第二節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

近年來，更嚴(yán)格地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)要求，已經(jīng)成為國際貿(mào)易中的首要問題，不論是在關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）（《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》）中烏拉圭回合談判，還是在美國的雙邊或多邊貿(mào)易政策中，這一問題都居議程之首，而且有可能引起發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間持續(xù)不斷的摩擦。

一、經(jīng)濟(jì)利益和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系

要理解與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，首先要認(rèn)識到：專利是政府授予知識產(chǎn)權(quán)所有人的一種壟斷權(quán)，專利旨在引入壟斷，以防止通過模仿而使知識財產(chǎn)擴(kuò)散而成為公共信息物。像其他壟斷一樣，專利造成低效率，并許可壟斷者提取技術(shù)轉(zhuǎn)讓費或?qū)＠褂觅M。

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的作用，一部分學(xué)者強調(diào)其壟斷帶來的利益，而另一部分學(xué)者則強調(diào)其付出的代價，認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)與其他壟斷沒有什么區(qū)別，同樣會引起權(quán)利濫用，限制技術(shù)的傳播。因為一個國家所奉行的經(jīng)濟(jì)思想，是該國經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)利益的結(jié)果，并不是市場自我調(diào)節(jié)作用的產(chǎn)物，而是通過一種政治過程確定和實施的。

一個國家經(jīng)濟(jì)的振興與發(fā)展不只是取決于其所擁有的自然資源和金融資本，而在很大程度上取決于其對知識和技術(shù)的運用和保護(hù)程度。鄧小平同志將其概括為“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，就是強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)在國民經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)力要素中所占有的重要地位。

可以用一個簡單的模型來說明與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。這就是工業(yè)發(fā)展的產(chǎn)品周期理論和國際經(jīng)濟(jì)體系的霸權(quán)穩(wěn)定論。這兩個理論結(jié)合在一起就能夠很好地說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)業(yè)利益，以及如何轉(zhuǎn)化為貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)決策。

1．產(chǎn)品周期理論

任何一個特定企業(yè)或工業(yè)部門在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的利益是很明顯的，一旦他們開發(fā)出了高新技術(shù)，獲得了創(chuàng)新和商業(yè)秘密并依靠這些成果來保持其競爭優(yōu)勢，就必然會支持嚴(yán)格實施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。如果一個工業(yè)化國家擁有的主要或全部是先進(jìn)工業(yè)，該國就必然會支持實施一個嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)制度。與之相反，假如一個發(fā)展中國家所擁有的新生工業(yè)完全是依靠他人的創(chuàng)新，而非利用自己所開發(fā)的技術(shù)，那么，該國將會強烈地反對或逃避建立這樣一種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

這種利益沖突可以利用著名的工業(yè)發(fā)展產(chǎn)品周期理論加以說明。雷蒙德·弗農(nóng)認(rèn)為，一個發(fā)達(dá)工業(yè)國家的任何一個工業(yè)都將經(jīng)歷下面幾個階段：

（1）創(chuàng)新產(chǎn)品，進(jìn)入國內(nèi)市場并擴(kuò)大在當(dāng)?shù)氐匿N售市場；

（2）國內(nèi)市場飽和，并向國外市場出口：最先出口的市場是那些與國內(nèi)市場需求相同的國家（即其他工業(yè)化國家），以后才是需求結(jié)構(gòu)不同的國家（即發(fā)展中國家）；

（3）該工業(yè)的對外投資，可以方便地在國外市場就地提供該產(chǎn)品；

（4）這一產(chǎn)品從海外企業(yè)向本國市場返銷，沖擊本國市場。

當(dāng)然，弗農(nóng)的產(chǎn)品周期理論是設(shè)想這一過程將始終處于最先建立這種生產(chǎn)的跨國公司控制之下，甚至當(dāng)該周期到達(dá)從國外市場向本國市場返銷階段，包含在貨物中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍能為他們賺取利潤。然而，如果設(shè)想該知識產(chǎn)權(quán)的流通性像其他生產(chǎn)資料一樣，沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。那么，這種產(chǎn)品在周期的第三和第四階段就會完全不同：設(shè)在國外的生產(chǎn)基地有可能是國外仿造者而不是最初的創(chuàng)新公司，在國內(nèi)和國外兩個市場上同原來的創(chuàng)新者進(jìn)行競爭。這樣，原來的創(chuàng)新者自然會堅持讓外國尊重他們的知識產(chǎn)權(quán)，這時與那些向工業(yè)化邁進(jìn)速度最快的發(fā)展中國家的貿(mào)易沖突就會特別激烈。

