第一節(jié)　未成年人刑事案件偵查的原則

未成年人刑事案件偵查的原則如何確立，應(yīng)當(dāng)確立哪些原則，需要考慮以下兩個(gè)因素：第一，未成年人刑事案件的偵查既然是偵查，就應(yīng)當(dāng)符合偵查工作的特點(diǎn)、規(guī)律和要求，遵守偵查的一些基本原則，比如：實(shí)事求是原則，依靠群眾原則，遵守法制原則，迅速及時(shí)原則和嚴(yán)格保密原則等。^[2]第二，未成年人刑事案件的偵查由于對(duì)象是未成年人刑事案件和未成年犯罪嫌疑人，因此應(yīng)當(dāng)具有與未成年人刑事案件的特點(diǎn)以及未成年人身心特點(diǎn)相適應(yīng)的一些特殊原則。換言之，未成年人刑事案件的偵查工作要貫徹未成年人刑事司法的基本原則，并結(jié)合偵查工作的任務(wù)加以改造。

在對(duì)未成年人刑事案件偵查的特殊原則進(jìn)行介紹前，有必要先對(duì)教育為主、懲罰為輔原則在未成年人刑事案件偵查中的適用進(jìn)行討論。毋庸置疑，未成年人刑事案件的偵查也應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則。但由于偵查工作的強(qiáng)制性，未成年人刑事案件偵查堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則并不容易理解。

《北京規(guī)則》要求：“訴訟程序應(yīng)按照最有利于少年的方式和在諒解的氣氛中進(jìn)行，應(yīng)允許少年參與訴訟程序，并且自由地表達(dá)自己的意見(jiàn)?！边@實(shí)際上揭示了未成年人刑事司法的一個(gè)重要思想，即未成年人保護(hù)優(yōu)先。但是刑事訴訟偵查工作的主要任務(wù)是收集證據(jù)、查明犯罪事實(shí)、抓獲犯罪嫌疑人，此外，還包括制止和預(yù)防犯罪，保護(hù)國(guó)家、集體和個(gè)人的合法權(quán)益不受侵犯，保衛(wèi)人民民主專(zhuān)政。因此，在偵查未成年人刑事案件時(shí)，既要注重保護(hù)社會(huì)秩序的安寧，又要注重保護(hù)未成年犯罪嫌疑人，把二者有機(jī)結(jié)合起來(lái)。也就是說(shuō)，在強(qiáng)調(diào)保護(hù)未成年犯罪嫌疑人合法權(quán)益的前提下，在偵查辦案中仍然要嚴(yán)格依法辦事，使教育與懲罰保持適度的平衡，教懲結(jié)合、以教育為主、懲罰為輔，寬嚴(yán)相濟(jì)、以寬容為主、嚴(yán)厲為輔。一方面，要力圖感化未成年犯罪嫌疑人，把他們挽救過(guò)來(lái)，使其成為遵紀(jì)守法的社會(huì)公民；幫助其認(rèn)清自己所犯罪行的嚴(yán)重性、危害性，喚醒他們的悔罪意識(shí)，認(rèn)罪悔罪；對(duì)未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行道德、法制、理想、前途和科學(xué)文化知識(shí)的教育。另一方面，決不能姑息養(yǎng)奸，尤其是對(duì)屢教不改的未成年慣犯、累犯和惡習(xí)較深的未成年犯罪嫌疑人以及共同犯罪或者集團(tuán)犯罪中的未成年首犯、主犯，要嚴(yán)厲打擊，該拘留的拘留，該逮捕的逮捕。

一、偵教結(jié)合、寓教于偵原則

未成年人和其他人一樣，即使是好的和比較好的未成年人，在一定條件下也可以變壞；而違法犯罪的未成年人，在一定條件下也可以變好。所以，對(duì)犯罪的未成年人，應(yīng)著重進(jìn)行教育挽救工作，對(duì)他們進(jìn)行系統(tǒng)的道德教育、法制教育、理想教育、前途教育和科學(xué)文化知識(shí)教育，使他們改過(guò)自新，成為對(duì)社會(huì)的有用之材。如瑞典未成年人司法制度建立的原則之一就是社會(huì)干預(yù)犯罪行為，不能停留于懲罰，而必須通過(guò)教育及訓(xùn)練回答未成年人的要求。^[3]因此，一直以來(lái)，在未成年人刑事案件的審判中，就有所謂“審教結(jié)合，寓教于審”原則的提法。它是未成年人司法制度的重要內(nèi)容，也是具有中國(guó)特色的未成年人司法制度的基本點(diǎn)。這一原則在司法實(shí)踐中使教育、感化、挽救犯罪未成年人工作取得了良好的效果。未成年人刑事案件的偵查尤其是在訊問(wèn)未成年犯罪嫌疑人時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循偵教結(jié)合、寓教于偵的原則。

