一、比較優(yōu)勢(shì)理論的基本觀點(diǎn)

（一）產(chǎn)生背景

工業(yè)革命使英國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)急劇增長(zhǎng)，從1770年到1820年大約增長(zhǎng)了四倍，出現(xiàn)了許多新的城市和工業(yè)中心。機(jī)器生產(chǎn)大大促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，給英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)提供了數(shù)量巨大、成本低廉的商品。當(dāng)時(shí)英國(guó)社會(huì)的主要矛盾是工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)同地主中貴族階級(jí)的矛盾，這一矛盾由于工業(yè)革命的進(jìn)展而變得異常尖銳。這個(gè)斗爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)方面表現(xiàn)為關(guān)于《谷物法》的存廢。作為英國(guó)工業(yè)革命時(shí)期的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)者，大衛(wèi)·李嘉圖都是站在了工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的立場(chǎng)上，并在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》一書中提出了以自由貿(mào)易為前提的比較優(yōu)勢(shì)理論（Comparative Advantage），為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的斗爭(zhēng)提供了有力的理論武器。

（二）李嘉圖的貿(mào)易思想

作為古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要人物，大衛(wèi)·李嘉圖繼承和發(fā)展了亞當(dāng)·斯密的觀點(diǎn)，在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)理論，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家不僅可以依據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原則參加國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，而且即使一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)上沒有任何絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，只要它與其他國(guó)家相比，生產(chǎn)各種商品的相對(duì)成本不同，那么這個(gè)國(guó)家仍然可以通過生產(chǎn)相對(duì)成本較低的產(chǎn)品并出口，來換取它自己生產(chǎn)中相對(duì)成本較高的產(chǎn)品，從而獲得利益。

比較優(yōu)勢(shì)理論的基本思想可以歸納為：在國(guó)際分工中，如果兩國(guó)的生產(chǎn)力不等，一國(guó)生產(chǎn)任何一種商品的成本均低于另一國(guó)，處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位；而另一國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率在任何商品的生產(chǎn)中均低于甲國(guó)，處于絕對(duì)劣勢(shì)地位，這時(shí)兩國(guó)仍存在進(jìn)行貿(mào)易的可能性。也就是說，兩國(guó)中處于優(yōu)勢(shì)地位的一國(guó)可以專門生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)較大的產(chǎn)品，處于劣勢(shì)地位的另一國(guó)可以專門生產(chǎn)劣勢(shì)較小的產(chǎn)品，通過國(guó)際分工和貿(mào)易，雙方仍然可以在相互貿(mào)易中獲得利益。也就是說，只要各國(guó)之間存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的相對(duì)差別，就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差別，從而使各國(guó)在不同的產(chǎn)品上具有優(yōu)勢(shì)，使國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易成為可能。

李嘉圖用實(shí)例由個(gè)人推及國(guó)家說明了這一道理，他說：“如果兩個(gè)人都能制造鞋和帽子，其中一個(gè)人在兩種職業(yè)上都比另一個(gè)人強(qiáng)些。不過制帽子時(shí)只強(qiáng)1/5或20%，而制鞋時(shí)則強(qiáng)1/3或33%。那么，這個(gè)較強(qiáng)的人就專門制鞋，那個(gè)較差的人就專門制帽子，這樣雙方都能獲利。”

李嘉圖比較成本理論的核心可以歸納為一句話：“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕?！币罁?jù)這一思想進(jìn)行國(guó)家之間的分工和貿(mào)易，對(duì)各方都有利。

大衛(wèi)·李嘉圖

大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo，1772—1823）于1772年出生于英國(guó)倫敦一個(gè)富有的交易所經(jīng)紀(jì)人家庭，14歲就開始跟隨父親在交易所從事證券金融業(yè)務(wù)。因婚姻和宗教問題與父親脫離關(guān)系，自己經(jīng)營(yíng)交易所，做得非常成功，10年之后就擁有了200萬英鎊的財(cái)產(chǎn)，成為倫敦證券交易所和房地產(chǎn)市場(chǎng)上炙手可熱的投資家，后來又當(dāng)上了英國(guó)上議院議員。功成名就后，他利用空閑時(shí)間學(xué)習(xí)了自然科學(xué)。1799年，李嘉圖在巴思逗留期間偶然得到一本《國(guó)富論》，成為這本書的一個(gè)真正的“贊賞者”。當(dāng)時(shí)英國(guó)脫離金本位制的特定環(huán)境使李嘉圖對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了很大的興趣。最終，他在分析、批判前人經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合時(shí)代提出的問題，將經(jīng)濟(jì)理論推上了一個(gè)新的階段。

