趨同是很自然的社會結(jié)果。但是他們堅持伊斯蘭教信仰，用以在漢族的汪洋大海中保持和加強(qiáng)自己的民族意識。他們一般的習(xí)慣是回族可以娶漢族婦女，嫁后須信仰伊斯蘭教?；刈鍕D女不嫁漢人，除非漢人改信伊斯蘭教，成為回族成員。

清代滿族并沒有軼出過去進(jìn)入中原的北方民族的老路。這是大家記憶猶新的歷史，可以不必在此多說。我在解放前的確沒有聽到過語言學(xué)家羅常培、文學(xué)家老舍是滿族，他們都是在解放之后才公開他們的民族成分的。當(dāng)然，我們這些漢人和他們相處時并不會感到我們之間有什么民族差別。在沒有公開他們的民族成分之前，他們都知道自己是滿族。這又說明了在一體的格局中多元性還是頑強(qiáng)地存在。

北方諸非漢民族在歷史長河里一次又一次大規(guī)模地進(jìn)入中原農(nóng)業(yè)地區(qū)而不斷地為漢族輸入了新的血液，使?jié)h族壯大起來，同時又為后來的中華民族增加了新的多元因素。這些對中華民族多元一體格局的形成都起了重要的作用。我在本文中只能作出上面簡單的敘述，指出它的梗概而已。

八、漢族同樣充實了其他民族

在我國古代民族中，除了月氏、烏孫、匈奴、突厥等民族的大部或部分遷居他國外，絕大多數(shù)的民族都長期在中華大地上居住，他們之間的交流和融合是經(jīng)常的。上節(jié)里我著重講了在不同時期漢族曾融合進(jìn)了為數(shù)眾多的其他民族成分。在這一節(jié)里，我要略述漢族融合到其他民族里去的情況。

漢族被融合入其他民族主要有兩種情況：一種是被迫的，有如被匈奴、西羌、突厥擄掠去的，有如被中原統(tǒng)治者派遣去邊區(qū)屯墾的士兵、貧民或罪犯；另一種是由于天災(zāi)人禍自愿流亡去的。這兩種人為數(shù)都很多，有人估計“匈奴有奴隸約30萬，約占匈奴人口的1／7或1／5”⁽⁴⁾，有人估計“匈奴有奴隸50多萬，占匈奴人口的1／3”⁽⁵⁾，這些奴隸主要是漢人，也有西胡、丁零等族。永初三年（公元109年）南匈奴曾一次“還所鈔漢民男女及羌所掠轉(zhuǎn)買入匈奴中者合萬余人”⁽⁶⁾。

西漢時，侯應(yīng)曾列舉十條理由反對罷邊塞、毀長城，其中的第七條是：“邊人奴婢愁苦，欲亡者多……時有亡出塞者?！笨梢姰?dāng)時時有漢人自愿逃亡匈奴游牧區(qū)。東漢末年，僅逃亡到烏桓地區(qū)的漢人就有10萬多戶。西晉亡后，中原板蕩，漢族人民逃亡遼西、河西、西域和南方的人很多。據(jù)《晉書·慕容廆傳》：“時二京傾覆，幽冀淪陷，廆刑政修明，虛懷引納，流亡士庶眾多襁負(fù)歸之。廆乃立郡以統(tǒng)流人，冀州人為冀陽郡，豫州人為周郡，青州人為營丘郡，并州人為唐國郡?！绷魅酥嗫梢韵胍?。

移入其他民族地區(qū)的漢人很多就和當(dāng)?shù)孛褡逋ɑ?，并且為了適應(yīng)當(dāng)?shù)厣鐣詈妥匀画h(huán)境，也會在生活方式、風(fēng)俗習(xí)慣等方面發(fā)生改變，過若干代后，就融合于當(dāng)?shù)孛褡辶?，比如，在公?99年在吐魯番盆地及鄰近地區(qū)建立的麴氏高昌國原是一個以漢人為主體建立的國家。這些漢人是漢魏屯田士兵和晉代逃亡到這地區(qū)的人的后裔。正是《魏書·高昌傳》所說的“彼之氓庶，是漢魏遺黎，自晉化不綱，因難播越，世積已久”。當(dāng)時這個高昌國的人胡化已深，如《北史·西域傳·高昌傳》所說：“服飾，丈夫以胡法，婦人裙襦，頭上作髻。其風(fēng)俗政令與華夏略同……文字亦同華夏，兼同胡書，有《毛詩》、《論語》、《孝經(jīng)》……雖習(xí)誦之，而皆為胡語?！濒鹗细卟龂嬖诹?41年，曾先后臣屬于北方游牧民族柔然、高車及突厥。公元640年為唐朝所征服，設(shè)西州。公元866年回鶻占領(lǐng)西州，從此長期受回鶻統(tǒng)治，當(dāng)?shù)貪h人的后裔就融合于維吾爾族了。同時生活在天山以南各個綠洲操焉耆—龜茲語（吐火羅語）和于闐語的屬于印歐語系諸民族也先后融合于維吾爾族。

又比如：在戰(zhàn)國時，楚國的莊!曾率數(shù)千農(nóng)民遷居于云南滇池地區(qū)，自稱滇王。其后，漢晉時期均曾派漢人進(jìn)入云南，但明朝以前遷入云南的漢人大都融合于當(dāng)?shù)馗髅褡辶?。遷居于大理洱海地區(qū)的漢人成了白族中的一個重要部分。