2．霸權(quán)穩(wěn)定論

當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題雙重介入時，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的討價還價原動力就會變得更復(fù)雜。較先進(jìn)的發(fā)展中國家將是霸權(quán)國關(guān)注的主要對象，但是，隨著他們在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上越來越先進(jìn)，可以預(yù)料他們會越來越贊成保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。霸權(quán)國的目的是保證知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實施的進(jìn)展能跟上技術(shù)發(fā)展的步伐，并且最好超過它，然而，他們正好在其自身經(jīng)濟(jì)實力下降的同時設(shè)法完成這一任務(wù)。

按照國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點，處理國家間經(jīng)濟(jì)關(guān)系最主要的是由經(jīng)濟(jì)實力的大小所決定的。在一個霸權(quán)體系中，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和強制職能主要（盡管不是唯一的）由霸權(quán)國來承擔(dān)。當(dāng)有一個占支配地位的國家來確立和推行自由貿(mào)易時，各國市場將會相對開放，但是當(dāng)沒有這樣一個霸權(quán)國存在時，國際市場將會相對封閉。例如，在19世紀(jì)的大部分時間里自由貿(mào)易占統(tǒng)治地位，是因為當(dāng)時的英國正處于霸權(quán)時期。第二次世界大戰(zhàn)一結(jié)束，這一霸權(quán)地位便由美國重新建立。這一理論同樣表明，自由貿(mào)易能否繼續(xù)存在下去與霸權(quán)國的命運休戚相關(guān)：如果該支配國失去其競爭地位，并進(jìn)入衰落期，那么，該國將越來越無意于支持自由貿(mào)易；如果其他國家不能接著建立起一種更強的領(lǐng)導(dǎo)作用，那么，該開放體系就會轉(zhuǎn)向封閉市場。

霸權(quán)穩(wěn)定理論可以被延伸來說明與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題，由于知識產(chǎn)權(quán)及其所保護(hù)的都是公開使用的商品和貨物，而各國提供這些商品和貨物的意愿和能力大不相同。經(jīng)濟(jì)上先進(jìn)和政治上強大的國家有能力迫使那些經(jīng)濟(jì)上不發(fā)達(dá)和政治上較脆弱的國家接受他們的知識產(chǎn)權(quán)制度或雙邊協(xié)議。由于經(jīng)濟(jì)利益的需要，同樣是那個為貨物貿(mào)易建立相對開放市場的霸權(quán)國卻尋求為知識產(chǎn)權(quán)建立相對封閉的市場。

另外，霸權(quán)國在貨物貿(mào)易方面的利益和在與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)方面的利益利用上不同時期采用不同的戰(zhàn)略。霸權(quán)國在“年輕期”時（即當(dāng)其經(jīng)濟(jì)支配地位剛剛確立，其競爭地位尚未受到挑戰(zhàn)時），他的注意力主要放在為其出口產(chǎn)品而開辟市場方面，而當(dāng)他相對“衰老”時（即當(dāng)其相對經(jīng)濟(jì)實力已經(jīng)下降，而其競爭者已變得越來越強大且更為成熟時），他的注意力則轉(zhuǎn)向知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方面。霸權(quán)穩(wěn)定理論表明，隨著霸權(quán)國自身競爭力的下降并逐漸失掉他在國內(nèi)和出口市場上的貨物貿(mào)易的份額，該霸權(quán)國會越來越不贊成開放市場，但卻贊成強化對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，這是因為霸權(quán)國在其經(jīng)濟(jì)實力下降時期，更好地實施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)既是對其自身力量相對下降的一種防衛(wèi)方式，也是一種東山再起的途徑。

