一、研究背景

經(jīng)過(guò)30年的高速增長(zhǎng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年的3 645.2億元發(fā)展到2009年的340 506.9億元，增幅高達(dá)92.4倍，人均GDP也由1978年的381元增長(zhǎng)到2009年的25 575元，年均增長(zhǎng)2.1%。^[1]在取得巨大成功的同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)也走到了一個(gè)重要的拐點(diǎn)。2009年中國(guó)人均GDP按美元計(jì)算為3 744美元（2009年價(jià)格），按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)典理論，如果一個(gè)國(guó)家的人均GDP超過(guò)3 000美元，該國(guó)就應(yīng)當(dāng)基本實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，并應(yīng)實(shí)現(xiàn)從制造經(jīng)濟(jì)到服務(wù)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成上，1978年我國(guó)第一、二、三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重為28.2∶47.9∶23.9，這一比例在2009年達(dá)到了10.3∶46.3∶43.4，第一產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重大幅下降，第二產(chǎn)業(yè)大致維持了原來(lái)的水平，一直為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，而第三產(chǎn)業(yè)則有一個(gè)漸進(jìn)的升值，但是，仍然略低于第二產(chǎn)業(yè)，因此，不論是在人均GDP上，還是在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，中國(guó)均已經(jīng)進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要階段。

圖1.1　1978—2009年中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷

事實(shí)上，中國(guó)經(jīng)濟(jì)也確實(shí)面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的多重壓力。中國(guó)多年的高增長(zhǎng)是以高投入、高消耗為基礎(chǔ)的，中國(guó)是制造業(yè)大國(guó)，制造業(yè)的成長(zhǎng)具有較強(qiáng)的代表性，我們對(duì)2002—2006年制造業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了一個(gè)測(cè)算，結(jié)果表明制造業(yè)的增長(zhǎng)中資本的貢獻(xiàn)達(dá)63.04%，勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)為26.23%，而全要素生產(chǎn)力的貢獻(xiàn)僅為10.72%（鄭若谷，2009），這種要素驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)模式使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)難以持續(xù)發(fā)展，并造成了許多的問(wèn)題。首先，中國(guó)制造業(yè)的高投入是以資源消耗為特征的，而中國(guó)的資源有限，這一方面使得制造業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展面臨著嚴(yán)重的資源約束，同時(shí)又對(duì)中國(guó)的環(huán)境造成了嚴(yán)重的負(fù)面影響，成為中國(guó)環(huán)境污染的一個(gè)重要原因。其次，中國(guó)制造業(yè)大國(guó)地位的奠定是以勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)的，這有三個(gè)影響：第一，它以大量的低勞動(dòng)力人口消耗為基本特征，但是，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和工人工資水平的提高，低成本不再，而且隨著“劉易斯拐點(diǎn)”的臨近，能夠成為產(chǎn)業(yè)工人的人口也逐漸減少，因此，繼續(xù)強(qiáng)力推進(jìn)勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)發(fā)展已難以為繼；第二，勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)技術(shù)要求較低，因此，成就了一種中國(guó)制造業(yè)處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端，而且造成了產(chǎn)能過(guò)剩、競(jìng)爭(zhēng)過(guò)度的不良格局（劉志彪，2008），因此，打破產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定成為中國(guó)制造業(yè)持續(xù)發(fā)展的一個(gè)困局。再次，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式造成的一個(gè)嚴(yán)重不足就是產(chǎn)業(yè)之間的相互聯(lián)系不緊密，尤其是忽視了服務(wù)業(yè)對(duì)于制造業(yè)的支撐作用，造成了中國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后的現(xiàn)象，這對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展造成了困難。總而言之，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于價(jià)值鏈低端、服務(wù)業(yè)嚴(yán)重滯后成為中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一個(gè)突出現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是當(dāng)務(wù)之急，這也是國(guó)家在“十二五”規(guī)劃中提出來(lái)的一個(gè)重要內(nèi)容。

