生態(tài)移民與農(nóng)民收入⁽¹⁾——基于寧夏紅寺堡移民開發(fā)區(qū)的實(shí)證分析

東　梅

寧夏大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

內(nèi)容提要:生態(tài)脆弱是西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大障礙。生態(tài)移民是配合國家扶貧、改善生態(tài)環(huán)境而進(jìn)行的一種積極嘗試。本研究以寧夏最大的扶貧開發(fā)移民區(qū)——紅寺堡為研究背景，對比分析了該地區(qū)搬遷農(nóng)戶在其搬遷前后的生產(chǎn)、生活水平的變化，并用計(jì)量分析的方法對這種變化進(jìn)行了定量分析，最后得出結(jié)論:生態(tài)移民能夠明顯提高農(nóng)戶的收入水平，但從長遠(yuǎn)看，單純依靠農(nóng)業(yè)收入不可能大幅度改善其生活水平，因而，需要從其他角度（如通過外出務(wù)工）著眼來提高其總體收入水平。

關(guān)鍵詞:生態(tài)移民　農(nóng)民收入　固定效應(yīng)模型　一階差分模型　紅寺堡移民開發(fā)區(qū)

Abstract:Environment degradation is known to be one of the main causes of chronicle poverty for the rural population in the west region in China. So, improving ecological environment may be an effective strategy for the war against poverty in the region.Using Fixed effect model and First-difference Model, the article estimates the income and life standard changing of emigrants’ , and then draws some conclusions that eco-migration can improve rural households’ income in a short run, but in a long run their income can not be improved constantly if only depending on farming, other methods such as offfarming should be tried.

Keywords: Ecological Emigration；Rural Households’ Income；Fixed Effect Model；First-difference Model；Hongsipu Migration region.

生態(tài)脆弱是我國西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大障礙，而生態(tài)脆弱又與經(jīng)濟(jì)貧困有著很強(qiáng)的耦合關(guān)系，因此在西部地區(qū)推行生態(tài)保護(hù)措施可能是使其擺脫貧困的有效手段之一。目前在西部地區(qū)轟轟烈烈進(jìn)行的天然林保護(hù)、退耕還林等工程就是這樣的措施。然而，我們必須注意到:天然林保護(hù)工程的作用機(jī)制是通過大規(guī)模的封山禁牧以達(dá)到恢復(fù)自然植被的效果，退耕還林工程是通過退出陡坡耕地種植林草以達(dá)到防止水土流失的目的，這些措施的實(shí)施必然會對農(nóng)民現(xiàn)行的耕作行為和生活方式形成約束。那么，現(xiàn)在的問題就是，如果不能有效解決當(dāng)?shù)刎毨丝诘纳顔栴}，在工程結(jié)束之后，國家將通過怎樣的措施才能來保證自己巨額投入的成果不被破壞，國家又將通過怎樣的措施才能有效監(jiān)督數(shù)以百萬計(jì)的農(nóng)民為了生存而實(shí)施的破壞行為。

由于自然與人為因素的共同作用，西部的貧困非一日而就，西部嚴(yán)重的土地超載也非天然林保護(hù)、退耕還林這些單純的生態(tài)工程所能解決。如果不能尋找到一條適合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況、提高當(dāng)?shù)剞r(nóng)民收入及生活水平的有效途徑，任何生態(tài)保護(hù)措施將只能治標(biāo)而不能治本。本研究的目標(biāo)在于探討生態(tài)移民是否是一項(xiàng)配合如上生態(tài)保護(hù)工程順利推進(jìn)的有效措施。

一、生態(tài)移民及文獻(xiàn)回顧

生態(tài)移民亦稱環(huán)境移民，是指在生態(tài)系統(tǒng)之中，由于多種原因造成了自然環(huán)境的惡劣和自然資源的枯竭，導(dǎo)致人口與資源環(huán)境的矛盾激化，人類為了生存而主動調(diào)整其自身與資源、環(huán)境之間的關(guān)系，以保持生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的相對平衡所進(jìn)行的人口遷移。它包括三個(gè)層面內(nèi)容:①在生態(tài)環(huán)境變遷作用擠壓下的被動人口遷移；②在一定區(qū)域內(nèi)單純?yōu)楸Ｗo(hù)生態(tài)環(huán)境的主動人口遷移；③在一定區(qū)域內(nèi)為促使生態(tài)系統(tǒng)諸要素協(xié)調(diào)發(fā)展的主動人口遷移。