我們過去對于歷史上民族之間互相滲透和融合研究得不夠，特別是對漢人融合于其他民族的事實注意不夠，因而很容易得到一種片面性的印象，似乎漢族較雜而其他民族較純。其實所有的民族都是不斷有人被其他民族所吸收，同時也不斷吸收其他民族的人。至于有人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)文化水平較低的民族必然會融合于經(jīng)濟(jì)文化較高的民族，也是有片面性的，因為歷史上確有經(jīng)濟(jì)文化水平較高的漢人融合于四周的其他經(jīng)濟(jì)文化較低的民族。民族間相互滲透和融合過程還是應(yīng)當(dāng)實事求是地進(jìn)行具體分析。我在這里特地加上這一節(jié)，目的就是要指出，在看到漢族在形成和發(fā)展過程中大量吸收了其他各民族的成分時，不應(yīng)忽視漢族也不斷給其他民族輸出新的血液。從生物基礎(chǔ)，或所謂“血統(tǒng)”上講，可以說中華民族這個一體中經(jīng)常在發(fā)生混合、交雜的作用，沒有哪一個民族在血統(tǒng)上可說是“純種”。

九、漢族的南向擴(kuò)展

早在春秋戰(zhàn)國時代，作為漢族前身的華夏族，其勢力已經(jīng)東到海濱，南及長江中下游，西抵黃土高原。這個核心的擴(kuò)展對周圍的其他民族，即當(dāng)時所謂夷蠻戎狄，采取了兩種策略，一是包進(jìn)來“以夏變夷”，一是逐出去，趕到更遠(yuǎn)的地方。匈奴分南北兩部，北匈奴走了，南匈奴同化了，是具體的例子。北匈奴沿著直通中亞和東歐的大草原走出了后來中華民族的范圍，其他民族能走出這個范圍的不多。很可能早期居住在山東半島上的“東夷”，有部分渡海出走，或繞道東北進(jìn)入今朝鮮半島和日本群島。但絕大多數(shù)的非漢民族不受融合的只有走到漢族不愿去居住的地方，大多是不宜耕種的草原和山區(qū)。有些一直堅持到今天，在中華民族的一體中保留了他們的民族特點，構(gòu)成多元的格局。

這個過程如果要作歷史的回顧，一直可以推到三皇五帝的傳說時代。被認(rèn)為是漢族祖先的黃帝，就曾在黃河北岸和炎帝和蚩尤作過戰(zhàn)。炎帝后來被加入了漢族祖先之列，所以現(xiàn)在通常認(rèn)為中華民族是“炎黃子孫”。蚩尤在傳說中卻一直被排斥在“非我族類”之中。但是他所率領(lǐng)的“三苗”卻還有人望名構(gòu)史地和現(xiàn)在的苗族聯(lián)系了起來。這固然是牽強(qiáng)的推測，但蚩尤之后有一部分被留在漢族之外卻可能是事實。

從考古的資料來說，如上所述，長江中下游的新石器時代和黃河中下游一樣存在著東西不同的文化區(qū)。從山東中南部到徐淮平原的青蓮崗—大汶口文化（公元前5300～前2400年）是有近3 000年歷史的相當(dāng)發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)文化，這使人聯(lián)系到史書上所稱的東夷。在東夷中無疑還包含著不同的族團(tuán)。東夷是殷商的先人，當(dāng)他們被西方來的羌人之后的周人擊敗后，一部分和周人一起融合進(jìn)入了華夏族團(tuán)，也有一部分是被驅(qū)逐出走他方。這一部分中可能有上面說到過出海的和繞道東北去朝鮮半島和日本群島的人，但大部分卻走向南方。

我這個假說的根據(jù)是我在30年代對朝鮮族人體類型的分析。在我的碩士論文里，我曾在朝鮮人體質(zhì)資料中看到有大量和江蘇沿海居民相同的B型，即圓頭體矮的類型。這種類型又見于廣西大瑤山瑤人的體質(zhì)測量資料中。如果這些資料的分析是可信的話，就容易作出把這兩個地方的人在歷史上聯(lián)系起來的推想。由于我自己的體質(zhì)類型分析的研究工作中斷已久，資料又都遺失，只能憑記憶作出上述的提示。⁽⁷⁾

我這種推論受到我的一位老師潘光旦教授的支持。他根據(jù)文字史料和在福建畬民地區(qū)的實地觀察，曾提出過一種見解，憑我的記憶簡述如下：

我們可以從徐、舒、畬一系列的地名和族名中推想出一條民族遷移的路線。很可能在春秋戰(zhàn)國時代的東夷中靠西南的一支的族名就是徐。他們生活在黃河和淮河之間，現(xiàn)在還留下徐州這個地名。據(jù)《新中國的考古發(fā)現(xiàn)和研究》徐國在西周時期曾是一個較強(qiáng)的國家，春秋時仍然不衰，公元前512年被楚滅亡。近年在江西西北部接連出土春秋中期徐國銅器，應(yīng)該不是偶然，或許與徐人的遷徙有關(guān)。⁽⁸⁾從這一時期的文獻(xiàn)中可以看到這塊地區(qū)被居民稱作舒。潘先生認(rèn)為畬字和徐是同音，徐人和舒人可能即是畬人的先人。他又以瑤畬都有盤瓠傳說，這個傳說聯(lián)系到了徐偃王的記載，認(rèn)為過山榜有它的歷史根據(jù)，只是后來加以神話化罷了。這一批人，后來向長江流域移動，進(jìn)入南嶺山脈的那一部分可能就是瑤。從南嶺山脈向東，在江西、福建、浙江的山區(qū)里和漢族結(jié)合的那一部分可能是畬，另外有一部分曾定居在洞庭湖的一帶，后來進(jìn)入湘西和貴州山區(qū)的可能就是苗。潘先生把苗和瑤聯(lián)系了起來，是因為他們在語言上同屬一個系統(tǒng)，稱苗瑤語族，表明他們可能是從一個來源分化出來的。