另一方面，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)成功源自改革開(kāi)放，也就是說(shuō)開(kāi)放是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一大前提，而當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的一個(gè)顯著特征就是經(jīng)濟(jì)全球化。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易在GDP中的比重1978年不足10%，到21世紀(jì)后達(dá)到了50%以上，甚至一度超過(guò)60%，可見(jiàn)，中國(guó)已經(jīng)深深融入到世界經(jīng)濟(jì)體系當(dāng)中。然而，在國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展歷史當(dāng)中，20世紀(jì)后半葉出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)全球化和一體化正在進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段，一個(gè)典型的特征就是國(guó)際分工的深化和資源的全球配置。隨著交通運(yùn)輸和通信工具等硬件基礎(chǔ)設(shè)施的普及以及信息和互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的推廣，分工由產(chǎn)業(yè)間延伸到產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)品內(nèi)，從而使得產(chǎn)品制造過(guò)程中的不同工序和環(huán)節(jié)可以分散到不同國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行，使得生產(chǎn)要素可以在全球范圍內(nèi)流動(dòng)與配置，這從根本上改變了企業(yè)的行為和組織方式。分工深化導(dǎo)致了國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的改變，由原先以最終產(chǎn)品為主的貿(mào)易轉(zhuǎn)向了以中間產(chǎn)品為主的貿(mào)易。就中國(guó)而言，1981年加工貿(mào)易占總貿(mào)易比重僅為6%，而到21世紀(jì)之后這一比重高達(dá)40%，加工貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的另一個(gè)新的名詞為國(guó)際外包，國(guó)際外包現(xiàn)象成為國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的大趨勢(shì)，并開(kāi)始向服務(wù)領(lǐng)域延伸，2006年，國(guó)家商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部委聯(lián)合推出了外包的“千百十工程”的發(fā)展戰(zhàn)略，旨在把中國(guó)建設(shè)成為服務(wù)業(yè)外包大國(guó)。

圖1.2　1978—2009年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的變遷

二、問(wèn)題提出

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和轉(zhuǎn)型是中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)面臨的一個(gè)重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，而中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)表明中國(guó)的發(fā)展離不開(kāi)世界的發(fā)展，對(duì)外開(kāi)放是一個(gè)必要的前提。世界經(jīng)濟(jì)在新的發(fā)展形勢(shì)下的一個(gè)突出特征就是經(jīng)濟(jì)全球化，而這種全球化本質(zhì)在于全球分工，全球分工的發(fā)展又進(jìn)一步推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，導(dǎo)致國(guó)際外包這種新的貿(mào)易形態(tài)，并且，中國(guó)在政府層面上也啟動(dòng)了一些外包戰(zhàn)略來(lái)應(yīng)對(duì)國(guó)際形勢(shì)的變化，那么，一個(gè)重要的問(wèn)題就凸顯在我們面前即國(guó)際外包與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在什么樣的關(guān)系？

事實(shí)上，國(guó)際外包在西方發(fā)達(dá)國(guó)家不是一個(gè)新的現(xiàn)象，許多西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)其有不少研究，西方學(xué)者對(duì)于國(guó)際外包的研究往往建立在國(guó)際貿(mào)易的模型或者產(chǎn)業(yè)組織理論模型的基礎(chǔ)上，^[2]而它與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是兩種典型的不同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，那么，它們之間是否具有共同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)？同時(shí)，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家與后發(fā)國(guó)家之間，西方經(jīng)濟(jì)體往往是處于一個(gè)發(fā)包的主動(dòng)地位，而像中國(guó)這樣的落后國(guó)家往往是作為承接方融入全球的，西方學(xué)者在進(jìn)行科學(xué)研究時(shí)往往基于自身利益，把研究視角著眼于自身，因此，站在發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)上來(lái)研究國(guó)際外包問(wèn)題就顯得相對(duì)不足。站在我們自身的立場(chǎng)上看，這種全球性的外包活動(dòng)對(duì)于中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整到底具有什么樣的影響？國(guó)際外包對(duì)于承接國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的理論機(jī)制是怎么樣的？中國(guó)從改革開(kāi)放至今也有30余年的時(shí)間，中國(guó)在融入到世界經(jīng)濟(jì)體系的過(guò)程當(dāng)中是伴隨著國(guó)際外包這一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，那么，從經(jīng)驗(yàn)的角度上講，國(guó)際外包具有什么樣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)？進(jìn)一步，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)刻，國(guó)際外包在其中又會(huì)扮演著什么樣的角色呢？國(guó)際外包自身也是在不斷演變的，早期世界經(jīng)濟(jì)更多地流行的是制造外包，而服務(wù)外包將是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)，那么，什么樣的國(guó)際外包行為對(duì)于實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展更加具有推動(dòng)作用？這些問(wèn)題都有待理論和實(shí)證的檢驗(yàn)。這些都是我國(guó)當(dāng)前面臨的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。廓清國(guó)際外包和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的這些問(wèn)題，正是本書研究的初衷和出發(fā)點(diǎn)。三、研究意義

