9.2.2　IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃方法

從信息系統(tǒng)體系架構(gòu)視角來(lái)看，有許多不同的信息系統(tǒng)規(guī)劃方法，包括企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法、關(guān)鍵成功因素法、價(jià)值鏈分析法、組合規(guī)劃法、信息系統(tǒng)框架法等。其中，比較常見(jiàn)的是企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法、關(guān)鍵成功因素法和諾蘭模型，下面將對(duì)這些方法的思想和特點(diǎn)等進(jìn)行詳細(xì)論述。

企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法

企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法(business systems planning，BSP)是IBM開(kāi)發(fā)的一種基于信息系統(tǒng)支持企業(yè)業(yè)務(wù)流程運(yùn)行的信息系統(tǒng)規(guī)劃方法，它對(duì)其他的規(guī)劃方法都有影響。BSP是一個(gè)以業(yè)務(wù)戰(zhàn)略為起點(diǎn)自上而下進(jìn)行規(guī)劃的方法。它從描述企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略開(kāi)始，首先定義企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，然后定義支持這些業(yè)務(wù)流程的數(shù)據(jù)分類，在進(jìn)行業(yè)務(wù)流程和數(shù)據(jù)分類時(shí)建立大量評(píng)價(jià)指標(biāo)作為信息構(gòu)架的基礎(chǔ)。根據(jù)這個(gè)構(gòu)架，規(guī)劃者能夠定義組織的數(shù)據(jù)庫(kù)，并確定支持業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的具體應(yīng)用，如圖9-3所示。

圖9-3　企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法

在BSP中，定義業(yè)務(wù)流程是一個(gè)關(guān)鍵的步驟，這需要結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、對(duì)信息系統(tǒng)的需求以及企業(yè)可用的資源等內(nèi)容進(jìn)行。業(yè)務(wù)流程中必然產(chǎn)生、控制和使用相關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，對(duì)這些業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的分類和描述在定義數(shù)據(jù)分類步驟中完成，這也是BSP中的關(guān)鍵步驟。該過(guò)程的輸出是U/C矩陣，其中C是create的簡(jiǎn)稱，表示某個(gè)業(yè)務(wù)流程產(chǎn)生的數(shù)據(jù);U是use的簡(jiǎn)稱，表示某個(gè)業(yè)務(wù)流程使用的數(shù)據(jù)。通過(guò)對(duì)U/C矩陣進(jìn)行合理的分組、類聚，可以確定業(yè)務(wù)流程與信息系統(tǒng)子系統(tǒng)之間的關(guān)系，完成信息系統(tǒng)體系架構(gòu)的定義。

BSP的優(yōu)點(diǎn)是綜合了top-down策略和bottom-up策略，是一種集成分析的方法。該方法有助于從整體方面理解企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和信息系統(tǒng)之間的關(guān)系。當(dāng)然，BSP方法也有其缺點(diǎn)。首先，該方法強(qiáng)調(diào)需要得到企業(yè)高層的許可才可以進(jìn)行。其次，該方法對(duì)BSP團(tuán)隊(duì)成員的IT經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)要求比較高。最后，由于該方法是一個(gè)綜合的方法，但是如何更高地綜合top-down策略和bottomup策略，需要在實(shí)踐中研究解決。需要特別指出的是，由于BSP方法涉及整個(gè)企業(yè)流程，因此非常耗時(shí)和耗資，其規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)比較大。

關(guān)鍵成功因素法

關(guān)鍵成功因素(critical success factors，CSFs)是指那些發(fā)揮作用以確保組織生存和成功的若干因素?；镜募僭O(shè)是每個(gè)組織都有3～6個(gè)關(guān)鍵因素，企業(yè)組織應(yīng)該持續(xù)衡量這些因素所在領(lǐng)域的績(jī)效，只要有必要就采取修正行動(dòng)。CSFs同時(shí)存在于業(yè)務(wù)單元、各部門和企業(yè)的其他機(jī)構(gòu)中。

1979年，Rockart教授在哈佛商業(yè)評(píng)論上發(fā)表了論文“Chief executives define their own information needs”，提出可以使用關(guān)鍵成功因素法進(jìn)行信息系統(tǒng)規(guī)劃。后來(lái)，經(jīng)研究人員的不斷完善，CSF成為了一種有效的信息系統(tǒng)規(guī)劃方法，它主要用于幫助確認(rèn)管理者的信息需求。關(guān)鍵成功因素法可以通過(guò)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)確定影響這些目標(biāo)的關(guān)鍵成功因素，然后制定用于描述關(guān)鍵成功因素的關(guān)鍵性能指標(biāo)(包括決策和行為)，之后得到與這些關(guān)鍵性能指標(biāo)相關(guān)的定量和定性數(shù)據(jù)，這樣就可以得到信息系統(tǒng)所基于的數(shù)據(jù)庫(kù)。CSF方法的核心思想是采用圍繞關(guān)鍵成功因素的方式制定組織的信息系統(tǒng)規(guī)劃。CSF方法的基本過(guò)程如圖9-4所示。