所謂偵教結(jié)合、寓教于偵原則就是在偵查活動(dòng)中，尤其在訊問(wèn)未成年犯罪嫌疑人的過(guò)程中，要把偵查工作和對(duì)其進(jìn)行法制、道德、理想、前途教育結(jié)合起來(lái)，立足于教育、感化、挽救，把教育貫穿于整個(gè)偵查過(guò)程，既要搞清楚未成年犯罪嫌疑人的全部犯罪事實(shí)，又要促使未成年犯罪嫌疑人認(rèn)罪悔罪，做到懲罰其罪，教育其人。一方面，由于未成年犯罪嫌疑人涉世不深，缺乏辨別是非的能力，容易受到各種不良社會(huì)誘因的影響而走上犯罪道路；另一方面，他們又幼稚單純，可塑性大，犯罪后容易接受教育、改造。因此，在未成年人犯罪后，如果能及時(shí)對(duì)他們疏導(dǎo)、教育、矯治，不僅能使他們正確認(rèn)識(shí)犯罪行為對(duì)社會(huì)、家庭及自己所造成的危害，知罪悔罪，而且還能引導(dǎo)他們走上正確的人生道路，預(yù)防重新犯罪，從而達(dá)到減少犯罪的目的。近些年來(lái)，“二進(jìn)宮”的比例不斷增高，慣犯、累犯持續(xù)上升，其原因之一就是未成年人第一次犯罪后，在訴訟過(guò)程中沒(méi)有得到及時(shí)有效的教育改造。^[4]因此，在刑事司法初始的偵查階段就實(shí)行偵教結(jié)合、寓教于偵的原則，對(duì)于教育、感化、挽救犯罪未成年人，促使其認(rèn)罪服法、重新做人具有重要的意義。

首先，偵查人員要對(duì)未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行嚴(yán)肅認(rèn)真的道德、法制教育。某些未成年人由于思想單純，法制觀念淡漠，是非觀念顛倒，不惜把自己的一時(shí)快樂(lè)建立在別人痛苦的基礎(chǔ)上，往往犯了罪而不知罪、不畏罪、不悔罪。對(duì)這類(lèi)未成年犯罪嫌疑人，偵查人員首先應(yīng)進(jìn)行道德啟蒙教育，教育他們懂得什么是真善美，什么是假丑惡，樹(shù)立正確的人生觀、道德觀，在此基礎(chǔ)上嚴(yán)肅地向其講明其行為給社會(huì)、他人包括自己所造成的嚴(yán)重危害，使其知罪、悔罪，然后再向其講解刑法和有關(guān)法律規(guī)定，促使未成年犯罪嫌疑人真正受到教育，正確認(rèn)識(shí)自己的犯罪行為及危害，徹底交代所犯罪行。

其次，要進(jìn)行理想、前途教育。犯罪的未成年人往往精神空虛，胸?zé)o大志。未成年犯罪嫌疑人特別是被拘捕后思想壓力很大，認(rèn)為自己是不受歡迎的人，情緒低落、意志消沉，容易產(chǎn)生自暴自棄、破罐破摔的想法。在交代犯罪的問(wèn)題上認(rèn)為交代和不交代都一樣，因此不愿交代所犯罪行。對(duì)此，偵查人員要不急不躁，要耐心細(xì)致，啟發(fā)誘導(dǎo)，首先向其講明一個(gè)人犯罪了并不可怕，關(guān)鍵在于采取什么態(tài)度，只要不繼續(xù)堅(jiān)持錯(cuò)誤立場(chǎng)，愿意坦白交代，與過(guò)去徹底決裂，堅(jiān)決改過(guò)自新，親友和社會(huì)還是歡迎的。否則，就會(huì)在犯罪的泥潭里越陷越深，必將受到更嚴(yán)厲的處罰。然后，偵查人員可以結(jié)合未成年犯罪嫌疑人過(guò)去的“閃光點(diǎn)”對(duì)其進(jìn)行教育，肯定其自身積極向上的因素，促使其樹(shù)立遠(yuǎn)大理想和重新做人的信心。