前面討論的產(chǎn)品周期似乎跟著霸權(quán)國經(jīng)濟(jì)支配地位變化的過程亦步亦趨，當(dāng)該國的主要工業(yè)處于周期的第二和第三階段時（即出口和對外投資階段），該國最具競爭力，但當(dāng)這些工業(yè)到了第四階段（即國內(nèi)市場的生產(chǎn)為進(jìn)口貨所代替時），該國則開始衰落。更嚴(yán)格地實施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以延長產(chǎn)品周期，成熟的工業(yè)將利用專利權(quán)作為一種放慢競爭者蠶食其國內(nèi)和出口市場的手段，幫助霸權(quán)國重建其競爭優(yōu)勢地位和恢復(fù)其競爭力，并以此發(fā)起一個創(chuàng)新產(chǎn)品的全新的產(chǎn)品周期。這種成功的關(guān)鍵取決于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實施程度，如果一個國家的工業(yè)預(yù)期到他們開發(fā)的任何新產(chǎn)品或新工藝都擁有有效（盡管是暫時的專利）壟斷權(quán)，那么，這些國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和再投資的激情將會高漲。如果沒有這種激勵，他們會不得不傾其資本來加速“舊”創(chuàng)新的產(chǎn)品周期，即把更多的生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)移到海外。

霸權(quán)國可以使用的最有效的手段是把貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)掛鉤，以威脅或中止中等發(fā)展水平國家的產(chǎn)品進(jìn)入其市場。霸權(quán)國利用這一戰(zhàn)略有兩個方面的好處：

（1）鼓勵中等發(fā)展水平國家加速已經(jīng)開始的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)程。因為在這些國家里，競爭力較強的生產(chǎn)者（即創(chuàng)新者和出口者）已經(jīng)贊成實施更嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，因為該國工業(yè)的持續(xù)發(fā)展不僅依賴于獲得新技術(shù)（國內(nèi)的或國外的），某種程度上也依賴于保持進(jìn)入發(fā)達(dá)國家出口市場的機會，來自這些出口市場的新的威脅可能會使該國向有利于制定和實施更嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)法律方向傾斜。

（2）霸權(quán)國由于進(jìn)口在其本國市場上的份額不斷上升，從而可以使中等水平國家的很大一部分貿(mào)易面臨危險。從這個意義上說，霸權(quán)國經(jīng)濟(jì)上出現(xiàn)的衰弱卻是其政治力量強大的一個有用的源泉。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以成為一種決定新工業(yè)中的創(chuàng)新程度、貿(mào)易方向、資本流向，以及不同工業(yè)化水平的國家相對增長速度的有用因素。在所有其他情況相等的條件下，一個相對開放的知識產(chǎn)權(quán)制度（即知識產(chǎn)權(quán)可以跨國界自由流動的制度）將會鼓勵新興工業(yè)化國家經(jīng)濟(jì)的增長，但卻會使霸權(quán)國及其他工業(yè)發(fā)達(dá)國家付出代價。反之，一種較嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)制度可能會有利于較先進(jìn)國家，卻會使發(fā)展中國家付出代價。從全球角度來看，所選定制度的損失大還是收益大取決于如何看待這一問題的兩個方面：一是新技術(shù)的價值，嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)制度將會鼓勵新技術(shù)的產(chǎn)生；二是這種制度促使知識產(chǎn)權(quán)所有人濫用使用許可權(quán)的程度。

二、現(xiàn)代美國貿(mào)易政策中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

前面論述了霸權(quán)國的知識產(chǎn)權(quán)政策及其貿(mào)易伙伴在這一問題上的經(jīng)濟(jì)利益，現(xiàn)在來介紹美國貿(mào)易政策如何廣泛地運用這一主題。

美國貿(mào)易委員會有幾項研究報告的內(nèi)容支持了侵犯知識產(chǎn)權(quán)的國家結(jié)果使美國經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重，并認(rèn)為發(fā)展中國家是這些損失的主要根源。據(jù)美國國際貿(mào)易委員會估計，僅1986年一年，由于外國侵犯其知識產(chǎn)權(quán)就使美國工業(yè)在國內(nèi)銷售、出口和技術(shù)轉(zhuǎn)讓提成費中損失328億美元，這些數(shù)字還被進(jìn)一步按工業(yè)類別和國別列出，美國國際貿(mào)易委員會認(rèn)為，較大和較先進(jìn)的發(fā)展中國家應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。因此，美國希望說服發(fā)展中國家（尤其是新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)實體）制定和實施更嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)法律，采用的主要手段是：