我國的生態(tài)移民始于20世紀(jì)90年代，目前學(xué)界對其研究還處于初始階段。目前的研究領(lǐng)域主要涉及自然地理、政治、法律、經(jīng)濟(jì)、民族政策等領(lǐng)域；從研究方法看，以宏觀層次、定性研究為主；從研究的區(qū)域看，以西部地區(qū)的生態(tài)移民研究為最多。

方兵、彭志光（2002）認(rèn)為，西部生態(tài)環(huán)境破壞的嚴(yán)重性和保護(hù)西部生態(tài)環(huán)境的緊迫性產(chǎn)生了生態(tài)移民的需求，并提出從“兩高原” （黃土高原和云貴高原）向“兩平原” （東北平原和長江中下游平原）的易地移民思路。侯東民（2002）從人口安置、移民治理的資金使用效率及搬遷后移民政策調(diào)整等方面論證了在草原地區(qū)實(shí)施大規(guī)模誘導(dǎo)式生態(tài)移民是可行的。東日布（2000）、劉學(xué)敏（2002）則通過實(shí)地調(diào)查的方式對生態(tài)移民后的生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益三個(gè)方面做了調(diào)查，得出了肯定的答案。但也有學(xué)者在調(diào)查之后發(fā)現(xiàn)了隱憂。徐紅罡（2001）通過對阿拉善盟的考察和分析，提出生態(tài)移民可能會產(chǎn)生意想不到的結(jié)果:首先，草原牧民人口密度的減小，會導(dǎo)致從甘肅等地到草原上挖甘草、摟發(fā)菜的流動人口增多，對草地的破壞將更加嚴(yán)重。其次，從熟練的牧民向熟練的農(nóng)民的轉(zhuǎn)變過程不是一蹴而就的。如果前期工作不能及時(shí)到位，許多轉(zhuǎn)移出去的牧民難以安心生活和生產(chǎn)，就會出現(xiàn)移民返遷的問題。劉學(xué)敏（2002）還提出了在生態(tài)移民中存在法律介入不足的問題等。

從文獻(xiàn)回顧中我們可以發(fā)現(xiàn)，生態(tài)移民作為一個(gè)新型政策，與國家扶貧開發(fā)及其他環(huán)境保護(hù)政策有著千絲萬縷的聯(lián)系，生態(tài)移民是否具有理論與操作上的普適性值得深入探討。

二、生態(tài)移民對農(nóng)民收入影響的調(diào)查分析

（一）調(diào)查地概況

本研究所選取的樣本均來自寧夏南部山區(qū)和紅寺堡移民開發(fā)區(qū)。

寧夏南部山區(qū)屬黃土高原丘陵溝壑區(qū)，素有“苦甲天下”之稱，自然條件十分惡劣，年均降雨量200～500mm，蒸發(fā)量達(dá)1500～2000mm，氣候干燥且多風(fēng)，俗有“三年兩頭旱、兩年一小旱、十年一大旱”之說。風(fēng)沙、洪澇、冰雹等自然災(zāi)害相當(dāng)頻繁。多年來生態(tài)環(huán)境遭受重創(chuàng)，水土流失，植被退化，土地荒漠化、鹽漬化，生物多樣性下降等幾乎所有生態(tài)問題，都在該地區(qū)不同程度地存在。

紅寺堡移民開發(fā)區(qū)⁽²⁾位于寧夏回族自治區(qū)中部，屬半干旱荒漠草原，干旱少雨，年降雨量255mm，年日照時(shí)數(shù)2900～3500 h，大于等于10度的總積溫為3936.9度，是全國第二高值中心（僅次于西藏）。1998年紅寺堡移民開發(fā)區(qū)開始接納來自寧夏南部山區(qū)的搬遷農(nóng)戶。