為回答上述問(wèn)題，本書擬從理論上對(duì)國(guó)際外包與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系進(jìn)行全面系統(tǒng)地討論，并利用中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)外包的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)進(jìn)行多維度的實(shí)證檢驗(yàn)，故在理論上和實(shí)踐上均有重要意義。

在理論分析上，第一，由于當(dāng)前的研究中，外包和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是兩個(gè)分離的領(lǐng)域，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于二者關(guān)系的研究多是零散的分析，很少進(jìn)行系統(tǒng)的討論，本書是首次系統(tǒng)闡明二者之間的理論聯(lián)系，在這個(gè)意義上本書可以為當(dāng)前的國(guó)際外包戰(zhàn)略提供一個(gè)理論支持。第二，本書在梳理產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究應(yīng)當(dāng)從其本質(zhì)特征——分工出發(fā)，而這一點(diǎn)正是國(guó)際外包這一現(xiàn)象誕生的根源，由此，本書為外包和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究提供了共同的理論源泉，這也為本書的理論探討提供了堅(jiān)實(shí)的研究基礎(chǔ)。第三，本書在Feesrta和Hanson（1996）以及Grossman和Rossi-Hansberg（2008）的開(kāi)創(chuàng)性模型的基礎(chǔ)上，從一個(gè)新的角度證明了外包是如何對(duì)接包國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生影響的，這有助于澄清外包對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機(jī)制的認(rèn)識(shí)。第四，本書還借鑒內(nèi)生增長(zhǎng)的思想將服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)內(nèi)生化，討論了服務(wù)業(yè)與制造業(yè)增長(zhǎng)的內(nèi)生性，并在Long、Riezman和Soubeyran（2004）模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行加工改造，考慮了外包對(duì)于服務(wù)業(yè)與制造業(yè)增長(zhǎng)的這種內(nèi)生性之間的作用，這將有助于我們深化外包對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的認(rèn)識(shí)。

在實(shí)踐上，第一，本書的理論分析本身就是當(dāng)前研究的一個(gè)盲點(diǎn)，但同時(shí)該問(wèn)題又是當(dāng)前和今后中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要熱點(diǎn)問(wèn)題，對(duì)于政策的制定具有重要的指導(dǎo)意義。第二，本書在檢驗(yàn)外包的結(jié)構(gòu)效應(yīng)時(shí)，從需求（收入）和供給（資本深化和人力資本結(jié)構(gòu)提升）兩個(gè)維度，對(duì)外包進(jìn)行了深入分析，同時(shí)，還與跨國(guó)公司在全球組織生產(chǎn)的另外一種方式FDI進(jìn)行了比較，這對(duì)我國(guó)政府在指導(dǎo)收入分配政策和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策中如何利用FDI和國(guó)際外包兩種途徑來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。第三，本書對(duì)國(guó)際外包在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中的重要影響，并從技術(shù)溢出和生產(chǎn)率兩個(gè)重要的方面來(lái)考慮，檢驗(yàn)了外包的技術(shù)溢出效應(yīng)和生產(chǎn)率效應(yīng)，這對(duì)于中國(guó)制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和改善產(chǎn)業(yè)績(jī)效途徑上均有重要意義。第四，本書還將外包對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生性的影響進(jìn)行全面分析和檢驗(yàn)，這對(duì)于中國(guó)制定適當(dāng)?shù)耐獍?，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)服務(wù)化都是具有重要的指導(dǎo)作用。