李嘉圖對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的研究和著作，幾乎涉獵了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的所有方面，他首先研究的是貨幣。李嘉圖是貨幣數(shù)量論的倡導(dǎo)者。他在1809—1811年發(fā)表的幾篇文章和幾個(gè)小冊(cè)子中，批判了當(dāng)時(shí)的貨幣流通制度，并且擬定了一個(gè)實(shí)事求是的綱領(lǐng)，甚至提出要?jiǎng)?chuàng)立新的國(guó)家銀行，顯示了他極大膽的建議方式和極雄辯的著作能力。他的貨幣理論思想主要有：① 穩(wěn)定貨幣流通是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的最重要條件；② 這種穩(wěn)定只有以黃金為基礎(chǔ)的條件下才有可能實(shí)現(xiàn)；③ 在流通中黃金可以在相當(dāng)大程度上，甚至完全為按固定平價(jià)兌換黃金的紙幣所取代。之后，他出版了《論谷物低價(jià)格對(duì)資本利潤(rùn)的影響》。書中，他主要研究了價(jià)值理論。他以斯密的價(jià)值理論為出發(fā)點(diǎn)研究?jī)r(jià)值問題，力圖在基本點(diǎn)上糾正和揭露斯密價(jià)值學(xué)說的混亂和矛盾。他堅(jiān)持了耗費(fèi)勞動(dòng)量決定商品價(jià)值的原理，并將這一原理始終貫穿在他的經(jīng)濟(jì)理論中。他考慮了勞動(dòng)性質(zhì)與價(jià)值的關(guān)系，認(rèn)為各種不同性質(zhì)的估價(jià)由市場(chǎng)決定，并且主要決定于勞動(dòng)者的相對(duì)熟練程度和所完成的勞動(dòng)的強(qiáng)度，最不利條件下的勞動(dòng)決定價(jià)值。決定商品價(jià)值的是勞動(dòng)總量，即不僅包括生產(chǎn)該商品時(shí)所需的勞動(dòng)，而且包括生產(chǎn)用于該過程的資本物所需的勞動(dòng)。

李嘉圖對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論有開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，他是貿(mào)易自由的堅(jiān)決支持者。在他的主要著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》（Principlesof Political Economyand Taxation）一書中，李嘉圖以一個(gè)有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的一般理論支持了自己的觀點(diǎn)。該理論包括了比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說——該學(xué)說或許可以說成是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中最廣泛地為人們所接受的“真理”（馬歇爾，1887）。在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》的《論對(duì)外貿(mào)易》一章中，他對(duì)蘇格蘭和葡萄牙的外貿(mào)進(jìn)行了研究并用精彩的例子“葡萄酒”和“棉布”說明了比較成本，以及得到了貿(mào)易的結(jié)果使貿(mào)易參與國(guó)更加富裕的結(jié)論，即后來所謂的比較優(yōu)勢(shì)原則。這個(gè)基本思想在后來被無數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者引用并發(fā)展。他還從比較耗費(fèi)原則中得出了與他在貿(mào)易自由條件下和諧發(fā)展國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論相適應(yīng)的結(jié)論。

終其一生，李嘉圖都以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃季S、數(shù)學(xué)邏輯性和精確性著稱。他是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者。他發(fā)展了斯密的工資、利潤(rùn)和地租的觀點(diǎn)，即社會(huì)3個(gè)主要階層最初收入的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，地租只是從利潤(rùn)中扣除，從而利潤(rùn)被說成是收入最初的基本形式，而資本是收入的基礎(chǔ)，即利潤(rùn)實(shí)質(zhì)上就是剩余價(jià)值。這又是他在科學(xué)上取得的光輝成就之一。1819年，他成為一名議員，積極參與討論銀行改革、稅收提議等問題，并成為倫敦政治經(jīng)濟(jì)俱樂部的奠基人。

（資料來源：新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典（第1卷）. 北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996：196—214）

二、比較優(yōu)勢(shì)理論的模型

（一）基本假設(shè)和生產(chǎn)貿(mào)易模式

比較優(yōu)勢(shì)模型的假設(shè)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)模型基本一樣，強(qiáng)調(diào)兩國(guó)之間生產(chǎn)技術(shù)存在相對(duì)差別。

在比較優(yōu)勢(shì)模型中，生產(chǎn)和貿(mào)易的模式是由生產(chǎn)技術(shù)的相對(duì)差別以及由此產(chǎn)生的相對(duì)成本差別決定的。各國(guó)應(yīng)該專門生產(chǎn)并出口其擁有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口其不具有“比較優(yōu)勢(shì)”（或有“比較劣勢(shì)”）的產(chǎn)品。

產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)可以用相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率、相對(duì)生產(chǎn)成本或者機(jī)會(huì)成本來確定。

（1）用產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率來衡量。相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的比率，或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比。用公式表示：

如果一個(gè)國(guó)家某種產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率高于其他國(guó)家同樣產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，該國(guó)在這一產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢(shì)。反之，則只有比較劣勢(shì)。

表2?5中的數(shù)字是根據(jù)前面假設(shè)的例子（表2?1）所計(jì)算的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率。中國(guó)大米的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率是1噸大米/0.5噸小麥，即2噸大米/噸小麥。美國(guó)大米的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率是0.8噸大米/噸小麥，2＞0.8，中國(guó)大米的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率高于美國(guó)，中國(guó)具有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢(shì)。兩國(guó)小麥的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率則正好相反：中國(guó)為0.5噸小麥/噸大米，美國(guó)為1.25噸小麥/噸大米，美國(guó)具有生產(chǎn)小麥的比較優(yōu)勢(shì)。

表2?5 中美兩國(guó)的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率（1）

（2）用相對(duì)成本來衡量。所謂“相對(duì)成本”，指的是一個(gè)產(chǎn)品的單位要素投入與另一產(chǎn)品單位要素投入的比率。用公式表示：

如果一國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相對(duì)成本低于別國(guó)生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的相對(duì)成本，該國(guó)就具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。上例中兩國(guó)每噸大米和小麥的相對(duì)成本如表2?6所示。