（1）說服發(fā)展中國家重新估計實施知識產(chǎn)權(quán)制度帶來的利益和代價；

（2）采取行動從實質(zhì)上改變現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)政策。

如果發(fā)展中國家不相信實施更嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)制度符合他們自身的最大利益，那么，就有必要把這一問題和與之有利害關(guān)系的問題聯(lián)系起來，這種聯(lián)系可以是合作性的，也可以是報復(fù)性的。所謂合作是指美國答應(yīng)提供進(jìn)入美國市場的更好機會來換取在與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題上的讓步。這是美國在《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判中的“戰(zhàn)略”之一。如果發(fā)展中國家不在與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題上讓步的話，美國談判者會威脅減少他們目前所享受進(jìn)入美國市場的機會。

這是美國所奉行的“互惠”戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。通過混合使用這兩方面的誘迫，以達(dá)到保障其現(xiàn)在和未來知識產(chǎn)權(quán)的多邊和（或）雙邊協(xié)議目標(biāo)。

美國在《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》烏拉圭回合談判中最主要的目標(biāo)之一，是就與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題達(dá)成一個全面的協(xié)議，使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為國際貿(mào)易體系中的一個不可分割的組成部分，從而使這一主題與貨物貿(mào)易之間的聯(lián)系合法化。這個協(xié)議的中心內(nèi)容是要求所有簽字國同意“對侵犯知識產(chǎn)權(quán)貨物和服務(wù)的國際貿(mào)易創(chuàng)造一個有效的阻礙手段”，“承認(rèn)并履行為這種權(quán)利的有效實施提供的一種基本的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，并使國際上的通知、協(xié)商、監(jiān)督和爭端解決程序適用于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)”。實際上，該協(xié)議將使其他的關(guān)貿(mào)總協(xié)定成員國承擔(dān)保護(hù)美國知識產(chǎn)權(quán)的義務(wù)，確認(rèn)在什么條件下必須給予這種保護(hù)以及認(rèn)可美國對侵犯這些權(quán)利的國家進(jìn)行報復(fù)威脅的政策。為了換取在這一問題及其他問題上（尤其是服務(wù)業(yè)、投資和農(nóng)業(yè)）的承諾，美國將進(jìn)一步降低其貿(mào)易壁壘，并同意不對其貿(mào)易伙伴采取單方面報復(fù)行動。美國在雙邊關(guān)系中使用的兩個法律是：“301條款”和《1984年貿(mào)易和關(guān)稅法》（修正案），“普惠制”（GSP）和“加勒比盆地倡議”（CBI）。在任何情況下，美國都試圖把一個國家的知識產(chǎn)權(quán)政策和他進(jìn)入美國市場的機會之間建立聯(lián)系，但報復(fù)性的法律規(guī)定和特惠貿(mào)易計劃以略為不同的方式把這些問題聯(lián)系起來，并將他們按規(guī)模和強烈程度進(jìn)行劃分。其實，在具體的國際貿(mào)易談判中，美國的保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)要求只是作為討價還價的砝碼，對于不同的國家，由于其貿(mào)易在國民經(jīng)濟(jì)中所占依賴度和地位不同，對美國貿(mào)易關(guān)系的聯(lián)系程度不同，該砝碼的“權(quán)重”也是不斷變化的。例如，美國以“301條款”對違反知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的三個亞洲國家是印度、泰國和中國。由于印度和美國貿(mào)易額較少，而且是逆差，因而對美國的“301條款”調(diào)查置之不理，而泰國卻以“要求美國開放大米市場”相還擊，結(jié)果美國自己主動“不了了之”。只有中國，由于中美貿(mào)易美方逆差104億美元（1990年美國方面統(tǒng)計數(shù)字）和美、中貿(mào)易關(guān)系的重要性，1991年12月中美雙方進(jìn)行了談判并簽訂“中美知識產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄”。在此后我國加入世界貿(mào)易組織的談判過程中，我國與美國的雙邊談判最艱難，阻力也最大，其中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的爭議始終就沒有停止過。在國際貿(mào)易中，知識產(chǎn)權(quán)問題已成為非關(guān)稅壁壘的一種重要形式。