從理論上說生態(tài)移民可以減輕人類對原本脆弱的生態(tài)環(huán)境的繼續(xù)破壞，使生態(tài)系統(tǒng)得以恢復(fù)和重建，但作為這項(xiàng)政策的具體執(zhí)行者——搬遷農(nóng)戶來說，追求自身生活質(zhì)量的提高才是其原始動力；如果搬遷不能改善其生活水平，那么，已搬遷者可能會回遷，未搬遷者也不會選擇遷移。而衡量其生活水平的重要指標(biāo)之一是收入水平，因此，為了考察生態(tài)移民對農(nóng)戶收入的影響，筆者于2004年9月20～25日對寧夏南部山區(qū)和紅寺堡移民開發(fā)區(qū)做了為期5天的專項(xiàng)調(diào)查。

（二）調(diào)查方法

本次共調(diào)查了兩種類型的農(nóng)戶:搬遷農(nóng)戶和原居地農(nóng)戶。樣本數(shù)量為搬遷農(nóng)戶18戶、原居地農(nóng)戶25戶，其中，有效樣本分別為15戶和22戶，有效樣本量超過了30戶，符合統(tǒng)計(jì)學(xué)中小樣本的要求。這里需要說明的是，由于國家2000年開始在寧南山區(qū)推行退耕還林政策，因此，在當(dāng)?shù)卣{(diào)查時(shí)就會遇到兩種類型的農(nóng)戶，即退耕戶和非退耕戶。為了消除搬遷農(nóng)戶的后顧之憂，寧夏回族自治區(qū)政府允許其在一段時(shí)間內(nèi)保留原戶口，因此，約77%的搬遷農(nóng)戶擁有南部山區(qū)和紅寺堡兩地戶口，也就同時(shí)享受了雙重的補(bǔ)助，即原居地的退耕補(bǔ)助和搬遷地的移民補(bǔ)助。為了對比說明生態(tài)移民政策的優(yōu)劣，我們在寧夏南部山區(qū)選擇的是未退耕農(nóng)戶作為原居地樣本，而紅寺堡搬遷農(nóng)戶的收入則扣除其在老家的退耕補(bǔ)助。

（三）樣本描述

80%的搬遷農(nóng)戶是在2000年遷入紅寺堡移民開發(fā)區(qū)的。經(jīng)過幾年的適應(yīng)，他們普遍接受了這里的生活。他們認(rèn)為現(xiàn)在居住條件好，生活方便，對子女教育有好處，但搬遷成本比較高，勞動強(qiáng)度比以前大，消費(fèi)也比以前高。雖然如此，搬遷農(nóng)戶仍然普遍看好紅寺堡移民開發(fā)區(qū)的前景，沒有回遷的愿望。

收入是衡量農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)狀況的一個(gè)重要指標(biāo)。本研究以原居地農(nóng)戶和搬遷農(nóng)戶的收入做比較后發(fā)現(xiàn):第一，從橫向看，搬遷到紅寺堡移民開發(fā)區(qū)后，搬遷農(nóng)戶們的收入有了較大程度地提高，從1999年的1134.17元/人提高到2003年的1557.2元/人，比原居地農(nóng)戶高6.47%；同期原居地農(nóng)戶的收入也有所增加，從1999年的1114.17元/人提高到2003年的1456.64元/人。從縱向看，搬遷前，兩種農(nóng)戶的人均收入基本持平；搬遷后，由于搬到了生產(chǎn)條件較好的地區(qū)，搬遷農(nóng)戶的人均收入顯著提高；而對原居地農(nóng)戶來說，由于當(dāng)?shù)剡w移了一部分農(nóng)戶，減輕了資源承載的壓力，加之國家退耕還林工程的實(shí)施，生態(tài)環(huán)境逐漸改善，原居地農(nóng)民的收入也有了較大程度地提高。

