(一)技術(shù)與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易

1.技術(shù)的含義

技術(shù)一詞在不同的領(lǐng)域有不同的解釋。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域,技術(shù)是指用于解決社會(huì)發(fā)展中所面臨的問(wèn)題的具體措施;而在自然科學(xué)領(lǐng)域,則被認(rèn)為是解決生產(chǎn)領(lǐng)域問(wèn)題的某種發(fā)明或技能。我國(guó)《辭?！分袑⒓夹g(shù)定義為勞動(dòng)工具和技能的總和,強(qiáng)調(diào)技術(shù)是人們?cè)谏a(chǎn)或服務(wù)過(guò)程中運(yùn)用的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、技能和物質(zhì)手段相結(jié)合的系統(tǒng)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織1977年出版的《供發(fā)展中國(guó)家使用的許可貿(mào)易手冊(cè)》一書(shū)第一章第778條第8款中給技術(shù)所下定義是:“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識(shí),所采用的一種工藝,或提供的一項(xiàng)服務(wù),不論這種知識(shí)是否反映在一項(xiàng)發(fā)明、一項(xiàng)外形設(shè)計(jì)、一項(xiàng)實(shí)用新型或者一種植物的新品種,或者反映在技術(shù)情況或技能中,或者反映在專家為設(shè)計(jì)、安裝、開(kāi)辦、維修、管理一個(gè)工商企業(yè)而提供的服務(wù)或協(xié)助等方面?！边@是迄今為止國(guó)際上給技術(shù)所下的最為全面和完整的定義。

2.技術(shù)的特征

技術(shù)有三個(gè)顯著特征:(1)無(wú)形性。技術(shù)是一種看不見(jiàn)、摸不著的知識(shí)性的東西,它只能靠理解去把握。有些技術(shù)可用語(yǔ)言來(lái)表達(dá),而有些技術(shù)只存在于“能人”的經(jīng)驗(yàn)中。(2)系統(tǒng)性。零星的技術(shù)知識(shí)不能稱之為技術(shù)。只有關(guān)于產(chǎn)品的生產(chǎn)原理、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)操作、設(shè)備安裝調(diào)試、管理、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技藝的綜合,才能稱之為技術(shù)。(3)商品屬性。技術(shù)是無(wú)形的特殊商品。正因?yàn)榧夹g(shù)不僅有使用價(jià)值,而且也有交換價(jià)值,所以它才能充當(dāng)技術(shù)貿(mào)易的交易標(biāo)的。

3.技術(shù)轉(zhuǎn)讓

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指擁有技術(shù)的一方通過(guò)某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。物品轉(zhuǎn)讓是所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓,與此不同,技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般只是技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。一件物品只能完整地轉(zhuǎn)讓給一個(gè)對(duì)方,原物主也將因轉(zhuǎn)讓而喪失對(duì)該物的所有權(quán)。而一項(xiàng)技術(shù)可同時(shí)完整地轉(zhuǎn)讓給多個(gè)對(duì)方,且原有技術(shù)的持有者并不因轉(zhuǎn)讓而失去對(duì)該技術(shù)的所有權(quán)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)從一領(lǐng)域傳向另一領(lǐng)域或從一地區(qū)傳向另一地區(qū)的過(guò)程。技術(shù)轉(zhuǎn)讓則是其中有特定雙方的,以援助、贈(zèng)與或出售為方式的一類技術(shù)轉(zhuǎn)移形式。

4.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易,顧名思義是指國(guó)際間的技術(shù)交換與交流。它有兩層含義:首先,它是一種國(guó)際間的技術(shù)交換與交流活動(dòng),具有國(guó)際性因素。判斷是否具有國(guó)際性的標(biāo)準(zhǔn)是看作為轉(zhuǎn)讓的技術(shù)是否跨越國(guó)境。其次,它是一種技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則》中的規(guī)定,“技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)讓,但不包括貨物的單純買(mǎi)賣或租賃?！?/p>

現(xiàn)代國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓可分為非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓兩種。非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指公有性的科學(xué)技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移,以無(wú)償方式進(jìn)行。例如,國(guó)際間的科學(xué)技術(shù)情報(bào)交換及學(xué)術(shù)交流等。商業(yè)性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓是帶有產(chǎn)權(quán)的技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移,是有償轉(zhuǎn)讓,主要通過(guò)經(jīng)濟(jì)合作途徑和貿(mào)易途徑兩種方式進(jìn)行。商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際上是一種貿(mào)易活動(dòng),因此商業(yè)性國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓被稱為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易。

