(一)源流之考察

對普遍管轄原則源流的考察，可以從國際法和國內(nèi)法兩個層面來進行。

1.國際法層面的考察。

普遍管轄理論最早萌芽于古羅馬法的有關(guān)規(guī)定。查士丁尼時代的《國法大全》曾規(guī)定，犯罪地法院和罪犯逮捕地法院均可行使刑事案件的管轄權(quán)。由于該規(guī)定認可法院對任何人在任何地方犯罪均有刑事審判權(quán)，后來有學者認為其中已經(jīng)體現(xiàn)了現(xiàn)代普遍管轄原則的精神。

17世紀初，被譽為“國際法之父”的格老秀斯從自然法的觀點出發(fā)，在理論上第一次提出并論證了普遍管轄原則的價值。他認為，存在著人類普遍社會和存在著反自然法的犯罪是問題的兩大前提，而違反自然法的犯罪是對全人類共同的危害。因此，國際社會應(yīng)當履行共同的義務(wù)，各國通力合作，對違反自然法的犯罪予以懲處。由此，他超越領(lǐng)域、國籍、利益保護等管轄根據(jù)之上，提出了對違反自然法的罪行，罪犯所在國不引渡就應(yīng)對其追究的原則——即“或引渡或起訴的原則”。在格老秀斯思想的影響和鼓舞下，西方學者相繼在理論上承認并論證了罪犯被捕地國法院的刑事管轄權(quán)。隨后，這一學說從歐洲傳到北美，在世界范圍內(nèi)得到眾多學者的支持。⁽³⁾

到19世紀末20世紀初，科學技術(shù)的進步與交通工具的改善，使國際交往日益頻繁，犯罪國際化現(xiàn)象也日趨嚴重。在這種形勢下，建議對某些重大犯罪進行普遍管轄的呼聲日高。在這段時間里的許多國際會議決議、國際公約、雙邊條約或多邊條約以及國內(nèi)立法中，都推薦或規(guī)定有普遍管轄條款。國際法學會1883年在慕尼黑會議上作出了對重大犯罪應(yīng)當使用普遍管轄的決議; 1889年蒙得維的亞《國際刑法條約》第13條，對海盜行為規(guī)定適用普遍管轄原則;1927年在華沙召開的“關(guān)于統(tǒng)一刑法的國際會議”上，作出了對海盜行為、偽造貨幣、買賣奴隸、買賣兒童等犯罪采用世界主義的倡議; 1928年的《布斯塔曼特法典》第307條、第308條對一系列重大犯罪也規(guī)定了普遍管轄原則。在國內(nèi)法方面，意大利等國對犯罪管轄采用明確的普遍管轄原則。

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，為了懲辦法西斯戰(zhàn)爭罪犯，根據(jù)1945年8月8日蘇、美、英、法四國在倫敦簽訂的《關(guān)于告發(fā)及懲處歐洲各軸心國主要戰(zhàn)犯的協(xié)定》及所附《國際軍事法庭憲章》，對犯有反和平罪、戰(zhàn)爭罪和反人道罪的戰(zhàn)爭罪犯，國際軍事法庭行使普遍管轄權(quán)予以追溯。同時紐倫堡國際軍事法庭宣布了一條原則:各國可以設(shè)立法庭，對在本國境內(nèi)抓獲的犯有戰(zhàn)爭罪的人進行審判和處罰。上述有關(guān)普遍管轄原則的規(guī)定，得到了國際社會的普遍承認。⁽⁴⁾

近年來，普遍管轄原則的發(fā)展則主要表現(xiàn)為罪名上規(guī)制范圍的擴大，一些多邊條約規(guī)定對一些特殊犯罪適用普遍管轄權(quán)，如劫機和其他威脅空中旅游的行為、海盜、攻擊外交人員、核安全、恐怖主義、種族隔離、酷刑。普遍管轄權(quán)還廣泛地運用于《羅馬規(guī)約》規(guī)定的核心犯罪，即滅絕種族罪、危害人類罪和戰(zhàn)爭罪。⁽⁵⁾

2.國內(nèi)法層面的考察。

就國內(nèi)法層面而言，我國對普遍管轄原則經(jīng)歷了一個從否定到逐步接受并最終予以肯定的過程。具體來看，受特定歷史條件的制約，在中華人民共和國成立以后較長的一段時間內(nèi)，無論是在我國刑法學界還是在司法實踐中都對普遍管轄權(quán)持否定態(tài)度。在此背景下，我國1979年刑法典中沒有就普遍管轄原則作出規(guī)定。盡管如此，隨著國際、國內(nèi)形勢的發(fā)展，在刑事管轄方面進行國際合作的重要性日益突出，我國開始逐漸認識到為了國際社會的和平與安全以及全人類的利益，采取普遍管轄原則是必要的、有益的，是對人類社會的一種貢獻，是一種應(yīng)盡的國際義務(wù)。進而，我國逐步開始在懲治國際犯罪方面承擔責任和發(fā)揮作用，在實踐中有條件地適用普遍管轄權(quán)。

特別是自1980年以來，我國先后加入并簽署了許多涉及普遍管轄的公約，主要包括《關(guān)于制止非法劫持航空器的公約》(《海牙公約》)、《關(guān)于制止危害民用航空安全的非法行為的公約》(《蒙特利爾公約》)、《禁止并懲治種族隔離罪行國際公約》、《反對劫持人質(zhì)國際公約》、《海洋法公約》等。由于我國1979年刑法中不存在普遍管轄權(quán)的內(nèi)容，為了履行公約締約國應(yīng)承擔的對公約規(guī)定的犯罪行使普遍管轄權(quán)的義務(wù)，1987年6月23日我國第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第21次會議在批準中國加入規(guī)定有普遍管轄條款的《關(guān)于防止和懲處侵害應(yīng)受國際保護人員包括外交代表的罪行的公約》的同時，根據(jù)國務(wù)院的建議作出了《中華人民共和國對于其締結(jié)或者參加的國際條約所規(guī)定的罪行行使刑事管轄權(quán)的決定》。該決定明確規(guī)定:“對于中華人民共和國締結(jié)或參加的國際條約所規(guī)定的罪行，中華人民共和國在所承擔條約義務(wù)的范圍內(nèi)，行使刑事管轄權(quán)?！边@一規(guī)定不僅以特別法的形式填補了我國適用刑事普遍管轄權(quán)的國內(nèi)法依據(jù)的空白，而且事實上也為以后的刑事立法準備了必要的條件。此外，全國人大常委會1990年《關(guān)于禁毒的決定》第13條第2款規(guī)定:“在我國領(lǐng)域外犯走私、販賣、運輸、制造毒品罪進入我國領(lǐng)域的，我國司法機關(guān)有管轄權(quán)，除依照我國參加、締結(jié)的國際公約或雙邊條約實行引渡的以外，均應(yīng)適用該決定。”該規(guī)定進一步在實體法上確認了我國刑法的普遍管轄權(quán)。

為了使國內(nèi)刑事立法與履行國際義務(wù)和行使國家主權(quán)的需要相協(xié)調(diào)，我國1997年刑法典增補了有關(guān)普遍管轄權(quán)的條文，即《刑法》第9條。這一規(guī)定標志著我國刑法典正式確立了普遍管轄原則。