二、分案?jìng)刹樵瓌t

分案?jìng)刹槭侵競(jìng)刹闄C(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)未成年人刑事案件分別立案，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)、指派專(zhuān)門(mén)的偵查人員進(jìn)行偵查。分案?jìng)刹樵瓌t是未成年人刑事司法的分案處理原則在偵查活動(dòng)中的體現(xiàn)和要求。偵查機(jī)關(guān)通過(guò)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)、人員對(duì)未成年人刑事案件進(jìn)行分案?jìng)刹?，可以在案件的一開(kāi)始，就有針對(duì)性地對(duì)未成年犯罪嫌疑人和成年犯罪嫌疑人加以區(qū)別對(duì)待，盡早地避免地其對(duì)未成年犯罪嫌疑人的交叉感染，從而感化、挽救失足未成年人，對(duì)其進(jìn)行教育和矯治。

為了防止成年犯罪嫌疑人對(duì)未成年犯罪嫌疑人施加不良影響，創(chuàng)造對(duì)未成年犯罪嫌疑人教育、感化、挽救的最佳條件，當(dāng)今世界許多國(guó)家都規(guī)定有對(duì)未成年犯罪嫌疑人分案?jìng)刹榈脑瓌t。例如，俄羅斯聯(lián)邦《刑事訴訟法典》中規(guī)定，如果未成年人曾與成年人共同參加犯罪，對(duì)未成年人的案件應(yīng)當(dāng)在偵查階段盡可能分案處理。日本法律規(guī)定，應(yīng)把未成年犯和成年犯加以隔離，避免互相接觸，即使在案件互有牽連的情況下，只要不妨礙審理，就應(yīng)當(dāng)在訴訟程序上分開(kāi)進(jìn)行。^[5]

我國(guó)《刑事訴訟法》僅規(guī)定，對(duì)被拘留、逮捕和執(zhí)行刑罰的未成年人與成年人應(yīng)當(dāng)分別關(guān)押、分別管理、分別教育。相關(guān)解釋則對(duì)分案?jìng)刹樵瓌t規(guī)定得更為全面。例如，兩院兩部《配套通知》規(guī)定：“對(duì)少年人犯罪案件的偵查、預(yù)審工作，公安機(jī)關(guān)應(yīng)確定專(zhuān)門(mén)辦案人員或者側(cè)重辦理少年人犯刑事案件的人員，有條件的地方也可設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。對(duì)少年人犯的訊問(wèn)要采取不同于成年人的審訊方式、方法，在訊問(wèn)中應(yīng)進(jìn)行耐心細(xì)致的教育、疏導(dǎo)工作；了解少年人作案的動(dòng)機(jī)和成因，并記錄在卷，以便積累資料，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)工作。”

分案?jìng)刹檫m用于哪些情況，前蘇聯(lián)學(xué)者卡涅夫斯基在論著中認(rèn)為，適于對(duì)未成年犯罪嫌疑人實(shí)行分案處理的情況可能是：未成年人只參與了成年犯罪嫌疑人犯罪活動(dòng)的個(gè)別活動(dòng)，或者只是充當(dāng)了幫兇、窩藏主和知情不舉者；在犯罪前或在偵查過(guò)程中，成年犯罪人對(duì)未成年人施加了有害的影響；對(duì)于全面、充分和客觀地偵查社會(huì)危險(xiǎn)性活動(dòng)不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。^[6]卡涅夫斯基的觀點(diǎn)并不全面。為了更好地保護(hù)未成年人，在偵查階段，對(duì)于所有的未成年犯罪嫌疑人都應(yīng)當(dāng)與成年犯罪嫌疑人分案?jìng)刹?。此外，在條件允許的情況下，還可以將未成年初犯、偶犯與屢教不改的未成年慣犯、累犯和惡習(xí)較深的未成年犯罪嫌疑人以及共同犯罪或者集團(tuán)犯罪中的未成年首犯、主犯分案?jìng)刹?；將不同?lèi)型犯罪的未成年犯罪嫌疑人分案?jìng)刹椤?/p>

分案處理原則在未成年人刑事案件偵查中的要求，或者說(shuō)是未成年人刑事案件分案?jìng)刹樵瓌t包括如下內(nèi)容：分別立案；設(shè)置專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者配備專(zhuān)門(mén)人員來(lái)辦理未成年人刑事案件；在對(duì)未成年犯罪嫌疑人適用拘留、逮捕等強(qiáng)制措施時(shí)，分別羈押、分別管理、分別教育；對(duì)未成年犯罪嫌疑人與成年犯罪嫌疑人分別提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕和移送審查起訴；等等。