5.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易特點(diǎn)

與國(guó)際貨物貿(mào)易比較,國(guó)際技術(shù)貿(mào)易一般具有以下特點(diǎn)。

(1)交易標(biāo)的性質(zhì)不同。國(guó)際貨物貿(mào)易的標(biāo)的是有形的物質(zhì)商品,易計(jì)量、論質(zhì)和定價(jià);而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的是無(wú)形的知識(shí),其計(jì)量、論質(zhì)和定價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)都是很復(fù)雜的。

(2)交易雙方當(dāng)事人不同。一方面,貨物貿(mào)易雙方當(dāng)事人一般不是同行,而技術(shù)貿(mào)易雙方當(dāng)事人則一般都是同行。因?yàn)橹挥须p方是同行,引進(jìn)方才會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)讓方的技術(shù)感興趣,引進(jìn)方才有能力使用這種技術(shù)。另一方面,貨物貿(mào)易中的賣方始終是以銷售為目的,而技術(shù)貿(mào)易中的賣方(轉(zhuǎn)讓方),一般并不是為了轉(zhuǎn)讓而是為了自己使用才去開(kāi)發(fā)技術(shù)的,只是在某些特定情況下才轉(zhuǎn)讓技術(shù)。

(3)交貨過(guò)程不同。貨物貿(mào)易的交貨是實(shí)物移交,其過(guò)程較簡(jiǎn)單。技術(shù)貿(mào)易的“交貨”則是傳授技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技藝的復(fù)雜而又漫長(zhǎng)的過(guò)程。

(4)所涉及的問(wèn)題和法律不同。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易涉及的問(wèn)題多、復(fù)雜、特殊。如國(guó)際技術(shù)貿(mào)易涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)定價(jià)、限制與反限制、保密、權(quán)利和技術(shù)保證、支持辦法等問(wèn)題,其涉及的國(guó)內(nèi)法律和國(guó)際條約、公約也比物貿(mào)多。因而,從事國(guó)際技術(shù)貿(mào)易遠(yuǎn)比從事國(guó)際貨物貿(mào)易難度大。

(5)政府干預(yù)程度不同。政府對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的干預(yù)程度大于對(duì)貨物貿(mào)易的干預(yù)程度。由于技術(shù)出口實(shí)際上是一種技術(shù)水平、制造能力和發(fā)展能力的出口,所以為了國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)利益上的考慮,國(guó)家對(duì)技術(shù)出口審查較嚴(yán)。由于在技術(shù)貿(mào)易中,技術(shù)轉(zhuǎn)讓方往往在技術(shù)上占優(yōu)勢(shì),為了防止其憑借這種優(yōu)勢(shì)迫使引進(jìn)方接受不合理的交易條件,也為了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展政策上的考慮,國(guó)家對(duì)技術(shù)引進(jìn)也予以嚴(yán)格的管理。

(二)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展

國(guó)際間的科學(xué)技術(shù)知識(shí)的交流由來(lái)已久,幾乎在人類發(fā)展的各個(gè)時(shí)期,都有不同程度的技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)。當(dāng)然,由于技術(shù)貿(mào)易受社會(huì)需求和社會(huì)條件的嚴(yán)格制約,在不同時(shí)期、不同的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系條件下,技術(shù)貿(mào)易的傳播方式、手段乃至產(chǎn)生的效果都明顯不同,具有顯著的時(shí)代特征。綜觀人類數(shù)千年的文明史,可將技術(shù)貿(mào)易劃分為4個(gè)時(shí)期:遠(yuǎn)古時(shí)代、中世紀(jì)、工業(yè)化社會(huì)和現(xiàn)代。前兩個(gè)時(shí)期,一般表現(xiàn)為無(wú)償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓;后兩個(gè)時(shí)期,技術(shù)成為商品,表現(xiàn)為有償?shù)募夹g(shù)貿(mào)易。

1.遠(yuǎn)古時(shí)代的技術(shù)轉(zhuǎn)讓

由于生產(chǎn)力發(fā)展水平的限制,這一時(shí)期的技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)僅是一些簡(jiǎn)單的、偶然的活動(dòng),傳播的速度相當(dāng)緩慢,對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響不大。如公元2世紀(jì)我國(guó)發(fā)明的造紙術(shù),經(jīng)過(guò)1 000年以后才傳入歐洲。