需要注意的是，不同的行業(yè)、組織、職能部門、管理人員，甚至在同一個(gè)企業(yè)的不同時(shí)期，對(duì)影響組織戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵成功因素的看法是不同的。例如，制造企業(yè)更加關(guān)注的是產(chǎn)品的成本和質(zhì)量，服務(wù)企業(yè)關(guān)注的是客戶滿意度等。它取決于企業(yè)的市場(chǎng)地位，取決于企業(yè)的地點(diǎn)和具體競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，甚至一些環(huán)境因素也會(huì)產(chǎn)生一定的影響。另外，CSFs也會(huì)因時(shí)而變。因此，采用CSF時(shí)一定要結(jié)合自己企業(yè)的具體情況制定信息系統(tǒng)規(guī)劃。

圖9-4　CSF的一般過(guò)程

CSF有許多優(yōu)點(diǎn)，例如為企業(yè)的管理人員提供了一種關(guān)注核心信息需求的信息系統(tǒng)規(guī)劃方法，企業(yè)可以集中有限的資源進(jìn)行信息系統(tǒng)規(guī)劃，利用CSF制定的信息系統(tǒng)規(guī)劃有助于提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。與BSP相比，CSF比較簡(jiǎn)便、可操作性強(qiáng)。但是，CSF方法也存在許多問(wèn)題。由于在關(guān)鍵成功因素確定過(guò)程中，管理者的個(gè)人主觀看法比較濃厚，因此得到的信息系統(tǒng)規(guī)劃的主觀色彩過(guò)多，隨意性比較大。通過(guò)CSF方法得到信息系統(tǒng)規(guī)劃趨向于組織內(nèi)部現(xiàn)有狀況的管理和控制，創(chuàng)造性功能比較弱。與BSP方法相比，CSF方法的信息系統(tǒng)規(guī)劃的整體觀點(diǎn)比較弱。

諾蘭模型

信息系統(tǒng)的發(fā)展和演變過(guò)程有其內(nèi)在的客觀規(guī)律，只有利用好這些規(guī)律才能進(jìn)行有效的信息系統(tǒng)規(guī)劃，提高信息系統(tǒng)的應(yīng)用水平。信息系統(tǒng)發(fā)展階段模型將信息系統(tǒng)分為各個(gè)階段，描述了信息系統(tǒng)發(fā)展的規(guī)律和特點(diǎn)，為信息系統(tǒng)規(guī)劃提供了基本依據(jù)。其中，諾蘭模型是一個(gè)經(jīng)典信息系統(tǒng)發(fā)展階段模型。

諾蘭模型是1973年由理查德·諾蘭教授提出的。當(dāng)時(shí)，他認(rèn)為信息系統(tǒng)發(fā)展階段可以分為4個(gè)階段，即初始階段、擴(kuò)展階段、控制階段和集成階段。而到了1979年，諾蘭教授又對(duì)其進(jìn)行了修正，指出:一個(gè)組織的信息系統(tǒng)的發(fā)展通常要經(jīng)歷6個(gè)階段，即初始階段(Initiation Stage)、擴(kuò)展階段(Contagion Stage)、控制階段(Control Stage)、集成階段(Integration Stage)、數(shù)據(jù)管理階段(Data Administration Stage)和成熟階段(Maturity Stage)。

諾蘭模型6個(gè)階段示意圖如圖9-5所示。圖中的縱軸代表IT支出，橫軸代表信息系統(tǒng)發(fā)展的6個(gè)階段，從圖中可以發(fā)現(xiàn)IT支出的增長(zhǎng)率在數(shù)據(jù)管理階段是低的，在初始階段和成熟階段是中等，在擴(kuò)展和集成階段是高的。組織引進(jìn)信息系統(tǒng)后，在前三個(gè)階段中，人們注意的大多是對(duì)計(jì)算機(jī)的管理，然而在后三個(gè)階段中，人們會(huì)更多地注意組織的數(shù)據(jù)資源管理。兩者之間，通常會(huì)出現(xiàn)新舊技術(shù)的替換，即技術(shù)不連續(xù)點(diǎn)。