如果東夷中靠西的那部分經(jīng)過2 000年的流動，現(xiàn)在還留著一些后裔，保留了他們的民族特點，成為瑤、苗和畬，那么東夷中靠東的那一部分又怎樣了呢？這一部分可能聯(lián)系上蘇北青蓮崗文化直到長江下游的河姆渡—良渚文化，也就是春秋戰(zhàn)國時期吳、越人的活動地區(qū)。這地區(qū)在三國時期經(jīng)常使得統(tǒng)治這地區(qū)的孫氏政權(quán)頭痛的是山區(qū)里到處都有的越人。這些不能不使我聯(lián)想到這一系列新石器時代的文化就是吳越文化的底子。

浙江南部直到廣東沿海考古資料還不夠完整。但是廣東石硤文化的發(fā)現(xiàn)，使考古學(xué)者得出一種見解，它和贛江流域、長江中下游甚至遠(yuǎn)達(dá)山東沿海等地諸原始文化，不斷發(fā)生直接、間接的交往和相互影響，并且越到后來聯(lián)系越廣越遠(yuǎn)，而斷定這沿海地區(qū)始終是緊密相聯(lián)的。⁽⁹⁾這些線索使我產(chǎn)生一種設(shè)想，這種相聯(lián)不僅是民族間的交往，而且有相近的種類的底子，就是說，從山東到廣東的整個沿海地帶曾經(jīng)是古代越人或粵人活動的區(qū)域。三國時吳國有山越，其先浙南有甌越，福建有閩越，廣東在漢代建有南越（粵）國，其西到廣西還有駱越，都以越或粵名其人，可以認(rèn)為是一個系統(tǒng)的人。

許多民族學(xué)者把古代的越人聯(lián)系到現(xiàn)在分布在西南各省壯侗語族民族，直到東南亞，如廣西的壯族，貴州的布依族、侗族、水族，云南的傣族。如果這個歷史聯(lián)系是可信的話，則可以把他們聯(lián)上歷史上沿海的越人。現(xiàn)在沿海的越人已經(jīng)都融合成了漢族，而這個越人系統(tǒng)至今還保住了西南一隅，主要居住在山區(qū)的盆地里從事農(nóng)業(yè)，這些地區(qū)的山腰和山上卻住有苗瑤和其他山地小民族。這樣一個分布頗廣，人數(shù)又眾的越人系統(tǒng)究竟怎樣形成的歷史，我們還沒有具體材料來予以說明。

以上是長江下游、沿海和帶到一點西南邊境上的情況?，F(xiàn)在讓我們看一看長江中游的情況。

從新石器時代江漢平原的大溪—屈家?guī)X—青龍泉文化之后，從地區(qū)上說，接下去就是楚文化了。春秋戰(zhàn)國時代的楚國還保留著相當(dāng)強(qiáng)烈的地方色彩。著名的屈原《楚辭》還是“書楚語，作楚聲，記楚地，名楚物”。楚在中原人眼中還是南蠻，連楚建國后五代孫熊渠自己還說：“我蠻夷也，不與中國之號謚?！痹诔y(tǒng)治下有許多小邦，有人計算達(dá)60個之多，也就是說它曾是一個與中原華夏并峙的多元統(tǒng)一體。它的地域很廣?！痘茨献印防镉醒裕骸拔粽叱说啬暇磴湎妫崩@潁泗，西包巴蜀，東裹郯邳，潁汝以為洫，江漢以為池……中分天下。”楚還派人西進(jìn)云南，占有滇池地區(qū)。

楚是一個農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，文化高超的國家。但是秦滅楚后，楚漢相爭事實上還是存在，項羽是在四面楚歌之中，無面目見江東父老而自殺的。楚漢合并在統(tǒng)一體中也是經(jīng)過一個相當(dāng)長的過程的。

早在秦代，漢人已越南嶺進(jìn)入珠江流域，廣西桂林還有秦渠留做見證。但是漢族文化越嶺入粵尚在漢代，當(dāng)時的南越王事實上還是一個強(qiáng)大的地方政權(quán)。但是南嶺山脈以南地區(qū)要成為以漢人為主的聚居區(qū)，還需要近千年的時間。從海南島的民族結(jié)構(gòu)可以看得到這地區(qū)的歷史層積。最早在該島居住的是黎人，語言屬壯侗語系，自成一語支，表示和同一語族的其他語支早已分開。由此可以推測在沿海還是越人居住的時代，有一部分已越海居住到了這島上。繼著黎人遷入的是另一部分說壯侗語系的人定居在海島北部，稱臨高人，語言和今壯人相同，至今自認(rèn)是漢人。其后，大約在明代，又有說瑤語的人移入，他們被人稱為苗人，至今也自稱苗人。按我上述的推測，他們是向南走得最遠(yuǎn)的瑤人了。其后到了宋元才有大量漢人移入，主要是住在該島的沿海地區(qū)。

十、中國西部的民族流動

讓我們回到中華大地的西部，至今是少數(shù)民族聚居的地方，即黃土高原、青藏高原和云貴高原，加上天山南北的新疆。這個廣大地區(qū)考古資料比中原及沿海地區(qū)為少，遠(yuǎn)古的歷史還不太清楚。但是已經(jīng)知道的是在中國找到最早的猿人遺骨化石是在云貴高原（云南元謀縣），加上上面已說過的舊石器及新石器的遺留，可以斷定在這些西部高原上很早已有人類居住。

從史書的文字記載中，早期在中原之西居住的人統(tǒng)稱戎。貼近中原，今寧夏、甘肅這一條黃河上游的走廊地帶，正處在農(nóng)業(yè)和牧業(yè)兩大地區(qū)的中間，這里的早期居民稱作羌人，牧羊人的意思。羌人可能是中原的人對西方牧民的統(tǒng)稱，包括上百個部落，還有許多不同的名稱，古書上羌氐常常連稱。它們是否同一來源也難確定，可能在語言上屬于同一系統(tǒng)?！逗鬂h書》說他們是“出自三苗”，就是被黃帝從華北逐去西北的這些部落。商代甲骨文中有羌字，當(dāng)時活動在今甘肅、陜西一帶。羌人和周人部落有姻親關(guān)系，所以周人自謂出于姜嫄。在周代統(tǒng)治集團(tuán)中羌人占重要地位，后來成為華夏族的重要組成部分。

