9.4　菲爾墨的“格的語(yǔ)法”

菲爾墨（C.J.Fillmore）提出的“格的語(yǔ)法”（case grammar），是從生成語(yǔ)法學(xué)派中派生出來(lái)的、注重從語(yǔ)義和語(yǔ)法關(guān)系的角度研究語(yǔ)法的另一種頗有影響的語(yǔ)法理論。

喬姆斯基在一九六五年出版的《句法理論的若干問(wèn)題》中曾提到關(guān)系概念（relational notion）和范疇概念（categorial notion）這兩個(gè)概念，但他說(shuō)在語(yǔ)法分析中并不需要運(yùn)用關(guān)系概念。他認(rèn)為根據(jù)句子分析的樹(shù)形圖，就可以看清楚，直接屬于句子（S）的名詞詞組（NP）就是主語(yǔ)，從屬于動(dòng)詞詞組（VP）的名詞詞組就是賓語(yǔ)。菲爾墨認(rèn)為喬姆斯基對(duì)關(guān)系概念和范疇概念的功用的認(rèn)識(shí)十分模糊，不能從名詞短語(yǔ)在句法結(jié)構(gòu)中的位置及其與動(dòng)詞的關(guān)系來(lái)識(shí)別名詞短語(yǔ)的不同的語(yǔ)義作用，因而有許多實(shí)際的語(yǔ)言現(xiàn)象解釋不了。他認(rèn)為只有明確區(qū)分范疇概念和關(guān)系概念，并注重借助關(guān)系概念進(jìn)行語(yǔ)義分析，才能對(duì)句子的結(jié)構(gòu)作出較為滿意的解釋。自一九六六年起，菲爾墨發(fā)表了好幾篇有關(guān)“格”的論文，正是為了彌補(bǔ)喬姆斯基的不足之處。其中，一九六八年發(fā)表的《“格”辨》（“The Case for Case”），是菲爾墨闡述“格的語(yǔ)法”理論的代表作。

格的語(yǔ)法注重分析句子的功能類別之間的關(guān)系。菲爾墨采用的分析方法，實(shí)質(zhì)上就是形式邏輯中的謂詞運(yùn)算法，即著重分析謂詞和變?cè)ㄗ宰冺?xiàng)）之間的關(guān)系，而重點(diǎn)則在于分析變?cè)墓δ?。格語(yǔ)法的描寫(xiě)方法是功能描寫(xiě)法，主要考慮的是類別、事件和關(guān)系。菲爾墨之所以采用“格”這一術(shù)語(yǔ)，是因?yàn)樽冊(cè)墓δ芘c拉丁語(yǔ)法中詞尾的格的變化很相似。拉丁語(yǔ)中的詞尾變化表示不同事物在一個(gè)行為中起的不同的作用。例如，一個(gè)人類參與者很可能是這一行為的發(fā)動(dòng)者，那他就是施動(dòng)者，也就是拉丁語(yǔ)法中的主格。也許這個(gè)人是行為的受益者（或受害者），那他就是受施者，也就是拉丁語(yǔ)法中的與格。非人類的參與者則可能是行動(dòng)的手段或工具，也可能是行動(dòng)的背景等等。⁽¹¹⁾菲爾墨指出，傳統(tǒng)語(yǔ)法對(duì)格的研究，偏重于分析詞的形式，即詞形變化。他認(rèn)為，格的最重要的價(jià)值是在于意義方面，即格關(guān)系。格關(guān)系存在于任何語(yǔ)言中。它是一套帶普遍性的概念，在各種語(yǔ)言中可能有不同的具體表現(xiàn)形式。它可能通過(guò)詞尾變化表示，也可能不通過(guò)詞尾變化來(lái)表示，而通過(guò)異干法（suppletion）、附加助詞法、詞序制約法等等表示出來(lái)。他在《“格”辨》中明確指出，他使用“格”這一術(shù)語(yǔ)，是“指處于底層的句法-語(yǔ)義關(guān)系”，主要目的是為了說(shuō)明一種“概念框架”，即“句子在基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)中包含一個(gè)動(dòng)詞和一個(gè)或幾個(gè)名詞短語(yǔ)，每一個(gè)名詞短語(yǔ)以一定的格的關(guān)系和動(dòng)詞發(fā)生聯(lián)系”。⁽¹²⁾

菲爾墨在《“格”辨》一文中提出的格有以下幾種：

施事格（agentive），表示由動(dòng)詞所確定的動(dòng)作能察覺(jué)到的典型的有生命的動(dòng)作發(fā)生者。

工具格（instrumental），表示對(duì)由動(dòng)作詞確定的動(dòng)作或狀態(tài)而言作為某種因素而牽涉到的無(wú)生命的力量或客體。

與格（dative），表示由動(dòng)詞確定的動(dòng)作或狀態(tài)所影響的有生物。

使成格（factitive），表示由動(dòng)詞確定的動(dòng)作或狀態(tài)所形成的客體或有生物，或者是理解為動(dòng)詞意義的部分的客體或有生物。

處所格（locative），表示由動(dòng)詞確定的動(dòng)作或狀態(tài)的處所或空間方向。

客體格（objective），這是在意義上最中性的一個(gè)格，表示由名詞所表示的任何事物，在由動(dòng)詞確定的動(dòng)作或狀態(tài)中，其作用要有動(dòng)詞本身的詞義來(lái)確定；可以設(shè)想，這一概念最好應(yīng)限于由動(dòng)詞確定的動(dòng)作或狀態(tài)所影響的事物。⁽¹³⁾