第二，搬遷農(nóng)戶的大農(nóng)業(yè)收入與原居地農(nóng)戶相比減少了，減少的原因之一是原居地農(nóng)戶擁有的土地面積較多，總產(chǎn)量高；而搬遷農(nóng)戶搬遷后每戶只有8畝耕地，其中4畝還是沙地，農(nóng)戶大多沒有開發(fā)這部分沙地，實(shí)際能為搬遷農(nóng)戶帶來收益的只有4畝水澆地，而這4畝水澆地雖單產(chǎn)較高但投入也很大（尤其是水費(fèi)開支，每畝地75元）。因此，從總體而言，搬遷農(nóng)戶的種植業(yè)收入并不比原來多。原因之二是由于搬遷需要投入很大一筆資金進(jìn)行房屋建設(shè)及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，加之宅基地有限，大部分搬遷農(nóng)戶沒有發(fā)展大規(guī)模的畜牧業(yè)生產(chǎn)及庭院經(jīng)濟(jì)，因此，與以前相比，搬遷農(nóng)戶的大農(nóng)業(yè)收入反而減少了。

第三，搬遷農(nóng)戶搬遷后非農(nóng)業(yè)收入顯著增加了，原因是遷入地距離城鎮(zhèn)較近，農(nóng)民打工更加方便；另外當(dāng)?shù)卣卜e極幫助農(nóng)民尋找打工機(jī)會。非農(nóng)活動的增加無疑會提高搬遷農(nóng)戶的收入。然而，從打工的工種和地點(diǎn)分布看，當(dāng)?shù)氐姆寝r(nóng)活動有幾個(gè)明顯的特點(diǎn):①打工的地點(diǎn)與家庭的距離很近，多數(shù)就是在本地；②打工的工種主要是農(nóng)活、建筑等純體力勞動；③打工的時(shí)間基本上集中于農(nóng)閑季節(jié)，時(shí)間也很短。

從絕對數(shù)值上看，搬遷農(nóng)戶的收入水平比以前明顯提高了，但這種提高在統(tǒng)計(jì)上是否顯著，農(nóng)民收入的提高多大程度源自生態(tài)移民效應(yīng)需要定量地分析。

三、生態(tài)移民對農(nóng)民收入影響的實(shí)證分析

（一）分析方法

對于項(xiàng)目評估和政策分析，目前比較常用的方法有利用跨時(shí)獨(dú)立混合橫截面數(shù)據(jù)和綜列數(shù)據(jù)模型。這兩種方法各有千秋，前者要求數(shù)據(jù)來自對所研究總體不同時(shí)點(diǎn)的隨機(jī)抽樣，并且假設(shè)隨機(jī)觀測點(diǎn)是獨(dú)立同分布的，而綜列數(shù)據(jù)則要求對觀測對象在不同時(shí)期跟蹤調(diào)查以收集跨時(shí)資料，但對觀測點(diǎn)的分布沒有嚴(yán)格的獨(dú)立同分布要求。由于本研究調(diào)查了所有退耕農(nóng)戶和非退耕農(nóng)戶1999年和2003年的家庭特征、生產(chǎn)和收入等信息，構(gòu)成了一個(gè)綜列數(shù)據(jù)集，因此，在研究中我們擬采用綜列數(shù)據(jù)模型對生態(tài)移民項(xiàng)目的效應(yīng)進(jìn)行評估。

假設(shè)有一個(gè)農(nóng)戶隨機(jī)樣本，y_it是我們關(guān)注的t時(shí)期i農(nóng)戶的人均種植業(yè)收入、畜牧業(yè)收入、非農(nóng)收入和年純收入等可能受生態(tài)移民項(xiàng)目影響的變量。在t=0階段，也就是1999年還沒有農(nóng)戶參加搬遷；在t =1階段，也就是2003年上述樣本中一部分仍然沒有搬遷，而另一部分農(nóng)戶搬遷了。假設(shè)Progi是一個(gè)二值虛擬變量，當(dāng)它為0時(shí)，表示1999年所有農(nóng)戶均未參加移民項(xiàng)目；當(dāng)它為1時(shí)，表示2003年已經(jīng)參加搬遷項(xiàng)目的農(nóng)戶，而同年未參加項(xiàng)目的農(nóng)戶仍然是0。d2003也是一個(gè)二值虛擬變量，當(dāng)?shù)扔?時(shí)，代表2003年；等于0時(shí)，代表搬遷之前的1999年。研究采用的非觀測效應(yīng)綜列數(shù)據(jù)模型如下:

其中，i代表農(nóng)戶，t代表時(shí)期，Z_it是一組隨時(shí)間變化的、可觀測的、影響變量y_it的控制變量，包括人均糧食產(chǎn)量、人均土地?fù)碛辛亢蜁r(shí)間虛擬變量等。X_i是一組不隨時(shí)間變化，或隨時(shí)間同等變化的可觀測的影響變量y_it的控制變量，包括戶主年齡和受教育年限等。c_i是非觀測效應(yīng)，控制隨時(shí)間不變的不可觀測因素。μ_it是特異性擾動項(xiàng)，代表農(nóng)戶因時(shí)而變，且影響y_it的那些非觀測擾動因素。δ₀是本研究最為關(guān)注的參數(shù)，用來衡量生態(tài)移民項(xiàng)目對變量y_it的影響。β₁用來衡量時(shí)間效應(yīng)對收入的影響，即隨著時(shí)間的變化，收入將發(fā)生的變化。β₂是待估參數(shù)矩陣，衡量控制變量（人均糧食產(chǎn)量、人均土地?fù)碛辛浚ψ兞縴_it的作用。

估計(jì)這種非觀測效應(yīng)綜列數(shù)據(jù)模型的方法有兩種，一種是固定效應(yīng)估計(jì)，另一種是一階差分估計(jì)。這兩種估計(jì)方法的相同點(diǎn)是:它們在處理非觀測效應(yīng)上是相似的，而且兩者都是無偏的，至少是一致的。而不同點(diǎn)在于:假設(shè)模型的特異性擾動項(xiàng)μ_it不存在異方差問題，固定效應(yīng)估計(jì)與一階差分估計(jì)結(jié)果的有效性的差異主要取決于模型特異性擾動項(xiàng)μ_it是否存在自相關(guān)及其嚴(yán)重程度。如果不存在自相關(guān)，那么使用固定效應(yīng)估計(jì)比較合適；如果存在比較嚴(yán)重的自相關(guān)，則一階差分估計(jì)更合適。然而，對于兩期綜列數(shù)據(jù)模型，固定效應(yīng)估計(jì)與一階差分估計(jì)的估計(jì)參數(shù)和效率是完全一樣的（Wooldridge，2003）。為了對比介紹這兩種方法的使用，我們這里同時(shí)采用了這兩種方法來估計(jì)生態(tài)移民后農(nóng)民收入的變化。

我們先介紹固定效應(yīng)估計(jì)方法。固定效應(yīng)估計(jì)主要是取每期觀測與組內(nèi)均值的差，要點(diǎn)在于非觀測效應(yīng)將在除去時(shí)間均值的數(shù)據(jù)變換中消失，從而我們可以用混合OLS去估計(jì)。我們將公式（1）做一個(gè)簡單的變換，首先求出y_i的均值，然后將公式（1） （2）相減，得到公式（3），這就是固定效應(yīng)估計(jì)的模型。

（1） - （2）得到（3）

與固定效應(yīng)模型略有不同的是，一階差分估計(jì)方法不取每期觀測與組內(nèi)均值的差，而是取相臨兩期的差分。為了更清楚地說明，我們同樣將公式（1）做簡單的變換，從而可得到相鄰兩期模型為（4）和（5），將這兩期進(jìn)行差分得到公式（6），這是一階差分估計(jì)的模型。

（4） - （5）得到（6）:

我們從公式（3）和公式（6）可以看到:①無論是在固定效應(yīng)估計(jì)還是在一階差分估計(jì)中，X_i這樣一組不隨時(shí)間變化，或隨時(shí)間同等變化的、可觀測的、影響變量y_it的控制變量在差分的過程中都消失了。②對于兩期非觀測效應(yīng)模型估計(jì)來說，固定效應(yīng)和一階差分估計(jì)從公式的表述形式上看沒有太大的差異。