從歷史上看，作為一個保持著民族特點的集團(tuán)來說，羌人和中原一直維持著密切關(guān)系，是甘陜一帶戎夏之間的強(qiáng)大集團(tuán)。其中黨項羌在公元1038～1227年間曾建立過西夏國，最盛時包括今寧夏、陜北和甘肅、青海、內(nèi)蒙古的一部分，與遼、金先后成為與宋代鼎峙的地方政權(quán)，從事農(nóng)牧業(yè)，有自己的類似漢文的方塊文字。自從西夏政權(quán)被蒙古人擊潰后，羌人的下落在漢文的史料中就不常出現(xiàn)了?？赡艽蠖鄶?shù)已和當(dāng)?shù)貪h人及其他民族融合。至今仍自認(rèn)是羌人的有約100萬人（1964年普查時只有約50萬人），聚居在四川北部，有一個羌族自治縣。

羌人在中華民族形成過程中起的作用似乎和漢人剛好相反。漢族是以接納為主而日益壯大的，羌族卻以供應(yīng)為主，壯大了別的民族。很多民族包括漢族在內(nèi)從羌人中得到血液。

讓我從西端的藏族說起。據(jù)漢文史籍記載，藏族屬于兩漢時西羌人的一支。西藏有“發(fā)羌”，發(fā)古音讀bod，即今藏族自稱。發(fā)羌是當(dāng)時青藏高原上許多部落之一，而且和甘青諸羌人部落有來往。藏語族有三個語支，即藏語、嘉戎語、門巴語。有些語言學(xué)者把羌語、普米語、珞巴語都?xì)w入藏語支，也有把嘉戎語歸入羌語支。一說西夏語實際是嘉戎語，即羌語。這說明在藏語和羌語間存在著密切關(guān)系。嘉戎語主要分布在四川的阿壩藏族自治州，說嘉戎語的人都被認(rèn)為是藏族。

藏語本身還分三種差距較大的方言：衛(wèi)藏方言主要分布在西藏自治區(qū)大部分地方，康方言主要分布在四川的甘孜、云南的迪慶及青海的玉樹等藏族自治州；安多方言分布在甘肅的甘南、青海的一些藏族自治州。藏語的復(fù)雜性反映了這個民族的多元格局。即使不把羌人作為藏族的主要來源，羌人在藏族形成過程中的重要作用也是無可懷疑的。

藏族在歷史上是一個強(qiáng)大的民族，它不僅統(tǒng)一過青藏高原，而且北面到達(dá)帕米爾高原，占領(lǐng)過新疆南部，東面到達(dá)過唐代的首都長安和四川的成都平原，南面的滇北和當(dāng)時的南詔國對峙。在他們的強(qiáng)大時期，當(dāng)?shù)馗髯迦嗣袷艿剿麄兊目刂?。這些人也就被稱為藏人?，F(xiàn)在阿壩地區(qū)還有一種被稱為“黑番人”，有些學(xué)者認(rèn)為他們是古代氐人的后裔。在六江流域的走廊里還發(fā)現(xiàn)出門說藏語，回家說另一種語言的藏人。這些顯而易見的是融而未合的例子。

如果語言的系統(tǒng)能給我們一些民族間歷史關(guān)系的線索，漢語和藏語的近親關(guān)系也支持了我在上面所提到的羌人是漢藏之間的聯(lián)結(jié)環(huán)節(jié)的假設(shè)。從這個線索再推一步，我們又看到了和藏語近親的彝語。而彝語的來源有許多學(xué)者也認(rèn)為是羌語。胡慶鈞教授在《中國大百科全書》彝族條目里是這樣說的：“約在4 000～5 000年以前，羌人早期南下支系與當(dāng)?shù)赝林柯淙诤蠟閮k（濮）。僰系‘羌之別種’……公元4世紀(jì)初，羌人無弋爰劍之后自甘、寧、青一帶河湟地區(qū)南下，到岷山以東，至金沙江畔，發(fā)展為武都、廣漢、越嶲諸羌……是羌人南下的較晚支系?！?/p>

彝族在1982年人口普查時有545萬人，如果加上彝語系統(tǒng)的哈尼、納西、傈僳、拉祜、基諾等族，將有755萬人。在少數(shù)民族中僅次于壯族，超過了回族。彝族所居住的橫斷山脈，山谷縱橫，構(gòu)成無數(shù)被高山阻隔的小區(qū)域，其間交通不便，實際上屬于同一族類的許多小集團(tuán)，分別各自有他們的自稱，也被他族看成不同的民族單位?，F(xiàn)在說彝語的人已被認(rèn)為是屬于不同名稱的五個民族。即是包括在彝族范圍之內(nèi)的人，也還有諾蘇、納蘇、羅武、米撒潑、撒尼、阿西等不同自稱。

當(dāng)蒙古軍隊進(jìn)攻南宋，道出四川、云南、貴州時，彝語系統(tǒng)的各集團(tuán)大多聯(lián)合起來進(jìn)行抵抗，出現(xiàn)了一個統(tǒng)一的名稱：羅羅。這個名稱在民間一直沿用到解放時。但因為被認(rèn)為是一種歧視的辱稱所以被廢止了，而采用彝這個名稱。

彝族在云貴高原長期在各地掌握過地方權(quán)力。元明兩代均利用彝族本族的統(tǒng)治者作為臣屬于中央政權(quán)的土司，是一種間接統(tǒng)治的方式。清代通過“改土歸流”，進(jìn)行直接統(tǒng)治，部分交通方便的地區(qū)，由于大量的漢人移入，在公元1746年有人記載在東川、烏蒙等地已經(jīng)是“漢土民夷，比屋而居……與內(nèi)地氣象無異”。