表2?6 中美兩國(guó)大米和小麥生產(chǎn)的相對(duì)成本

中國(guó)大米的相對(duì)成本比美國(guó)的低，而美國(guó)小麥的相對(duì)成本比中國(guó)的低。因此，結(jié)論與用相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率來衡量是一致的：中國(guó)有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢(shì)，美國(guó)有生產(chǎn)小麥的比較優(yōu)勢(shì)。

（3）一種產(chǎn)品是否具有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)還可用該產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本來衡量。所謂“機(jī)會(huì)成本”指的是為了多生產(chǎn)某種產(chǎn)品（如小麥）而必須放棄的其他產(chǎn)品（大米）的數(shù)量。用大米來衡量的每單位小麥產(chǎn)量的機(jī)會(huì)成本為：

式中，QR是大米產(chǎn)量，QW是小麥產(chǎn)量，“△”表示變動(dòng)。

在前面的計(jì)算中可以看到，在給定的時(shí)間（或土地）里，每個(gè)中國(guó)農(nóng)民可以生產(chǎn)1噸大米，也可以生產(chǎn)0.5噸小麥，但不能同時(shí)生產(chǎn)1噸大米和0.5噸小麥。也就是說，在中國(guó)，一個(gè)農(nóng)民要想多生產(chǎn)1噸小麥，他就不得不少生產(chǎn)2噸大米。每噸小麥的“機(jī)會(huì)成本”是2噸大米。在美國(guó)，一個(gè)農(nóng)民要想多生產(chǎn)1噸小麥，就必須少生產(chǎn)0.8噸大米。每噸小麥的“機(jī)會(huì)成本”是0.8噸大米。同樣，可以算出大米的機(jī)會(huì)成本（小麥機(jī)會(huì)成本的倒數(shù)）：中國(guó)為0.5噸小麥，美國(guó)為1.25噸小麥。中國(guó)生產(chǎn)大米的機(jī)會(huì)成本低，具有比較優(yōu)勢(shì)。美國(guó)小麥的機(jī)會(huì)成本低，具有生產(chǎn)小麥的比較優(yōu)勢(shì)。

由此可見，三種方法的結(jié)論是相同的，都能確定本國(guó)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。

李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)差別以及由此產(chǎn)生的相對(duì)成本的不同。一國(guó)之所以能夠出口獲利，只需在該產(chǎn)品的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢(shì)而不一定要有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。一國(guó)可能會(huì)在所有的產(chǎn)品上都不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但一定會(huì)在某些產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)。因此，任何國(guó)家都可以有出口的產(chǎn)品，都有條件參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易。

與“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”學(xué)說相比，“比較優(yōu)勢(shì)”學(xué)說更有普遍意義。在前面的例子（見表2?4）中，美國(guó)不但擁有生產(chǎn)小麥的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，也擁有生產(chǎn)大米的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”學(xué)說，美國(guó)應(yīng)該生產(chǎn)所有兩種產(chǎn)品并向中國(guó)出口，中國(guó)應(yīng)該什么也不生產(chǎn)只是進(jìn)口。但是，這種情況實(shí)際是不可能發(fā)生的，因?yàn)橘Q(mào)易本身是雙向的。一個(gè)國(guó)家不可能只有進(jìn)口而沒有出口。如果只有在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的條件下才能出口獲利，那么中國(guó)什么東西都不能出口，中國(guó)和美國(guó)就不會(huì)發(fā)生貿(mào)易。

但是，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說，貿(mào)易仍能在兩國(guó)間發(fā)生。中國(guó)雖然在所有兩種產(chǎn)品上都不擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，卻在大米生產(chǎn)上擁有比較優(yōu)勢(shì)。生產(chǎn)1噸大米的機(jī)會(huì)成本，在美國(guó)是1.25噸小麥，在中國(guó)只是0.5噸，也就是說，用0.5噸小麥在中國(guó)就可以換到1噸大米，在美國(guó)則要用1.25噸。中國(guó)生產(chǎn)大米的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率比美國(guó)高：2＞0.5（見表2?7），中國(guó)則有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢(shì)。從而中國(guó)可以集中生產(chǎn)大米并出口美國(guó)，同時(shí)從美國(guó)進(jìn)口小麥，兩國(guó)之間發(fā)生了貿(mào)易。通過這個(gè)例子可以看到，“比較優(yōu)勢(shì)”學(xué)說不僅在理論上更廣泛地論證了貿(mào)易的基礎(chǔ)，在實(shí)踐上也部分解釋了先進(jìn)國(guó)家與落后國(guó)家之間貿(mào)易的原因。

表2?7 中美兩國(guó)的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率（2）

（二）貿(mào)易影響與貿(mào)易所得

在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論中，人們對(duì)貿(mào)易所得比較容易看得清楚，因?yàn)橐粐?guó)出口產(chǎn)品的絕對(duì)生產(chǎn)成本一定比別國(guó)低而且進(jìn)口的也一定是自己生產(chǎn)成本絕對(duì)比別國(guó)高的產(chǎn)品，所以貿(mào)易一定能夠賺錢或省錢。但在比較優(yōu)勢(shì)理論中，貿(mào)易所得就不是那么直觀。一國(guó)有可能出口比別國(guó)生產(chǎn)成本高的產(chǎn)品，也有可能從別國(guó)進(jìn)口生產(chǎn)成本不如本國(guó)低的產(chǎn)品。在這種情況下，一國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的利益（所得）何在呢？