我們運(yùn)用STATA軟件對方程3和方程6進(jìn)行估計(jì)，得到表1和表2的結(jié)果。

（二）實(shí)證分析結(jié)果

表1、表2分別列出了固定效應(yīng)模型和一階差分模型的估計(jì)結(jié)果。

表1　生態(tài)移民的人均收入變化固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

注:表中所有收入變量都用以1999年為基期的消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)進(jìn)行了縮減，因此，都是實(shí)際收入。括號里為t值。*、 **、 ***分別表示在95%、 97.5%和99%的顯著性水平下顯著。

表2　生態(tài)移民人均收入變化一階差分模型估計(jì)結(jié)果

注:表中所有收入變量都用以1999年為基期的消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)進(jìn)行了縮減，因此，都是實(shí)際收入。括號里為t值。*、 **、 ***分別表示在95%、 97.5%和99%的顯著性水平下顯著。

從表1和表2的估計(jì)結(jié)果可以看出:①固定效應(yīng)和一階差分的估計(jì)結(jié)果均支持我們在前文所做的定性描述結(jié)果，即通過移民可以提高人均家庭總收入和人均工資收入，但會降低家庭經(jīng)營，尤其是種植業(yè)收入，這主要是由其家庭所擁有的土地面積顯著減少所致。②一階差分模型模擬的結(jié)果與固定效應(yīng)模型模擬的結(jié)果極其相似，這驗(yàn)證了我們前面所說的，對于兩期綜列數(shù)據(jù)模型，這二者的估計(jì)結(jié)果沒有多大差異，但需要注意的是，如果是超過兩期的綜列數(shù)據(jù)集，這二者的估計(jì)結(jié)果會有很大差異，究竟選用哪種估計(jì)方法要視情況而定。

四、政策含義

第一，生態(tài)移民確實(shí)能夠明顯提高搬遷農(nóng)戶的收入水平，但由于農(nóng)戶本身積累較弱，這種提高只是量的增長；另外，搬遷后家庭經(jīng)濟(jì)市場化程度提高，其消費(fèi)支出方向增多，農(nóng)戶只有節(jié)衣縮食才能有所積累，進(jìn)而進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)或其他固定資產(chǎn)的投資。

第二，提高農(nóng)戶收入水平，單純依靠傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是不行的。搬遷后，農(nóng)戶人均土地面積只有兩畝，且有1畝是沙化土地。在生產(chǎn)資料上漲、種糧收益低的情況下，指望這1畝耕地大幅度提高其收入水平是不現(xiàn)實(shí)的。定量分析結(jié)果也支持這一結(jié)論。如果搬遷農(nóng)戶希望長久地提高收入水平，就必須在特色種植、特色養(yǎng)殖上做文章。

第三，工資性收入是搬遷農(nóng)戶提高收入的有效途徑。因此，作為地方政府，積極地為農(nóng)民提供必要的信息和技術(shù)培訓(xùn)是其重要職責(zé)。

參考文獻(xiàn)

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7.徐晉濤，陶然，徐志剛.退耕還林:成本有效性、結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性.經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2004 （4）

【注釋】

(1)本研究是中國發(fā)展研究基金會2004年青年招標(biāo)課題“退耕還林對貧困地區(qū)農(nóng)戶糧食安全影響分析”的階段性成果。

(2)紅寺堡移民開發(fā)區(qū)是寧夏最大的揚(yáng)黃移民吊莊新灌區(qū)。到目前，紅寺堡移民開發(fā)區(qū)已建成7鄉(xiāng)1鎮(zhèn)、76個(gè)行政村，總土地面積為1774.5平方公里。1998年紅寺堡移民開發(fā)區(qū)開始接納來自寧夏南部山區(qū)的移民，對于整村搬遷的，政府提供每人1000元的搬遷補(bǔ)償，對于零散搬遷的，政府每人提供200元的搬遷補(bǔ)償。政府負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的修建，灌溉水源來自黃河，由于紅寺堡地勢較高，其灌溉采用三級揚(yáng)黃提水，灌溉成本較高，每立方米水費(fèi)0.3元，其中政府補(bǔ)助0.23元。