彝族的社會發(fā)展是很不平衡的，即使在解放前夕，在城鎮(zhèn)上還自認(rèn)是彝族的社會上層和漢人往來中表面上已辨不出有什么差別，而且在地方政治和經(jīng)濟(jì)上還掌握著實權(quán)。但在偏僻的山區(qū)如四川的涼山，卻還保持著其特有的奴隸制度，并成為獨立的“小王國”，不受區(qū)外權(quán)力的控制。

從客觀上看，云貴高原的民族格局中實際上存在著六種民族集團(tuán)。一是在南部及西南邊境上多屬壯侗語族的民族，主要是傣族。他們是早就住在這地方的土著，還是由東方沿海地區(qū)移入這山區(qū)的人，現(xiàn)在還難說。二是從北方遷入的彝語系統(tǒng)的民族。三是早在這地區(qū)居住的土著民族。按考古學(xué)上的遺留來看，這是一塊人類的發(fā)源地，不大能想像沒有遺留人種。但是現(xiàn)存的知識，還不能明確他們和現(xiàn)在的民族有什么關(guān)系。但可能大多已淘汰，或是和外來的移民同化了。有人認(rèn)為現(xiàn)有的仡佬族和仫佬族，散居于貴州、廣西一帶，系舊稱僚人的后裔，可能是這地區(qū)較早的居民。四是早在春秋戰(zhàn)國時代已開始從中原來的移民，見之于歷史的最早有楚國的莊!帶兵進(jìn)入滇池地區(qū)。到漢代從四川進(jìn)入云貴高原的交通已經(jīng)開辟，《史記》的作者司馬遷就到過云南，滇池附近還發(fā)現(xiàn)了漢代的金印。明代及以后大批漢人移入云貴各省是有史可稽的。五是以上各種人的混血。白族可能是其中之一。六是一些跨境的說南亞語系的民族，如佤、德昂、布朗等族，很可能是從境外移入的。

為了提供西南部分更完整的面貌，還得簡單說一說處在青藏高原、黃土高原及云貴高原之間的那個四川盆地。這個盆地適于農(nóng)業(yè)，很早就有蜀人和巴人在此生息。根據(jù)現(xiàn)有的歷史知識說，早在商代的甲骨文中已見到“蜀”字，那是四川盆地的古國。在周人伐商的戰(zhàn)爭中已有蜀人的參預(yù)。蜀人主要活動地區(qū)在四川西部。建立過地方政權(quán)，后來被秦所滅，而且據(jù)說置蜀郡后中原有大量移民入蜀，蜀人也就并入了漢族。

巴人的來源歷史上沒有明確記載，傳說是廩君之后，起源于“武落鐘離山”，有人考證在今湖北境內(nèi)。他們的活動地區(qū)是在四川東部、陜西南部、湖北和湖南西部。西周初期在漢水流域建立巴國，被秦滅后，巴人作為一個民族集團(tuán)也就湮沒無聞了。50年代潘光旦教授考察湘西土家族，認(rèn)為是巴人的后裔。土家族在中華人民共和國初期，并沒有被列入少數(shù)民族中，因為當(dāng)時被認(rèn)為是漢族的一部分。他們在生活和語言上和漢人已極相近。但是自從承認(rèn)他們是一個民族單位后，湘、鄂、黔接壤地區(qū)很多過去自報漢族的，申請改正為土家族。1964年人口普查時自報土家族的只有52萬人，1982年普查時達(dá)280萬人，在18年中增長了五倍。這說明有許多已長期被吸收入漢族中的非漢民族，在意識上還留有融而未合的痕跡。

十一、中華民族格局形成的幾個特點

以上我把中華民族多元一體格局形成的過程擇要勾畫出一個草圖。中華民族的近百年和西方列強(qiáng)的對抗中成為自覺的民族實體，但是作為一個自在的民族實體是經(jīng)過上述的歷史過程逐步形成的。說到這里，我可以把從這個格局里看到的幾個應(yīng)注意的特點簡述如下：

（一）中華民族多元一體格局存在著一個凝聚的核心。它在文明曙光時期，即從新石器時期發(fā)展到青銅器時期，已經(jīng)在黃河中游形成它的前身華夏族團(tuán)，在夏、商、周三代從東方和西方吸收新的成分，經(jīng)春秋戰(zhàn)國的逐步融合，到秦統(tǒng)一了黃河和長江兩大流域的平原地帶。漢繼秦業(yè)，在多元的基礎(chǔ)上統(tǒng)一成為漢族。漢族的名稱一般認(rèn)為到其后的南北朝時期才流行。經(jīng)過2 000多年的時間向西方擴(kuò)展，融合了眾多其他民族的人，到目前人數(shù)已超過9．34億（1982年），占中華民族總?cè)丝诘?3．3%。其他55個少數(shù)民族人口總數(shù)是6 720萬，占6．7%。

漢族主要聚居在農(nóng)業(yè)地區(qū)，除了西北和西南外，可以說凡是宜耕的平原幾乎全是漢族的聚居區(qū)。同時在少數(shù)民族地區(qū)的交通要道和商業(yè)據(jù)點一般都有漢人長期定居。這樣漢人就大量深入到少數(shù)民族聚居地區(qū)，形成一個點線結(jié)合，東密西疏的網(wǎng)絡(luò)，這個網(wǎng)絡(luò)正是多元一體格局的骨架。

（二）同時值得重視的是，少數(shù)民族聚居地區(qū)占全國面積一半以上，主要是高原、山地和草場，所以少數(shù)民族中有很大一部分人從事牧業(yè)和漢族主要從事農(nóng)業(yè)形成不同的經(jīng)濟(jì)類型。中國的五大牧區(qū)均在少數(shù)民族地區(qū)，從事游牧業(yè)的人都是少數(shù)民族。