1.總體均衡分析

“比較優(yōu)勢(shì)”理論可以用圖形和曲線來說明。在總體均衡的分析中，可以使用生產(chǎn)可能性曲線說明供給，用社會(huì)無差異曲線表示需求。在前面的例子中，中國(guó)和美國(guó)都只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：大米和小麥。因此，在我們的總體均衡分析中，也只有大米和小麥兩種產(chǎn)品。圖2?1中的（a）（b）兩圖分別說明中美兩國(guó)的生產(chǎn)消費(fèi)情況，兩圖中的縱坐標(biāo)都表示小麥的生產(chǎn)量，橫坐標(biāo)都為大米的生產(chǎn)量。如果各國(guó)都將所有的人力用于生產(chǎn)小麥，不生產(chǎn)大米，小麥的生產(chǎn)總量分別為50噸（中國(guó)）和100噸（美國(guó)）；或兩國(guó)將全部資源投入大米生產(chǎn)，可分別生產(chǎn)100噸（中國(guó)）和80噸（美國(guó)）大米。這是兩個(gè)極端的情況。各國(guó)也都可以生產(chǎn)一部分大米和一部分小麥。如果中國(guó)將一部分勞動(dòng)力用來生產(chǎn)大米，中國(guó)的小麥產(chǎn)量就不可能再保持在50噸，新的生產(chǎn)組合可能是40噸小麥和20噸大米，或者是30噸小麥40噸大米等。這種可能的生產(chǎn)組合會(huì)有很多。如果將各種可能的組合都表示出來即可得到各國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線。由于在李嘉圖的“比較優(yōu)勢(shì)”模型中勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素投入，而勞動(dòng)生產(chǎn)率又是固定的，因此，產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本也就固定不變了。各國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線都是直線，用PPC表示。

圖2?1中，中美兩國(guó)對(duì)小麥和大米這兩種產(chǎn)品的需求分別用各自的社會(huì)無差異曲線表示。在各國(guó)的社會(huì)無差異曲線圖中，CIC1都比CIC0具有更高的社會(huì)福利水平。

中美兩國(guó)在發(fā)生貿(mào)易之前，各自根據(jù)社會(huì)的需求偏好（社會(huì)無差異曲線CIC0）和生產(chǎn)能力（生產(chǎn)可能性曲線PPC）選擇S0點(diǎn)作為生產(chǎn)的均衡點(diǎn)，C0作為消費(fèi)的均衡點(diǎn)。無國(guó)際貿(mào)易的情形下，如果社會(huì)福利達(dá)到最大化，本國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品完全用于本國(guó)消費(fèi)，即S0與C0重合。在S0點(diǎn)上各國(guó)大米的機(jī)會(huì)成本（在封閉經(jīng)濟(jì)中也是大米的相對(duì)價(jià)格）都用P0來表示。中國(guó)生產(chǎn)每噸大米的機(jī)會(huì)成本為0.5噸小麥；美國(guó)生產(chǎn)大米的機(jī)會(huì)成本是1.25噸小麥。圖2?1中大米是在橫軸上，因此，大米生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本正好是生產(chǎn)可能性曲線的斜率。中國(guó)大米的相對(duì)成本低，中國(guó)擁有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢(shì)；美國(guó)則擁有生產(chǎn)小麥的比較優(yōu)勢(shì)。

圖2?1 中美兩國(guó)的生產(chǎn)消費(fèi)情況

（a）中國(guó)；（b）美國(guó)

如果兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的原理，美國(guó)會(huì)專門生產(chǎn)小麥并向中國(guó)出口一部分小麥以換取大米，中國(guó)則集中生產(chǎn)大米并用一部分大米出口與美國(guó)交換小麥。各國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)都會(huì)從原來沒有貿(mào)易時(shí)的S0點(diǎn)轉(zhuǎn)移到S1（中國(guó)生產(chǎn)100噸大米，美國(guó)生產(chǎn)100噸小麥），然后再根據(jù)國(guó)際價(jià)格進(jìn)行交換。

國(guó)際價(jià)格是雙方都接受的交換價(jià)格。國(guó)際價(jià)格的形成會(huì)在分析各種具體的商品市場(chǎng)時(shí)討論，在此先假定為1（P1），即每噸小麥可以交換1噸大米。對(duì)于中國(guó)來說，自己生產(chǎn)1噸小麥要犧牲2噸大米，現(xiàn)在只要用1噸大米即可換取1噸小麥，無疑是愿意的。對(duì)于美國(guó)來說，每噸大米的生產(chǎn)原來要花費(fèi)1.25噸小麥的代價(jià)，現(xiàn)在只需用1噸小麥就可從中國(guó)得到1噸大米，當(dāng)然也有貿(mào)易的意愿。