圖9-5　諾蘭模型

第一階段是初始階段。計(jì)算機(jī)在管理領(lǐng)域的作用被初步認(rèn)識(shí)到，人們使用批處理實(shí)現(xiàn)操作自動(dòng)化以減少成本，但此時(shí)的焦點(diǎn)是操作運(yùn)行系統(tǒng)，總體上缺乏管理層的關(guān)注，組織對(duì)計(jì)算機(jī)的計(jì)劃和控制是非常薄弱的，各應(yīng)用系統(tǒng)之間、各部門之間基本上沒(méi)有聯(lián)系，整個(gè)組織缺乏信息系統(tǒng)規(guī)劃。第一階段經(jīng)常出現(xiàn)在組織的工資管理、賬務(wù)管理等領(lǐng)域。

第二階段是擴(kuò)展階段。隨著計(jì)算機(jī)應(yīng)用的初見(jiàn)成效，信息系統(tǒng)的應(yīng)用領(lǐng)域迅速擴(kuò)張，并開(kāi)發(fā)了大量的應(yīng)用程序，組織的事務(wù)處理效率有了顯著的提高。與此同時(shí)也出現(xiàn)了許多亟待解決的問(wèn)題，如不同的應(yīng)用程序之間的數(shù)據(jù)冗余性、不一致性、不能有效共享等，組織在數(shù)據(jù)處理方面的投資急劇增長(zhǎng)，對(duì)信息技術(shù)和信息系統(tǒng)人才的需要大幅度增加。

第三階段是控制階段。組織的管理者了解到在信息技術(shù)方面的投資已經(jīng)超額還無(wú)法帶來(lái)理想的回收。同時(shí)，組織對(duì)信息系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)逐漸深入，大量的信息系統(tǒng)項(xiàng)目在不斷積累。這從主觀和客觀兩方面都要求組織加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)的規(guī)劃、協(xié)調(diào)和控制。于是，組織對(duì)整個(gè)信息系統(tǒng)的建設(shè)進(jìn)行了統(tǒng)籌規(guī)劃和嚴(yán)格控制，在信息系統(tǒng)應(yīng)用中控制代替了擴(kuò)展，規(guī)劃代替了無(wú)序。而第三階段是組織實(shí)現(xiàn)從以計(jì)算機(jī)管理為主到以數(shù)據(jù)管理為主轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵，發(fā)展比較緩慢，相對(duì)來(lái)說(shuō)投資也比較平緩。

第四階段是集成階段。組織在控制的基礎(chǔ)上，采用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)以及其他信息技術(shù)對(duì)各子系統(tǒng)中的硬件進(jìn)行重新連接，建立和配置集中式的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，充分利用和管理各種信息系統(tǒng)。這時(shí)，重點(diǎn)需要解決數(shù)據(jù)共享、系統(tǒng)集成等問(wèn)題。由于需要重新裝備大量的計(jì)算機(jī)設(shè)備和軟件系統(tǒng)，該階段的投資又一次迅速增長(zhǎng)。

第五階段是數(shù)據(jù)管理階段。組織在信息系統(tǒng)領(lǐng)域的工作重點(diǎn)從部署信息系統(tǒng)向利用信息系統(tǒng)積累的大量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變。此階段主要是解決業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)與利用等方面的問(wèn)題。

第六階段是成熟階段。成熟的信息系統(tǒng)可以滿足組織中各管理層次(高層、中層、低層)的要求，人們對(duì)信息系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)更加客觀和成熟，信息系統(tǒng)的應(yīng)用已經(jīng)普及，組織可以真正地實(shí)現(xiàn)信息資源的全面管理。

在信息系統(tǒng)發(fā)展的過(guò)程中，有各種影響其發(fā)展的因素。諾蘭模型概括如下:計(jì)算機(jī)硬軟資源(從早期的磁帶向最新的分布式計(jì)算機(jī)發(fā)展)、應(yīng)用方式(從批處理方式到聯(lián)機(jī)方式)、計(jì)劃控制(從短期的、隨機(jī)的計(jì)劃到長(zhǎng)期的、戰(zhàn)略的計(jì)劃)、信息系統(tǒng)在組織中的地位(從附屬于別的部門發(fā)展為獨(dú)立的部門)、領(lǐng)導(dǎo)模式(從技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)到高層管理者與信息系統(tǒng)部門共同參與)及用戶意識(shí)(從作業(yè)管理級(jí)的業(yè)務(wù)用戶到參與中、高層管理人員的管理、控制和決策)。

諾蘭階段模型總結(jié)了西方發(fā)達(dá)國(guó)家信息系統(tǒng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律。一般認(rèn)為，諾蘭模型中的任一階段都是不能跨越的。無(wú)論是確定開(kāi)發(fā)信息系統(tǒng)的策略，還是制定信息系統(tǒng)規(guī)劃，都應(yīng)該首先明確本組織當(dāng)前處于哪一階段，進(jìn)而根據(jù)該階段的特征來(lái)科學(xué)地規(guī)劃和指導(dǎo)整個(gè)組織的信息系統(tǒng)建設(shè)工作。