我們所謂少數(shù)民族聚居地區(qū)這個概念是指有少數(shù)民族聚居在內(nèi)的地區(qū)，所以并不排斥有漢族居住在內(nèi)，甚至在人數(shù)上可以占多數(shù)。少數(shù)民族占當(dāng)?shù)厝丝?0%以上的有8個省（區(qū)）：內(nèi)蒙古（15．5%）、貴州（26%）、云南（31．7%）、寧夏（31．9%）、廣西（38．3%）、青海（39．4%）、新疆（59．6%）、西藏（95．1%），其中占一半以上的只有兩個民族自治區(qū)。在這些地區(qū)，有些是漢族的大小聚居區(qū)和少數(shù)民族的聚居區(qū)馬賽克式地穿插分布；有些是漢人占谷地，少數(shù)民族占山地；有些是漢人占集鎮(zhèn)，少數(shù)民族占村寨；在少數(shù)民族的村寨里也常有雜居在內(nèi)的漢戶。所以要在縣一級的區(qū)域里，除了西藏和新疆外，找到一個純粹是少數(shù)民族的聚居區(qū)是很不容易的，即在鄉(xiāng)一級的區(qū)域里也不是常見的。在這種雜居得很密的情形下，漢族固然也有被當(dāng)?shù)孛褡逦盏?，但主要還是漢族依靠這深入到各少數(shù)民族地區(qū)的這個隊伍，發(fā)揮它的凝聚力，鞏固了各民族的團(tuán)結(jié)，形成一體。

（三）從語言上說，只有個別民族，如回族，已經(jīng)用漢語作為自己民族的共同語言外，少數(shù)民族可以說都有自己的語言。有些民族，如滿族，在日常生活中還經(jīng)常用滿語通話的已經(jīng)很少，認(rèn)得滿文的普通老百姓則更少了，他們都用漢語漢文來表達(dá)自己的思想，杰出的，有我在上面提到的語言學(xué)家羅常培和文學(xué)家老舍。還有些民族自稱有自己的民族語言，但經(jīng)研究其實已經(jīng)使用漢語方言，如畬族。有自己語言的民族中有10個民族有自己的文字，但群眾里用文字的則只有幾個民族，如藏文、蒙文、維文、傣文、朝鮮文等，有些雖有文字，但識字的人很少。少數(shù)民族中和漢人接觸多的大多已學(xué)會漢語。我50年代初到廣西和貴州訪問少數(shù)民族時，當(dāng)?shù)馗髯宓哪凶哟蠖嗄芎臀矣卯?dāng)?shù)貪h語方言通話。但是他們和同族的人通話時則用自己的語言。80年代我去內(nèi)蒙古訪問，就遇到有不會漢語的蒙族，也有不會蒙語只會漢語的蒙族。在不同少數(shù)民族間通話的媒介也多種多樣，有以漢語交談，有各用自己語言交談，也有用對方的語言交談，也有用當(dāng)?shù)赝ㄓ玫哪骋环N少數(shù)民族語言交談。這方面還缺乏具體的調(diào)查，但一般來說，漢語已逐漸成為共同的通用語言。解放后，人民政府的政策是各民族都有使用自己語言文字的權(quán)利，并列入憲法。

（四）導(dǎo)致民族融合的具體條件是復(fù)雜的?？磥碇饕浅鲇谏鐣徒?jīng)濟(jì)的需要，雖則政治的原因也不應(yīng)當(dāng)忽視。即在幾十年前的民國時代，在貴州還發(fā)生強(qiáng)迫苗族改裝剪發(fā)的事，但是這種直接政治干預(yù)的效果是不大也不好的，因為政治上的歧視、壓迫反而會增加被歧視被壓迫的人的反抗心理和民族意識，拉開民族之間的距離。從歷史上看，歷代王朝，甚至地方政權(quán)，都有一套對付民族關(guān)系的觀念和政策。固然有些少數(shù)民族統(tǒng)治者，如北魏的鮮卑族，入主了漢族地區(qū)后獎勵和甚至用行政手段命令他們自己的民族和漢族同化，但大多數(shù)的少數(shù)民族王朝是力求壓低漢族的地位和保持其民族的特點。結(jié)果都顯然和他們的愿望相反。政治的優(yōu)勢并不就是民族在社會上和經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢。滿族是最近也是最明顯的例子。

在歷史上，秦以后中國在政治上統(tǒng)一的時期占2／3，分裂的時期占1／3，但是從民族這方面說，漢族在整個過程中像雪球一樣越滾越大，而且在國家分裂時期也總是民族間進(jìn)行雜居、混合和融化的時期，不斷給漢族以新的血液而壯大起來。

如果要尋找一個漢族凝聚力的來源，我認(rèn)為漢族的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)是一個主要因素?？磥砣魏我粋€游牧民族只要進(jìn)入平原，落入精耕細(xì)作的農(nóng)業(yè)社會里，遲早就會服服帖帖地、主動地融入漢族之中。

重復(fù)提一下，現(xiàn)在那些少數(shù)民族聚居的地方，大都是漢人不習(xí)慣的高原和看不上眼的草原、山溝和干旱地區(qū)，以及一時達(dá)不到的遙遠(yuǎn)的地方，也就是“以農(nóng)為本”的漢族不能發(fā)揮他們優(yōu)勢的地區(qū)。這些地區(qū)只要漢族停留在農(nóng)業(yè)時代對他們是不發(fā)生吸引力的。在農(nóng)業(yè)上具備發(fā)展機(jī)會的地方，漢族幾乎大都占有了，甚至到后來還要去開墾那些不適宜農(nóng)業(yè)的草原，以致破壞牧場，引起農(nóng)牧矛盾和民族矛盾。這一切能不能作為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)是漢族得到壯大的主要條件的根據(jù)呢？看來正是漢族的兩腿已深深地插入了泥土，當(dāng)時代改變，人類已進(jìn)入工業(yè)文明的時候，漢族要從泥土里拔出這兩條腿也就顯然十分吃力了。