在后來(lái)發(fā)表的論文中，他又提出了幾種新的格：逆向施事格（counter－argent），表示動(dòng)作的發(fā)生是由于對(duì)某種力量的反抗；目標(biāo)格（goal），表示某種物體移動(dòng)的終點(diǎn)；來(lái)源格（source），表示某種物體移動(dòng)的起點(diǎn)。對(duì)原先提出的格的名稱也有變動(dòng)，如把使成格改為結(jié)果格（result），等等。

菲爾墨指出，用這些格來(lái)分析句子，可以清楚地說(shuō)明，在一個(gè)句子中，動(dòng)詞總是處于中心地位，動(dòng)詞與名詞之間有種種固定不變的關(guān)系。這些關(guān)系并不是語(yǔ)法關(guān)系，而是語(yǔ)義關(guān)系。他舉過(guò)下述例子⁽¹⁴⁾：

（1）John opened the door.（約翰打開(kāi)了門。）

（2）The door was opened by John.（門被約翰打開(kāi)了。）

（3）The key opened the door.（鑰匙打開(kāi)了門。）

（4）John opened the door with the key.（約翰用鑰匙打開(kāi)了門。）

在這四個(gè)句子里，動(dòng)詞都是open，從句子的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，John在第一和第四句中處于主語(yǔ)的地位，然而，在第二句中，卻成了介詞的賓語(yǔ)：door在第一、第三、第四句中是賓語(yǔ)，在第二句中則是主語(yǔ)。但是，若把open看做謂詞，把John、the door和the key看做自變?cè)?，從格的關(guān)系來(lái)看，那么，John始終是施事格，the door總是客體格，the key總是工具格。由此，菲爾墨認(rèn)為，名詞詞組（名詞）在句中的地位盡管變來(lái)變?nèi)?，但它們與動(dòng)詞的關(guān)系在語(yǔ)義上看來(lái)實(shí)際上是固定的。這也就是說(shuō)，主語(yǔ)、賓語(yǔ)等等，只是屬于表層的現(xiàn)象，在深層結(jié)構(gòu)中，名詞與動(dòng)詞的格的關(guān)系是固定不變的。他認(rèn)為，由此可證明，所有的語(yǔ)言的深層結(jié)構(gòu)都是一樣的，所不同的，只是各種語(yǔ)言在轉(zhuǎn)換成表層結(jié)構(gòu)時(shí)有不同的移位規(guī)則。

格的語(yǔ)法還規(guī)定了一些由深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為句子的表層表達(dá)形式的具體規(guī)則，即“主語(yǔ)化”規(guī)則、“賓語(yǔ)化”規(guī)則等等。如“主語(yǔ)化”規(guī)則規(guī)定：首先，不能把兩個(gè)不同的格（例如施事格和工具格）組合在一起，因而不能說(shuō)＊John and key opened the door（＊約翰和鑰匙打開(kāi)了門）。其次，不同的格表層化為主語(yǔ)時(shí)存在著一定的次序。大致是：施事〉工具〉客體，即在一個(gè)句子里，如有施事格，則它為主語(yǔ)；如無(wú)施事格而有工具格，則工具格為主語(yǔ)；如無(wú)施事格和工具格，則客體為主語(yǔ)。例如，在含動(dòng)詞open（開(kāi)）的句子里，若出現(xiàn)施事，這個(gè)施事將是主語(yǔ)。如John opened the door with a key（約翰用鑰匙打開(kāi)了門）。但不能說(shuō)＊The key opened the door by John（＊鑰匙打開(kāi)了門被約翰），也不能說(shuō)＊The door opened with a key by John（＊門用鑰匙被約翰打開(kāi)了）。如果有工具而沒(méi)有施事，工具格將是主語(yǔ)。如The key opened the door（鑰匙打開(kāi)了門）.但不能說(shuō)＊The door opened with a key（＊門打開(kāi)了用鑰匙）。當(dāng)句中只有客體時(shí)，這個(gè)客體格就成為主語(yǔ)。如The door opened（門開(kāi)了）。不過(guò)，這種次序在某些轉(zhuǎn)換過(guò)程中會(huì)被打亂。如經(jīng)過(guò)變動(dòng)轉(zhuǎn)換，客體可成為主語(yǔ)。如The door was opened by John with a key（門被約翰用一把鑰匙打開(kāi)了）。⁽¹⁵⁾

菲爾墨的格語(yǔ)法，清楚地揭示了在表現(xiàn)語(yǔ)義關(guān)系的格與語(yǔ)法中的主語(yǔ)、賓語(yǔ)等等之間并不存在一對(duì)一的對(duì)應(yīng)關(guān)系，強(qiáng)調(diào)了語(yǔ)義分析在語(yǔ)法研究中的重要作用，促使人們重視動(dòng)詞在句子中的地位，對(duì)語(yǔ)法研究是起了推動(dòng)作用的。不過(guò)，也存在不少問(wèn)題，其中比較突出的一個(gè)問(wèn)題是，格的數(shù)量難以確定。有一位學(xué)者經(jīng)過(guò)研究，說(shuō)英語(yǔ)中的格至少有六十六種⁽¹⁶⁾。此外，在具體分析中，也常常遇到從語(yǔ)義上很難確定某個(gè)名詞短語(yǔ)究竟是什么格的問(wèn)題。菲爾墨后來(lái)也承認(rèn)，他的建議“只不過(guò)提出了與語(yǔ)義和句法都有關(guān)系的一個(gè)句子結(jié)構(gòu)層次，提供了描述詞匯結(jié)構(gòu)某些方面的一種方法”⁽¹⁷⁾，并不能解決所有的語(yǔ)法問(wèn)題。