三、法律幫助原則

將法律幫助原則確立為未成年人刑事案件偵查的基本原則在我國(guó)具有特殊意義。這是因?yàn)椋瑐刹樵谛淌滤痉ǔ绦蛑惺亲罹邚?qiáng)制性的階段。為保障犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，犯罪嫌疑人在偵查階段享有一定的訴訟權(quán)利，而要行使這些權(quán)利，必須具有一定的認(rèn)識(shí)能力和行為能力。但是，未成年人由于年齡小，認(rèn)識(shí)能力和行為能力受到相當(dāng)?shù)南拗疲y以充分行使自己的訴訟權(quán)利。因此，在司法實(shí)踐中，未成年人往往出現(xiàn)以下情況：不知道享有訴訟權(quán)利，更不知如何行使訴訟權(quán)利；不敢行使訴訟權(quán)利；不能行使訴訟權(quán)利；等等。^[7]因此，要在偵查階段充分保護(hù)未成年犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，除了要在法律規(guī)定上完善他們的訴訟權(quán)利外，還應(yīng)該為未成年犯罪嫌疑人訴訟權(quán)利的行使提供全方位的法律幫助。此外，在偵查階段為未成年犯罪嫌疑人提供法律幫助，也是教育未成年犯罪嫌疑人的重要內(nèi)容和手段，既可以向未成年犯罪嫌疑人教授法律知識(shí)，也可以教育未成年犯罪嫌疑人分清哪些是違法犯罪行為，哪些是合法行為，其對(duì)于教育、挽救未成年犯罪嫌疑人，預(yù)防未成年犯罪嫌疑人繼續(xù)犯罪具有重要意義。

對(duì)于未成年人刑事案件偵查中的法律幫助，主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容：一是偵查機(jī)關(guān)和偵查人員職能上的幫助。也就是說(shuō)，偵查機(jī)關(guān)和偵查人員在辦理未成年人刑事案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行法制宣傳教育，主動(dòng)向其提供法律咨詢和幫助，并明確告知其依法享有的訴訟權(quán)利和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的訴訟義務(wù)。二是充分保障未成年犯罪嫌疑人的辯護(hù)權(quán)，除認(rèn)真聽(tīng)取未成年犯罪嫌疑人的辯解外，還應(yīng)當(dāng)依法保障律師為未成年犯罪嫌疑人提供辯護(hù)。三是在訊問(wèn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知未成年犯罪嫌疑人的法定代理人或其他合適成年人到場(chǎng)。

四、迅速及時(shí)原則

未成年人刑事案件偵查的迅速及時(shí)原則是未成年人刑事司法的迅速簡(jiǎn)易原則在未成年人刑事案件偵查活動(dòng)中的體現(xiàn)。對(duì)于未成年人刑事案件的偵查而言，所謂迅速，是指對(duì)未成年人刑事案件的偵查應(yīng)當(dāng)盡可能地爭(zhēng)取時(shí)間，迅速而毫不拖延地進(jìn)行。所謂及時(shí)，是指?jìng)刹榛顒?dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)要嚴(yán)格符合法律規(guī)定的時(shí)間要求，提高辦案效率。迅速與及時(shí)是互為表里、相輔相成的關(guān)系。