（五）組成中華民族的成員是眾多的，所以說它是個多元的結(jié)構(gòu)。成員之間大小懸殊，漢族經(jīng)過2 000年的壯大，已經(jīng)有9．34億人，是當(dāng)今世界上人數(shù)最多的民族。其他55個民族人口總共6 720萬人，其中還包括“未識別”的大約80萬人，所以把他們稱作少數(shù)民族。其中超過100萬人口的一共15個民族，最大的是壯族（1 300萬人），人數(shù)不到100萬而超過50萬人口的有3個民族，人數(shù)在50萬以下10萬以上的有10個，10萬以下1萬以上的有15個，1萬以下5 000以上的有1個，5 000以下的有7個，其中在2 000人以下的有3個，人數(shù)最少的是珞巴族（1 066人）。高山族因缺乏臺灣部分的統(tǒng)計，沒有列入計算。

各民族人口從1964年普查到1982年普查均有增長，少數(shù)民族總?cè)丝谠鲩L68．42%，平均年增長率2．9%，高于漢族（分別為43．82%及2．0%）。增長最多的是土家族，18年中增長4．4倍。這很明顯，并不是出于自然增長，而是由于在這幾十年中大批以前報作漢族的改報了土家族。這種情形，在其他少數(shù)民族同樣發(fā)生。漢族原是有許多非漢民族融合進(jìn)來的。如果推溯其祖先所屬的民族來規(guī)定自己的民族，那就可以有大量人口從漢族中劃出去。當(dāng)然問題是在怎樣來規(guī)定“所屬民族”的標(biāo)準(zhǔn)了。

同樣的難題出現(xiàn)在所謂“未識別”的民族，意思是這些人的民族成分還不明確。這類人總數(shù)約有80萬。其中包括兩類，一類是不能確定是漢人或不是漢人；一類是他們屬于哪個少數(shù)民族沒有確定。這種辨別工作我們稱為“民族識別”。這并不是指個人而言，而是指：一些集團(tuán)自稱不是漢族，但是歷史資料證明是早期移入偏僻地區(qū)的漢人，因種種原因不愿歸入漢族。又有一些集團(tuán)是從某些非漢族中分裂出來，不愿接受原來民族的名稱。這些人就歸入“未識別民族”的總類里。這說明，民族并不是長期穩(wěn)定的人們共同體，而是在歷史過程中經(jīng)常有變動的民族實體。在這里我不能從理論上多加發(fā)揮了。

（六）中華民族成為一體的過程是逐步完成的?？磥硐仁歉鞯貐^(qū)分別有它的凝聚中心，而各自形成了初級的統(tǒng)一體。比如在新石器時期在黃河中下游都有不同的文化區(qū)，這些文化區(qū)逐步融合出現(xiàn)漢族的前身華夏的初級統(tǒng)一體，當(dāng)時長城外牧區(qū)還是一個以匈奴為主的統(tǒng)一體和華夏及后來的漢族相對峙。經(jīng)過多次北方民族進(jìn)入中原地區(qū)及中原地區(qū)的漢族向四方擴(kuò)散，才逐步匯合了長城內(nèi)外的農(nóng)牧兩大統(tǒng)一體。又經(jīng)過各民族流動、混雜、分合的過程，漢族形成了特大的核心，但還是主要聚居在平原和盆地等適宜發(fā)展農(nóng)業(yè)的地區(qū)。同時，漢族通過屯墾移民和通商在各非漢民族地區(qū)形成一個點線結(jié)合的網(wǎng)絡(luò)，把東亞這一片土地上的各民族串聯(lián)在一起，形成了中華民族自在的民族實體，并取得大一統(tǒng)的格局。這個自在的民族實體在共同抵抗西方列強(qiáng)的壓力下形成了一個休戚與共的自覺的民族實體。這個實體的格局是包含著多元的統(tǒng)一體，所以中華民族還包含著50多個民族。雖則中華民族和它所包含的50多個民族都稱為“民族”，但在層次上是不同的。而且在所有承認(rèn)的50多個民族中，很多本身還各自包含更低一層次的“民族集團(tuán)”。所以可以說，在中華民族的統(tǒng)一體之中存在著多層次的多元格局。各個層次的多元關(guān)系又存在著分分合合的動態(tài)和分而未裂、融而未合的多種情狀。這就提供了民族學(xué)研究者富有吸引力的研究對象和課題。

十二、瞻望前途

放眼未來，中華民族的格局會不會變？它的內(nèi)涵會不會變？這些問題只能作猜測性的推想。

首先應(yīng)當(dāng)指出，中華民族在進(jìn)入21世紀(jì)以前已產(chǎn)生了兩個重大的質(zhì)變。第一，過去幾千年來的民族不平等的關(guān)系已經(jīng)不僅在法律上予以否定，而且事實上也作出了重大的改變。自從1949年新中國成立以后，民族平等已成為了根本性的政策，而且明確地寫入了憲法。為實現(xiàn)民族平等制定了民族區(qū)域自治法。凡是少數(shù)民族聚居的地方都實行區(qū)域自治，建立自治地方的自治機(jī)關(guān)，由各少數(shù)民族自己管理自己的事務(wù)。少數(shù)民族的語言和風(fēng)俗習(xí)慣要受到其他民族的尊重，改革與否由各族人民自己決定。少數(shù)民族由于歷史原因一般說來經(jīng)濟(jì)文化過去缺乏發(fā)展的條件，所以國家制定一系列對少數(shù)民族的優(yōu)惠政策。這些政策的落實，使很多過去隱瞞自己民族成分的人敢于和樂于公開要求承認(rèn)他們是少數(shù)民族了。