在給定的國(guó)際價(jià)格下，各國(guó)根據(jù)自己的社會(huì)消費(fèi)偏好進(jìn)行最優(yōu)選擇。各國(guó)都會(huì)在自己的社會(huì)無差異曲線（CIC1）與國(guó)際價(jià)格曲線相切的點(diǎn)（C1）上決定兩種產(chǎn)品的消費(fèi)。假設(shè)中國(guó)在這一點(diǎn)上需要消費(fèi)70噸大米，中國(guó)就可用余下的30噸大米去與美國(guó)人交換小麥。在國(guó)際價(jià)格為1?1的情況下，中國(guó)可以獲得（進(jìn)口）30噸小麥，總的消費(fèi)量為70噸大米和30噸小麥。美國(guó)也根據(jù)同樣的道理選擇它們的消費(fèi)，在國(guó)際價(jià)格下出口一部分小麥（30噸）以換取大米（30噸）。在均衡點(diǎn)上，美國(guó)進(jìn)口的大米量與出口的小麥量，正好等于中國(guó)相應(yīng)的出口和進(jìn)口量。生產(chǎn)（S1點(diǎn)）與消費(fèi)（C1點(diǎn)）之間的差別就是國(guó)際貿(mào)易量，C1、E、S1三點(diǎn)所組成的三角被稱為“貿(mào)易三角”。

根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)形成的專業(yè)化分工和國(guó)際貿(mào)易使中國(guó)的消費(fèi)從無貿(mào)易時(shí)的50噸大米25噸小麥增加到70噸大米30噸小麥，美國(guó)的消費(fèi)也從原來的28噸大米65噸小麥，提高到30噸大米70噸小麥。兩國(guó)的生產(chǎn)能力（由生產(chǎn)可能性曲線表示）都沒有變化，而消費(fèi)水平卻都提高了，兩國(guó)都從國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易中獲得了利益，達(dá)到了比貿(mào)易前更高的社會(huì)福利水平（用CIC1表示）。需要說明的是，在總體均衡分析中，衡量福利水平的是社會(huì)無差異曲線的水平而非產(chǎn)品的絕對(duì)消費(fèi)量。如果中國(guó)特別偏好大米，那么貿(mào)易后的消費(fèi)水平也可能是80噸大米20噸小麥。與貿(mào)易前相比，大米消費(fèi)量增加了，但小麥消費(fèi)量卻減少了，但總的社會(huì)福利水平仍是提高了。因此，貿(mào)易后兩種產(chǎn)品的消費(fèi)都增加的情況可以用來說明整個(gè)國(guó)家的貿(mào)易所得，但說明貿(mào)易所得并不一定需要兩種產(chǎn)品的消費(fèi)都增加。

如果再進(jìn)一步分析，可以看到從貿(mào)易中的社會(huì)福利分別來自于“交換所得”與“專業(yè)化生產(chǎn)和分工所得”兩個(gè)部分。前者是產(chǎn)品在消費(fèi)領(lǐng)域的重新配置所得，后者是資源在生產(chǎn)領(lǐng)域的更有效配置所得。在總體上，都可稱為配置所得（Gain From Allocation）。

為了說明交換所得，可以假設(shè)中國(guó)在與美國(guó)發(fā)生貿(mào)易時(shí)并不改變生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，即仍然生產(chǎn)50噸大米和25噸小麥，但中國(guó)大米的相對(duì)價(jià)格是0.5，而美國(guó)大米的相對(duì)價(jià)格是1.25。在這種情況下，中國(guó)愿意將50噸大米中的一部分與美國(guó)交換小麥。仍然假定其交換比例（或稱國(guó)際價(jià)格）為1?1。交換的結(jié)果使得中國(guó)大米消費(fèi)減少、小麥消費(fèi)增加，并達(dá)了新的更高的社會(huì)福利水平。在圖2?2中，消費(fèi)從A點(diǎn)移到B點(diǎn)，社會(huì)福利水平從CIC0提高到。

圖2?2“交換所得”和“分工所得”

現(xiàn)在進(jìn)一步假設(shè)，在新的國(guó)際價(jià)格下中國(guó)的生產(chǎn)發(fā)生了變化。國(guó)際大米的相對(duì)價(jià)格是1，中國(guó)大米生產(chǎn)的相對(duì)成本為0.5。中國(guó)有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢(shì)，出口大米有利可圖。這樣，中國(guó)將全部資源用于生產(chǎn)大米而不生產(chǎn)任何小麥，美國(guó)則正好相反：只生產(chǎn)小麥不生產(chǎn)大米。然后兩國(guó)再進(jìn)行交換。這種生產(chǎn)資源的重新配置使得中國(guó)有能力將消費(fèi)點(diǎn)進(jìn)一步從B點(diǎn)移到C點(diǎn)，并使社會(huì)福利水平提高到CIC1。這一部分的提高主要來源于生產(chǎn)資源的重新配置，是“分工所得”。參與國(guó)際貿(mào)易的總收益包括“分工所得”和“交換所得”兩部分。

通過以上總體均衡分析，現(xiàn)在來概括一下李嘉圖模型中貿(mào)易對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響和所得：

（1）發(fā)生貿(mào)易后各國(guó)出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口沒有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，造成具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品（出口產(chǎn)品）的相對(duì)價(jià)格上升（或沒有比較優(yōu)勢(shì)的進(jìn)口產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格下降）。

（2）相對(duì)價(jià)格的變化促進(jìn)各國(guó)實(shí)行專業(yè)分工，專門從事本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品的生產(chǎn)，不生產(chǎn)不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。