2.中世紀(jì)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓

這一時(shí)期技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)是以技術(shù)產(chǎn)生地為中心,依照一定的地理方位由近及遠(yuǎn),逐漸向四周區(qū)域擴(kuò)散,呈“梯度式”緩慢發(fā)展?fàn)顟B(tài)。如中國(guó)養(yǎng)蠶、絲織技術(shù)、指南針、印刷術(shù)的傳播,意大利眼鏡技術(shù)、德國(guó)機(jī)械表技術(shù)的傳播等。

3.工業(yè)化社會(huì)的技術(shù)貿(mào)易

人類歷史上出現(xiàn)的第二次技術(shù)轉(zhuǎn)讓高潮發(fā)端于完成了工業(yè)革命、剛剛進(jìn)入工業(yè)社會(huì)的歐洲。這一時(shí)期包括19世紀(jì)末到20世紀(jì)初的多年時(shí)間。這一時(shí)期技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)是,技術(shù)已成為獨(dú)立的商品,技術(shù)貿(mào)易已經(jīng)成為獨(dú)立的貿(mào)易形式,迅速發(fā)展的國(guó)際投資是技術(shù)貿(mào)易的重要渠道,技術(shù)貿(mào)易已從原始的“梯度式”發(fā)展到不受地理?xiàng)l件限制可以直接跨越某一地理區(qū)域的“跳躍式”狀態(tài)。但是,這一時(shí)期的技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)無(wú)論從內(nèi)容、方式及其規(guī)模來(lái)看都相對(duì)簡(jiǎn)單、狹小,遠(yuǎn)不能同現(xiàn)代技術(shù)貿(mào)易相比較。

4.現(xiàn)代技術(shù)貿(mào)易

現(xiàn)代國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是以有償?shù)募夹g(shù)貿(mào)易為主要形式的國(guó)際間的技術(shù)交流。第二次世界大戰(zhàn)后,特別是21世紀(jì)以來(lái),技術(shù)貿(mào)易作為一種新型的貿(mào)易方式得到空前發(fā)展。技術(shù)貿(mào)易的地域空間大大擴(kuò)大了,從發(fā)明技術(shù)到轉(zhuǎn)讓技術(shù)的時(shí)間大大縮短了。

(三)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn)

隨著國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈,國(guó)際技術(shù)貿(mào)易出現(xiàn)了以下特點(diǎn)。

1.發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)上占有統(tǒng)治地位

長(zhǎng)期以來(lái),國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家之間,發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)貿(mào)易額占世界技術(shù)貿(mào)易額的80%以上,而且主要集中在美國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、日本、德國(guó)等少數(shù)幾個(gè)國(guó)家。這5個(gè)國(guó)家的技術(shù)貿(mào)易額占發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)貿(mào)易總額的90%以上。近年來(lái),發(fā)展中國(guó)家技術(shù)貿(mào)易有了長(zhǎng)足進(jìn)展,但在國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)上的份額極為有限,一般不超過(guò)10%,而且還局限在少數(shù)幾個(gè)新興工業(yè)化國(guó)家。

2.軟件技術(shù)在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的比重日益提高

20世紀(jì)80年代以前,國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要通過(guò)引進(jìn)和出口先進(jìn)設(shè)備等硬件來(lái)進(jìn)行,以軟件為交易對(duì)象的交易較少,進(jìn)口國(guó)往往是以購(gòu)買(mǎi)設(shè)備等硬件為目的兼買(mǎi)軟件。進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后,這種狀況發(fā)生了根本的變化,以許可貿(mào)易形式進(jìn)行的軟件交易占據(jù)主導(dǎo)地位,技術(shù)的進(jìn)口國(guó)往往為了購(gòu)買(mǎi)某項(xiàng)專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)而附帶進(jìn)口一些設(shè)備。尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)貿(mào)易,軟件技術(shù)的轉(zhuǎn)讓已經(jīng)占技術(shù)貿(mào)易額的80%以上。

3.發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司控制著國(guó)際技術(shù)貿(mào)易

據(jù)統(tǒng)計(jì),發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司控制著發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)貿(mào)易的80%以上,而發(fā)展中國(guó)家技術(shù)貿(mào)易的90%以上也被控制在跨國(guó)公司手中。這主要是與這些跨國(guó)公司資金雄厚、技術(shù)力量強(qiáng)大、重視技術(shù)開(kāi)發(fā),并擁有眾多的專利技術(shù)有關(guān)?？鐕?guó)公司在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的壟斷地位使得他們?cè)诩夹g(shù)轉(zhuǎn)讓的談判中處于有利地位,由此獲取較多的談判利益。