第二，中國開始走上工業(yè)化和現(xiàn)代化的道路。開放和改革成了基本國策，閉關(guān)鎖國的局面已一去不能復(fù)返，從“以農(nóng)立國”轉(zhuǎn)變到工業(yè)化的過程中，對各民族的發(fā)展提出了新的問題。如果我以上的敘述和分析是符合歷史事實的話，依靠農(nóng)業(yè)上的優(yōu)勢而得到壯大起來的漢族首先遭到了必須改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的挑戰(zhàn)。在他們聚居的地方原本多是在適宜于發(fā)展農(nóng)業(yè)的地區(qū)，這些地區(qū)工業(yè)所需的原料是比較貧乏的，而過去對漢族缺乏吸引力，一向是少數(shù)民族聚居的地方卻正是工業(yè)原料豐富的地區(qū)。同時，工業(yè)的發(fā)展需要科技和文化知識，而在這方面少數(shù)民族一般說來低于漢人的水平。要由少數(shù)民族自己利用本地區(qū)的資源去發(fā)展本地區(qū)的工業(yè)是有很大困難的。這些具體情況會怎樣影響民族的格局呢？

如果我們要堅持在中華民族里各民族平等和共同繁榮的原則，那就必須有民族間互助團(tuán)結(jié)的具體措施。這正是我們當(dāng)前必須探索的課題。

如果我們放任各民族在不同的起點上自由競爭，結(jié)果是可以預(yù)見到的，那就是水平較低的民族走上淘汰、滅亡的道路，也就是說多元一體中的多元一方面會逐步萎縮。我們是反對走這條路的，所以正在依“先進(jìn)幫后進(jìn)”的原則辦事，先進(jìn)的民族從經(jīng)濟(jì)、文化各方面支持各后進(jìn)的民族的發(fā)展。國家對少數(shù)民族地區(qū)不僅給優(yōu)惠政策，而且要給切實的幫助，現(xiàn)在我們正在這樣做。

第三，還可以提出一個問題：少數(shù)民族的現(xiàn)代化是否意味著更大程度的漢化？如果是這樣，各民族共同繁榮是否指向更大的趨同，而同樣削弱多元一體格局中多元這一頭呢？這固然是存在的一種可能性，但是，我是這樣想的：一個社會越是富裕，這個社會里的成員發(fā)展其個性的機(jī)會也越多；相反，一個社會越是貧困，其成員可以選擇的生存方式也越有限。如果這個規(guī)律同樣可以用到民族領(lǐng)域里的話，經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，亦即越是現(xiàn)代化，各民族間憑各自的優(yōu)勢去發(fā)展民族特點的機(jī)會也越大。在工業(yè)化的過程中，各民族人民生活中共同的東西必然會越來越多，比如為了信息的交流，必須有共同的通用語言，但這并不妨礙各民族用自己的語言文字發(fā)展有自己民族風(fēng)格的文學(xué)。通用的語言可以幫助各民族間的互相學(xué)習(xí)、互相影響而促進(jìn)自己文學(xué)的發(fā)展。又比如，各民族都有其相適應(yīng)的生態(tài)條件。藏族能在海拔很高的高原勞動和生活，他們就可以發(fā)揮這項特點成為發(fā)展這地區(qū)的主力，并通過和其他地區(qū)的其他民族互通有無來提高各民族的經(jīng)濟(jì)水平。我想到這些情況，使我相信只要我們能及早注意這個問題，我們是有辦法迎接這個挑戰(zhàn)的。在現(xiàn)代化的過程中，通過發(fā)揮各民族團(tuán)結(jié)互助的精神達(dá)到共同繁榮的目的，繼續(xù)在多元一體的格局中發(fā)展到更高的層次。在這層次里，用個比喻來說，中華民族將是一個百花爭艷的大園圃。我愿意用這個前景鼓勵自己和結(jié)束這篇論文。

1988年8月22日

參考書目

1．中國社會科學(xué)研究院考古研究所：《新中國的考古發(fā)現(xiàn)和研究》，文物出版社1984年版。

2．陳連開：《關(guān)于中華民族的含義和起源的初步探討》，《民族論壇》1987年第3期；《中華新石器文化的多元區(qū)域性發(fā)展及其匯聚與輻射》，《北方民族》1988年第1期；《我國少數(shù)民族對祖國歷史的貢獻(xiàn)》，北京書目文獻(xiàn)出版社1983年版。

3．徐杰舜：《漢民族歷史和文化新探》，廣西人民出版社1985年版。

4．賈敬顏：《漢人考》，《中國社會科學(xué)》1985年第6期。

5．谷苞：《論正確闡明古代匈奴游牧社會的歷史地位》，《民族學(xué)研究》1985年第3期；《論中華民族的共同性》，《新疆社會科學(xué)》1985年第6期；《再論中華民族的共同性》，《新疆社會科學(xué)》1986年第1期；《論西漢政府設(shè)置河西四郡的歷史意義》，《新疆社會科學(xué)》1984年第2期。

6．國家民委民族問題五種叢書編委會《中國少數(shù)民族》編寫組：《中國少數(shù)民族》，人民出版社1981年版。

7．國家民委財經(jīng)司：《民族工作統(tǒng)計提要（1949～1986）》，1987年。

8．《中國大百科全書·民族卷》，中國大百科全書出版社1986年版。

9．費孝通：《民族研究文集》，民族出版社1988年版。

【注釋】

(1)《元史·世祖》紀(jì)十。

(2)《問答錄》第2頁。

(3)《元史·兵志》。

(4)《匈奴史論文選集》第12頁，第10頁。

(5)《匈奴史論文選集》第12頁，第10頁。

(6)《后漢書·南匈奴傳》。

(7)關(guān)于瑤族的體質(zhì)及推論，作者已有修正和補(bǔ)充，見《費孝通文集》第十三卷，《從史祿國老師學(xué)體質(zhì)人類學(xué)》。

(8)《新中國的考古發(fā)現(xiàn)和研究》，第317頁。

(9)《新中國的考古發(fā)現(xiàn)和研究》，第166頁。