（3）在新的生產(chǎn)貿(mào)易下，各國(guó)的社會(huì)福利水平提高。貿(mào)易所得來自于產(chǎn)品的消費(fèi)和生產(chǎn)兩個(gè)方面的有效配置。通過貿(mào)易，一國(guó)可以消費(fèi)超出其生產(chǎn)能力的產(chǎn)品。

2.局部均衡分析

與總體均衡分析不同，局部均衡分析只討論某個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)而非整個(gè)經(jīng)濟(jì)的情況。局部均衡分析有助于了解在某個(gè)具體產(chǎn)品市場(chǎng)上的價(jià)格、生產(chǎn)、消費(fèi)以及這一產(chǎn)品的生產(chǎn)者和消費(fèi)者的利益變動(dòng)，也有助于弄清商品均衡價(jià)格是如何決定和變動(dòng)的。

圖2?3是根據(jù)圖2?1假設(shè)的數(shù)據(jù)推導(dǎo)出來的中美兩國(guó)大米市場(chǎng)情況。在中國(guó)，大米生產(chǎn)的相對(duì)成本為0.5。如果大米的相對(duì)價(jià)格低于0.5，那么中國(guó)將不會(huì)生產(chǎn)大米，供給量為0。大米相對(duì)價(jià)格等于0.5時(shí)，等于相對(duì)成本，這時(shí)中國(guó)有可能生產(chǎn)，也有可能不生產(chǎn)，產(chǎn)量可以從0一直到100噸（最大產(chǎn)量）。如果相對(duì)價(jià)格大于0.5時(shí)，中國(guó)就會(huì)將全部資源用來生產(chǎn)大米，但供給量不會(huì)超過其生產(chǎn)能力（100噸），所以這一段的供給曲線在100噸處垂直。美國(guó)的大米市場(chǎng)情況類似，如果大米的相對(duì)價(jià)格低于1.25，美國(guó)不會(huì)生產(chǎn)任何大米。在相對(duì)價(jià)格等于1.25時(shí)，美國(guó)就可能生產(chǎn)大米，產(chǎn)量在0到80噸之間，供給曲線為水平直線。但是相對(duì)價(jià)格超過1.25時(shí)，供給曲線在80噸處垂直。

在沒有貿(mào)易時(shí)，各國(guó)大米的相對(duì)價(jià)格等于其相對(duì)成本，生產(chǎn)多少則由國(guó)內(nèi)的需求（由“需求曲線0”表示）決定。根據(jù)假定，在自給自足的情況下，中國(guó)大米生產(chǎn)量為50噸，美國(guó)為28噸。

圖2?3 貿(mào)易前后的各國(guó)大米市場(chǎng)

（a）中國(guó)；（b）美國(guó)

由于中國(guó)大米的相對(duì)價(jià)格低于美國(guó)，因此，一旦發(fā)生貿(mào)易，兩國(guó)的大米相對(duì)價(jià)格就會(huì)趨同：中國(guó)大米相對(duì)價(jià)格上升，美國(guó)的大米相對(duì)價(jià)格下降，從而造成中國(guó)的大米產(chǎn)量變?yōu)?00噸，而美國(guó)則降低為0。這時(shí)，中國(guó)成了唯一的大米生產(chǎn)者，中國(guó)所面對(duì)的也是兩國(guó)對(duì)大米的總需求，大米的國(guó)際價(jià)格由中國(guó)的供給與兩國(guó)的總需求來決定。在這一例子中，假定這一最終的均衡價(jià)格為1。

值得指出的是，這里的“兩國(guó)總需求”并非兩國(guó)貿(mào)易前對(duì)大米的需求（用“需求曲線0”表示）的簡(jiǎn)單相加，而是自由貿(mào)易下兩國(guó)對(duì)大米的需求（由“需求曲線1”表示）之和。那么，自由貿(mào)易會(huì)使各國(guó)對(duì)大米的需求發(fā)生什么樣的變化呢？首先，各國(guó)對(duì)大米的需求量會(huì)受到價(jià)格變動(dòng)的影響。根據(jù)需求規(guī)律，大米價(jià)格上升的國(guó)家，對(duì)大米的需求量下降；而價(jià)格下降的國(guó)家，需求量會(huì)上升。這種影響稱為價(jià)格效應(yīng)。價(jià)格效應(yīng)表現(xiàn)在需求量沿原有的需求曲線上下滑動(dòng)。其次，各國(guó)對(duì)大米的需求還會(huì)受到通過貿(mào)易而產(chǎn)生的收入變動(dòng)的影響。由于參與貿(mào)易，各國(guó)不僅通過出口直接增加了收入，還由于進(jìn)口便宜產(chǎn)品而節(jié)省了原來用于消費(fèi)同量產(chǎn)品的開支，各國(guó)總的實(shí)物消費(fèi)量都增加了。國(guó)際貿(mào)易使各國(guó)按實(shí)物衡量或按原來物價(jià)計(jì)算的總收入增加。由于大米是一種正常品（收入的需求彈性為正），收入增加，需求就會(huì)增加，表現(xiàn)為需求曲線向右移動(dòng)。這是收入效應(yīng)。