在未成年人刑事案件偵查中必須堅(jiān)持迅速及時(shí)原則，是因?yàn)樵谖闯赡耆诵淌掳讣刹橹胁槐匾耐涎訉?huì)導(dǎo)致以下的不利后果：第一，未成年犯罪嫌疑人在案件進(jìn)入偵查階段后，比成年人更擔(dān)心自己的處境，他們大多數(shù)系初犯，而且缺乏法律知識(shí)，容易精神緊張，產(chǎn)生思想障礙和抵觸心理，偵查持續(xù)時(shí)間越長(zhǎng)，其心理壓力就越大，越容易產(chǎn)生被社會(huì)拋棄的感覺(jué)，羈押和反復(fù)的訊問(wèn)往往造成其難以愈合的心理創(chuàng)傷；第二，對(duì)未成年人刑事案件迅速偵查和處理有利于對(duì)未成年犯罪嫌疑人的教育和改造，能夠有效地預(yù)防犯罪。他們常常在成年教唆犯的影響下或者由于以前的罪行未被揭露，而連續(xù)作案；第三，迅速及時(shí)地偵查是迅速及時(shí)審查起訴和審判的前提，是對(duì)犯罪未成年人及時(shí)定罪和處罰的前提；第四，迅速及時(shí)地偵查、審查起訴和審判能夠防止公民、犯罪未成年人和其他未成年人產(chǎn)生犯罪可以不受懲罰的錯(cuò)覺(jué)，形成對(duì)蠢蠢欲動(dòng)者的強(qiáng)大震撼；第五，偵查工作是一項(xiàng)時(shí)間性很強(qiáng)的工作，只有抓住時(shí)機(jī)，迅速出擊，才有利于發(fā)現(xiàn)、收集證據(jù)，查明犯罪事實(shí)。未成年犯罪嫌疑人由于年齡小，社會(huì)閱歷淺，作案時(shí)往往留下許多痕跡、證據(jù)，因而偵查工作所固有的時(shí)間性強(qiáng)的特點(diǎn)，在未成年人刑事案件偵查中體現(xiàn)得更加明顯。我們不應(yīng)當(dāng)允許成年教唆犯和共同犯罪、集團(tuán)犯罪中的首犯、主犯有充裕的時(shí)間去“開(kāi)導(dǎo)”未成年犯罪嫌疑人，以隱匿他們的犯罪行跡。

有一個(gè)問(wèn)題是關(guān)于未成年人刑事司法程序的遲延問(wèn)題。其在司法實(shí)踐中主要表現(xiàn)為附條件不起訴制度和暫緩判決制度。附條件不起訴與暫緩判決作為對(duì)犯罪未成年人教育和矯治的一種新的嘗試，保證了對(duì)未成年犯罪嫌疑人或被告人有足夠的教育改造、促使他們洗心革面的考察時(shí)間。但偵查工作是不宜延遲進(jìn)行的。首先，偵查工作的特點(diǎn)決定了偵查是一項(xiàng)時(shí)間性很強(qiáng)的工作，只有抓住時(shí)機(jī)，迅速出擊，才有利于發(fā)現(xiàn)、收集證據(jù)，查明犯罪事實(shí)，如果偵查工作不適當(dāng)?shù)剡t延的話，隨著時(shí)間的推移，犯罪證據(jù)很可能發(fā)生變化、滅失或者損壞。其次，在偵查階段，對(duì)犯罪嫌疑人往往采取剝奪或者限制人身自由的強(qiáng)制措施，而未成年人身心發(fā)展一般來(lái)說(shuō)不大成熟，強(qiáng)制措施的采取本身即不利于他們的發(fā)展，因此強(qiáng)制措施的時(shí)間應(yīng)該盡量短，如果偵查工作延遲的話，強(qiáng)制措施的期限也勢(shì)必延長(zhǎng)，不利于未成年犯罪嫌疑人的教育、改造。再次，偵查工作，尤其是訊問(wèn)犯罪嫌疑人的氣氛比較莊重嚴(yán)肅，給未成年人造成的心理壓力往往比較大，而按照一般人的認(rèn)識(shí)，“懸而未決”比結(jié)果明朗給人帶來(lái)的忐忑不安、驚慌、恐懼的心理影響更大，在審查起訴階段和審判階段可以延緩起訴和延緩判刑，是因?yàn)榘讣氖聦?shí)已經(jīng)基本查清，未成年人對(duì)案件的處理結(jié)果有預(yù)知性，通過(guò)考驗(yàn)期可以促使其認(rèn)罪和改過(guò)自新，而在偵查階段延遲程序的進(jìn)行，由于犯罪事實(shí)沒(méi)有查清，未成年人對(duì)案件的處理結(jié)果不具有預(yù)知性，不但不利于他們的認(rèn)罪和改過(guò)自新，甚至有可能造成未成年人認(rèn)為沒(méi)事或者偵查人員沒(méi)有查明犯罪事實(shí)的僥幸心理，或者給未成年人與同案犯訂立攻守同盟，潛逃隱藏，甚至自殺或者繼續(xù)犯罪、危害社會(huì)提供機(jī)會(huì)。綜上，偵查工作應(yīng)當(dāng)迅速及時(shí)地進(jìn)行，如果偵查行動(dòng)延緩進(jìn)行，就會(huì)給偵查破案工作造成困難，有時(shí)甚至形成難以破獲的疑難案件。而且，這也與未成年人刑事案件訴訟程序的延遲意圖及教育改造的目的相違背。因此，偵查工作不宜遲延。