在例子中，中國(guó)出口大米，國(guó)內(nèi)的大米相對(duì)價(jià)格上升，通過“價(jià)格效應(yīng)”人們降低大米的消費(fèi)量，順著原來的需求曲線向左上方移動(dòng)（假定消費(fèi)量下降到40噸）。同時(shí)，由于中國(guó)集中生產(chǎn)大米并能用大米換取比封閉經(jīng)濟(jì)中更多的小麥，整個(gè)國(guó)家用實(shí)物衡量的收入增加，導(dǎo)致大米需求曲線外移（從需求曲線0移到需求曲線1），總需求量增加甚至有可能超過由于價(jià)格效應(yīng)所產(chǎn)生的需求量下降幅度。在圖2?3中，中國(guó)大米需求的價(jià)格效應(yīng)是消費(fèi)量下降10噸（從50噸到40噸），而收入效應(yīng)是增加30噸（從40噸到70噸），凈增加為20噸。但是中國(guó)對(duì)大米的最終需求量究竟是增加還是減少則取決于價(jià)格變動(dòng)和收入變動(dòng)中哪一個(gè)影響更大。

對(duì)于美國(guó)來說，情況就比較明確，因?yàn)槊绹?guó)進(jìn)口大米的“價(jià)格效應(yīng)”和“收入效應(yīng)”對(duì)大米需求量的影響是一致的：① 大米價(jià)格下降，需求量增加；② 用同樣量的小麥現(xiàn)在可以換取更多的大米使得美國(guó)勞動(dòng)力用實(shí)物衡量的收入增加，導(dǎo)致大米需求曲線外移（從需求曲線0移到需求曲線1），在同樣的價(jià)格下也增加大米的需求量。美國(guó)對(duì)大米的最終消費(fèi)量增加多少無法確定，但一定不會(huì)比進(jìn)口以前少，除非大米是劣等品。

（三）評(píng)述

1.比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)意義

與“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”學(xué)說相比，“比較優(yōu)勢(shì)”學(xué)說更有普遍意義。在例子中，美國(guó)不但擁有生產(chǎn)小麥的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，也擁有生產(chǎn)大米的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”學(xué)說，美國(guó)應(yīng)該生產(chǎn)所有兩種產(chǎn)品并向中國(guó)出口，中國(guó)應(yīng)該什么也不生產(chǎn)只是進(jìn)口。但是，這種情況實(shí)際是不可能發(fā)生的，因?yàn)橘Q(mào)易本身是雙向的。一個(gè)國(guó)家不可能只有進(jìn)口沒有出口。如果只有在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的條件下才能出口獲利，中國(guó)什么東西都不能出口，中國(guó)和美國(guó)就不會(huì)發(fā)生貿(mào)易。但是，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說，貿(mào)易仍能在兩國(guó)間發(fā)生。中國(guó)雖然在所有兩種產(chǎn)品上都不擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，卻在大米生產(chǎn)上擁有比較優(yōu)勢(shì)。從而中國(guó)可以集中生產(chǎn)大米并出口美國(guó)，同時(shí)從美國(guó)進(jìn)口小麥，兩國(guó)之間發(fā)生了貿(mào)易。通過這個(gè)例子可以看到，“比較優(yōu)勢(shì)”學(xué)說不僅在理論上更廣泛地論證了貿(mào)易的基礎(chǔ)，在實(shí)踐上也部分解釋了先進(jìn)國(guó)家與落后國(guó)家之間貿(mào)易的原因。

比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)差別以及由此產(chǎn)生的相對(duì)成本的不同。一國(guó)之所以能夠出口獲利，只需在該產(chǎn)品的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢(shì)而不一定要有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。一國(guó)可能會(huì)在所有的產(chǎn)品上都不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但一定會(huì)在某些產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)。因此，任何國(guó)家都可以有出口的產(chǎn)品，都有條件參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易。比較優(yōu)勢(shì)理論的提出是西方古典國(guó)際貿(mào)易理論體系建立的標(biāo)志。

比較優(yōu)勢(shì)理論曾為英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取自由貿(mào)易提供了有力的理論武器。盡管自李嘉圖提出至今已近200年，但仍不失為指導(dǎo)一般貿(mào)易實(shí)踐的基本原則。不僅如此，比較優(yōu)勢(shì)理論的原理除了可以用于對(duì)國(guó)際貿(mào)易問題的分析以外，還有較為廣泛的一般適用性。

例如，大學(xué)教授一般都要聘請(qǐng)助教，專門負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)生的日常輔導(dǎo)，負(fù)責(zé)批閱學(xué)生的作業(yè)，同時(shí)還要幫助教授做好講授課程的有關(guān)準(zhǔn)備工作。但我們知道，一位學(xué)術(shù)造詣高深的教授，完全可以在承擔(dān)教學(xué)和科研工作任務(wù)的同時(shí)兼顧這些工作，而且教授直接對(duì)學(xué)生進(jìn)行輔導(dǎo)，學(xué)生們的收益一定會(huì)更大、更多。又如，經(jīng)驗(yàn)豐富的外科大夫除了能夠給病人動(dòng)手術(shù)以外，肯定還完全能夠勝任對(duì)病人的護(hù)理，完全能夠親自為一個(gè)外科手術(shù)做各方面準(zhǔn)備。但外科大夫往往都要專門聘請(qǐng)護(hù)士。再如，企業(yè)的高級(jí)資深管理人員，除了可以全面打理公司業(yè)務(wù)外，還能非常熟練地處理公司的日常業(yè)務(wù)，至于文件的打印，資料的分類、整理、歸檔等，公司經(jīng)理們更應(yīng)是行家里手。但他們同樣還是要專門聘請(qǐng)秘書和打字員。

凡此種種，還可以舉出很多其他例子。究其原因，無非是因?yàn)樯鐣?huì)的勞動(dòng)分工中普遍存在著絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或絕對(duì)劣勢(shì)中的比較優(yōu)勢(shì)。教授、外科大夫、公司經(jīng)理同助教、護(hù)士、總經(jīng)理秘書相比，前者盡管在各方面都享有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但他們更大的優(yōu)勢(shì)或比較優(yōu)勢(shì)分別在教學(xué)和科研、主刀動(dòng)手術(shù)和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理方面；后者雖然處在全面劣勢(shì)地位，但他們?cè)谳o導(dǎo)學(xué)生的學(xué)業(yè)和批閱學(xué)生作業(yè)、對(duì)病員進(jìn)行常規(guī)護(hù)理、處理公司的一般文件等的日常事務(wù)上的劣勢(shì)相對(duì)較小，或者說他們?cè)谶@些方面具有比較優(yōu)勢(shì)?？梢姟皟衫鄼?quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”不僅是指導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易的基本原則，在社會(huì)生活的其他諸多方面，都應(yīng)該成為進(jìn)行合理社會(huì)分工以取得最大社會(huì)福利與勞動(dòng)效率的原則。

2.比較優(yōu)勢(shì)理論的缺陷

然而，比較優(yōu)勢(shì)理論也存在著理論上的“硬傷”，或者說，存在理論分析上的“死角”。這是因?yàn)?，在李嘉圖的理論分析中，比較優(yōu)勢(shì)之所以能夠成立，全然取決于兩國(guó)間兩種商品生產(chǎn)成本對(duì)比上“度”的差異。但是，如果只是考察經(jīng)過高度抽象的“2×2貿(mào)易模型”，勢(shì)必存在著這樣一種情況，即兩國(guó)間在兩種商品生產(chǎn)成本對(duì)比上不存在“度”的差異。表2-8所示即為“等優(yōu)勢(shì)或等劣勢(shì)貿(mào)易模型”（Equal Advantage or Equal Disadvantage Model）。一旦出現(xiàn)此種等優(yōu)勢(shì)或等劣勢(shì)的情況，李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論及其基本原則“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”就不再起作用了。人們驚異地看到，李嘉圖陷入了“此優(yōu)為彼優(yōu)，無甚可擇”或“彼劣即此劣，何以權(quán)輕”的尷尬境地。

表2?8 等優(yōu)勢(shì)或等劣勢(shì)貿(mào)易模型

另外，比較優(yōu)勢(shì)理論的分析方法是靜態(tài)的、短期的，沒有考慮到產(chǎn)量變化對(duì)產(chǎn)品價(jià)格和國(guó)際貿(mào)易的影響。雖然李嘉圖也承認(rèn)，當(dāng)各國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)及生產(chǎn)成本發(fā)生變化之后，國(guó)際貿(mào)易的格局也會(huì)發(fā)生變化，但他并沒有進(jìn)一步闡明這一思想，更沒有用來修正他的理論。

3.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論與比較優(yōu)勢(shì)理論的關(guān)系

比較優(yōu)勢(shì)理論與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論都認(rèn)定對(duì)外貿(mào)易可以使一國(guó)的產(chǎn)品銷售市場(chǎng)得以迅速擴(kuò)張，因而十分強(qiáng)調(diào)對(duì)外貿(mào)易對(duì)促進(jìn)一國(guó)增加生產(chǎn)、擴(kuò)大出口供給的重要作用?；蛘叻催^來說，斯密和李嘉圖站在當(dāng)時(shí)新興的產(chǎn)業(yè)資本家階級(jí)的立場(chǎng)上，為了給產(chǎn)業(yè)資本所掌握的超強(qiáng)的工業(yè)生產(chǎn)能力以及由此產(chǎn)生的大量剩余產(chǎn)品尋找出路，從供給的角度，論證了開拓國(guó)際市場(chǎng)、推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的重要性，以及推行自由貿(mào)易政策的必要性和合理性。從這個(gè)意義上來說，可以將斯密和李嘉圖的貿(mào)易思想歸于貿(mào)易理論研究上的“供給派”（Supplyto Send）。

但就絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論與比較優(yōu)勢(shì)理論各自涵蓋的研究對(duì)象而論，對(duì)此兩者進(jìn)行比較，人們也可以清楚地看到，無論一國(guó)是否擁有絕對(duì)低成本的優(yōu)勢(shì)商品，只要存在相互間的比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)際的自由貿(mào)易就可以使貿(mào)易雙方都獲得貿(mào)易利益。這就是說，實(shí)際上，從理論分析的角度考察，比較優(yōu)勢(shì)理論分析研究的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象涵蓋了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論分析研究的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而不是相反。這說明，斯密所論及的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模型不過是李嘉圖討論的比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模型的一種特殊形態(tài)，是一個(gè)特例。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論與比較優(yōu)勢(shì)理論是特殊與一般的關(guān)系。將只適用于某種特例的貿(mào)易模型推廣至對(duì)普遍存在的一般經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論分析，正是李嘉圖在發(fā)展古典國(guó)際貿(mào)易理論方面的一大貢獻(xiàn)。